文◎宋許生

構建檢察金融信息化平臺促進反貪查案工作

文◎宋許生*

通過幾年的辦案實踐，我認為構建檢察金融信息化平臺，對促進反貪查案工作大有裨益。結(jié)合辦案實踐，我深深體會到反貪案件查處工作中，工作量最大、最集中的就是書證的收集，特別是銀行證據(jù)查詢這一塊工作，無一不與金融部門發(fā)生直接或間接的聯(lián)系。查處此類案件所需收集固定的證據(jù)中，很大比例都是涉及初查對象在銀行的開戶資料、賬目明細、往來票據(jù)等帳目。例如我院2000年查處的陳某、趙某特大挪用公款案件，單單通過銀行查詢獲得的銀行轉(zhuǎn)帳、往來及存取款票據(jù)等單據(jù)類書證就有上百份之多；2001查處的某銀行分理處主任楊某挪用公款案件，通過銀行查詢獲得的書證更多達六百余份。

然而，我國當前法律或司法解釋規(guī)定的司法部門查詢銀行等金融系統(tǒng)搜集證據(jù)的規(guī)定卻不盡如人意。例如：《刑事訴訟法》第117條規(guī)：人民檢察院根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款?！度嗣駲z察院刑事辦案規(guī)則》第195條規(guī)定：“向銀行或者其他金融機構、有關機關查詢或者要求凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款，應當經(jīng)檢察長批準，通知銀行或者其他金融機構、有關機關執(zhí)行?！狈梢?guī)定，辦案人員依法持工作證件、介紹信、《協(xié)助查詢存款、匯款通知書》、《查詢犯罪嫌疑人存款、匯款通知書》進行查詢。銀行工作人員接到查詢文書后針對查詢文書的要求協(xié)助查詢，根據(jù)查詢結(jié)果填寫查詢文書回執(zhí)。但在司法實踐中，不同的金融機構對檢察機關的查詢卻有不同的要求，有的只要查詢文書齊全即可查詢，有的不僅要求查詢文書齊全，還要經(jīng)過其主管部門領導簽批準予查詢的意見方可查詢。不同銀行對檢察機關查詢工作要求的標準不統(tǒng)一、不規(guī)范，導致了辦案人員在開展查詢工作時的忙亂和被動，從而導致工作量的增大和工作時間的拖延。

結(jié)合目前的科技發(fā)展水平和檢察機關科技裝備現(xiàn)狀，為更好地促進貪賄案件的查處工作，進一步加大懲治腐敗的力度，檢察機關應與銀行等金融部門聯(lián)合起來，利用各個銀行等金融部門現(xiàn)有的計算機信息系統(tǒng)為平臺，由檢察機關設立一個專門的金融系統(tǒng)與檢察機關情報信息共享系統(tǒng)，由專門部門和專職人員負責管理。當遇到需要查詢初查對象的財產(chǎn)時，可以通過這一系統(tǒng)進行快速的查詢，從而提高檢察機關辦案部門銀行查詢工作的工作效率。具體做法是：在省級或者地市級檢察院設立全能信息情報庫，由反貪偵查指揮中心負責。將目前各專業(yè)銀行與商業(yè)銀行、信用社等金融部門的業(yè)務管理系統(tǒng)共享于檢察機關專設的金融部門情報信息庫，辦理案件中需要對涉及哪個銀行的有關書證進行查詢收集時，就由辦案人員制作查詢文書，報請上級院偵查指揮中心簽批。此后由情報信息庫管理人員根據(jù)查詢文書的要求進入信息庫查詢。查詢結(jié)果出來后，由信息庫管理人員將查詢結(jié)果報送該銀行紀檢監(jiān)察部門，由銀行工作人員將查詢結(jié)果與銀行業(yè)務信息系統(tǒng)進行校對核實，無誤后由該銀行填寫查詢文書回執(zhí)。將查詢結(jié)果返回檢察機關情報信息庫管理人員，再交給辦案人員。

這套系統(tǒng)建立的可行性和好處是：第一，各銀行等金融部門現(xiàn)有的計算機軟件業(yè)務系統(tǒng)已基本完善，硬件建設已具備了合并建立檢察機關金融部門情報信息庫的要求，具備了基本條件。第二，檢察機關享有的偵查權是憲法賦予的，對金融部門信息的享用是依法進行的，該項工作的開展于法有據(jù)。第三，目前檢察機關已與國家質(zhì)監(jiān)部門建立了依托無線網(wǎng)絡的情報信息共享平臺，有先例可循。第四，最大限度地減少了銀行等金融部門接待查詢的工作壓力和工作量，更有利于案件保密。第五，從根本上提高了檢察機關的辦案效率，可以騰出大量的時間辦理其他貪賄案件。

*河南省許昌市魏都區(qū)人民檢察院反貪局局長［461000］