文◎丁 猛*

從系統(tǒng)的角度談如何依案件擴(kuò)案源

文◎丁 猛*

案源是我們反貪辦案的基礎(chǔ)，是查處案件的起點(diǎn)。縱觀當(dāng)前的反貪線索的現(xiàn)狀，我認(rèn)為，我們?cè)诩南Ｍ谌罕娞岣吲e報(bào)熱情，通過群眾舉報(bào)獲取大量職務(wù)犯罪線索的同時(shí)，要重點(diǎn)提高反貪干警自身感知線索、捕捉線索的意識(shí)和尋找線索、發(fā)現(xiàn)線索的能力，改變和克服“就線索查線索、就案件辦案件”的案件線索思維，樹立起系統(tǒng)的案件線索新思維，依靠、運(yùn)用和激活有限的個(gè)案舉報(bào)線索資源，以系統(tǒng)的觀念觀察和思考案件，做到依案找案“從線索中尋案源、從案件中擴(kuò)案源”，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)犯罪的新路子。本文結(jié)合自己的辦案實(shí)踐，從系統(tǒng)的角度談如何以案件擴(kuò)案源，希望對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)的反貪辦案有所啟發(fā)。

一、依案件擴(kuò)案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)

首先，依案件擴(kuò)案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)之一，是基于當(dāng)前反貪辦案實(shí)踐中，單一性的貪污賄賂犯罪所占比例越來越小，而串聯(lián)性、行業(yè)性、系統(tǒng)性犯罪則越來越多。需要我們用系統(tǒng)的觀點(diǎn)來觀察和思考當(dāng)前的職務(wù)犯罪現(xiàn)狀。由于一些案件與案件具有行為、手段、性質(zhì)等相似特征等情況，相互之間也具有聯(lián)系性。所以，從普遍聯(lián)系、系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，把某一案件從系統(tǒng)整體性思考，就可以通過已經(jīng)辦理或辦結(jié)的案件揭示出系統(tǒng)內(nèi)相同性質(zhì)或手段的案件線索。

其次，依案件擴(kuò)案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)之二，是當(dāng)前的反貪辦案實(shí)踐中往往運(yùn)用系統(tǒng)的思維方法，對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)進(jìn)行多方向、多角度的系統(tǒng)思考后，通過大膽設(shè)想，能夠推斷可能存在的犯罪情況，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)線索的目的。利用“系統(tǒng)理念”查辦案件、利用系統(tǒng)的觀點(diǎn)挖掘案件線索，是我們當(dāng)前反貪辦案的需要。系統(tǒng)思考被稱為見樹又見林的藝術(shù)，系統(tǒng)思維當(dāng)前已經(jīng)運(yùn)用在各個(gè)方面。反貪辦案也是如此。系統(tǒng)思維要求我們運(yùn)用系統(tǒng)論的整體與部分之間、整體與外部環(huán)境之間的相互聯(lián)系，把握系統(tǒng)變化反映出的細(xì)微變動(dòng)，找出犯罪動(dòng)機(jī)、手段的連貫性、系統(tǒng)性和規(guī)律性，運(yùn)用邏輯推理查找和發(fā)現(xiàn)案件線索。

二、反貪辦案中依案件擴(kuò)案源的適用

（一）由點(diǎn)到線和由線到面，使單一的線索由個(gè)案向串案輻射

案件與案件雖有不同，行業(yè)與行業(yè)雖也各不相同，但由于一些犯罪事實(shí)或作案過程相互之間有著緊密的聯(lián)系，在辦案實(shí)踐中可以由同一案件線索或同一線索事實(shí)引發(fā)出的多個(gè)不同的案件。辦案實(shí)踐中，從已經(jīng)突破的案件中擴(kuò)大戰(zhàn)果，理出新的線索情況大量存在。特別是對(duì)于一些如建筑、醫(yī)藥、采購(gòu)、供銷等行業(yè)的犯罪來說，更容易產(chǎn)生案中案。在辦案中，案件中的任何一個(gè)疑點(diǎn)都有可能成為一個(gè)新的案件線索。這就要求我們運(yùn)用系統(tǒng)思維，突出重點(diǎn)，深入細(xì)致地調(diào)查研究重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)、部門的基本情況，分析查找管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，確定貪污賄賂易發(fā)、多發(fā)部位，有針對(duì)性地開展線索摸、排、查工作。注重把握線索中反映出來的犯罪行為的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，選準(zhǔn)主攻方向，采取必要策略，有計(jì)劃地進(jìn)行調(diào)查，由點(diǎn)到線、由線到面，不斷發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，查實(shí)、查透一個(gè)領(lǐng)域、行業(yè)或者部門的貪污賄賂犯罪。如我們今年辦理的畜牧系統(tǒng)案件，從一個(gè)基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)的群眾反映其所在的畜牧養(yǎng)殖大戶在辦理畜牧補(bǔ)貼時(shí)可能存在賄賂行為這個(gè)點(diǎn)開始，首先查處了畜牧站站長(zhǎng)，并對(duì)其立案。立案之后通過系統(tǒng)思維，敏銳的意識(shí)到養(yǎng)殖戶要獲得養(yǎng)殖補(bǔ)貼不僅需要做基層畜牧站站長(zhǎng)的工作，還需要縣畜牧局的領(lǐng)導(dǎo)的工作，有可能存在行賄的嫌疑。使得思維從畜牧站這個(gè)點(diǎn)向上走向畜牧局，形成一個(gè)山下相連通的線。通過深查畜牧局長(zhǎng)果然存在行賄的事實(shí)。之后，在進(jìn)一步運(yùn)用系統(tǒng)的發(fā)散性思維，使得系統(tǒng)思維走向了畜牧局整體畜牧工作這個(gè)面上。發(fā)現(xiàn)畜牧局的具體經(jīng)辦人有可能在具體經(jīng)辦中收受賄賂，果斷出擊，查清畜牧股的畜牧股長(zhǎng)在幫助他人獲取補(bǔ)貼款時(shí)收受賄賂。從而一舉在畜牧系統(tǒng)立案3人，其中一名局長(zhǎng)、一名股長(zhǎng)、一名站長(zhǎng)。

（二）由人到事和由事到人，使單一的線索由此案到彼案發(fā)展

任何貪污賄賂犯罪案件都是由與犯罪相關(guān)的時(shí)間、空間、人、行為、物等基本要素構(gòu)成的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。這些基本要素是構(gòu)成一起刑事案件的必要條件，缺一不可，至于每一要素當(dāng)中所包含的具體內(nèi)容則因案而異。我們按照系統(tǒng)思維，針對(duì)具體的要件，抓住相同的點(diǎn)，找出案件的行為和手段等顯著特征，依此能夠從此人聯(lián)系到彼人，從此事聯(lián)系到彼事。不斷擴(kuò)大線索。在案件相關(guān)要素方面，如通過手段的分析，資金流向的分析，工作性質(zhì)和權(quán)力范圍的分析，從犯罪嫌疑人的身份入手分析，都有可能能夠從此人擴(kuò)大到彼人，從此事擴(kuò)大到彼事，深挖同類犯罪。如我們今年辦理的高速公路補(bǔ)償款案件，當(dāng)時(shí)群眾舉報(bào)一個(gè)村的書記在發(fā)放高速公路補(bǔ)償款時(shí)有貪污的嫌疑。我們?cè)谵k案中發(fā)現(xiàn)一個(gè)細(xì)節(jié)，就是書記是通過把集體的補(bǔ)償款打到自己家的存折上這種方式貪污，我們從村書記想到了村長(zhǎng)，從此人擴(kuò)大到彼人，既然村書記利用這種方式貪污，那么村長(zhǎng)是否也有利于這種方式貪污的可能呢，當(dāng)時(shí)在訊問書記問到村長(zhǎng)是否經(jīng)手補(bǔ)償款時(shí)，書記一口否定村長(zhǎng)不經(jīng)手，只是自己經(jīng)手。書記的意思就是，只有他自己有貪污行為，村長(zhǎng)沒有貪污行為。我們當(dāng)時(shí)通過系統(tǒng)思維，認(rèn)為既然書記有這種行為，不能排除村長(zhǎng)有貪污的可能，于是果斷對(duì)村長(zhǎng)問話，剛開始村長(zhǎng)堅(jiān)決否認(rèn)，在內(nèi)審?fù)庹{(diào)的強(qiáng)大攻勢(shì)下，很快承認(rèn)了把集體的補(bǔ)償款打到自己家的存折上這種方式貪污行為。后來對(duì)村長(zhǎng)、書記2人分別立案。查清事實(shí)后了解到，由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)的管理混亂，村長(zhǎng)和書記對(duì)自己的貪污行為是各自實(shí)施的，導(dǎo)致利用各自職務(wù)之便貪污補(bǔ)償款，倆人事先都相互不知道。當(dāng)時(shí)如果不用系統(tǒng)思維，村長(zhǎng)這個(gè)線索就有可能丟失。這種案件就是明顯的從此此人擴(kuò)大到彼人，從此事擴(kuò)大到彼事。

（三）由案件當(dāng)事人的一面到正反兩個(gè)方面轉(zhuǎn)變，推動(dòng)線索的滾動(dòng)發(fā)展

這種方式主要是運(yùn)用在賄賂犯罪案件中依案擴(kuò)案線索的方面。對(duì)賄賂案件，抓住串聯(lián)各犯罪嫌疑人和各犯罪事實(shí)的證據(jù)鏈條，從已查辦的案件中篩選出有重大行賄嫌疑的對(duì)象進(jìn)行重點(diǎn)突破，從中深挖受賄人犯罪事實(shí)；從一個(gè)行賄人入手查知多個(gè)受賄人的線索和信息，再?gòu)母鱾€(gè)受賄人查出或者印證多個(gè)行賄人員，如此滾動(dòng)深挖細(xì)查往往有意想不到的效果。從而使得通過一個(gè)行賄人可以挖出一個(gè)或幾個(gè)受賄人，又通過受賄人挖出新的行賄人，依次往復(fù)，能夠形成多個(gè)案件線索。此時(shí)，只要我們偵查人員發(fā)現(xiàn)線索后及時(shí)、快速辦理，跟蹤追擊辦案，不輕易收兵，就有很大的成案機(jī)會(huì)。如我們?nèi)ツ贽k理的農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行兩名單位職工受賄案件，剛開始的線索是我們?cè)谵k理基層糧站的案件中，糧站站長(zhǎng)供述向發(fā)行職工行賄，將線索擴(kuò)到發(fā)行。在對(duì)這名發(fā)行受賄職工訊問時(shí)，其中通過審訊力度，又供述了收受其他糧站站長(zhǎng)的行賄款。我們?cè)谡{(diào)查行賄人時(shí)，沒有“就事問事”，而是通過分析認(rèn)為，既然這名站長(zhǎng)給這名發(fā)行職工行賄，同樣，也有可能向其他的發(fā)行業(yè)務(wù)員行賄，于是當(dāng)時(shí)首先將站長(zhǎng)作為證人看待，加大詢問力度，同時(shí)做深入細(xì)致的思想工作，希望使其能夠主動(dòng)說出別的行賄事實(shí)。在無結(jié)果的情況下，我們通過系統(tǒng)分析和相應(yīng)的外圍調(diào)查了解，這名站長(zhǎng)向發(fā)行相關(guān)的業(yè)務(wù)員行賄嫌疑非常大。在此時(shí)，我們對(duì)這名站長(zhǎng)作了角色轉(zhuǎn)換，使其原來作為證人的角色對(duì)待向行賄人的角色進(jìn)行了轉(zhuǎn)換，使之成為行賄人。這時(shí)我們向其講清行賄是一種犯罪的法律規(guī)定，希望在法律范圍內(nèi)取得從輕處理。在強(qiáng)大的審訊力度下，這名糧站站長(zhǎng)又供述了向發(fā)行另外一名業(yè)務(wù)員行賄的事實(shí)。使得線索從這名發(fā)行業(yè)務(wù)員向另外一名業(yè)務(wù)員方面發(fā)展。通過線索的滾動(dòng)發(fā)展，由一名糧站站長(zhǎng)的線索擴(kuò)大到在發(fā)行一次立案2人。

三、依案件擴(kuò)案源的具體要求

一是注重對(duì)信息情報(bào)進(jìn)行系統(tǒng)性地分析、整理與加工。積累發(fā)現(xiàn)犯罪的經(jīng)驗(yàn)，開啟發(fā)現(xiàn)犯的智慧，這樣，便可發(fā)現(xiàn)貪污賄賂在行業(yè)間流轉(zhuǎn)的規(guī)律，從中挖掘犯罪。

二是反貪部門要加強(qiáng)情報(bào)信息工作，做好收集信息情報(bào)工作，增強(qiáng)信息情報(bào)工作的針對(duì)性，使信息情報(bào)工作直接服務(wù)于摸排線索、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)犯罪的需要。建議反貪局內(nèi)部能夠成立一個(gè)專門的一個(gè)案件信息分析機(jī)構(gòu)，或確定專門的人員負(fù)責(zé)案件信息分析工作。

三是根據(jù)不同的階段，運(yùn)用好系統(tǒng)思維。在沒有舉報(bào)線索的情況下，依靠“系統(tǒng)分析”的方法，收集反貪信息情報(bào)。在初查舉報(bào)的情況下，不要急于直接圍繞舉報(bào)線索開展調(diào)查，而是先期對(duì)被舉報(bào)人或事所涉及的行業(yè)、領(lǐng)域情況開展大量的調(diào)查研究，在比較全面地摸清、掌握該行業(yè)或領(lǐng)域制度、機(jī)制上的管理漏洞以及監(jiān)督制約方面的薄弱環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上，針對(duì)該行業(yè)貪污賄賂犯罪的特點(diǎn)和規(guī)律，把握線索中反映出來的犯罪行為的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，選準(zhǔn)主攻方向，有計(jì)劃地進(jìn)行調(diào)查；對(duì)已掌握相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域相當(dāng)情報(bào)信息資料，同時(shí)接到群眾對(duì)有關(guān)問題的舉報(bào)，根據(jù)已掌握的情報(bào)信息資料和群眾舉報(bào)線索，進(jìn)一步調(diào)查研究相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的工作特點(diǎn)與規(guī)律等，以群眾舉報(bào)線索為切入點(diǎn)，步步深入地開展初查工作，全面?zhèn)善曝澪圪V賂犯罪案件。

*安徽省靈璧縣人民檢察院反貪局局長(zhǎng)［234200］