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        社會資本對技術創(chuàng)新的影響——基于中國省級面板數(shù)據(jù)的實證研究

        2010-08-08 02:17:48楊宇沈坤榮
        當代財經(jīng) 2010年8期
        關鍵詞:民間組織信任資本

        楊宇,沈坤榮

        (南京大學經(jīng)濟學院江蘇南京210093)

        一、引言

        一般認為,技術創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中具有重要作用,而研究和開發(fā)活動將會促進技術創(chuàng)新。但是,不同國家、不同地區(qū)同樣的研發(fā)投入,卻沒有取得同樣的效果。究其原因,我們認為技術創(chuàng)新受到許多其他因素的影響。一個非常重要的因素是社會環(huán)境,即網(wǎng)絡、規(guī)范和信任等,可以將其歸結(jié)為社會資本。社會資本在技術創(chuàng)新中的作用日益重要。由于技術創(chuàng)新在知識經(jīng)濟社會呈現(xiàn)新的發(fā)展態(tài)勢——技術創(chuàng)新步伐加快、周期縮短,技術創(chuàng)新的難度增大、成本增高,創(chuàng)新投入的資金需求量增長迅速,這使得一般企業(yè)和個人難以獨立從事技術創(chuàng)新活動,必須進行合作創(chuàng)新,這樣個人、企業(yè)和政府等社會各界的相互學習和合作變得極其重要。近年來,社會資本作為技術創(chuàng)新的相關變量,不管是在企業(yè)層面還是社會層面都受到了廣泛的關注。但是,由于缺乏相關數(shù)據(jù)或其他原因,國內(nèi)尚缺乏區(qū)域?qū)用婊蛏鐣用娴膶嵶C研究。

        本研究采用中國省級面板數(shù)據(jù)就社會資本對技術創(chuàng)新的影響進行實證研究。選取面板數(shù)據(jù)出于以下兩點理由:一是以前研究顯示社會資本存量變化極其緩慢;[1]二是考慮到模型中變量的數(shù)目較多,為了得到可靠的結(jié)果,有必要采用大樣本數(shù)據(jù)。本研究充分考慮到教育、政策和制度這些控制變量對技術創(chuàng)新的影響,縱然也有其他影響因素,但是之所以選擇這些變量,是因為學者們一般認為這些變量比較重要。本文的創(chuàng)新之處在于以下兩個方面:一是審視了社會資本不同維度對技術創(chuàng)新的影響,二是審視了社會資本對技術創(chuàng)新不同方面指標的影響。

        二、理論背景

        (一)概念框架

        技術創(chuàng)新是一個復雜的過程,從新思想、新概念開始,通過不斷地解決各種問題,最終使一個有經(jīng)濟價值和社會價值的新項目得到實際應用。技術創(chuàng)新過程包括投入和產(chǎn)出兩個方面。投入包括研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入。產(chǎn)出是技術創(chuàng)新的成果,如專利和技術市場成交的產(chǎn)品。區(qū)分技術創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出,對于構(gòu)建一個理論模型并加以實證分析是非常必要的。技術創(chuàng)新的一個重要影響因素是教育,尤其是正規(guī)教育,正規(guī)教育反映了一個國家或地區(qū)教育的一般水平。教育有助于促進創(chuàng)新氛圍,提供熟練勞動力和富有創(chuàng)新性的研究人才,節(jié)約培訓支出,擴大創(chuàng)新性產(chǎn)品的需求。[2]第二個重要影響因素是研發(fā)政策,良好的研發(fā)政策有利于增加研發(fā)支出和研發(fā)人員投入,有利于保護研究和開發(fā)成果,鼓勵技術創(chuàng)新。[3]第三個重要影響因素是制度,制度為技術創(chuàng)新的各項投入和產(chǎn)出提供了宏觀環(huán)境基礎。制度有助于降低交易成本,促進創(chuàng)新及創(chuàng)新擴散。[4]因此,一個社會中的教育、研發(fā)政策和制度在實證研究中可以作為控制變量引入。

        社會資本有許多定義,一直爭論頗多。有的學者將社會資本視為功能性的生產(chǎn)要素,有的學者將社會資本視為結(jié)構(gòu)性的制度要素。而實際上,在各種社會資本的界定中,都存在著某種程度上的自相矛盾,即既將社會資本視為功能性的生產(chǎn)要素,同時又強調(diào)它的結(jié)構(gòu)性特征。但是,從現(xiàn)有的研究文獻中,我們可以看出一些共同的特征,即定義中使用的術語廣泛地包括合作規(guī)范、信任和使人們得以集體行動的網(wǎng)絡。美國學者Knowles(2005)也認為,“盡管每個人對社會資本的定義不同,都具有自己的偏好性,但是大多數(shù)研究者并不排斥將信任、社會網(wǎng)絡和合作規(guī)范融入社會資本定義。”[5]所以,我們認為,社會資本就是能夠促進合作進而提高社會效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡。社會資本一般分為兩個維度:結(jié)構(gòu)維度和認知維度。其結(jié)構(gòu)維度指人們之間關系的結(jié)構(gòu)模式(如網(wǎng)絡),其認知維度指人們在同一社會網(wǎng)絡共享的價值觀和意義系統(tǒng)(如信任)。[6]本文主要從社會資本的這兩個維度實證分析社會資本對技術創(chuàng)新的影響。

        (二)社會資本影響技術創(chuàng)新的微觀機制

        一般來說,社會資本主要通過四種微觀機制影響技術創(chuàng)新:學習機制、激勵約束機制、合作機制和風險控制機制。

        第一,學習機制。技術創(chuàng)新是一種以知識為基礎的創(chuàng)造性活動,只有通過知識的不斷學習、交流和碰撞,才能激發(fā)出創(chuàng)新的火花。[7]知識根據(jù)可傳遞性分為隱性知識和顯性知識。只有隱性知識得以轉(zhuǎn)移、傳播和整合,才能實現(xiàn)技術創(chuàng)新。隱性知識占據(jù)了整個知識的絕大部分,主要蘊藏在專家、工程師和技術工人的大腦之中,只能通過人際間互動才能轉(zhuǎn)移。社會資本中的信任及網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)提供了人際間互動的基礎。(1)信任是隱性知識分享最重要的因素,網(wǎng)絡成員交換或分享知識,取決于隱性知識買方是否值得信任,成員間的信任程度愈高,成員間隱性知識分享也會愈充分;[8](2)成員間的信任也是防止投機行為發(fā)生的一種有效手段,可以使團隊成員為了團體利益共享隱性知識;[9](3)社會網(wǎng)絡是隱性知識交流的重要載體,網(wǎng)絡成員間的社會互動越頻繁,將越有助于使隱性知識的疆界模糊化,從而有助于隱性知識的分享和傳遞,促進創(chuàng)新思想的形成,提高技術創(chuàng)新。[10]

        第二,激勵約束機制。如果將社會資本看作一種結(jié)構(gòu)性制度要素,那么,社會資本同正式制度一樣可以通過激勵約束機制促進技術創(chuàng)新。信任作用于技術創(chuàng)新的激勵約束機制尤為明顯。(1)信任可以降低對剛性控制體系的需求,嚴密的監(jiān)控機制會抑制人的創(chuàng)造性思維,而不受或少受監(jiān)控機制的約束會促進新思想的產(chǎn)生;[11](2)信任水平越高,監(jiān)控違約及不合作行為的成本越低,要求書面合約的必要性越小。這樣,公司有可能將更多的時間和財力花費在技術創(chuàng)新上;[12](3)社會的信任水平越高,則社會成員包括投資者的風險規(guī)避要求越低。技術創(chuàng)新離不開風險,高水平信任激勵投資者將更多的資金投資于高風險的研發(fā)活動。[13]

        第三,合作機制。技術創(chuàng)新依賴于信息傳播,尤其在高科技領域。信息是專業(yè)化的,專業(yè)化程度越高,技術越復雜,對合作的要求越高,而社會資本尤其是社會網(wǎng)絡可以通過合作機制促進技術創(chuàng)新。而且,高水平社會資本也能快速地擴散新技術收益。[14]主要機理如下:稠密的社會網(wǎng)絡及網(wǎng)絡參與培養(yǎng)了社會成員間的合作習慣及團結(jié)傾向,這種習慣和傾向不管是在微觀層次上還是宏觀層次上都產(chǎn)生了協(xié)同效應。[15]微觀上,各種創(chuàng)造性思維的碰撞,各種思想、技能和財富的整合,有利于形成突破式的創(chuàng)新;[16]宏觀上,經(jīng)濟體中科技系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和金融系統(tǒng)的緊密協(xié)作有助于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。[17]

        第四,風險控制機制。技術創(chuàng)新是知識流動和資源活化的動態(tài)過程,從研發(fā)到商業(yè)化應用,其中存在著很大的風險。豐富的社會資本可以通過資源共享、群策群力、協(xié)作發(fā)展和創(chuàng)新擴散等多種機制降低各種創(chuàng)新風險,導致高水平的創(chuàng)新。主要原因如下:(1)豐富的社會資本可以使聲譽機制有效地發(fā)揮作用,阻止自私自利行為,比如擁有“壞”方案的公司可能因為擔心影響聲譽而停止模仿?lián)碛小昂谩狈桨傅墓荆?2)投資人依靠公司聲譽對方案進行投資。如果公司曾經(jīng)合理披露方案信息,就會提高公司在投資者眼里的可信度。投資者將會改變對公司的預期,從而提高方案融資概率;(3)如果融資者和公司相互信任,則融資的監(jiān)督成本低,因此,信任環(huán)境可以降低監(jiān)督成本。同時,也可以降低投資人獲取公司和方案信息的搜尋成本。[13]

        (三)實證研究回顧

        過去十年來,盡管關于社會資本對技術創(chuàng)新影響的研究日益增多,但是在社會和區(qū)域?qū)用娴膶嵶C研究卻不多見,目前僅見幾位學者的研究。Dakhli和Clercq(2004)采用國家樣本數(shù)據(jù)分析了社會資本對技術創(chuàng)新活動不同指標的影響,發(fā)現(xiàn)社會資本所有維度對專利申請都沒有影響,但是信任增加了高科技產(chǎn)出。[17]Mazzanti等(2005)的實證研究表明,社會資本在任何時候?qū)ρ邪l(fā)投資都至關重要。[18]Akcomak和Weel(2008)關于歐洲地區(qū)社會資本和政府支援計劃對技術創(chuàng)新影響的實證研究顯示,一定的信任水平有利于開展技術創(chuàng)新活動,有利于增加歐盟政府支援基金對于技術創(chuàng)新的投入。[19]Akcomak和Weel(2009)也對歐洲區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)進行研究,發(fā)現(xiàn)信任對專利申請量具有正面影響。[13]與許多以前的研究方法不同,Kaasa(2009)充分考慮了技術創(chuàng)新各因素之間的關系,采用了歐盟統(tǒng)計數(shù)據(jù)和歐洲社會調(diào)查數(shù)據(jù),運用結(jié)構(gòu)方程模型方法而不是回歸分析方法,研究了社會資本不同維度對技術創(chuàng)新的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),社會資本的確影響技術創(chuàng)新活動,而且社會資本的不同維度對技術創(chuàng)新活動具有不同的影響。[20]總而言之,可以認為社會資本影響技術創(chuàng)新。而且,考慮到社會資本的異質(zhì)性,可以認為社會資本的不同維度對技術創(chuàng)新具有不同的影響。此外,社會資本對技術創(chuàng)新的影響可以從研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出這兩個渠道進行分析。

        三、實證研究方案

        (一)模型設定

        社會資本之所以具有價值創(chuàng)造功能,根本原因在于其能夠通過網(wǎng)絡和信任等維度彌補物質(zhì)資本和人力資本等傳統(tǒng)資源的不足從而產(chǎn)生更大的績效。為了研究中國的社會資本怎樣影響技術創(chuàng)新,我們構(gòu)建了一個包含三個方程的聯(lián)立方程模型。

        1.研發(fā)經(jīng)費投入方程

        一個地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費投入通常來源于地區(qū)總產(chǎn)出。因此,我們可以假設研發(fā)經(jīng)費投入是總產(chǎn)出的函數(shù),并且可以用下式表示:

        其中,rde是研發(fā)經(jīng)費投入,grp是地區(qū)總產(chǎn)出,K1是效率系數(shù),θ1是地區(qū)總產(chǎn)出對研發(fā)經(jīng)費投入的影響系數(shù)。根據(jù)上文分析,K1受到研發(fā)政策、制度和社會資本的影響,假設幾個變量同效率系數(shù)之間呈指數(shù)關系,則有:

        其中,rdl、ins和sc分別表示研發(fā)政策、制度和社會資本,λ1、λ2和λ3分別表示研發(fā)政策、制度和社會資本對效率系數(shù)K1的影響,B1是其他未知因素的影響。將式(2)代入式(1),則有:

        2.研發(fā)人員投入方程

        假設當年的研發(fā)人員數(shù)rdpt是上一年研發(fā)人員數(shù)rdpt-1的函數(shù),并且可以用下式表示:

        其中,rdpt表示當年的研發(fā)人員數(shù),rdpt-1表示上一年的研發(fā)人員數(shù)。根據(jù)上述分析,K2是效率系數(shù),θ2是上一年的研發(fā)人員數(shù)對當年研發(fā)人員數(shù)的影響系數(shù)。根據(jù)上文分析,效率系數(shù)K2受到教育、研發(fā)政策、制度和社會資本的影響,并且?guī)讉€變量同效率系數(shù)之間呈指數(shù)關系,則有:

        其中,edu表示正規(guī)教育水平,λ4、λ5、λ6和λ7分別表示正規(guī)教育、研發(fā)政策、制度和社會資本對效率系數(shù)的影響,B2是其他未知因素的影響。將式(5)代入式(4),則有:

        3.技術創(chuàng)新產(chǎn)出方程

        根據(jù)Grilliches(1990)的研究,研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入都是技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素。[24]如果采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù),則技術創(chuàng)新產(chǎn)出方程可以表示為:

        其中,tio表示技術創(chuàng)新產(chǎn)出,α1和α2分別是研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)。根據(jù)上述觀點,技術創(chuàng)新產(chǎn)出同時受到教育、研發(fā)政策、制度和社會資本的影響,并且認為教育、研發(fā)政策、制度和社會資本對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響在于提高研發(fā)支出和研發(fā)人員的產(chǎn)出效率,并且?guī)讉€變量之間呈指數(shù)關系,則有:

        其中,γ1、γ2、γ3和γ4分別表示教育、研發(fā)政策、制度和社會資本對K3的影響,B3是其他未知因素的影響。將式(8)代入式(7),則有:

        為了方便估計,我們將式(3)、式(6)和式(9)兩邊分別取自然對數(shù),由于本文采用面板數(shù)據(jù)進行估計,所以估計用的線性計量模型可以寫為:

        其中,uit、εit和ηit是誤差項。

        (二)變量衡量

        1.社會資本

        由于社會資本是一個多維度的概念,所以我們選取不同的指標來衡量社會資本的不同維度。中國缺乏完備的社會資本統(tǒng)計數(shù)據(jù),國內(nèi)少數(shù)學者在研究社會資本相關問題時,都嘗試性地采用了一些替代指標,如自愿免費獻血率、信任、社會總保費、民間組織等。本文認為,自愿免費獻血率和社會總保費不足以衡量中國的社會資本,但是可以采用信任衡量中國社會資本的認知維度,采用民間組織密度衡量中國社會資本的結(jié)構(gòu)維度。

        信任是度量社會資本的一項重要指標,Dakhli和Clercq(2004)、Akcomak和Weel(2009)及Kaasa(2009)等在研究社會資本、技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關系時都采用信任衡量社會資本。[17][13][20]信任水平由一個國家或地區(qū)的文化背景確定,通常認為一個地區(qū)的信任水平在短時期內(nèi)是不變的。國際上通用的測量信任的方法是問卷調(diào)查,權(quán)威的數(shù)據(jù)來自世界價值觀調(diào)查(World Values Survey,簡稱WVS)。WVS的調(diào)查表明,大多數(shù)國家信任得分隨著時間變化是穩(wěn)定的,中國國家層次的信任得分也較為穩(wěn)定。但是,WVS的信任調(diào)查值沒有連續(xù)的時間序列值,也沒有中國省級層次的截面數(shù)據(jù)值,不能滿足本文的分析需要。國內(nèi)現(xiàn)在還沒有一個權(quán)威的價值觀調(diào)查機構(gòu)對社會資本進行調(diào)查評級。到目前為止,公開的能夠獲得的信任數(shù)據(jù)只有張維迎和柯榮住(2002)委托中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)所做的信任度調(diào)查的數(shù)據(jù)。[22]本文認為,他們的信任調(diào)查值能夠很好地衡量中國各地區(qū)社會資本的認知維度,借用他們的信任加權(quán)值作為信任的替代變量。

        民間組織是一種自愿性的中介組織,作為一種社會自律機制,具有較強的社會參與性,通過自我約束、志愿服務等機制,促進了透明性和社會公開度,一定程度上彌補了“市場失靈”和“政府失靈”,促進了技術創(chuàng)新及經(jīng)濟增長。這也是一個具有鮮明中國特色的稱謂,在國際社會它往往被稱為“非營利組織”、“非政府組織”、“公民社會組織”、“第三部門”、“志愿協(xié)會”等。Dakhli和Clercq(2004)和Kaasa(2009)在運用跨國數(shù)據(jù)對社會資本、技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關系進行實證研究時也采用這個指標衡量社會資本。[17][20]在我國,民間組織包括社會團體、基金會及民辦非企業(yè)單位。本文選取我國2002-2006年各省(市、自治區(qū))民間組織密度衡量社會資本的結(jié)構(gòu)維度。民間組織密度是民間組織數(shù)的變體,是民間組織總數(shù)與就業(yè)人口的比值。

        2.技術創(chuàng)新

        技術創(chuàng)新指標包括技術創(chuàng)新投入指標和技術創(chuàng)新產(chǎn)出指標兩類。技術創(chuàng)新投入指標包括研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入兩類。研發(fā)經(jīng)費投入主要用于一個國家的基礎科學研究,該變量在很大程度上能夠衡量一個國家的基礎科學發(fā)展水平,所以,本文采用研發(fā)支出衡量技術創(chuàng)新的經(jīng)費投入水平。研發(fā)人員投入一般有每萬人口科技活動人員及研發(fā)人員數(shù)兩個指標,但是,由于每萬人口科技活動人員缺乏省級連續(xù)數(shù)據(jù),考慮到數(shù)據(jù)的可得性,本文采用研發(fā)人員數(shù)衡量技術創(chuàng)新的人員投入。

        技術創(chuàng)新產(chǎn)出指標包括專利和技術市場成交額兩類。專利可以提供當前創(chuàng)新成果及以前專利的相關信息,而且專利中所包含的科技含量高,往往是新產(chǎn)品和新工藝的核心,可以反映一個國家或地區(qū)技術創(chuàng)新能力。但是,專利數(shù)量不能完全反映技術創(chuàng)新活動,不能完全替代技術創(chuàng)新成果。因為即使有了專利,也并不表示該技術已經(jīng)被用于提高生產(chǎn)力,必須要考慮這些技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化率,技術市場成交額反映了技術創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的狀況。所以,本文選用專利申請受理數(shù)和技術市場成交額兩個指標衡量技術創(chuàng)新產(chǎn)出。

        3.控制變量

        研發(fā)政策顯示了政府對技術創(chuàng)新的支持力度,可以采用中國各地區(qū)研發(fā)支出占政府財政支出的比例來衡量;由于中國的制度變遷過程就是市場化的過程,制度采用市場化指數(shù)來表示;教育采用各地區(qū)平均受教育年限衡量,平均受教育年限計算公式如下:平均受教育年限=文盲率×0+小學文化程度人口比率×6+初中文化程度人口比率×9+高中文化程度人口比率×12+大專以上文化程度人口比率×16。

        (三)數(shù)據(jù)說明

        信任數(shù)據(jù)直接來自張維迎和柯榮住的文章《信任及其解釋:來自中國的跨省調(diào)查數(shù)據(jù)》;[22]民間組織密度數(shù)據(jù)根據(jù)國家民間組織管理局的“中國社會組織網(wǎng)”和2003-2007年《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)整理計算得到;市場化指數(shù)數(shù)據(jù)直接來自樊綱等(2007)的著作《中國市場化指數(shù)》;[23]平均受教育年限數(shù)據(jù)由2003-2007年《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)整理計算得到;研發(fā)支出、研發(fā)人員、專利申請數(shù)和技術市場成交額數(shù)據(jù)直接來自2003-2007年《中國科技統(tǒng)計年鑒》,其中研發(fā)支出采用以2000年為基期的國民生產(chǎn)總值指數(shù)平減,技術市場成交額采用以2000年為基期的經(jīng)商品零售價格指數(shù)平減;研發(fā)政策數(shù)據(jù)根據(jù)2003-2007年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)整理計算得到。

        (四)研究方法

        聯(lián)立方程模型的估計方法分為單方程估計方法和系統(tǒng)估計方法兩類,我們采用了單方程估計方法。由于本文模型中不同方程系數(shù)之間不存在約束,單方程估計方法和單獨估計每個方程得到的結(jié)果相同。面板數(shù)據(jù)模型包括無個體影響的不變系數(shù)模型、變截距模型和變系數(shù)模型三類。由于本文主要考察社會資本對技術創(chuàng)新的影響,研究中考慮了方程的個體影響,但忽略了方程的結(jié)構(gòu)變化,并認為個體的影響均反映在截距項中,因此,實證分析中采用了變截距模型。變截距模型又分為隨機效應模型和固定效應模型。在對每一個方程進行估計時,我們都進行了Hausman檢驗,檢驗結(jié)果顯示接受原假設,因此,每一個方程都采用隨機效應模型進行估計。

        由于模型中的變量較多,不能期望每個模型中的所有變量在回歸時都顯著,本文采用逐步回歸確定模型的變量。具體來說,首先對模型的所有變量進行回歸,根據(jù)調(diào)整的R2、F統(tǒng)計量以及解釋變量系數(shù)估計的顯著水平等判斷模型的合理性;如果模型不合理,則剔除系數(shù)估計的P值最高的解釋變量,再對修正的模型進行回歸;依次重復,直至得到合理的模型。

        四、分析結(jié)果

        (一)社會資本對技術創(chuàng)新投入的影響

        對式(10)和式(11)分別進行初始回歸發(fā)現(xiàn),F(xiàn)統(tǒng)計量均大于1%顯著水平下的臨界值,說明兩個模型都是合理的。但是,在研發(fā)經(jīng)費投入模型中,解釋變量民間組織密度和研發(fā)政策的系數(shù)不顯著,依次去除這兩個解釋變量,最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表1中的研發(fā)經(jīng)費投入模型)。在研發(fā)人員投入模型中,解釋變量教育和研發(fā)政策系數(shù)不顯著,依次去除這兩個解釋變量,最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表1中的研發(fā)人員投入模型)。

        研發(fā)經(jīng)費投入模型實證研究結(jié)果顯示,信任、地區(qū)總產(chǎn)出和制度對研發(fā)經(jīng)費投入具有顯著的正向影響,而民間組織密度對研發(fā)經(jīng)費投入?yún)s沒有顯著影響。這可能是因為,一方面,我國普遍存在的信任促進了隱性知識共享,提高了企業(yè)間聯(lián)系的穩(wěn)定性,減少了機會主義風險,降低了交易成本,擴大了合作領域,提高了合作水平,激勵政府和企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入。另一方面,盡管各類民間組織能夠增強經(jīng)濟主體間的聯(lián)系,促進知識及信息傳遞,培養(yǎng)社會責任感和合作精神,但是,相對于其他影響研發(fā)經(jīng)費投入的因素來說,民間組織的作用依然很微弱,還沒有充分發(fā)揮出來。

        研發(fā)人員投入模型實證研究結(jié)果顯示,信任、制度和上一年的研發(fā)人員投入數(shù)對當年的研發(fā)人員投入具有顯著的正向影響,而民間組織密度對研發(fā)人員投入數(shù)具有顯著的負向影響,教育和研發(fā)政策對研發(fā)人員投入沒有影響。這說明,信任水平越高,市場化程度越高,流動性越強,越有利于激勵人們進行研究開發(fā),而且研發(fā)人員投入具有馬太效應,以前年度的研發(fā)人員越多,則以后年度越能吸引研發(fā)人員投入。但是,民間組織密度越大,社會網(wǎng)絡越稠密,人們之間的交往越發(fā)頻繁,一方面可以增加知識和信息的交流,另一方面也會占用人們的工作時間,具有一定的擠出效應,從而不利于研發(fā)人員投入。當交往的擠出效應大于信息傳遞帶來的正向效應時,民間組織密度對研發(fā)人員投入就表現(xiàn)出負向影響。該研究也證實了Kaasa(2009)的觀點:社會資本的不同維度對技術創(chuàng)新具有不同的影響。[20]

        (二)社會資本對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

        分別采用專利申請數(shù)和技術市場成交額作為技術創(chuàng)新產(chǎn)出的替代指標,對式(12)進行初始回歸發(fā)現(xiàn),F(xiàn)統(tǒng)計量均大于1%顯著水平下的臨界值,說明兩個模型都是合理的。但是,在專利申請數(shù)作為被解釋變量的模型中,解釋變量教育、研發(fā)政策、信任和研發(fā)支出系數(shù)不顯著,依次去除不顯著的解釋變量,最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表2中的專利申請數(shù)模型);在技術市場成交額作為被解釋變量的模型中,解釋變量教育、研發(fā)政策和研發(fā)支出系數(shù)不顯著,依次去除不顯著的解釋變量,最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表2中的技術市場成交額模型)。

        專利申請數(shù)模型的實證研究結(jié)果顯示,研發(fā)人員和制度對專利申請數(shù)量都具有顯著的正面影響,民間組織密度對專利申請數(shù)量具有顯著的負面影響,信任、教育和研發(fā)政策對專利申請數(shù)量沒有顯著影響。以下三點理由可以解釋這一現(xiàn)象:第一,稠密的網(wǎng)絡使人們交往頻繁,同時擠出了研發(fā)人員的研究時間,減少了技術創(chuàng)新產(chǎn)出成果;第二,研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)政策發(fā)揮效果不是瞬時的,可能有一定的時間滯后;第三,信任對專利申請數(shù)量沒有直接的影響。鑒于信任對研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員具有顯著的影響,可以認為信任主要是通過研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員間接影響專利申請數(shù)量。回顧技術創(chuàng)新產(chǎn)出模型中各變量的意義,可以認為我國的信任改善了技術創(chuàng)新投入,但并沒有改善技術創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效率。也就是說,盡管信任理論上可以改善技術創(chuàng)新效率,實際上我國的信任對技術創(chuàng)新效率的促進作用還沒有充分顯現(xiàn)出來,通過提高信任水平改善我國技術創(chuàng)新效率的作用空間依然很大。

        表1 技術創(chuàng)新投入模型估計結(jié)果

        表2 技術創(chuàng)新產(chǎn)出模型估計結(jié)果

        技術市場成交額的模型實證研究表明,信任和民間組織密度對技術市場成交額都具有顯著的正面影響。這表明,技術創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化顯著受到信任和民間組織密度的影響。信任水平越高,網(wǎng)絡越稠密,越有利于降低交易成本,促進創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。結(jié)合前文分析,可以得出結(jié)論,社會資本對技術市場成交額的影響既可以是直接的,也可以是間接的。

        五、結(jié)論

        社會資本的確影響中國的技術創(chuàng)新活動,而且中國社會資本的不同維度對技術創(chuàng)新不同指標的影響是不同的。具體表現(xiàn)為:第一,社會資本的認知維度——信任對技術創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員都具有正面影響。信任水平較高的地區(qū),人們將會把較多的時間和金錢花費在技術創(chuàng)新活動上。第二,信任對兩個技術創(chuàng)新產(chǎn)出指標影響不同。信任對專利申請數(shù)沒有影響,但對技術市場成交額具有顯著正向影響。第三,社會資本的結(jié)構(gòu)維度——民間組織密度對技術創(chuàng)新不同指標的影響是不同的。由于社會交往的擠出效應和信息傳遞效應的程度不同,民間組織密度對技術創(chuàng)新的研發(fā)人員投入和專利申請數(shù)表現(xiàn)出顯著的負向影響,而對技術市場成交額表現(xiàn)出顯著的正向影響。

        本研究的意義在于:第一,如果采用綜合指數(shù)衡量社會資本以研究社會資本與技術創(chuàng)新的關系,可能得出社會資本不會促進技術創(chuàng)新活動的結(jié)論。但是,如果采用不同指標衡量社會資本,則可以發(fā)現(xiàn)社會資本有些維度對技術創(chuàng)新活動具有顯著的影響。因此,采用單一指標衡量社會資本,或采用綜合指數(shù)衡量社會資本的所有維度是不適當?shù)?。第二,良好的信任水平能夠促進技術創(chuàng)新投入,但不一定會促進技術創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。社會資本,尤其是信任對技術創(chuàng)新效率的積極作用在中國還沒有充分顯示出來,意味著通過社會資本改善技術創(chuàng)新效率的空間依然很大。我們應該采取適當?shù)拇胧┐龠M社會資本對技術創(chuàng)新效率的改善。

        本研究的不足之處在于:第一,樣本規(guī)模不大。相對于以前的研究而言,本研究的樣本規(guī)模較大,但是依然很??;第二,指標衡量方面,不管是社會資本的指標衡量,還是技術創(chuàng)新的衡量,都不是十全十美的。關于社會資本的衡量,目前的研究只集中在兩個方面,沒有捕捉到所有的維度。關于技術創(chuàng)新的衡量,目前的衡量指標只涉及到技術創(chuàng)新的兩三個方面,沒有考慮到過程創(chuàng)新、產(chǎn)品改進及干中學。因此,我們依然需要在國家層面或區(qū)域?qū)用鎸ふ液褪占鐣Y本和技術創(chuàng)新的其他衡量指標。

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