楊宇，沈坤榮

(南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院江蘇南京210093)

一、引言

一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要作用，而研究和開發(fā)活動(dòng)將會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是，不同國家、不同地區(qū)同樣的研發(fā)投入，卻沒有取得同樣的效果。究其原因，我們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新受到許多其他因素的影響。一個(gè)非常重要的因素是社會(huì)環(huán)境，即網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任等，可以將其歸結(jié)為社會(huì)資本。社會(huì)資本在技術(shù)創(chuàng)新中的作用日益重要。由于技術(shù)創(chuàng)新在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)呈現(xiàn)新的發(fā)展態(tài)勢(shì)——技術(shù)創(chuàng)新步伐加快、周期縮短，技術(shù)創(chuàng)新的難度增大、成本增高，創(chuàng)新投入的資金需求量增長迅速，這使得一般企業(yè)和個(gè)人難以獨(dú)立從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，必須進(jìn)行合作創(chuàng)新，這樣個(gè)人、企業(yè)和政府等社會(huì)各界的相互學(xué)習(xí)和合作變得極其重要。近年來，社會(huì)資本作為技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)變量，不管是在企業(yè)層面還是社會(huì)層面都受到了廣泛的關(guān)注。但是，由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)或其他原因，國內(nèi)尚缺乏區(qū)域?qū)用婊蛏鐣?huì)層面的實(shí)證研究。

本研究采用中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)就社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行實(shí)證研究。選取面板數(shù)據(jù)出于以下兩點(diǎn)理由:一是以前研究顯示社會(huì)資本存量變化極其緩慢；[1]二是考慮到模型中變量的數(shù)目較多，為了得到可靠的結(jié)果，有必要采用大樣本數(shù)據(jù)。本研究充分考慮到教育、政策和制度這些控制變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，縱然也有其他影響因素，但是之所以選擇這些變量，是因?yàn)閷W(xué)者們一般認(rèn)為這些變量比較重要。本文的創(chuàng)新之處在于以下兩個(gè)方面:一是審視了社會(huì)資本不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，二是審視了社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不同方面指標(biāo)的影響。

二、理論背景

(一)概念框架

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，從新思想、新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使一個(gè)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目得到實(shí)際應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新過程包括投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面。投入包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入。產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新的成果，如專利和技術(shù)市場(chǎng)成交的產(chǎn)品。區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出，對(duì)于構(gòu)建一個(gè)理論模型并加以實(shí)證分析是非常必要的。技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要影響因素是教育，尤其是正規(guī)教育，正規(guī)教育反映了一個(gè)國家或地區(qū)教育的一般水平。教育有助于促進(jìn)創(chuàng)新氛圍，提供熟練勞動(dòng)力和富有創(chuàng)新性的研究人才，節(jié)約培訓(xùn)支出，擴(kuò)大創(chuàng)新性產(chǎn)品的需求。[2]第二個(gè)重要影響因素是研發(fā)政策，良好的研發(fā)政策有利于增加研發(fā)支出和研發(fā)人員投入，有利于保護(hù)研究和開發(fā)成果，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。[3]第三個(gè)重要影響因素是制度，制度為技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入和產(chǎn)出提供了宏觀環(huán)境基礎(chǔ)。制度有助于降低交易成本，促進(jìn)創(chuàng)新及創(chuàng)新擴(kuò)散。[4]因此，一個(gè)社會(huì)中的教育、研發(fā)政策和制度在實(shí)證研究中可以作為控制變量引入。

社會(huì)資本有許多定義，一直爭論頗多。有的學(xué)者將社會(huì)資本視為功能性的生產(chǎn)要素，有的學(xué)者將社會(huì)資本視為結(jié)構(gòu)性的制度要素。而實(shí)際上，在各種社會(huì)資本的界定中，都存在著某種程度上的自相矛盾，即既將社會(huì)資本視為功能性的生產(chǎn)要素，同時(shí)又強(qiáng)調(diào)它的結(jié)構(gòu)性特征。但是，從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中，我們可以看出一些共同的特征，即定義中使用的術(shù)語廣泛地包括合作規(guī)范、信任和使人們得以集體行動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)。美國學(xué)者Knowles(2005)也認(rèn)為，“盡管每個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的定義不同，都具有自己的偏好性，但是大多數(shù)研究者并不排斥將信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和合作規(guī)范融入社會(huì)資本定義。”[5]所以，我們認(rèn)為，社會(huì)資本就是能夠促進(jìn)合作進(jìn)而提高社會(huì)效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)資本一般分為兩個(gè)維度:結(jié)構(gòu)維度和認(rèn)知維度。其結(jié)構(gòu)維度指人們之間關(guān)系的結(jié)構(gòu)模式(如網(wǎng)絡(luò))，其認(rèn)知維度指人們?cè)谕簧鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)共享的價(jià)值觀和意義系統(tǒng)(如信任)。[6]本文主要從社會(huì)資本的這兩個(gè)維度實(shí)證分析社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

(二)社會(huì)資本影響技術(shù)創(chuàng)新的微觀機(jī)制

一般來說，社會(huì)資本主要通過四種微觀機(jī)制影響技術(shù)創(chuàng)新:學(xué)習(xí)機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、合作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

第一，學(xué)習(xí)機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新是一種以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)造性活動(dòng)，只有通過知識(shí)的不斷學(xué)習(xí)、交流和碰撞，才能激發(fā)出創(chuàng)新的火花。[7]知識(shí)根據(jù)可傳遞性分為隱性知識(shí)和顯性知識(shí)。只有隱性知識(shí)得以轉(zhuǎn)移、傳播和整合，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。隱性知識(shí)占據(jù)了整個(gè)知識(shí)的絕大部分，主要蘊(yùn)藏在專家、工程師和技術(shù)工人的大腦之中，只能通過人際間互動(dòng)才能轉(zhuǎn)移。社會(huì)資本中的信任及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)提供了人際間互動(dòng)的基礎(chǔ)。(1)信任是隱性知識(shí)分享最重要的因素，網(wǎng)絡(luò)成員交換或分享知識(shí)，取決于隱性知識(shí)買方是否值得信任，成員間的信任程度愈高，成員間隱性知識(shí)分享也會(huì)愈充分；[8](2)成員間的信任也是防止投機(jī)行為發(fā)生的一種有效手段，可以使團(tuán)隊(duì)成員為了團(tuán)體利益共享隱性知識(shí)；[9](3)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是隱性知識(shí)交流的重要載體，網(wǎng)絡(luò)成員間的社會(huì)互動(dòng)越頻繁，將越有助于使隱性知識(shí)的疆界模糊化，從而有助于隱性知識(shí)的分享和傳遞，促進(jìn)創(chuàng)新思想的形成，提高技術(shù)創(chuàng)新。[10]

第二，激勵(lì)約束機(jī)制。如果將社會(huì)資本看作一種結(jié)構(gòu)性制度要素，那么，社會(huì)資本同正式制度一樣可以通過激勵(lì)約束機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。信任作用于技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)約束機(jī)制尤為明顯。(1)信任可以降低對(duì)剛性控制體系的需求，嚴(yán)密的監(jiān)控機(jī)制會(huì)抑制人的創(chuàng)造性思維，而不受或少受監(jiān)控機(jī)制的約束會(huì)促進(jìn)新思想的產(chǎn)生；[11](2)信任水平越高，監(jiān)控違約及不合作行為的成本越低，要求書面合約的必要性越小。這樣，公司有可能將更多的時(shí)間和財(cái)力花費(fèi)在技術(shù)創(chuàng)新上；[12](3)社會(huì)的信任水平越高，則社會(huì)成員包括投資者的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避要求越低。技術(shù)創(chuàng)新離不開風(fēng)險(xiǎn)，高水平信任激勵(lì)投資者將更多的資金投資于高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)活動(dòng)。[13]

第三，合作機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新依賴于信息傳播，尤其在高科技領(lǐng)域。信息是專業(yè)化的，專業(yè)化程度越高，技術(shù)越復(fù)雜，對(duì)合作的要求越高，而社會(huì)資本尤其是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過合作機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。而且，高水平社會(huì)資本也能快速地?cái)U(kuò)散新技術(shù)收益。[14]主要機(jī)理如下:稠密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)參與培養(yǎng)了社會(huì)成員間的合作習(xí)慣及團(tuán)結(jié)傾向，這種習(xí)慣和傾向不管是在微觀層次上還是宏觀層次上都產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng)。[15]微觀上，各種創(chuàng)造性思維的碰撞，各種思想、技能和財(cái)富的整合，有利于形成突破式的創(chuàng)新；[16]宏觀上，經(jīng)濟(jì)體中科技系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和金融系統(tǒng)的緊密協(xié)作有助于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。[17]

第四，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)流動(dòng)和資源活化的動(dòng)態(tài)過程，從研發(fā)到商業(yè)化應(yīng)用，其中存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。豐富的社會(huì)資本可以通過資源共享、群策群力、協(xié)作發(fā)展和創(chuàng)新擴(kuò)散等多種機(jī)制降低各種創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致高水平的創(chuàng)新。主要原因如下:(1)豐富的社會(huì)資本可以使聲譽(yù)機(jī)制有效地發(fā)揮作用，阻止自私自利行為，比如擁有“壞”方案的公司可能因?yàn)閾?dān)心影響聲譽(yù)而停止模仿?lián)碛小昂谩狈桨傅墓荆?2)投資人依靠公司聲譽(yù)對(duì)方案進(jìn)行投資。如果公司曾經(jīng)合理披露方案信息，就會(huì)提高公司在投資者眼里的可信度。投資者將會(huì)改變對(duì)公司的預(yù)期，從而提高方案融資概率；(3)如果融資者和公司相互信任，則融資的監(jiān)督成本低，因此，信任環(huán)境可以降低監(jiān)督成本。同時(shí)，也可以降低投資人獲取公司和方案信息的搜尋成本。[13]

(三)實(shí)證研究回顧

過去十年來，盡管關(guān)于社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究日益增多，但是在社會(huì)和區(qū)域?qū)用娴膶?shí)證研究卻不多見，目前僅見幾位學(xué)者的研究。Dakhli和Clercq(2004)采用國家樣本數(shù)據(jù)分析了社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不同指標(biāo)的影響，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本所有維度對(duì)專利申請(qǐng)都沒有影響，但是信任增加了高科技產(chǎn)出。[17]Mazzanti等(2005)的實(shí)證研究表明，社會(huì)資本在任何時(shí)候?qū)ρ邪l(fā)投資都至關(guān)重要。[18]Akcomak和Weel(2008)關(guān)于歐洲地區(qū)社會(huì)資本和政府支援計(jì)劃對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究顯示，一定的信任水平有利于開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，有利于增加歐盟政府支援基金對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入。[19]Akcomak和Weel(2009)也對(duì)歐洲區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)信任對(duì)專利申請(qǐng)量具有正面影響。[13]與許多以前的研究方法不同，Kaasa(2009)充分考慮了技術(shù)創(chuàng)新各因素之間的關(guān)系，采用了歐盟統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和歐洲社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型方法而不是回歸分析方法，研究了社會(huì)資本不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的確影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而且社會(huì)資本的不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有不同的影響。[20]總而言之，可以認(rèn)為社會(huì)資本影響技術(shù)創(chuàng)新。而且，考慮到社會(huì)資本的異質(zhì)性，可以認(rèn)為社會(huì)資本的不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有不同的影響。此外，社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可以從研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出這兩個(gè)渠道進(jìn)行分析。

三、實(shí)證研究方案

(一)模型設(shè)定

社會(huì)資本之所以具有價(jià)值創(chuàng)造功能，根本原因在于其能夠通過網(wǎng)絡(luò)和信任等維度彌補(bǔ)物質(zhì)資本和人力資本等傳統(tǒng)資源的不足從而產(chǎn)生更大的績效。為了研究中國的社會(huì)資本怎樣影響技術(shù)創(chuàng)新，我們構(gòu)建了一個(gè)包含三個(gè)方程的聯(lián)立方程模型。

1.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方程

一個(gè)地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入通常來源于地區(qū)總產(chǎn)出。因此，我們可以假設(shè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是總產(chǎn)出的函數(shù)，并且可以用下式表示:

其中，rde是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，grp是地區(qū)總產(chǎn)出，K1是效率系數(shù)，θ1是地區(qū)總產(chǎn)出對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的影響系數(shù)。根據(jù)上文分析，K1受到研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本的影響，假設(shè)幾個(gè)變量同效率系數(shù)之間呈指數(shù)關(guān)系，則有:

其中，rdl、ins和sc分別表示研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本，λ1、λ2和λ3分別表示研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本對(duì)效率系數(shù)K1的影響，B1是其他未知因素的影響。將式(2)代入式(1)，則有:

2.研發(fā)人員投入方程

假設(shè)當(dāng)年的研發(fā)人員數(shù)rdpt是上一年研發(fā)人員數(shù)rdpt-1的函數(shù)，并且可以用下式表示:

其中，rdpt表示當(dāng)年的研發(fā)人員數(shù)，rdpt-1表示上一年的研發(fā)人員數(shù)。根據(jù)上述分析，K2是效率系數(shù)，θ2是上一年的研發(fā)人員數(shù)對(duì)當(dāng)年研發(fā)人員數(shù)的影響系數(shù)。根據(jù)上文分析，效率系數(shù)K2受到教育、研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本的影響，并且?guī)讉€(gè)變量同效率系數(shù)之間呈指數(shù)關(guān)系，則有:

其中，edu表示正規(guī)教育水平，λ4、λ5、λ6和λ7分別表示正規(guī)教育、研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本對(duì)效率系數(shù)的影響，B2是其他未知因素的影響。將式(5)代入式(4)，則有:

3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方程

根據(jù)Grilliches(1990)的研究，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入都是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素。[24]如果采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，則技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方程可以表示為:

其中，tio表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，α1和α2分別是研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)。根據(jù)上述觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出同時(shí)受到教育、研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本的影響，并且認(rèn)為教育、研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響在于提高研發(fā)支出和研發(fā)人員的產(chǎn)出效率，并且?guī)讉€(gè)變量之間呈指數(shù)關(guān)系，則有:

其中，γ1、γ2、γ3和γ4分別表示教育、研發(fā)政策、制度和社會(huì)資本對(duì)K3的影響，B3是其他未知因素的影響。將式(8)代入式(7)，則有:

為了方便估計(jì)，我們將式(3)、式(6)和式(9)兩邊分別取自然對(duì)數(shù)，由于本文采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，所以估計(jì)用的線性計(jì)量模型可以寫為:

其中，uit、εit和ηit是誤差項(xiàng)。

(二)變量衡量

1.社會(huì)資本

由于社會(huì)資本是一個(gè)多維度的概念，所以我們選取不同的指標(biāo)來衡量社會(huì)資本的不同維度。中國缺乏完備的社會(huì)資本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，國內(nèi)少數(shù)學(xué)者在研究社會(huì)資本相關(guān)問題時(shí)，都嘗試性地采用了一些替代指標(biāo)，如自愿免費(fèi)獻(xiàn)血率、信任、社會(huì)總保費(fèi)、民間組織等。本文認(rèn)為，自愿免費(fèi)獻(xiàn)血率和社會(huì)總保費(fèi)不足以衡量中國的社會(huì)資本，但是可以采用信任衡量中國社會(huì)資本的認(rèn)知維度，采用民間組織密度衡量中國社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度。

信任是度量社會(huì)資本的一項(xiàng)重要指標(biāo)，Dakhli和Clercq(2004)、Akcomak和Weel(2009)及Kaasa(2009)等在研究社會(huì)資本、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系時(shí)都采用信任衡量社會(huì)資本。[17][13][20]信任水平由一個(gè)國家或地區(qū)的文化背景確定，通常認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的信任水平在短時(shí)期內(nèi)是不變的。國際上通用的測(cè)量信任的方法是問卷調(diào)查，權(quán)威的數(shù)據(jù)來自世界價(jià)值觀調(diào)查(World Values Survey，簡稱WVS)。WVS的調(diào)查表明，大多數(shù)國家信任得分隨著時(shí)間變化是穩(wěn)定的，中國國家層次的信任得分也較為穩(wěn)定。但是，WVS的信任調(diào)查值沒有連續(xù)的時(shí)間序列值，也沒有中國省級(jí)層次的截面數(shù)據(jù)值，不能滿足本文的分析需要。國內(nèi)現(xiàn)在還沒有一個(gè)權(quán)威的價(jià)值觀調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行調(diào)查評(píng)級(jí)。到目前為止，公開的能夠獲得的信任數(shù)據(jù)只有張維迎和柯榮住(2002)委托中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)所做的信任度調(diào)查的數(shù)據(jù)。[22]本文認(rèn)為，他們的信任調(diào)查值能夠很好地衡量中國各地區(qū)社會(huì)資本的認(rèn)知維度，借用他們的信任加權(quán)值作為信任的替代變量。

民間組織是一種自愿性的中介組織，作為一種社會(huì)自律機(jī)制，具有較強(qiáng)的社會(huì)參與性，通過自我約束、志愿服務(wù)等機(jī)制，促進(jìn)了透明性和社會(huì)公開度，一定程度上彌補(bǔ)了“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長。這也是一個(gè)具有鮮明中國特色的稱謂，在國際社會(huì)它往往被稱為“非營利組織”、“非政府組織”、“公民社會(huì)組織”、“第三部門”、“志愿協(xié)會(huì)”等。Dakhli和Clercq(2004)和Kaasa(2009)在運(yùn)用跨國數(shù)據(jù)對(duì)社會(huì)資本、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)也采用這個(gè)指標(biāo)衡量社會(huì)資本。[17][20]在我國，民間組織包括社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)及民辦非企業(yè)單位。本文選取我國2002-2006年各省(市、自治區(qū))民間組織密度衡量社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度。民間組織密度是民間組織數(shù)的變體，是民間組織總數(shù)與就業(yè)人口的比值。

2.技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)包括技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)兩類。技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入兩類。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入主要用于一個(gè)國家的基礎(chǔ)科學(xué)研究，該變量在很大程度上能夠衡量一個(gè)國家的基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展水平，所以，本文采用研發(fā)支出衡量技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入水平。研發(fā)人員投入一般有每萬人口科技活動(dòng)人員及研發(fā)人員數(shù)兩個(gè)指標(biāo)，但是，由于每萬人口科技活動(dòng)人員缺乏省級(jí)連續(xù)數(shù)據(jù)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用研發(fā)人員數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新的人員投入。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括專利和技術(shù)市場(chǎng)成交額兩類。專利可以提供當(dāng)前創(chuàng)新成果及以前專利的相關(guān)信息，而且專利中所包含的科技含量高，往往是新產(chǎn)品和新工藝的核心，可以反映一個(gè)國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。但是，專利數(shù)量不能完全反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，不能完全替代技術(shù)創(chuàng)新成果。因?yàn)榧词褂辛藢＠?，也并不表示該技術(shù)已經(jīng)被用于提高生產(chǎn)力，必須要考慮這些技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化率，技術(shù)市場(chǎng)成交額反映了技術(shù)創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的狀況。所以，本文選用專利申請(qǐng)受理數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額兩個(gè)指標(biāo)衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.控制變量

研發(fā)政策顯示了政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，可以采用中國各地區(qū)研發(fā)支出占政府財(cái)政支出的比例來衡量；由于中國的制度變遷過程就是市場(chǎng)化的過程，制度采用市場(chǎng)化指數(shù)來表示；教育采用各地區(qū)平均受教育年限衡量，平均受教育年限計(jì)算公式如下:平均受教育年限=文盲率×0+小學(xué)文化程度人口比率×6+初中文化程度人口比率×9+高中文化程度人口比率×12+大專以上文化程度人口比率×16。

(三)數(shù)據(jù)說明

信任數(shù)據(jù)直接來自張維迎和柯榮住的文章《信任及其解釋:來自中國的跨省調(diào)查數(shù)據(jù)》；[22]民間組織密度數(shù)據(jù)根據(jù)國家民間組織管理局的“中國社會(huì)組織網(wǎng)”和2003-2007年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)整理計(jì)算得到；市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)直接來自樊綱等(2007)的著作《中國市場(chǎng)化指數(shù)》；[23]平均受教育年限數(shù)據(jù)由2003-2007年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)整理計(jì)算得到；研發(fā)支出、研發(fā)人員、專利申請(qǐng)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額數(shù)據(jù)直接來自2003-2007年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中研發(fā)支出采用以2000年為基期的國民生產(chǎn)總值指數(shù)平減，技術(shù)市場(chǎng)成交額采用以2000年為基期的經(jīng)商品零售價(jià)格指數(shù)平減；研發(fā)政策數(shù)據(jù)根據(jù)2003-2007年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)整理計(jì)算得到。

(四)研究方法

聯(lián)立方程模型的估計(jì)方法分為單方程估計(jì)方法和系統(tǒng)估計(jì)方法兩類，我們采用了單方程估計(jì)方法。由于本文模型中不同方程系數(shù)之間不存在約束，單方程估計(jì)方法和單獨(dú)估計(jì)每個(gè)方程得到的結(jié)果相同。面板數(shù)據(jù)模型包括無個(gè)體影響的不變系數(shù)模型、變截距模型和變系數(shù)模型三類。由于本文主要考察社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究中考慮了方程的個(gè)體影響，但忽略了方程的結(jié)構(gòu)變化，并認(rèn)為個(gè)體的影響均反映在截距項(xiàng)中，因此，實(shí)證分析中采用了變截距模型。變截距模型又分為隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型。在對(duì)每一個(gè)方程進(jìn)行估計(jì)時(shí)，我們都進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示接受原假設(shè)，因此，每一個(gè)方程都采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。

由于模型中的變量較多，不能期望每個(gè)模型中的所有變量在回歸時(shí)都顯著，本文采用逐步回歸確定模型的變量。具體來說，首先對(duì)模型的所有變量進(jìn)行回歸，根據(jù)調(diào)整的R2、F統(tǒng)計(jì)量以及解釋變量系數(shù)估計(jì)的顯著水平等判斷模型的合理性；如果模型不合理，則剔除系數(shù)估計(jì)的P值最高的解釋變量，再對(duì)修正的模型進(jìn)行回歸；依次重復(fù)，直至得到合理的模型。

四、分析結(jié)果

(一)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響

對(duì)式(10)和式(11)分別進(jìn)行初始回歸發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量均大于1%顯著水平下的臨界值，說明兩個(gè)模型都是合理的。但是，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模型中，解釋變量民間組織密度和研發(fā)政策的系數(shù)不顯著，依次去除這兩個(gè)解釋變量，最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表1中的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模型)。在研發(fā)人員投入模型中，解釋變量教育和研發(fā)政策系數(shù)不顯著，依次去除這兩個(gè)解釋變量，最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表1中的研發(fā)人員投入模型)。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模型實(shí)證研究結(jié)果顯示，信任、地區(qū)總產(chǎn)出和制度對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入具有顯著的正向影響，而民間組織密度對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入?yún)s沒有顯著影響。這可能是因?yàn)?，一方面，我國普遍存在的信任促進(jìn)了隱性知識(shí)共享，提高了企業(yè)間聯(lián)系的穩(wěn)定性，減少了機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，降低了交易成本，擴(kuò)大了合作領(lǐng)域，提高了合作水平，激勵(lì)政府和企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。另一方面，盡管各類民間組織能夠增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)主體間的聯(lián)系，促進(jìn)知識(shí)及信息傳遞，培養(yǎng)社會(huì)責(zé)任感和合作精神，但是，相對(duì)于其他影響研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的因素來說，民間組織的作用依然很微弱，還沒有充分發(fā)揮出來。

研發(fā)人員投入模型實(shí)證研究結(jié)果顯示，信任、制度和上一年的研發(fā)人員投入數(shù)對(duì)當(dāng)年的研發(fā)人員投入具有顯著的正向影響，而民間組織密度對(duì)研發(fā)人員投入數(shù)具有顯著的負(fù)向影響，教育和研發(fā)政策對(duì)研發(fā)人員投入沒有影響。這說明，信任水平越高，市場(chǎng)化程度越高，流動(dòng)性越強(qiáng)，越有利于激勵(lì)人們進(jìn)行研究開發(fā)，而且研發(fā)人員投入具有馬太效應(yīng)，以前年度的研發(fā)人員越多，則以后年度越能吸引研發(fā)人員投入。但是，民間組織密度越大，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越稠密，人們之間的交往越發(fā)頻繁，一方面可以增加知識(shí)和信息的交流，另一方面也會(huì)占用人們的工作時(shí)間，具有一定的擠出效應(yīng)，從而不利于研發(fā)人員投入。當(dāng)交往的擠出效應(yīng)大于信息傳遞帶來的正向效應(yīng)時(shí)，民間組織密度對(duì)研發(fā)人員投入就表現(xiàn)出負(fù)向影響。該研究也證實(shí)了Kaasa(2009)的觀點(diǎn):社會(huì)資本的不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有不同的影響。[20]

(二)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

分別采用專利申請(qǐng)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的替代指標(biāo)，對(duì)式(12)進(jìn)行初始回歸發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量均大于1%顯著水平下的臨界值，說明兩個(gè)模型都是合理的。但是，在專利申請(qǐng)數(shù)作為被解釋變量的模型中，解釋變量教育、研發(fā)政策、信任和研發(fā)支出系數(shù)不顯著，依次去除不顯著的解釋變量，最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表2中的專利申請(qǐng)數(shù)模型)；在技術(shù)市場(chǎng)成交額作為被解釋變量的模型中，解釋變量教育、研發(fā)政策和研發(fā)支出系數(shù)不顯著，依次去除不顯著的解釋變量，最后得到所有解釋變量均顯著的修正模型(見表2中的技術(shù)市場(chǎng)成交額模型)。

專利申請(qǐng)數(shù)模型的實(shí)證研究結(jié)果顯示，研發(fā)人員和制度對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量都具有顯著的正面影響，民間組織密度對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量具有顯著的負(fù)面影響，信任、教育和研發(fā)政策對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量沒有顯著影響。以下三點(diǎn)理由可以解釋這一現(xiàn)象:第一，稠密的網(wǎng)絡(luò)使人們交往頻繁，同時(shí)擠出了研發(fā)人員的研究時(shí)間，減少了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果；第二，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)政策發(fā)揮效果不是瞬時(shí)的，可能有一定的時(shí)間滯后；第三，信任對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量沒有直接的影響。鑒于信任對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員具有顯著的影響，可以認(rèn)為信任主要是通過研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員間接影響專利申請(qǐng)數(shù)量?；仡櫦夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出模型中各變量的意義，可以認(rèn)為我國的信任改善了技術(shù)創(chuàng)新投入，但并沒有改善技術(shù)創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效率。也就是說，盡管信任理論上可以改善技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)際上我國的信任對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用還沒有充分顯現(xiàn)出來，通過提高信任水平改善我國技術(shù)創(chuàng)新效率的作用空間依然很大。

表1 技術(shù)創(chuàng)新投入模型估計(jì)結(jié)果

表2 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出模型估計(jì)結(jié)果

技術(shù)市場(chǎng)成交額的模型實(shí)證研究表明，信任和民間組織密度對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額都具有顯著的正面影響。這表明，技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化顯著受到信任和民間組織密度的影響。信任水平越高，網(wǎng)絡(luò)越稠密，越有利于降低交易成本，促進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。結(jié)合前文分析，可以得出結(jié)論，社會(huì)資本對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的影響既可以是直接的，也可以是間接的。

五、結(jié)論

社會(huì)資本的確影響中國的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而且中國社會(huì)資本的不同維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不同指標(biāo)的影響是不同的。具體表現(xiàn)為:第一，社會(huì)資本的認(rèn)知維度——信任對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員都具有正面影響。信任水平較高的地區(qū)，人們將會(huì)把較多的時(shí)間和金錢花費(fèi)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)上。第二，信任對(duì)兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)影響不同。信任對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)沒有影響，但對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額具有顯著正向影響。第三，社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度——民間組織密度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不同指標(biāo)的影響是不同的。由于社會(huì)交往的擠出效應(yīng)和信息傳遞效應(yīng)的程度不同，民間組織密度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)人員投入和專利申請(qǐng)數(shù)表現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響，而對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額表現(xiàn)出顯著的正向影響。

本研究的意義在于:第一，如果采用綜合指數(shù)衡量社會(huì)資本以研究社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，可能得出社會(huì)資本不會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)論。但是，如果采用不同指標(biāo)衡量社會(huì)資本，則可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本有些維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的影響。因此，采用單一指標(biāo)衡量社會(huì)資本，或采用綜合指數(shù)衡量社會(huì)資本的所有維度是不適當(dāng)?shù)?。第二，良好的信任水平能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入，但不一定會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。社會(huì)資本，尤其是信任對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的積極作用在中國還沒有充分顯示出來，意味著通過社會(huì)資本改善技術(shù)創(chuàng)新效率的空間依然很大。我們應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)拇胧┐龠M(jìn)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的改善。

本研究的不足之處在于:第一，樣本規(guī)模不大。相對(duì)于以前的研究而言，本研究的樣本規(guī)模較大，但是依然很??；第二，指標(biāo)衡量方面，不管是社會(huì)資本的指標(biāo)衡量，還是技術(shù)創(chuàng)新的衡量，都不是十全十美的。關(guān)于社會(huì)資本的衡量，目前的研究只集中在兩個(gè)方面，沒有捕捉到所有的維度。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的衡量，目前的衡量指標(biāo)只涉及到技術(shù)創(chuàng)新的兩三個(gè)方面，沒有考慮到過程創(chuàng)新、產(chǎn)品改進(jìn)及干中學(xué)。因此，我們依然需要在國家層面或區(qū)域?qū)用鎸ふ液褪占鐣?huì)資本和技術(shù)創(chuàng)新的其他衡量指標(biāo)。

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