河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校 王麗潔

1 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新思想最早起源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出了著名的“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為創(chuàng)新是“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過(guò)的新組合”。1939年他又指出“創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，并引入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，原本的成本曲線不斷更新”。熊彼特將創(chuàng)新內(nèi)容概括為五個(gè)方面：生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個(gè)新的市場(chǎng)、掠取或控制原材料和半成品的一種新的來(lái)源、實(shí)行一種新的工業(yè)組織。

自主創(chuàng)新的內(nèi)涵包括了四個(gè)方面：第一，自主創(chuàng)新的載體既可以是企業(yè)，也可以是區(qū)域。從創(chuàng)新的層面上看，自主創(chuàng)新的載體既可以是一個(gè)企業(yè)，也可以是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)，但最基本的載體是企業(yè)；第二，自主創(chuàng)新依靠的是自身的核心技術(shù)能力。通俗地講，核心能力就是企業(yè)擁有的，有別于其它企業(yè)且能在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)的能力。自主創(chuàng)新是依靠企業(yè)核心技術(shù)能力的技術(shù)創(chuàng)新，這是自主創(chuàng)新有別于其他技術(shù)創(chuàng)新形式的最重要因素。沒(méi)有自身的核心技術(shù)能力做保障，自主創(chuàng)新便是空中樓閣，無(wú)源之水；第三，產(chǎn)生技術(shù)突破或者排除技術(shù)障礙的內(nèi)生性。自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)，無(wú)論是產(chǎn)生技術(shù)突破還是排除技術(shù)障礙，其核心技術(shù)一定是依靠企業(yè)自身的力量，通過(guò)獨(dú)立的研究開發(fā)活動(dòng)或技術(shù)集成來(lái)獲得，這是自主創(chuàng)新的本質(zhì)特點(diǎn)。這種內(nèi)生性的特點(diǎn)告訴我們，成功的自主創(chuàng)新都應(yīng)該擁有對(duì)技術(shù)成果的自主權(quán)；第四，自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的一種形式。技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過(guò)研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過(guò)程的活動(dòng)。我們強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的一種形式，就是說(shuō)，自主創(chuàng)新要求完成從技術(shù)的構(gòu)思到商業(yè)化、并獲得利潤(rùn)的全過(guò)程。

2 我國(guó)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制中存在的問(wèn)題分析

“十七大”后通過(guò)各方面的努力，我國(guó)的自主創(chuàng)新取得了進(jìn)步，但是從我國(guó)目前自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀來(lái)看，仍然存在不少問(wèn)題。尤其是在激勵(lì)機(jī)制與政策方面存在著較為突出的問(wèn)題，其主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

2.1 自主創(chuàng)新的收益分配不合理

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)被作為自主創(chuàng)新的核心要素，而且技術(shù)被認(rèn)為是資本范疇，既然作為技術(shù)資本就存在產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和參與收益問(wèn)題。技術(shù)資本獨(dú)立于人身之外又和勞動(dòng)者密切結(jié)合，作為技術(shù)資本的所有者參與合理的企業(yè)自主創(chuàng)新收益就要得到法律和政策的保護(hù)，這樣才能從制度上激勵(lì)自主創(chuàng)新。而在我國(guó)由于種種原因，在現(xiàn)實(shí)中，自主創(chuàng)新的收益往往首先是國(guó)家，其次是企業(yè)，進(jìn)行創(chuàng)新的個(gè)人收益較低，這就大大消弱了企業(yè)員工參與創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部也面臨技術(shù)資本參與自主創(chuàng)新利益分配的觀念落后、員工抵觸、技術(shù)資本所有者顧慮和企業(yè)家精神的問(wèn)題，而外部環(huán)境也面臨技術(shù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律和政策風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

2.2 缺乏資金支持

財(cái)務(wù)為企業(yè)提供最根本的支撐資金，直接影響企業(yè)自主創(chuàng)新的成功與否。融資是企業(yè)資金運(yùn)作的起點(diǎn)，是企業(yè)投資和其他經(jīng)濟(jì)決策的基礎(chǔ)。自主創(chuàng)新的一個(gè)主要特征是對(duì)資金的需求，自主創(chuàng)新的本質(zhì)是放棄當(dāng)前的現(xiàn)金流以換取未來(lái)的現(xiàn)金流入，換言之，自主創(chuàng)新具有高投入性。為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于主動(dòng)地位，企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)，要投巨資于技術(shù)研究與開發(fā)，除了研發(fā)費(fèi)用外，還需要為創(chuàng)新項(xiàng)目購(gòu)買相關(guān)的設(shè)備或物資、培訓(xùn)、生產(chǎn)制造、營(yíng)銷推廣等等。自主創(chuàng)新需要投入大量的人才和資金，進(jìn)行自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大，無(wú)法預(yù)期最終結(jié)果和收益。因此，有不少企業(yè)由于缺乏資金的支持而不愿進(jìn)行自主創(chuàng)新。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足

馬克思主義認(rèn)為，思想是行動(dòng)的指南，人們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)行動(dòng)總是在特定思想觀念支配下的行動(dòng)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念和意識(shí)比較薄弱，不少企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，既不重視保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至踐踏他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只看到眼前的短期利益，缺乏可持續(xù)發(fā)展意識(shí)。改革開放30年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國(guó)建立起一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、管理和保護(hù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。但是，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法起步較晚，由于經(jīng)驗(yàn)不足，一些法律法規(guī)還不完善，存在著一些漏洞，使有些人有機(jī)可乘，鉆法律的漏洞。同時(shí)，進(jìn)入21世紀(jì)后經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化又日益加快，在一些新領(lǐng)域沒(méi)有及時(shí)立法。這些都嚴(yán)重挫傷了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

3 完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和政策

3.1 樹立有利于自主創(chuàng)新的組織文化

“文化”(Culture)一詞來(lái)源于拉丁文，原意有耕作、培養(yǎng)、教育、發(fā)展、尊重的意思。組織文化作為現(xiàn)代組織管理的新理論或新學(xué)科，誕生于20世紀(jì)80年代初，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：組織文化是以組織管理者哲學(xué)和企業(yè)精神為核心，凝聚企業(yè)員工歸屬感、積極性和創(chuàng)造性的人本管理理論。僵化的組織文化往往會(huì)成為自主自主創(chuàng)新的障礙，為了促進(jìn)組織進(jìn)行自主創(chuàng)新，組織必須建立起一套有機(jī)的文化體系。17世紀(jì)世界的霸主是荷蘭人，荷蘭人靠船運(yùn)征服了世界；18世紀(jì)英國(guó)人通過(guò)工業(yè)革命，從荷蘭人手中奪過(guò)世界霸主的寶座；而20世紀(jì)美國(guó)人后來(lái)者居上，從英國(guó)人手中接過(guò)了世界霸主的接力棒，他們靠的是創(chuàng)新。組織文化的創(chuàng)新，必然會(huì)帶來(lái)員工價(jià)值理念的創(chuàng)新，而這種價(jià)值理念的創(chuàng)新，又會(huì)推動(dòng)企業(yè)制度的創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的創(chuàng)新。而形成促進(jìn)自主創(chuàng)新的組織文化的前提條件就是在組織內(nèi)形成允許組織成員犯錯(cuò)的氛圍，寬容組織成員存在差異性。

3.2 建立合理的自主創(chuàng)新收益分配制度

組織收入分配激勵(lì)是一種利益激勵(lì)機(jī)制，是組織激勵(lì)機(jī)制的重要組成部分。建立合理的自主創(chuàng)新收益分配制度首先就需要更新觀念，在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，以人為本，樹立自主創(chuàng)新收益分配新理念：分配的重點(diǎn)大幅向自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、自主創(chuàng)新個(gè)人進(jìn)行傾斜。根據(jù)“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合原則，從改革分配制度入手，按創(chuàng)新貢獻(xiàn)的質(zhì)和量，給予自主創(chuàng)新人員公正的回報(bào)，提高他們的物質(zhì)待遇，激勵(lì)他們的創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，企業(yè)可以采取靈活采用多種分配形式。在新的自主創(chuàng)新分配理念的指導(dǎo)下，建立起長(zhǎng)效性的、靈活的分配制度，同時(shí)，針對(duì)組織內(nèi)不同類型的員工采用不同的激勵(lì)方式，多種分配形式靈活地相結(jié)合。引入技術(shù)入股、期權(quán)、員工持股等多種分配形式。

3.3 政府加大政策支持力度

技術(shù)是為市場(chǎng)服務(wù)的，創(chuàng)新也是為市場(chǎng)服務(wù)的，市場(chǎng)需求是自主創(chuàng)新的主要因素，企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)必須注重自主創(chuàng)新活動(dòng)符合市場(chǎng)的需求。早在1974年美國(guó)學(xué)者厄特巴克就提出：60%～80%的創(chuàng)新是需求拉動(dòng)的。自主創(chuàng)新的成果只有符合市場(chǎng)的需求，才有可能為組織帶來(lái)較大的收益，組織的自主創(chuàng)新分配制度也才能得以落實(shí)。但是，人們某方面的需求可能具有潛在性，一個(gè)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)都有一個(gè)被了解、被接受的過(guò)程，一些自主創(chuàng)新的成果在短時(shí)間內(nèi)可能不被消費(fèi)者所接受。因此，政府要發(fā)揮好宏觀的調(diào)控的作用引導(dǎo)市場(chǎng)需求。同時(shí)，加大財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購(gòu)及稅收支持力度，幫助加快自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，使自主創(chuàng)新成果盡快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，建立規(guī)范的促進(jìn)自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中介市場(chǎng)、高素質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)是重要的抓手。通過(guò)這些政策的支持，自主創(chuàng)新產(chǎn)品能盡快獲得收益，企業(yè)才會(huì)有自主創(chuàng)新的動(dòng)力。

3.4 拓寬自主創(chuàng)新的融資渠道

自主創(chuàng)新中尤其是技術(shù)的自主創(chuàng)新需要投入大量的資金，政府應(yīng)當(dāng)幫助企業(yè)積極拓寬融資渠道。首先，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)一方面加強(qiáng)對(duì)科技型中小企業(yè)的監(jiān)管，幫助他們提高管理水平，主動(dòng)地在企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間架起橋梁，積極地向金融機(jī)構(gòu)介紹企業(yè)的狀況。尤其是政府支持的企業(yè)，通過(guò)政府貼息、政府擔(dān)保等形式，提高金融機(jī)構(gòu)對(duì)這些企業(yè)的信心，為其提供長(zhǎng)期貸款。另一方面，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。其次，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資者是初創(chuàng)高科技企業(yè)的資金的重要來(lái)源，它的使命就是將一些無(wú)法確定風(fēng)險(xiǎn)的高科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，它是一種行之有效的支持創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的投融資機(jī)制，是科技與金融緊密結(jié)合的產(chǎn)物，在激勵(lì)創(chuàng)新和鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)業(yè)方面發(fā)揮了人可替代的“第一助推力”作用。最后，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是指交易所主板市場(chǎng)以外的另一個(gè)證券市場(chǎng)，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是為自主創(chuàng)新融資的重要、長(zhǎng)期的渠道，加速發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)成為當(dāng)前解決自主創(chuàng)新資金來(lái)源的重要手段。2009年7月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受了38家券商共108家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目申請(qǐng)，這無(wú)疑是中國(guó)創(chuàng)業(yè)板成立的重要里程碑。但是同時(shí)我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到：這只是萬(wàn)里長(zhǎng)征的第一步。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)要想扮演好長(zhǎng)期的為自主創(chuàng)新融資的角色，必須是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)自身能夠良性發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的門檻較低，這就更需要政府嚴(yán)格把關(guān)。進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)進(jìn)行融資的企業(yè)是真正需要資金用于企業(yè)的自主創(chuàng)新，而不是到資本市場(chǎng)上圈錢。因此，政府要利用嚴(yán)刑峻法懲治創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上的違法行為，嚴(yán)格監(jiān)管企業(yè)從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上募集資金的用途，保障創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的公平，樹立良好的市場(chǎng)信譽(yù)，為廣大投資者帶來(lái)較為理想的收益，這樣創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)才能長(zhǎng)期發(fā)揮好其融資作用。

3.5 加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)品作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)與有形財(cái)產(chǎn)不同，知識(shí)產(chǎn)品一旦被公開就很難由原來(lái)的知識(shí)產(chǎn)品所有人專有地控制。競(jìng)爭(zhēng)者可以通過(guò)研究、模仿市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)同類產(chǎn)品，而不需要付出大量的智力勞動(dòng)和研發(fā)成本。因此，競(jìng)爭(zhēng)者可以以更低的價(jià)格在市場(chǎng)上出售同類知識(shí)產(chǎn)品，與知識(shí)產(chǎn)品所有人展開競(jìng)爭(zhēng)，這使得知識(shí)產(chǎn)品所有人很難從其智力活動(dòng)中收回投資，更談不上收益，極大地挫傷了知識(shí)產(chǎn)品所有人進(jìn)行智力活動(dòng)的積極性。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利形態(tài)，必須得到法律的嚴(yán)格保護(hù)。法院、科技、工商、稅務(wù)等部門都要加大執(zhí)法力度，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。各個(gè)政府部門必須以法律規(guī)定為準(zhǔn)繩，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。各級(jí)政府及其部門必須清正廉潔，嚴(yán)格維護(hù)法律法規(guī)的權(quán)威，使違法行為受到相應(yīng)的重罰，使侵權(quán)人再不敢觸摸法律的高壓線。進(jìn)一步明確行政執(zhí)法權(quán)限，完善執(zhí)法程序，提高執(zhí)法水平，把嚴(yán)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法案件當(dāng)做日常管理工作。同時(shí)，加大行政綜合執(zhí)法改革力度，加快推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)的改革工作，堅(jiān)決克服多頭執(zhí)法。而更重要的是，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，健全行政執(zhí)法責(zé)任追究制度，完善行政復(fù)議、行政賠償制度，從制度上遏制執(zhí)法不公，甚至執(zhí)法違法等現(xiàn)象。

[1]董必龍.提升國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力[J].思想政治工作研究,2006,(04).

[2]陳雅蘭.原始性創(chuàng)新理論與實(shí)證研究[M].北京:人民出版社,2007.

[3]周德水.加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式[J].求是雜志,2005,(02).

[4]胥和平.我國(guó)科技自主創(chuàng)新及其政策[J].理論前沿,2005,(16).

[5]劉世錦，張文魁.以激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)自主創(chuàng)新[J].發(fā)明與創(chuàng)新,2008(04).

[6]徐冠華.關(guān)于自主創(chuàng)新的幾個(gè)重大問(wèn)題[J].中國(guó)軟科學(xué),2006(04).