張 琳

（南京鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 蘇州 215006）

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)依據(jù)

1.指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)該遵循幾個(gè)基本原則：科學(xué)性原則、系統(tǒng)整體性原則、客觀性原則、可比性原則、實(shí)用性原則、成長性原則、絕對(duì)指標(biāo)分析和相對(duì)指標(biāo)分析相結(jié)合的原則。

2.指標(biāo)選擇的理論依據(jù)

（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境分析。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇具有最直接的影響，企業(yè)能夠投放多少資本用于創(chuàng)新、擁有多少創(chuàng)新研發(fā)能力等因素制約著企業(yè)是否有足夠的財(cái)力、人力進(jìn)行自主創(chuàng)新。企業(yè)戰(zhàn)略也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的另一直接影響因素。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新必須有相應(yīng)的創(chuàng)新企業(yè)文化與之相適應(yīng)。企業(yè)組織模式與企業(yè)文化類似，都對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇起到間接性的影響。

（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境分析。政府制定的相關(guān)方針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到間接調(diào)控作用，企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇起到舉足輕重的作用，除了國家政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境之外，還需考慮技術(shù)、產(chǎn)品等因素對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的影響。

（二）內(nèi)部指標(biāo)體系

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。包括創(chuàng)新資本投入能力、創(chuàng)新管理能力、研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力等幾方面，其中創(chuàng)新資本投入能力和研究開發(fā)能力是最重要的。

2.企業(yè)戰(zhàn)略。依照企業(yè)偏離戰(zhàn)略起點(diǎn)的程度，企業(yè)戰(zhàn)略可以劃分為3種：領(lǐng)先型戰(zhàn)略、跟隨型戰(zhàn)略和空隙型戰(zhàn)略。

3.企業(yè)文化。企業(yè)文化包括文化觀念、價(jià)值觀念、企業(yè)精神、道道規(guī)范、行為準(zhǔn)則、歷史傳統(tǒng)、企業(yè)制度、文化環(huán)境等。

4.企業(yè)組織模式。

（三）外部指標(biāo)體系

1.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。本文只考慮現(xiàn)實(shí)中存在較多的寡頭壟斷和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩種競(jìng)爭(zhēng)型態(tài)。

2.相關(guān)市場(chǎng)體系。文中的相關(guān)市場(chǎng)體系涉及到技術(shù)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

4.政府創(chuàng)新政策導(dǎo)向。

5.中介服務(wù)體系。

6.產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

7.技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。

8.產(chǎn)品適用原則。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是該指標(biāo)說明的重點(diǎn)。

（四）企業(yè)的生命周期

《高新技術(shù)企業(yè)生命周期各階段技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇》一文中將企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程分為5個(gè)階段：種子期、創(chuàng)建期、成長期、擴(kuò)張期和成熟期。由于各企業(yè)所處階段不同，對(duì)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新模式的支持也有差異。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式路徑選擇模型

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)外評(píng)價(jià)指標(biāo)量化分析

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的量化分析是通過建立企業(yè)內(nèi)、外部指標(biāo)評(píng)價(jià)表，運(yùn)用SWOT分析法把企業(yè)面臨的威脅與機(jī)會(huì)、優(yōu)勢(shì)及弱勢(shì)結(jié)合起來進(jìn)行分析的一種模式，如表1。

表1 企業(yè)外（內(nèi)）部指標(biāo)評(píng)價(jià)

具體包括以下6個(gè)步驟：

1.識(shí)別并且列出企業(yè)外（內(nèi)）部環(huán)境中的相關(guān)指標(biāo)。

2.為了表明每個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的影響程度，分別對(duì)每個(gè)指標(biāo)設(shè)置權(quán)重。權(quán)重的范圍為0.0到1.0，權(quán)重越大表明其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式的影響程度越大，各權(quán)重值之和為1。可以通過專家填寫各指標(biāo)重要程度判斷矩陣來確定。矩陣形式如表2。

表2 各指標(biāo)重要程度判斷矩陣

判斷矩陣中的元素aij表示戰(zhàn)略因素Ai對(duì)Aj的相對(duì)重要性，其判斷尺度可以使用（1-9）標(biāo)度法：1表示Ai與Aj具有同等重要性；3表示Ai與Aj稍微重要；5表示Ai與Aj明顯重要；7表示Ai與Aj強(qiáng)烈重要；9表示Ai與Aj極端重要；2、4、6、8介于上述兩個(gè)相鄰判斷尺度的中間。

aij具有3個(gè)特征：①aij＞0；②aij=1/aij；③aii=1。

將各指標(biāo)得分匯總就可得到其分值，所有指標(biāo)的分值匯總即可得到總分值，公式分別為：

每一指標(biāo)的分值mi與總分值M之比Ki就是該指標(biāo)的權(quán)重，即：Ki＝mi/M。如果有r位專家參加評(píng)分，那么就可以求出其平均值作為指標(biāo)的最終權(quán)重，計(jì)算公式為：

3.確定將要評(píng)價(jià)的技術(shù)創(chuàng)新模式。

4.請(qǐng)5-7個(gè)專家按照1、2、3、4、5、6共6個(gè)分值給每個(gè)指標(biāo)打分，6代表該指標(biāo)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新某種模式是重大機(jī)會(huì)/優(yōu)勢(shì)，5代表中等機(jī)會(huì)/優(yōu)勢(shì)，4代表一般機(jī)會(huì)/優(yōu)勢(shì)，3代表一般威脅/劣勢(shì)，2代表中等威脅/劣勢(shì)，1代表重大威脅/劣勢(shì)，取平均值為該指標(biāo)的評(píng)分值。

5.將每一指標(biāo)的權(quán)重與相應(yīng)的評(píng)分值相乘，得到期加權(quán)評(píng)分值。

6.將各指標(biāo)的各加權(quán)評(píng)分值匯總，得到企業(yè)外/內(nèi)部指標(biāo)綜合加權(quán)評(píng)分值。

（二）企業(yè)生命周期的量化

把企業(yè)的成長路徑用Z表示，得到5個(gè)相應(yīng)的點(diǎn)（Z1、Z2、Z3、Z4、Z5），分別代表企業(yè)的5個(gè)發(fā)展階段，點(diǎn)值越大表明企業(yè)越成熟。

（三）路徑選擇模型的建立

1.假設(shè)：該模型是一個(gè)相對(duì)靜態(tài)的模型；指標(biāo)是在一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境中進(jìn)行討論的；此模型沒有涉及到高新技術(shù)企業(yè)成熟期之后的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇問題。

2.模型的建立：把以上所得到的外部指標(biāo)總權(quán)數(shù)和內(nèi)部評(píng)價(jià)指標(biāo)總數(shù)分別置于X軸和Y軸上，把企業(yè)的生命周期作為Z軸，形成一個(gè)新的空間點(diǎn)I（X，Y，Z）（如圖1）。

下面部分地借助逼近理想解的排序方法（Technique for Order Prererence by Similarity to Ideal Solution，簡稱TOPSIS）來對(duì)這個(gè)模型進(jìn)行說明。

理想解的選取：首先分析一下兩個(gè)極端的情況。

情況一：企業(yè)處于A（6，6，4）點(diǎn)，這時(shí)企業(yè)面臨的是：外部具有極大的機(jī)會(huì)，內(nèi)部具有極大的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)企業(yè)處于發(fā)展的成熟階段。但是，很少有企業(yè)能夠達(dá)到這樣一種狀態(tài)，所以，我們把在這種情況下得到的解稱之為理想解。

情況二：企業(yè)處于B（1，1，0）點(diǎn)，這時(shí)企業(yè)面臨的條件是：外部負(fù)有極大的威脅，內(nèi)部具有極大的劣勢(shì)，同時(shí)企業(yè)處于種子期，這種情況也是很少出現(xiàn)的，但是總體上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不利，所以，把在這種情況下得到的解稱之為負(fù)理想解。

兩個(gè)解的一般位置如圖2所示。

圖1 基于企業(yè)創(chuàng)業(yè)路徑的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇模型

圖2 理想解與負(fù)理想解

判斷I（Xi，Yi，Zi）點(diǎn)距理想解A的距離是：

距負(fù)理想解的距離是

這時(shí)，點(diǎn)I對(duì)理想解的接近程度可以定義為：Ci=Si1/（Si1+Si2），0＜Ci＜1（其中，i分別代表不

同的技術(shù)創(chuàng)新模式，i=1，2，3）。由于企業(yè)將通過對(duì)3種創(chuàng)新模式的評(píng)價(jià)得到3個(gè)I點(diǎn)，分別比較這幾個(gè)I點(diǎn)對(duì)理想解的接近程度Ci，就可以得到企業(yè)最優(yōu)的技術(shù)創(chuàng)新模式。Ci越大，所代表的方案越應(yīng)該優(yōu)先使用。

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