鄭曉奮，費(fèi)瑞波，張 娜

（蚌埠學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理系，安徽 蚌埠 233030）

0 引言

R&D投入模式是指在一個(gè)國家或地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)的總量中占主導(dǎo)或支配地位的主體來源，以及由該主體的利益取向和行為方式?jīng)Q定的融資方式和投入方式。從世界大部分國家R&D的發(fā)展歷程看，基本上經(jīng)歷了三種主要模式：政府主導(dǎo)型、政府和企業(yè)雙主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型。在這三種主要模式之間也存在著過渡模式。美國、英國、法國、德國以及日本等發(fā)達(dá)國家R&D投入模式變遷表明，R&D投入的三種模式，正好與進(jìn)入工業(yè)化初期階段、工業(yè)化中期階段、工業(yè)化后階段同步。因此，R&D投入模式的轉(zhuǎn)換，是確立企業(yè)在R&D活動(dòng)中的主體地位，實(shí)現(xiàn)由模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，在大力倡導(dǎo)自主創(chuàng)新的今天，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

安徽企業(yè)由于起步較晚，一般規(guī)模較小、實(shí)力較弱，在市場競爭中大多處于劣勢，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)并受到諸多因素的制約。正確認(rèn)識(shí)安徽企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新R&D投入模式，將有助于判斷其能否有效利用“后發(fā)優(yōu)勢”實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

1 R&D投入模式對(duì)產(chǎn)出績效的實(shí)證

企業(yè)作為營利性經(jīng)濟(jì)組織，其技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)也離不開營利性本質(zhì)。因此，本文從產(chǎn)出績效角度，以R&D投入對(duì)其的影響程度，識(shí)別安徽企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙。為了能夠了解創(chuàng)新R&D投入對(duì)產(chǎn)出的績效，本文通過stata10.0軟件對(duì)安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒（2007、2008、2009）、安徽省 2004～2006 年規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

1.1 變量描述

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出：本文以新產(chǎn)品收入代表創(chuàng)新產(chǎn)出，新產(chǎn)品收入是從創(chuàng)新產(chǎn)品獲得收益的角度來描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，能夠反映企業(yè)與市場應(yīng)用的效果。

（2）影響因素:本文結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)提供的影響企業(yè)創(chuàng)新的因素選擇產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、從業(yè)人員、勞動(dòng)生產(chǎn)率（產(chǎn)值/從業(yè)人員）、科技人員（以本科以上從業(yè)數(shù)代替）、固定資產(chǎn)、創(chuàng)新內(nèi)部融資比例（創(chuàng)新費(fèi)用來自企業(yè)內(nèi)部的比例）等六個(gè)變量。之所以選擇“創(chuàng)新內(nèi)部融資比例”為變量，是依據(jù)筆者以對(duì)影響安徽規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新關(guān)鍵影響因素的實(shí)證分析[6]。

1.2 回歸結(jié)果

創(chuàng)新產(chǎn)出與其影響因素的線性回歸如表1所示。

表1 創(chuàng)新產(chǎn)出與其影響因素的線性回歸

回歸結(jié)果表明，從業(yè)人員、創(chuàng)新投入企業(yè)內(nèi)部融資比例這兩個(gè)因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響最大。一般的技術(shù)創(chuàng)新分析，從業(yè)人員代表技術(shù)創(chuàng)新制造能力，即將研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)產(chǎn)品的能力，它直接決定了產(chǎn)品質(zhì)量等方面的優(yōu)劣，即技術(shù)創(chuàng)新的可實(shí)施程度。安徽作為中部區(qū)域省份，區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和能力與發(fā)達(dá)區(qū)域相比存在差距，因而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響顯著。但是本文研究R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的影響程度，所以不考慮從業(yè)人員影響因素。

1.3 驗(yàn)證和分析

為驗(yàn)證企業(yè)內(nèi)部融資比例對(duì)創(chuàng)新投入影響的顯著性，本文從安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒2004～2008年中選取R&D投入數(shù)據(jù)，說明了安徽省規(guī)模以上中小企業(yè)創(chuàng)新投入各個(gè)來源比例，如表2所示。

表2 安徽省規(guī)模以上中小企業(yè)創(chuàng)新投入各個(gè)來源比例（2004～2008）單位：%

從表2可以看出，企業(yè)自身投入除2004年外逐年提高，并且，企業(yè)自身投入及企業(yè)從金融機(jī)構(gòu)貸款投入高達(dá)創(chuàng)新投入的90%以上。相反，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入比例低并增長緩慢。這至少說明了兩個(gè)問題：

（1）創(chuàng)新本身就蘊(yùn)含著高風(fēng)險(xiǎn)，充滿了不確定性。創(chuàng)新投入過度依靠企業(yè)進(jìn)行投入，容易因害怕承擔(dān)過高的技術(shù)創(chuàng)新成本，使企業(yè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)興趣不高，因而造成“市場失靈”，創(chuàng)新活動(dòng)無法開展甚至中止失敗。努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，需要多種來源和形式的創(chuàng)新投入，分散企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新成本。

（2）良好的自主創(chuàng)新表現(xiàn)不僅取決于大量的R&D投入，還取決于R&D資金的使用效率，因而有效的資金管理是提高R&D資金效率的重要手段。我們需要反思政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入。中小企業(yè)數(shù)量眾多是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，政府對(duì)企業(yè)個(gè)體的創(chuàng)新投入，只能支持企業(yè)個(gè)體創(chuàng)新。作為短時(shí)期內(nèi)激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是有效的，但如作為長期扶持政策，顯然不是創(chuàng)新資金有效管理的合理模式。而且，有限的政府創(chuàng)新資金投入，不足以支撐企業(yè)重大的、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新。因此，建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，或建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)聯(lián)盟，政府集中投入解決共性技術(shù)問題，成員企業(yè)共享創(chuàng)新成果，對(duì)于政府引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)積極參與，將是有效并非常有意義的。

2 美國企業(yè)R&D投入模式變遷的啟示

美國是世界上最早注重R＆D投入的國家之一，美國對(duì)企業(yè)界R&D的投入強(qiáng)度大，其中70%來自企業(yè)界。上世紀(jì)60年代初，美國聯(lián)邦政府對(duì)R&D的資助是整個(gè)R&D投入的65%。直至1980年，美國企業(yè)界R&D投入開始超過政府，隨后幾年雖然有小的增長，但變化不大，平均增長率為7.3%。1985～1990年平均增長分別為2.2% 和3.7%。從1993年開始，美國企業(yè)界R&D的投入開始逐年迅速增加 （見表3）。1994、1995兩年以兩位數(shù)高速增長。1996年企業(yè)界R&D投入約占全國R&D總支出的61.6%，比1995年實(shí)際增長3.5%。在企業(yè)界所承擔(dān)的R&D工作中，83%以上是由公司支持的。由聯(lián)邦政府支持的不到17%。1999年，整個(gè)企業(yè)界在R&D上投資增長12%，達(dá)到1690億美元，聯(lián)邦政府僅占27%。2O00年，企業(yè)界的R&D經(jīng)費(fèi)比1999年又增長了3.97%，占全國R&D投入的66.6%。美國企業(yè)界R&D經(jīng)費(fèi)之后數(shù)年仍保持增長勢頭，2004年占全國R&D總額的71.5%。美國是這樣，英國、法國、德國以及日本也是如此。1999年，日本企業(yè)和民間的R&D投入達(dá)到了78%。

表3 美國企業(yè)界R&D經(jīng)費(fèi)投入

美國企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長的根本原因是經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的結(jié)果和需要。企業(yè)盈利和流動(dòng)資金的增加使加大R&D投入成為可能，擴(kuò)展市場規(guī)模、面對(duì)國內(nèi)外競爭的壓力和高技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)觀念的增強(qiáng)促進(jìn)了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視。近年來企業(yè)合并浪潮也為加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)R&D提供了有利條件。美國過去50年的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長的一半應(yīng)歸功于技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新的成功離不開兩個(gè)條件，即企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和人力資源的投入。

美國R&D投入強(qiáng)度(R&D的投入強(qiáng)度指企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入占銷售額的比率)的增加，經(jīng)歷了一個(gè)漫長的過程(見表4)。40多年前，美國企業(yè)界就開始加強(qiáng)對(duì)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。其間，美國政府以“研究合同、研究資助和合作研究”等形式向企業(yè)、高等院?；蚱渌块T撥款，因而極大地刺激了企業(yè)與高校的技術(shù)創(chuàng)新的積極性。此外，美國的國家政策中把高技術(shù)培植及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、完善市場規(guī)則及競爭環(huán)境等作為其長期目標(biāo)，并通過立法形式確立下來，從體制上為眾多企業(yè)的壯大創(chuàng)造了外部條件。進(jìn)入8O年代后，美國企業(yè)界把增加R&D投入看作是應(yīng)付國外企業(yè)競爭力提高的最好方法，因此使R&D的投入強(qiáng)度穩(wěn)步上升。

表4 美國企業(yè)界R&D投入強(qiáng)度

表5 安徽省企業(yè)界R&D投入及強(qiáng)度（2002～2008）

一位日本企業(yè)家曾經(jīng)指出：R&D投資占銷售額的1%，企業(yè)就難以生存，占2% 可能勉強(qiáng)維持，占5%才有競爭力。安徽企業(yè)界R&D投入強(qiáng)度低（見表5），是企業(yè)整體創(chuàng)新能力低下的主要原因。盡管近幾年來企業(yè)的R&投入及投入強(qiáng)度都有所增長，但與美國相比還有很大的差距。安徽企業(yè)界不是R&D經(jīng)費(fèi)的主要投入機(jī)構(gòu)。從國家統(tǒng)計(jì)局1996年度全國科技綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)告中可以看出，1998年，我國R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)按執(zhí)行部門分類中，政府的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)占總經(jīng)費(fèi)的42.6%，企業(yè)占44.8%，高校占10.4%，其他部門占2.2%。由此可以看出我國研究與開發(fā)投入雖然已開始向企業(yè)轉(zhuǎn)移，但大部分研發(fā)工作由政府所屬的科研機(jī)構(gòu)和高等院校來承擔(dān)，因而造成科研開發(fā)與生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)的脫節(jié)。盡管安徽的部分中小企業(yè)成立了技術(shù)研發(fā)中心，但中小企業(yè)由于科研經(jīng)費(fèi)、力量嚴(yán)重不足，致使企業(yè)難以申報(bào)省級(jí)以上技術(shù)研發(fā)中心，技術(shù)研發(fā)難以得到政府相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制的支持，中小企業(yè)只能完成一些科技含量較低的開發(fā)工作，中小企業(yè)對(duì)R&D投入的積極性不高。

3 建議

（1）激發(fā)企業(yè)對(duì)R&D投入的積極性和主動(dòng)性。企業(yè)要增加自身盈利能力，認(rèn)識(shí)到研發(fā)投入與企業(yè)盈利能力兩者之間是相互促進(jìn)的作用，同時(shí)還要認(rèn)識(shí)到研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要作用，加強(qiáng)R&D投入的主動(dòng)性，不斷提高研發(fā)投入強(qiáng)度，擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)投資規(guī)模。

（2）加大政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的力度。一是政府創(chuàng)新投入多樣化。政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力量，不僅可以投入資金，還可以給予人才、政策和技術(shù)的投入和支撐。二是政府創(chuàng)新投入領(lǐng)域多元化。在我國，中小企業(yè)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新也已經(jīng)成為我國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出不可忽視的力量。政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持，既要關(guān)注勞動(dòng)生產(chǎn)率高的發(fā)達(dá)地區(qū)、大型企業(yè)等進(jìn)行投入，更要制定扶持政策，關(guān)注欠發(fā)達(dá)地區(qū)、中小型企業(yè)的創(chuàng)新支持。

（3）提高創(chuàng)新投入資金使用效率。對(duì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入，應(yīng)該對(duì)R&D資金進(jìn)行有效地管理。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效不僅受到創(chuàng)新投入的影響，還要受到創(chuàng)新投入資金使用效率的影響。創(chuàng)新投入資金配置到企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)項(xiàng)目和創(chuàng)新過程中各個(gè)環(huán)節(jié)不適當(dāng)、集中度不高、持續(xù)性不強(qiáng)，都會(huì)造成創(chuàng)新投入資金難以發(fā)揮效率，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效不高、創(chuàng)新活動(dòng)中斷甚至中止。

（4）建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。從后發(fā)優(yōu)勢理論審視，欠發(fā)達(dá)地區(qū)或者中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不僅僅是研發(fā)資金的投入問題，本質(zhì)上是“學(xué)習(xí)能力”的影響。企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)是有限的，如何吸取外部知識(shí)并使之內(nèi)部化，使企業(yè)能夠保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟恰好為我們提供了解決問題的新思路，許多技術(shù)聯(lián)盟如聯(lián)合研究與發(fā)展和產(chǎn)品開發(fā)能夠帶來高水平的知識(shí)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，能夠?yàn)槁?lián)盟成員企業(yè)更有效地使用研發(fā)資金。

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