李 薇

摘要在國際貿(mào)易中,風險負擔直接決定著合同當事人的權(quán)利和義務。一般而言,貨物風險負擔采取交付主義原則。但是,在買方違約的情況下產(chǎn)生的風險責任負擔問題則比較特殊,《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》對此做出了特別的規(guī)定。本文主要對風險的概論、風險負擔的一般原則以及買方違約對風險負擔的影響進行了分析和舉例說明。

關鍵詞《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》違約風險負擔

中圖分類號:D99文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-107-01

在貨物買賣法律制度中,風險轉(zhuǎn)移是其中一個十分重要的問題,貨物因不可歸責于雙方的原因?qū)е聹缡Щ驌p壞時由誰承擔損失的問題,直接關系到買賣雙方的重大利益。因此一直以來為各國的法律所重視。而作為在國際貨物買賣中最普遍適用的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》亦對問題作了明確具體的規(guī)定。

一、風險的概論

廣義的風險是指各種非正常的損失,它既包括可歸責于合同一方或雙方當事人的事由所導致的損失,又包括不可歸責于合同雙方當事人的事由所導致的損失;狹義的風險僅指后者。有的學者認為:買賣法的目的就在于把基于合同關系所產(chǎn)生的各種損失的風險在當事人之間適當分配。在《公約》框架內(nèi),貨物買賣合同中的“風險”,是指合同在履行過程中,因法定或約定免責事由導致貨物滅失或損壞的危險。

二、風險負擔的一般原則

風險負擔是指買賣合同中的標的物出現(xiàn)風險時損害責任的歸屬,即由哪一方承擔損失,它所要解決的直接法律問題最終體現(xiàn)在買方是否仍應按合同規(guī)定支付價金,賣方能否就已交付的貨物索要價款。

各國的立法和司法實踐主要采取兩種原則:所有權(quán)主義和交付主義。“所有權(quán)主義”即把風險的承擔同所有權(quán)的歸屬聯(lián)系在一起,誰掌握了標的物的所有權(quán)誰就承擔標的物的風險。英國法和法國法屬于此類。而美國、德國等國的法律則規(guī)定一般以交貨時間來確定風險轉(zhuǎn)移的時間,即“交付主義”?！豆s》也確定了以交貨時間作為風險轉(zhuǎn)移時間的原則。第69條規(guī)定,從買方接收貨物時起,風險轉(zhuǎn)移到買方承擔?，F(xiàn)在貨物買賣規(guī)則都是以交貨時間來決定風險移轉(zhuǎn)時間。

三、買方違約對風險負擔的影響

在國際貨物銷售合同雙方當事人沒有違約的情況下,貨物在交付后風險發(fā)生轉(zhuǎn)移自然沒有異議。當事人發(fā)生違約時交付主義是否仍然應當作為風險負擔的一般規(guī)則呢?

在國際貨物買賣中,賣方因買方的原因致使貨物遲延交付的現(xiàn)象時有發(fā)生。在約定交貨期限屆滿后,如果貨物發(fā)生了風險損失,貨物的風險及其責任的承擔是否可提前于交貨前由賣方移轉(zhuǎn)至買方呢?針對這一問題,《公約》第六十九條第一款規(guī)定:“在不屬于第六十七條和第六十八條規(guī)定的情況下,從買方接收貨物時起,或如果買方不在適當時間內(nèi)這樣做,則從貨物交給他處置但他不收取貨物從而違反合同時起,風險轉(zhuǎn)移到買方承擔。”

從理論上來說,買方在該接收貨物時卻不履行接收貨物的義務,若遇到風險發(fā)生,如果仍以交付為風險劃分點,讓正當交貨不能并且無過錯的賣方承擔風險責任的話,既有違公平原則,又鼓勵了買方的違約行為,這是不符合立法的價值取向的。因而,對于買方違約情況下的風險轉(zhuǎn)移的時間,各國都規(guī)定買方違約的時間就是貨物風險轉(zhuǎn)移的時間。即便他沒有占有貨物,買方仍要對貨物風險負責。

為清楚之見,現(xiàn)舉一例以說明買方違約情況下的風險負擔:

一項買賣合同,要求賣方在7月份將400箱貨物備于倉庫以便買方提貨。9月1日,賣方備好400箱貨物提醒買方收貨,但是買方一直到9月30日都沒有收貨也未作任何解釋。10月2日買方前來提貨,但這400箱貨物已在10月1日發(fā)生的意外火災中全部滅失。在這種情況下,風險應在9月30日截止工作時,即買方由于不提貨而構(gòu)成了違反合同的時候,轉(zhuǎn)移給買方。因此,如果貨物在10月1日發(fā)生火災而滅失,那么盡管貨物當時是在賣方的倉庫里,買方尚未提取,但貨物滅失的風險仍應由買方承擔。

須注意,不能理解為貨物因買方原因不能在約定的交貨期屆滿前交付,則買方將負擔貨物的所有風險。事實上,買方承擔風險責任的范圍會受到一些因素的影響:

第一、《公約》第六十八條規(guī)定:“……盡管如此,如果賣方在訂立合同時已知道或理應知道貨物已經(jīng)遺失或損壞,而他又不將這一事實告知買方,則這種遺失或損壞應有賣方負責?！币簿褪钦f賣方有告知履行瑕疵的義務,如果他沒有履行告知義務,則這種瑕疵應當又他負責。具體到上面的例子中,假如賣方備好的貨物其實不足400箱,只有350箱,那么賣方應當對短少的50箱貨物負責。即便買方未在規(guī)定期限內(nèi)提取貨物而違反了合同,他只需要對350箱貨物的意外滅失的風險負責。

第二、因為買方雖有違約行為,但在出現(xiàn)這種情況時,貨物仍在賣方的支配之下,賣方仍須承擔對貨物的看管和維護的風險責任,并且應及時對貨物做出適當?shù)奶幹?如另行銷售等。如果因賣方未能盡職保管好貨物,那么對由其本身過失造成合同貨物的損失的風險就不能移轉(zhuǎn)給買方。具體到上面的案例,如果賣方在10月1日的火災中積極采取滅火措施的話,就可以保住100箱貨物,但是賣方認為貨物已經(jīng)是買方的了,自己沒有必要去管,由此造成的多損失的那100箱貨物的風險責任應當由賣方承擔。這樣算來,買方只需就250箱貨物的意外滅失的風險承擔責任。

四、結(jié)語

在買賣雙方未發(fā)生違約時,解決風險負擔問題比較簡單。在買方發(fā)生違約且在合同中未對此問題做出規(guī)定時,應當根據(jù)不同情形來確定風險的負擔。買方收取貨物是其合同義務之一,賣方的交貨義務的完成有賴于買方的收貨,貨物風險亦隨著交接貨的完成而發(fā)生了移轉(zhuǎn)。在因買方的過錯而影響到賣方無法按約定期限交付貨物情況下,由于貨物仍由賣方占有和控制,若堅持交付主義原則,則對賣方明顯不公平。因此,風險的承擔應可以排斥適用交付原則,貨物風險提前從賣方移轉(zhuǎn)至買方。