○范振林

（中國國土資源經(jīng)濟研究院 北京 101149）

長期以來，我國礦業(yè)權(quán)的取得是采取行政授予的方式，無償取得礦業(yè)權(quán)，主要礦業(yè)由國家壟斷經(jīng)營、無償開采。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善和發(fā)展，先后建立了礦產(chǎn)資源有償開采制度和礦業(yè)權(quán)有償取得、依法流轉(zhuǎn)制度，提高了市場有效配置礦產(chǎn)資源的基礎(chǔ)性作用。而在礦業(yè)市場中礦業(yè)權(quán)的出讓和轉(zhuǎn)讓活動是最基本的內(nèi)容，礦業(yè)權(quán)是礦業(yè)市場中最活躍、最核心的組成，它在市場上的流轉(zhuǎn)和增值，推動了整個礦業(yè)市場的發(fā)展和繁榮，因此大力培育和顯化礦業(yè)權(quán)市場顯得日益重要和緊迫。首先，礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)是我國建設(shè)有中國特色的礦業(yè)經(jīng)濟體制的必然要求。其次，是國土資源管理體制改革發(fā)展、建立新型資源管理觀和國土資源參與宏觀調(diào)控的現(xiàn)實選擇。第三，是使礦產(chǎn)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢的有效途徑，也是實現(xiàn)資源利用方式根本轉(zhuǎn)變的特殊要求。

一、貴州省礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的基本概況

貴州是礦產(chǎn)資源大省。礦產(chǎn)資源種類繁多、分布比較廣泛、儲量豐富，在已探明儲量的76個礦種中，有40種保有量居全國首列，其儲量潛在經(jīng)濟價值3萬多億元，全國排名第九，尤以鋁、煤、磷最具優(yōu)勢，礦業(yè)經(jīng)濟總產(chǎn)值對GDP的貢獻高達50%，經(jīng)濟發(fā)展對礦產(chǎn)資源的依賴較強，豐富的礦產(chǎn)資源為貴州省經(jīng)濟社會快速健康持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了巨大資源支撐和保障作用。

近年來，貴州省堅持用科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)，積極探索規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、加速礦業(yè)資本市場建設(shè)的新模式和推動礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置和高效綜合利用，成效顯現(xiàn)。

1、出讓市場平臺已基本建立，尚處于初步發(fā)展階段

貴州省礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)大致分兩個階段：2003—2005年為探索階段，2006年以來為快速推進階段。先后出臺《關(guān)于印發(fā)貴州省招標拍賣掛牌出讓采礦權(quán)暫行規(guī)定的通知》、《關(guān)于貫徹執(zhí)行國土資源部〈探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌管理辦法〉的意見》、《關(guān)于規(guī)范地（州、市）、縣國土資源行政管理部門報請?zhí)降V權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌審批的若干規(guī)定》、《關(guān)于進一步做好探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌工作推進我省礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的通知》、《關(guān)于貫徹國土資源部關(guān)于進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知的意見》等相關(guān)法律法規(guī)，并成立貴州省礦權(quán)儲備交易局，為礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓制度的實施，搭建了礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓平臺，積極穩(wěn)妥全面地推進礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)工作，一級市場平臺已基本建立，但尚處于初步發(fā)展階段（見表1、表2、表3）。

表1 探礦權(quán)出讓狀況

表2 采礦權(quán)出讓狀況表（省級出讓）

表3 采礦權(quán)出讓狀況表（縣級出讓）

2、轉(zhuǎn)讓市場平臺處于起步階段，正大力推進

轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)處于起步階段，正在大力推進。自礦權(quán)儲備交易局成立后，一方面為礦業(yè)權(quán)一級市場進行有效礦業(yè)權(quán)儲備；另一方面大力推進礦業(yè)權(quán)二級市場建設(shè)。先后出臺《省人民政府關(guān)于印發(fā)貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法的通知》（黔府發(fā)[2009]1號）、《省國土資源廳關(guān)于貫徹落實〈貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法〉的實施意見》、《關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)稅費征收管理問題的通知》等相關(guān)法律法規(guī)，穩(wěn)步推進轉(zhuǎn)讓市場平臺建設(shè)。已出讓探礦權(quán)12宗、采礦權(quán)5宗，出讓價款達4.34億元。

總之，貴州省礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的基本概況是以資源合理開發(fā)、高效利用為目的，必要宏觀調(diào)控為手段，按照“三分一統(tǒng)”（分類管理、分級管理、分出讓方式管理、全國統(tǒng)一配號）的原則進行的礦業(yè)權(quán)出讓市場已基本建立，但尚處于初步發(fā)展階段；轉(zhuǎn)讓市場平臺建設(shè)處于起步階段、有形礦權(quán)交易市場已初步建立，成效較為顯著。

二、存在的主要問題

1、出讓市場對資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)性作用有待進一步發(fā)揮

從一級市場的探礦權(quán)出讓情況看，以招拍掛方式出讓的比例較低，僅占出讓總數(shù)的1.6%；從采礦權(quán)出讓情況看，以招拍掛方式出讓的比例雖高，占出讓總數(shù)的近80%，但主要集中在縣級國土資源部門出讓的砂石、粘土等簡單礦種，而省國土資源廳以招拍掛方式出讓的采礦權(quán)比例卻較低，只占出讓采礦權(quán)總數(shù)的9%。

貴州省一級出讓市場招拍掛方式出讓礦權(quán)比例較低，嚴重弱化了對礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置的作用，造成大礦小開、資源開采浪費、綜合利用率較低、小礦林立并加重地方保護主義，致使一級市場對礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)性作用沒有得到充分體現(xiàn)，有待進一步發(fā)揮作用。

2、二級市場雖初步建立，但亟待規(guī)范，礦業(yè)資本市場投融資不發(fā)育，缺乏對二級市場有效支撐

貴州省礦業(yè)資本市場沒有充分發(fā)育，仍處于初級發(fā)展階段，尚缺乏可供礦業(yè)企業(yè)投融資平臺，而隨著社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，資源價格持續(xù)上揚，各類資本魚貫涌入礦業(yè)開發(fā)領(lǐng)域，催生礦業(yè)投資熱，但卻沒有解決困擾資本市場上礦業(yè)發(fā)展的“向地下資源要資本”的良性開發(fā)機制問題。一是在勘探領(lǐng)域：勘探開發(fā)機制較弱，缺乏面向資源、以資源為本的資本良性循環(huán)機制。由于礦業(yè)資本市場不發(fā)育，缺乏風險投資的融資平臺，企業(yè)探礦融資相對困難，而探礦成本過高，導(dǎo)致民營投資勘探只能采取“以采代探”的方式，小礦林立，探礦采礦效率不高，資源浪費和安全環(huán)保問題突出。二是在開采領(lǐng)域：礦業(yè)企業(yè)缺乏通過勘探增加儲量，進而增加企業(yè)資產(chǎn)總值，給予企業(yè)融資擴股能力，更加合理開發(fā)資源的良性開采機制，導(dǎo)致一些礦業(yè)權(quán)人為了追求短期經(jīng)濟利益的最大化，置社會效益于不顧，以犧牲環(huán)境為代價，采用殺雞取卵、涸澤而漁掠奪性、破壞式的方式開發(fā)礦產(chǎn)資源，破壞生態(tài)環(huán)境，引發(fā)諸多的礦政、礦群矛盾，也大大降低了資源綜合利用率。

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場雖初步建立，但是亟待規(guī)范。一些相關(guān)規(guī)定不嚴謹，致使非法交易現(xiàn)象嚴重。一是《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》對探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件作了限制性規(guī)定，但轉(zhuǎn)讓條件很籠統(tǒng)抽象，相關(guān)規(guī)定不嚴謹，不便于操作，例如：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的必須變更，但礦業(yè)權(quán)變更的不一定是轉(zhuǎn)讓，使礦業(yè)權(quán)的一些轉(zhuǎn)讓情形可通過變更方式規(guī)避。造成事實上礦產(chǎn)資源法“禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利”的規(guī)定幾乎是形同虛設(shè)。于是隨著社會經(jīng)濟發(fā)展對礦產(chǎn)資源的剛性需求，礦產(chǎn)資源價格長期高位運行，受利益驅(qū)使，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)人非法規(guī)避、隱形交易、非法轉(zhuǎn)讓炒賣礦權(quán)現(xiàn)象嚴重。二是礦業(yè)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)有待進一步發(fā)展。目前尚缺乏綜合性的中介機構(gòu)，專業(yè)性中介組織的建設(shè)也有待完善，社會化的礦業(yè)權(quán)中間機構(gòu)很不發(fā)達，嚴重制約礦業(yè)權(quán)交易市場的發(fā)展。

3、礦業(yè)權(quán)市場監(jiān)測監(jiān)管服務(wù)功能有待強化

礦業(yè)權(quán)市場監(jiān)測監(jiān)管服務(wù)功能是確保礦業(yè)權(quán)市場有序、有效供給和市場良性發(fā)展的重要抓手，但是總體監(jiān)管乏力、監(jiān)測服務(wù)功能沒有充分發(fā)揮，需要進一步強化。一是“家底”不清，礦業(yè)權(quán)出讓申請在先和招拍掛“雙軌制”的客觀存在，使某些統(tǒng)計指標和數(shù)據(jù)不能真實反映礦業(yè)權(quán)的市場供需形勢，監(jiān)測相應(yīng)失衡，并由此產(chǎn)生研判錯位。二是礦業(yè)權(quán)發(fā)證和監(jiān)管部門權(quán)限脫節(jié)，上級發(fā)證機關(guān)與下級監(jiān)管機關(guān)不能有效銜接，監(jiān)管體制缺位。

三、啟示和建議

1、規(guī)范、優(yōu)化礦業(yè)權(quán)出讓市場，提高資源的基礎(chǔ)性配置作用

規(guī)范、優(yōu)化礦業(yè)權(quán)出讓市場，在礦業(yè)權(quán)出讓特別是探礦權(quán)出讓中既要遵循地質(zhì)找礦的客觀規(guī)律，又要通過市場機制有效配置礦權(quán)，同時強化宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管，有效規(guī)避礦業(yè)經(jīng)濟泡沫，促進經(jīng)濟健康發(fā)展。貴州省要因地因時制宜，合理減少按申請在先方式出讓探礦權(quán)類礦產(chǎn)，或適當按招標方式出讓；而對國家出資勘查形成的礦產(chǎn)地，實行以招拍掛方式出讓采礦權(quán)，不允許以行政審批或協(xié)議出讓方式配置采礦權(quán)。

2、積極培育、顯化礦業(yè)權(quán)二級市場

積極培育、顯化礦業(yè)權(quán)二級市場建設(shè)，構(gòu)建統(tǒng)一競爭開放有序的交易平臺和完善的市場監(jiān)管機制。一是促進礦業(yè)權(quán)合理、合法、有序流轉(zhuǎn)，通過完善的市場平臺實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，規(guī)范礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，既保證國家資源性資產(chǎn)權(quán)益，又維護礦業(yè)權(quán)人的根本權(quán)益，并促進礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置。二是降低交易風險，提高可交易礦權(quán)的合法性，通過最大限度的信息披露和共享，規(guī)范信息發(fā)布內(nèi)容、渠道、時間、指定媒體等，減少信息不對稱的潛在風險，并將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)科學合理劃分為預(yù)審、交易和變更三個階段，保證可交易礦業(yè)權(quán)的合法性。三是有效指導(dǎo)、監(jiān)控礦業(yè)權(quán)評估、儲量評審等礦業(yè)權(quán)中介技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，制定統(tǒng)一的評估行業(yè)規(guī)范和技術(shù)標準，建立健全以誠實守信為核心的中介服務(wù)體系。四是努力探索礦業(yè)資本及礦業(yè)權(quán)金融衍生品市場，隨著資源全球化配置顯化，礦產(chǎn)資源資產(chǎn)資本“三位一體”管理趨勢明朗，礦業(yè)權(quán)的資產(chǎn)、資本、金融衍生功能也已初顯端倪。隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷完善和推進，順應(yīng)新型資源管理觀和國土資源參與宏觀調(diào)控的現(xiàn)實選擇，要努力探索礦業(yè)資本和礦業(yè)權(quán)金融衍生品市場建設(shè)。

3、推進礦業(yè)資本市場建設(shè)，積極探索風險勘查新機制

推進礦業(yè)資本市場建設(shè)，適時推出風險勘查資本市場機制，適當鼓勵礦業(yè)企業(yè)完善“向地下資源要資本”的機制，提高企業(yè)發(fā)現(xiàn)資源的能力，運用市場機制通過認可地下資源的價值，提高企業(yè)發(fā)現(xiàn)新資源的積極性，形成通過勘探增加儲量，進而增加企業(yè)資產(chǎn)總值，給予企業(yè)融資擴股能力，所獲資金投入勘探領(lǐng)域，通過資源增加而增加企業(yè)融資能力，并獲得新的資本，發(fā)現(xiàn)更多資源的資本良性循環(huán)，既能提高資源發(fā)現(xiàn)速度和利用效率，也可以在保護環(huán)境的條件下合理開發(fā)資源。

4、完善礦業(yè)權(quán)市場制度建設(shè)、強化市場有效監(jiān)管

必須逐步建立完善法律法規(guī)體系及其他配套政策，才能保護市場參與各方的利益，使探礦、采礦、用礦單位和投資機構(gòu)之間能在公開、公平、公正的市場環(huán)境中進行交易和合作。一是完善礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、交易、監(jiān)管等相關(guān)法律制度，并與土地、煤炭、森林、草原、水利、環(huán)保、安監(jiān)等相關(guān)法律法規(guī)充分銜接，使權(quán)責利相統(tǒng)一，構(gòu)建出讓有序、轉(zhuǎn)讓合理、交易規(guī)范、監(jiān)管有效的礦業(yè)權(quán)市場制度。二是清理陳舊法律法規(guī)，及時修訂和規(guī)范。對于沿用以前的行為規(guī)范，國土部應(yīng)該盡快清理及時修訂，設(shè)置規(guī)程規(guī)范時，應(yīng)有所依據(jù)，根據(jù)實際情況。實際操作中，根據(jù)實際區(qū)域、環(huán)境，制定相應(yīng)細則，按實際情況加以規(guī)定，統(tǒng)一進行修訂后發(fā)布。三是強化市場有效監(jiān)管。監(jiān)測和合理分析國內(nèi)外經(jīng)濟運行形勢，科學預(yù)測和展望，并積極構(gòu)建礦產(chǎn)資源監(jiān)測預(yù)警機制和系統(tǒng)，并充分利用全國礦業(yè)權(quán)核查成果，作為基礎(chǔ)信息平臺，實現(xiàn)部、省、市、縣四級聯(lián)網(wǎng)，對礦業(yè)權(quán)市場實施有效監(jiān)測監(jiān)管和信息服務(wù)；合理調(diào)整各級國土資源主管部門管理職能，做到權(quán)責統(tǒng)一；加強基層礦政隊伍建設(shè)，提高政治水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)；加強市場風險防范，建立有效的市場風險防范機制。

[1]貴州省礦權(quán)儲備交易局：礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)及地質(zhì)勘查基金（周轉(zhuǎn)金）項目管理文件選編[Z].2009（12）.

[2]何藝林：打造礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)一平臺[DB/OL].國土資源網(wǎng)，2010-06-02.

[3]干飛：我國礦業(yè)權(quán)交易市場建設(shè)與發(fā)展分析[J].當代經(jīng)濟，2009（1）.

[4]徐漢京：礦業(yè)經(jīng)營機制難題何解[J].中國改革，2010（7）.