袁慶明，熊衍飛

（江西財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江西 南昌 330013）

科斯定理是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)和核心。一般認(rèn)為，科斯定理是由三個定理構(gòu)成的。美國學(xué)者費爾德（2001）通過一個企業(yè)污染空氣損害附近居民的例子，并借助簡單的圖形技術(shù)表述和證明了科斯三定理。[1]該表述和證明對于促進(jìn)人們準(zhǔn)確理解科斯定理確有積極的作用，但其不足也是明顯的：首先，該表述和證明方式較為復(fù)雜，不易理解。其次，對科斯第二定理的內(nèi)在機(jī)理，即在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定是如何影響資源配置效率的缺乏清楚的說明。第三，對科斯第三定理的表述欠準(zhǔn)確。這種狀況的存在，不利于人們對科斯定理的準(zhǔn)確理解。本文通過科斯提出的養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物的例子，借助簡單的表格形式重新表述和證明了科斯三定理，并對科斯第二定理的內(nèi)在機(jī)理，即在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定是如何影響資源配置效率的，首次給予了清楚的說明。此外，還依據(jù)科斯的原意，重新清楚地表述和證明了科斯第三定理。這種新表述和新證明對人們準(zhǔn)確理解科斯三定理具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、科斯第一定理

科斯第一定理是科斯在1960年發(fā)表的《社會成本問題》一文中明確提出來的。他說：“沒有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結(jié)果（指產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。”[2]11這就是被斯蒂格勒（1966）稱之為“科斯定理”的科斯第一定理。

這里，“定價制度的運行毫無成本”指的是市場交易費用為零，即對市場當(dāng)事人中損害方與被損害方之間的全部討價還價過程完全不考慮成本?！白罱K的結(jié)果”是指經(jīng)過產(chǎn)權(quán)重新配置后的資源優(yōu)化配置狀態(tài)。這個“最終的結(jié)果”不考慮成本和收益的分配。只要一種行動的收益超過它的成本，哪怕這種收益由一方獨得而成本由其他各方來承擔(dān)，都假定這種行動實現(xiàn)了產(chǎn)值最大化，增加了社會福利。如果一種行動使獲益者的收益在彌補受損者的成本以后還有剩余，這種行動也被認(rèn)為實現(xiàn)了產(chǎn)值最大化，增加了社會福利。

科斯第一定理的含義是：在市場交易費用為零的情況下，初始產(chǎn)權(quán)安排對資源配置沒有什么影響。因為，只要是重新安排產(chǎn)權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)值的最大化，就可能通過市場交易或人們之間的討價還價改變最初的權(quán)利界定，使資源實現(xiàn)優(yōu)化配置。

下面用科斯的養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物的例子證明第一定理。假設(shè)一個農(nóng)夫和一位養(yǎng)牛者在兩塊相鄰的土地上經(jīng)營，兩塊土地之間沒有柵欄相隔（因為成本太高），結(jié)果，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里吃麥。養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫則遭受了損失。這就是負(fù)外部性。表1列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫所造成的谷物損失之間的關(guān)系，表1中還包括養(yǎng)牛者每增加一頭牛的邊際成本。由于交易費用為零，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者都處于完全競爭市場，他們是谷物價格和牛肉價格的接受者。現(xiàn)假設(shè)谷物價格為每斤1元，每頭牛的市場價格為140元。

下面分別考察在交易費用為零的情況下，初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫（養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任）和界定給養(yǎng)牛者（養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任）兩種不同情況下的資源配置情況。

表1 牛群數(shù)與谷物年損失之間的關(guān)系

首先，養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任。與養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況相對的是養(yǎng)牛者不承擔(dān)損失賠償責(zé)任，如果這樣，養(yǎng)牛者一定會將牛養(yǎng)到其私人邊際成本等于邊際收益的地方。在表1中，我們看到在牛群數(shù)達(dá)到9頭時，其私人邊際成本140元正好等于邊際收益140元（即牛的市場價格140元），所以養(yǎng)牛者會養(yǎng)9頭牛。

但是，現(xiàn)在的情況是，養(yǎng)牛者要對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，這意味著，如果養(yǎng)牛者養(yǎng)了9頭牛，他將給農(nóng)夫造成720元的總損失，這也就是他需要支付的賠償總額。其中，他養(yǎng)的第9頭牛給他帶來的邊際收益是140元，其私人邊際成本是140元，加上需要給農(nóng)夫支付120元的損害賠償，養(yǎng)這第9頭牛對他來說是不合算的。我們知道，私有產(chǎn)權(quán)的所有者會尋求資產(chǎn)的最有效利用，同樣也會盡可能規(guī)避資產(chǎn)的不必要的損失。具體到養(yǎng)牛者這里，他一定不會養(yǎng)第9頭牛，因為他不養(yǎng)第9頭?？梢员苊?20元的凈損失。同樣的情況適用于養(yǎng)牛者不會養(yǎng)第4頭牛，因為他養(yǎng)第4頭牛的私人邊際成本是90元，需要給農(nóng)夫造成的損害支付賠償70元，而養(yǎng)第4頭牛的邊際收益僅為140元，養(yǎng)牛者不養(yǎng)第4頭?？梢员苊?0元的損失。養(yǎng)牛者最終只會養(yǎng)3頭牛，因為第3頭牛的私人邊際成本為80元，加上給農(nóng)夫的損害賠償60元，正好等于其邊際收益140元。

對于農(nóng)夫來說，牛群造成的谷物損失得到全部補償（3頭牛的補償是150元），種植谷物的邊際收益和邊際成本并未因此發(fā)生變化，所以，他仍然停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)，與不存在外部性時的情況完全一樣。

其次，養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。如上所述，在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況下，由于不負(fù)損害的賠償責(zé)任，牛群對谷物的損害外在于養(yǎng)牛者，養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛數(shù)量一定會達(dá)到9頭。因為，第9頭牛的私人邊際成本和邊際收益都是140元，由此給農(nóng)夫的谷物造成720元的總損失。

從表1可以看出，養(yǎng)牛者將牛群數(shù)從8頭增加到9頭時，所增加的私人邊際成本是140元，這頭牛給農(nóng)夫所造成的谷物損失（負(fù)外部性）是120元，社會邊際成本是260元，養(yǎng)牛者的凈邊際收益為零（凈邊際收益＝私人邊際收益-私人邊際成本）。在這種情況下，農(nóng)夫會發(fā)現(xiàn)購買養(yǎng)牛者的養(yǎng)牛權(quán)是有價值的。因為在交易費用為零的情況下，農(nóng)夫可以付給養(yǎng)牛者很小的代價甚至不付出代價，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第9頭牛，從而可以減少120元的谷物損失。這種情況對養(yǎng)牛者也沒有損失，因為他養(yǎng)不養(yǎng)第9頭的收益是一樣的。農(nóng)夫還可以用同樣的辦法讓養(yǎng)牛者減少養(yǎng)牛數(shù)目，如付給養(yǎng)牛者10元，讓養(yǎng)牛者不養(yǎng)第8頭牛（養(yǎng)牛者養(yǎng)第8頭牛的凈邊際收益是10元），農(nóng)夫因此可凈增收益100元。這一過程一定會在養(yǎng)牛者將牛群數(shù)目減少到只有3頭時，農(nóng)夫才會停止向養(yǎng)牛者支付以勸其繼續(xù)減少牛群數(shù)量。因為，當(dāng)只有3頭牛時，第3頭牛給農(nóng)夫造成的損失是60元，農(nóng)夫要使養(yǎng)牛者不養(yǎng)第3頭牛的條件是至少付給養(yǎng)牛者60元。這樣，對農(nóng)夫來說，付不付給養(yǎng)牛者這筆錢以使其養(yǎng)或不養(yǎng)這頭牛是無差別的。因而，養(yǎng)牛者會至少養(yǎng)3頭牛。此時的產(chǎn)值情況和養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任時的情況是完全一致的。即在兩種情況下，養(yǎng)牛者都只養(yǎng)3頭牛，農(nóng)夫的谷物在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)和不承擔(dān)責(zé)任的情況下都是一樣的。這就證明了科斯第一定理。

二、科斯第二定理

科斯第一定理以零交易費用假設(shè)為基礎(chǔ)，指出在零交易費用這樣一個理想的世界，產(chǎn)權(quán)安排對資源配置效率沒有影響。在科斯看來，交易費用不是為零而是為正，因而自然而然可以得出如下的推論：“一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運行的效率產(chǎn)生影響?！盵2]20這就是科斯第二定理。

科斯第二定理揭示的最基本而又最重要的含義是，在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對資源配置效率產(chǎn)生影響，因而產(chǎn)權(quán)界定具有經(jīng)濟(jì)價值，也是重要的。這一定理看起來簡單，其實不容易理解。這里最主要的問題是，產(chǎn)權(quán)的初始界定是如何影響資源配置效率的？換句話說，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性雙方當(dāng)事人中的這一方或那一方，為什么會導(dǎo)致不同的資源配置效果？

在科斯第二定理中，加入了一個新的元素，就是交易費用。這意味著存在外部性的初始產(chǎn)權(quán)界定向解決外部性的新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整需要付出代價。如果通過私人產(chǎn)權(quán)交易調(diào)整產(chǎn)權(quán)安排帶來的收益增加大于付出的交易費用，產(chǎn)權(quán)安排的調(diào)整（即產(chǎn)權(quán)交易）仍然會發(fā)生。正如科斯所說：“一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行。”[2]20現(xiàn)在的問題是，初始產(chǎn)權(quán)的兩種不同界定向新產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時，其面臨的交易費用會不會相同？給定產(chǎn)權(quán)調(diào)整帶來的產(chǎn)值增長是相同的，如果初始產(chǎn)權(quán)的兩種不同界定向新產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時面臨的交易費用也是相同的，那么，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定也就不會影響資源配置的效率。當(dāng)然，如果不同，則會影響資源配置的效率。下面仍以養(yǎng)牛者的牛損害農(nóng)夫谷物的例子來說明。

首先，養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任。將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫，即養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損害承擔(dān)責(zé)任時，農(nóng)夫要得到養(yǎng)牛者的牛給他造成的損害賠償，必須了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給他的谷物造成的邊際損害到底有多大，顯然這是需要付出信息費用的。農(nóng)夫要和養(yǎng)牛者達(dá)成賠償協(xié)議還需要付出談判費用等等，這些都是交易費用?，F(xiàn)假設(shè)這些費用共100元，并且完全由農(nóng)夫承擔(dān)。

現(xiàn)在來看養(yǎng)牛者為了避免賠償農(nóng)夫損失而主動減少牛群規(guī)模帶來的產(chǎn)值增長。他從養(yǎng)9頭牛減少到只養(yǎng)3頭牛，使農(nóng)夫的谷物總損失從720元減少到只有150元，避免了570的凈損失，扣除他少養(yǎng)6頭牛帶來的凈邊際收益150元（第9頭牛的凈邊際收益為0元，第8頭10元，第7頭20元，第6頭30元，第5頭40元，第4頭50元，共150元），總共是420元。

顯然，在初始產(chǎn)權(quán)界定為養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損害承擔(dān)責(zé)任時，盡管存在交易費用，由于產(chǎn)權(quán)的調(diào)整帶來的收益增加大于調(diào)整產(chǎn)權(quán)需要付出的交易費用，產(chǎn)權(quán)調(diào)整仍然會進(jìn)行，并且會帶來320元(420元-100元)的凈收益。

其次，養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況下，要使養(yǎng)牛者減少牛的頭數(shù)，以降低牛群對谷物的損害，農(nóng)夫必須向養(yǎng)牛者進(jìn)行補償。要使補償交易達(dá)成，農(nóng)夫既要知道養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失，也要知道養(yǎng)牛者每增加一頭牛帶來的凈邊際收益，還需要付出談判等交易費用?，F(xiàn)假設(shè)這些交易費用仍然是100元，并完全由農(nóng)夫承擔(dān)。再來看農(nóng)夫與養(yǎng)牛者達(dá)成減少牛群規(guī)模的交易后的產(chǎn)值增加的情況。養(yǎng)牛者不養(yǎng)第9頭牛，農(nóng)夫避免了谷物損失120元，養(yǎng)牛者不養(yǎng)第8頭牛，避免了110元的谷物損失，到養(yǎng)牛者只養(yǎng)3頭牛時，農(nóng)夫避免的谷物總損失是570元（120+110+100+90+80+70），扣除農(nóng)夫支付給養(yǎng)牛者不養(yǎng)牛的補償金150元（0+10+20+30+40+50），農(nóng)夫增加的產(chǎn)值也是420元。

由于農(nóng)夫與養(yǎng)牛者交易付出了100元的交易費用，所以，從農(nóng)夫增加的產(chǎn)值420元中扣除100元的交易費用，剩下的就是農(nóng)夫增加的凈產(chǎn)值。顯然，它與第一種情況完全相同。

通過上面的分析可以看出，在兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定下，只要農(nóng)夫與養(yǎng)牛者達(dá)成談判所付出的交易費用相同，其資源配置的結(jié)果就是相同的。這就是說，即使交易費用大于零，只要兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定向新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時的交易費用相同，產(chǎn)權(quán)的初始界定也不影響資源配置。這一結(jié)論顯然與科斯第二定理的意思相反。問題何在？

這里的問題就在于我們作了一個不現(xiàn)實的假設(shè)，即兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定其向新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時交易費用是相同的。實際上，在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的初始產(chǎn)權(quán)狀況下，農(nóng)夫需要付出的交易費用主要是要了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失的信息費用。而在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的初始產(chǎn)權(quán)界定情況下，農(nóng)夫不僅要付出了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失的信息費用，還要付出了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛帶來的凈邊際收益增加的信息費用。顯然，兩種不同的產(chǎn)權(quán)界定，其交易費用是不相同的。

假設(shè)養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任，農(nóng)夫承擔(dān)的交易費用不是100元，而是150元，那就意味著，第一種產(chǎn)權(quán)界定（即養(yǎng)牛者無權(quán)損害農(nóng)夫的谷物）是一種比第二種產(chǎn)權(quán)界定（即養(yǎng)牛者有權(quán)損害農(nóng)夫的谷物）更合理、更有效的產(chǎn)權(quán)界定，因為第一種產(chǎn)權(quán)界定帶來的產(chǎn)值增加（420-100＝320元）大于第二種產(chǎn)權(quán)界定（420-150＝270元）。這就是說，只要不同初始產(chǎn)權(quán)界定的交易費用存在差別，產(chǎn)權(quán)的初始界定就具有經(jīng)濟(jì)效率。在單向的外部性普遍存在的現(xiàn)實世界，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的制造者與界定給外部性的受損者意味著不同的交易費用，這是客觀事實。一般來說，將產(chǎn)權(quán)界定給外部性的受損者比界定給外部性的制造者具有更低的交易費用。正是由于不同產(chǎn)權(quán)初始界定的交易費用不同，科斯得出了產(chǎn)權(quán)的初始界定會影響經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率的結(jié)論。

通過上面的分析，可以很自然地得出一個推論，即：如果產(chǎn)權(quán)交易帶來的凈產(chǎn)值增加相同，政府（或法院）應(yīng)該把初始產(chǎn)權(quán)界定給能以較低交易費用解決外部性問題的一方。這句話的另一層含義就是，給定交易費用，則應(yīng)該把權(quán)利界定給能帶來更多產(chǎn)值增加的一方。費爾德從科斯第二定理得出的推論是：在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會福利最大化，或社會福利損失最小化的一方。[1]46這與我們的推論的第二層含義是一致的。但是，如果沒有第一層次含義的推論，費爾德定理是不容易理解的。

我們對科斯第二定理的第一層次的含義的推論對于準(zhǔn)確理解著名的波斯納定理也是有幫助的。美國法經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（1973）給出了協(xié)議中權(quán)利安排應(yīng)遵循的一般性規(guī)范：“如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人?！盵3]20這一結(jié)論被稱之為“波斯納定理”。波斯納還歸納出這一定理的對偶形式，即在法律上，事故責(zé)任應(yīng)該歸咎于能以最低成本避免事故而沒有這樣做的當(dāng)事人?？扑梗?991）也表達(dá)了與波斯納定理相同的思想。他指出，契約安排的理想狀態(tài)顯然是，權(quán)利應(yīng)該配置給那些能夠最具生產(chǎn)性地使用權(quán)利并且有激勵他們這樣使用的動力的人。[4]305顯然，將權(quán)利配置給那些能夠最具生產(chǎn)性地使用權(quán)利并且有激勵他們這樣使用的動力的人，就是要將權(quán)利界定給能以較低交易費用解決外部性的人，只有這樣，才能帶來更多的凈產(chǎn)值增加，從而，法律體系也才具有經(jīng)濟(jì)效率的含義。

從科斯第二定理還可以得出一個推論，即：一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過交易來提高社會福利。但是，由于交易費用為正，交易的代價很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會福利損失。[1]46從上面的分析可以看出，在不存在交易費用時，養(yǎng)牛者與農(nóng)夫通過產(chǎn)權(quán)交易增加的凈產(chǎn)值是420元，在存在交易費用時，這一凈產(chǎn)值減少了。

三、科斯第三定理

在科斯的《社會成本問題》一文中，并沒有科斯第三定理的直接表述。科斯第三定理是其他學(xué)者通過對科斯的論述的總結(jié)提煉出來的。正因為如此，對于什么是科斯第三定理，實際上存在不同的表述。例如：

黃少安（1995）的表述是：“由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價的，因此，生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率?！盵5]304它又包括四個方面的含義：“首先，如果不同制度運行的交易費用相同，那么制度的比較和選擇就取決于制度本身的成本；其次，如果某種制度非建立不可，不同的制度生產(chǎn)方式有不同的成本，那么就需要對制度的生產(chǎn)方式進(jìn)行比較和選擇；再次，既然制度的生產(chǎn)存在交易費用，那么如果該項制度產(chǎn)生的收益不足以彌補這種費用，這項制度就沒有產(chǎn)生的必要；最后，制度的變革本身也是制度生產(chǎn)和選擇的過程，它也要求新制度能夠帶來的收益必須大于制度生產(chǎn)的費用。這表明，制度的比較和選擇還必須考慮制度本身生產(chǎn)的交易費用?！盵6]90

吳宣恭等（2000）是這樣表述的：“在交易費用大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。換言之，如果存在交易成本，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以展開?！盵7]373

費爾德（2001）的表述則是：“當(dāng)存在交易成本時，通過明確分配已界定權(quán)利所實現(xiàn)的福利改善可能優(yōu)于通過交易實現(xiàn)的福利改善?！盵1]48

上述三種表述中，第二種表述基本上誤解了科斯的原意，第三種表述抓住了科斯第三定理的主要內(nèi)容，但并不全面。相比之下，只有第一種表述最接近科斯的原意，但第一種表述似乎把科斯的制度選擇定理變成了制度生產(chǎn)定理。

筆者以科斯在《社會成本問題》一文中的論述為基礎(chǔ)，也給出科斯第三定理的一個表述，即：在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，制度安排的生產(chǎn)本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決于制度生產(chǎn)的成本與由此帶來的收益的比較，其中，凈收益最大的制度安排就是最佳的選擇。最佳的制度選擇自然也意味著最大的經(jīng)濟(jì)效率。

科斯第二定理討論的是交易費用大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)的初始界定會影響資源配置效率，這種影響主要是通過將初始產(chǎn)權(quán)界定給能以較低交易費用進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的一方來實現(xiàn)的?？扑沟诙ɡ聿]有考慮（政府或法院）對產(chǎn)權(quán)的初始界定和制度生產(chǎn)本身也是有成本的，從而也會對資源配置效率產(chǎn)生影響。科斯第三定理則強調(diào)在交易費用大于零的世界，制度的生產(chǎn)本身有成本，并且這種成本也會影響制度的選擇和經(jīng)濟(jì)效率，這是對科斯第二定理的進(jìn)一步擴(kuò)展。

仍以前面的養(yǎng)牛者與農(nóng)夫的例子為例，假設(shè)政府或法院將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫或養(yǎng)牛者一方存在交易費用，其具體值為150元，養(yǎng)牛者和農(nóng)夫通過產(chǎn)權(quán)交易可增加產(chǎn)值420元，再假設(shè)無論將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者其產(chǎn)權(quán)交易的費用都是150元，顯然，現(xiàn)在養(yǎng)牛者和農(nóng)夫通過產(chǎn)權(quán)交易能夠增加的凈產(chǎn)值比不考慮政府和法院界定產(chǎn)權(quán)的交易費用時少多了，為120元（即420元-150元產(chǎn)權(quán)交易費用-150元產(chǎn)權(quán)界定費用）。

給定產(chǎn)權(quán)交易帶來的產(chǎn)值增加，有時會出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的費用與界定初始產(chǎn)權(quán)的費用很高以至于大于產(chǎn)權(quán)交易帶來的產(chǎn)值增加的情況，這時產(chǎn)權(quán)交易無法實現(xiàn)，外部性也就無法解決。在上面的例子中，如果界定產(chǎn)權(quán)的費用與產(chǎn)權(quán)界定后的產(chǎn)權(quán)市場交易費用之和超過420元，那么通過產(chǎn)權(quán)的交易實現(xiàn)資源配置效率的改善就無法實現(xiàn)或變成不值得了。

顯然，解決外部性并非只有界定初始產(chǎn)權(quán)并運用產(chǎn)權(quán)的市場交易這一種制度安排。科斯認(rèn)為，組織企業(yè)或政府管制就是兩種不同于市場交易方式的制度安排。這兩種制度安排的生產(chǎn)同樣是有成本的，至于什么時候應(yīng)該使用組織企業(yè)或政府管制這種制度安排，這取決于生產(chǎn)它的成本與由此帶來的產(chǎn)值增加的比較，凈產(chǎn)值增加更多的制度安排就是最佳的制度選擇。

首先，組織企業(yè)的制度安排?？扑怪赋?，當(dāng)交易費用太高，市場的自發(fā)交易無法解決上述外部性問題時，組織企業(yè)或企業(yè)一體化是一種替代方式。正如他所說：“顯而易見，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場時的成本而達(dá)到同樣的結(jié)果，這將使產(chǎn)值增加。正如我多年前所指出的，企業(yè)就是作為通過市場交易來組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的。在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)要素不同組合中的討價還價被取消了，行政指令替代了市場交易。那時，毋需通過生產(chǎn)要素所有者之間的討價還價，就可以對生產(chǎn)進(jìn)行重新安排。”[2]21舉例來說，考慮到各種活動之間的相關(guān)性將對土地的純收益產(chǎn)生影響，一個擁有大片土地的地主可以將他的土地投入各種用途，因此省去了發(fā)生在不同活動之間的不必要的討價還價。這就是說，在上例中，當(dāng)養(yǎng)牛者和農(nóng)夫的土地屬于同一個所有者時，外部性問題就不存在了。這意味著，組織成企業(yè)后，企業(yè)所有者獲得了所有各方面的合法權(quán)利，活動的重新安排不是用契約對權(quán)利進(jìn)行調(diào)整的結(jié)果，而是作為如何使用權(quán)利的行政決定的結(jié)果。

當(dāng)然，這并不意味著通過企業(yè)組織交易的行政成本必定低于被取代的市場交易的成本。如果企業(yè)的出現(xiàn)或現(xiàn)有企業(yè)活動的擴(kuò)展在解決有害影響問題時未作為一種方式被采用，這也不足為奇。但是只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場交易的成本，企業(yè)活動的調(diào)整所獲的收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會采用這種制度安排。

其次，政府管制的制度安排。顯然，組織企業(yè)并不是解決外部性問題的唯一可能的制度安排。在企業(yè)內(nèi)部組織交易的行政成本也許很高，尤其是當(dāng)許多不同活動集中在單個組織的控制之下時更是如此。以可能影響許多從事各種活動的人的煙塵妨害問題為例，其行政成本可能如此之高，以至于在單個企業(yè)范圍內(nèi)解決這個問題的任何企圖都是不可能的。一種替代的制度安排是政府的直接管制。政府不是建立一套有關(guān)各種可通過市場交易進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利的法律制度，而是強制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從之。因此，政府（依靠成文法或更可能通過行政機(jī)關(guān)）在解決煙塵妨害時，可能頒布可以采用或不許采用的生產(chǎn)方法（如應(yīng)安置防煙塵設(shè)備或不得燃燒某種煤或油），或者明確規(guī)定特定區(qū)域的特定經(jīng)營范圍（如區(qū)域管制）。

實際上，政府是一個超級企業(yè)（但不是一種非常特殊的企業(yè)），因為它能通過行政決定影響生產(chǎn)要素的使用。但通常企業(yè)的經(jīng)營會受到種種制約，因為在它與其他企業(yè)競爭時，其他企業(yè)可能以較低的成本進(jìn)行同樣的活動；還因為，如果行政成本過高，市場交易通常就會代替企業(yè)內(nèi)部的組織。政府如果需要的話，就能完全避開市場而企業(yè)卻做不到。企業(yè)不得不同它使用的各種生產(chǎn)要素的所有者達(dá)成市場協(xié)定。正如政府可以征兵或征用財產(chǎn)一樣，它可以強制規(guī)定各種生產(chǎn)要素應(yīng)如何使用。這種權(quán)威性方法可以省去許多麻煩（就組織中的行為而言）。進(jìn)而言之，政府可以依靠警察和其他法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)以確保其管制的實施。

顯然，政府有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某些活動。但政府行政機(jī)制本身并非不要成本。實際上，有時它的成本大得驚人。而且，沒有任何理由認(rèn)為，政府在政治壓力影響下產(chǎn)生而不受任何競爭機(jī)制調(diào)節(jié)的有缺陷的限制性或區(qū)域性管制，必然會提高經(jīng)濟(jì)制度運行的效率，而且這種適用于許多情況的一般管制會在一些顯然不適用的情況中實施?；谶@些考慮，直接的政府管制未必會帶來比由市場和企業(yè)更好的解決問題的結(jié)果。但同樣也不能認(rèn)為這種政府行政管制不會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的提高。尤其是在像煙塵妨害這類案例中，由于涉及許多人，因而通過市場和企業(yè)解決問題的成本可能很高。

當(dāng)然，一種進(jìn)一步的選擇是，對問題根本不做任何解決。假定由政府通過行政機(jī)制進(jìn)行管制來解決問題所包含的成本很高（尤其是假定該成本包括政府進(jìn)行這種干預(yù)所帶來的所有結(jié)果），在這種情況下，來自管制的帶有害效應(yīng)的行為的收益將少于政府管制所包含的成本。

總之，在存在交易費用的情況下，對于外部性問題，并非只有庇古等人所說的政府干預(yù)這一種制度安排形式。正如科斯所說：“問題在于如何選擇合適的社會安排來解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定的成本，沒有理由認(rèn)為由于市場和企業(yè)不能很好地解決問題，因此政府管制就是有必要的?！盵2]23他還說：“我們必須考慮各種社會格局的運行成本（不論它是市場機(jī)制還是政府管制機(jī)制），以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計和選擇社會格局時，我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變。”[2]52顯然，科斯所說的，在選擇制度安排時要考慮“總的效果”，也就是要選擇帶來凈產(chǎn)值最大的制度安排。這就是科斯第三定理的核心內(nèi)容。

四、簡要的總結(jié)

從上面的分析可以看出，科斯三定理是一個密切聯(lián)系的整體。其中，第一定理是這三大定理的基礎(chǔ)，用科斯的話說，“我傾向于把科斯定理（即第一定理）當(dāng)作對交易成本大于零的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析的道路上的墊腳石，以便進(jìn)一步分析一個有正交易費用的經(jīng)濟(jì)?！盵8]156對交易費用大于零的世界的產(chǎn)權(quán)界定、制度選擇與資源配置關(guān)系的揭示，才構(gòu)成科斯定理的核心內(nèi)容。因此，第一定理只是科斯的鋪墊，證明第二、第三定理才是他的目的。正如科斯所說：“我運用交易費用概念來證實法律體系可以影響經(jīng)濟(jì)體系運轉(zhuǎn)的方式，除此之外，別無他求。”[9]217

科斯定理，尤其是后兩個定理的意義顯然是巨大的，主要表現(xiàn)在：首先，科斯第二定理既揭示了產(chǎn)權(quán)界定對資源配置的重要意義，促進(jìn)了人們對產(chǎn)權(quán)界定重要性的認(rèn)識和對產(chǎn)權(quán)問題的深入研究，也為現(xiàn)實生活中的產(chǎn)權(quán)界定提出了一條總的原則，即：如果產(chǎn)權(quán)交易帶來的凈產(chǎn)值增加相同，政府（或法院）在選擇把初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的當(dāng)事人中的這一方或那一方時，應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低交易費用解決外部性問題的一方。其次，科斯第二、三定理的提出為市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的解決措施和科學(xué)的決策原則。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古等認(rèn)為，當(dāng)外部性導(dǎo)致市場失靈時，政府的干預(yù)（如對制造負(fù)外部性的企業(yè)征稅、對生產(chǎn)正外部性的企業(yè)補貼）就是唯一的政策和制度選擇。而科斯第二定理告訴我們，在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，通過界定產(chǎn)權(quán)的市場交易方式也是解決外部性的重要方法。當(dāng)然，在外部性導(dǎo)致市場失靈時，到底是通過政府干預(yù)或通過界定產(chǎn)權(quán)的市場交易還是企業(yè)一體化方法，科斯第三定理又給出了一條基本原則，即任何制度安排都不會十全十美，在其各自運行時都會產(chǎn)生不同的社會成本，在制度的選擇中，在政府考慮外部性的解決對策時，要對預(yù)期的成本和收益進(jìn)行全面的比較，合理地加以選擇?？傊扑褂嘘P(guān)外部性問題解決的新思路和新原則，使政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策選擇范圍更加豐富、決策更加科學(xué)了。這對我們今天的綠色經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的政策和制度設(shè)計選擇顯然具有極為重要的啟示意義。最后，如果說交易費用的“發(fā)現(xiàn)”是科斯為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定第一塊基石的話，那么科斯第三定理就是科斯為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定的第二塊基石。正是科斯第三定理揭示的制度選擇定理，促進(jìn)了科斯后繼者們對制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)因為缺乏對制度的成本收益分析而不被看作是一種嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而開始于科斯的制度研究之所以被稱作是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正是因為其對制度的研究到處都體現(xiàn)了科斯第三定理有關(guān)制度成本與收益比較的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。威廉姆森有關(guān)治理結(jié)構(gòu)、契約要與不同交易類型匹配的理論、張五常有關(guān)交易費用與合約選擇的理論就是科斯第三定理的具體運用。威廉姆森因為對治理結(jié)構(gòu)、契約與不同交易類型匹配問題的深入研究而獲得了2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，張五常被認(rèn)為是華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家中離諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎最近的人，而他的主要貢獻(xiàn)就是有關(guān)交易費用與合約選擇的理論。

以上對科斯三定理的新表述與新證明對于廓清人們在理解科斯定理上的誤解和混亂也是有價值的。目前，國內(nèi)有一些學(xué)者在沒有完全理解科斯定理的基礎(chǔ)上，或者僅以科斯第二定理為基礎(chǔ)，指責(zé)科斯和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對政府干預(yù)，是新自由主義，這完全是誤解?？扑沟诙ɡ泶_實告訴我們，在交易費用較小時，產(chǎn)權(quán)界定和市場交易可能比政府干預(yù)更有利于解決外部性問題；但科斯并沒有說，無論什么情況下，政府干預(yù)都不如產(chǎn)權(quán)界定和市場交易?？扑沟囊馑际?，選擇政府干預(yù)還是選擇市場手段，要比較每一種手段的成本與收益，要選擇凈收益最大的安排。顯然，本文對科斯三定理的新表述與新證明表明，科斯并非政府干預(yù)的完全反對者，科斯定理也不足以成為有些學(xué)者把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定性為新自由主義的充分理由。

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