杜兩省，王曉姝，陳太明

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)自改革開(kāi)放以來(lái)持續(xù)30多年快速增長(zhǎng)，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)于粗放的現(xiàn)狀卻沒(méi)有得到根本性的轉(zhuǎn)變，這一問(wèn)題在全球金融海嘯的沖擊下更加明顯。中國(guó)之所以會(huì)受到金融海嘯的不利沖擊且影響程度逐步加深，除了較高的外貿(mào)依存度之外，一個(gè)重要原因是粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的最終目標(biāo)是由粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)渡到集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。盡管學(xué)術(shù)界和政府部門(mén)早已意識(shí)到并提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式［1－5］，但在當(dāng)前的地方政府官員晉升考核機(jī)制下，轉(zhuǎn)變過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致轉(zhuǎn)變步伐十分緩慢［6］，為了加快轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，必須將潛在的風(fēng)險(xiǎn)控制在社會(huì)可承受范圍之內(nèi)。在現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)存在局限性的情況下，政府應(yīng)該建立一套能夠有效地控制轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。只有如此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)才能降至最低，轉(zhuǎn)變進(jìn)程才能升至最快。

一、控制風(fēng)險(xiǎn):加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變步伐的客觀要求

根據(jù)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析，以及對(duì)1995年明確提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式以來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的回顧，有如下基本判斷:只要中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不低于8%，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率不高于5%，衡量通脹率的CPI指數(shù)不高于5%，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)常項(xiàng)目中的逆差控制在2%以內(nèi)并且能夠?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡，宏觀經(jīng)濟(jì)就不會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng);如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不低于9%，失業(yè)率不高于4.5%，通脹率不高于4%，貿(mào)易逆差控制在1.5%以內(nèi)并能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡，宏觀經(jīng)濟(jì)仍然可以運(yùn)行良好。因此，如果將上述指標(biāo)看做是中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的幾個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)約束條件，由宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行能夠達(dá)到上述目標(biāo)來(lái)確定轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策選擇、政策組合和政策力度，顯然它們將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可以承受的比較寬松的界限，在這些約束條件下，中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的進(jìn)程還可以再快一些。然而，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程為何如此緩慢?本文認(rèn)為主要有兩個(gè)原因:第一，地方政府官員落實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相關(guān)政策的激勵(lì)不足。第二，政府與企業(yè)難以準(zhǔn)確了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

相對(duì)績(jī)效考核機(jī)制導(dǎo)致地方政府官員落實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相關(guān)政策的激勵(lì)不足。20世紀(jì)80年代初，地方官員升遷標(biāo)準(zhǔn)由過(guò)去以政治表現(xiàn)為主變?yōu)橐越?jīng)濟(jì)績(jī)效為主［7］，為充分調(diào)動(dòng)地方政府積極性，中央政府將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度作為地方官員晉升績(jī)效考核的最重要可量化指標(biāo)。在政治集權(quán)和政績(jī)考核機(jī)制下，地方官員為了政績(jī)有競(jìng)爭(zhēng)GDP增長(zhǎng)率的激勵(lì)，形成一種基于上級(jí)政府評(píng)價(jià)的“晉升錦標(biāo)賽”［8］?，F(xiàn)行的相對(duì)績(jī)效考核機(jī)制顯然為地方政府提供了一種“重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量，輕視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量”的激勵(lì)，因此，地方官員對(duì)于將粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的積極性并不高。此外，一個(gè)地區(qū)的失業(yè)不僅關(guān)系到本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從而關(guān)系到政績(jī)，而且較低的失業(yè)率本身就直接反映了政績(jī)，較低的失業(yè)率還有助于本地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定，而社會(huì)穩(wěn)定也是地方政府官員所追求的目標(biāo)。地方政府除承擔(dān)本地區(qū)行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)、文教衛(wèi)生支出和其它支出之外，還有一項(xiàng)極為重要的經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出，其中前兩項(xiàng)支出具有剛性，政府必須解決，而最后一項(xiàng)又直接與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和個(gè)人政績(jī)相聯(lián)系，對(duì)政府官員非常重要，因此，地方政府通常格外重視本地區(qū)的財(cái)政收入。然而，關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、失業(yè)、財(cái)政收入的地方政府卻不太重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。這是因?yàn)?盡管地方政府官員知道轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從長(zhǎng)期來(lái)看是有利的，但它需要的時(shí)間太長(zhǎng)，一屆地方官員大概任期4年，在如此短的時(shí)期內(nèi)要實(shí)現(xiàn)晉升目標(biāo)，必須進(jìn)行能帶來(lái)短期明顯政績(jī)效果 (較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、就業(yè)率和財(cái)政收入)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，保持粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式恰好能夠更容易實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。既然維持原有的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式基本上可以維持原有的高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、低失業(yè)率、高財(cái)政收入，而在任的短期內(nèi)“動(dòng)大手術(shù)”則可能帶來(lái)非常大的風(fēng)險(xiǎn)，那么地方政府自然沒(méi)有激勵(lì)去積極落實(shí)中央政府的那些充滿不確定性的促進(jìn)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的政策。

缺乏風(fēng)險(xiǎn)分析導(dǎo)致政府與企業(yè)難以準(zhǔn)確了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)根源在企業(yè)。中國(guó)企業(yè)粗放程度高，若維持粗放型生產(chǎn)方式，雖然技術(shù)水平、管理水平和凈利潤(rùn)都不高，但至少可以發(fā)放工資、計(jì)提設(shè)備折舊;若粗放型企業(yè)迅速轉(zhuǎn)向集約型生產(chǎn)方式，短期內(nèi)，工人會(huì)失業(yè)，機(jī)器設(shè)備會(huì)遭到淘汰，甚至企業(yè)可能直接關(guān)閉。面臨來(lái)源于企業(yè)的微觀風(fēng)險(xiǎn)，地方政府擔(dān)心轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式給本地區(qū)帶來(lái)一系列問(wèn)題:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低、失業(yè)率上升、財(cái)政收入下降和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力減弱以及地方官員政績(jī)?cè)诂F(xiàn)有績(jī)效考核制度下受到不利影響。面臨企業(yè)的微觀風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)榈貐^(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，中央政府擔(dān)心轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式給整個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)帶來(lái)一系列問(wèn)題:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低、失業(yè)率上升、財(cái)政收入下降和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力減弱，從而不利于中央政府的政治穩(wěn)定性。中央與地方政府的擔(dān)心導(dǎo)致它們?cè)谥贫ê吐鋵?shí)試圖推動(dòng)轉(zhuǎn)變步伐的政策時(shí)都會(huì)試探著進(jìn)行，企業(yè)的擔(dān)心導(dǎo)致它沒(méi)有執(zhí)行政策的積極性，并且這些試探性的政策往往會(huì)由于中央、地方政府與企業(yè)的多重委托代理關(guān)系而“寸步難行”，即“上有政策，下有對(duì)策”的中國(guó)式委托代理機(jī)制降低了政策的有效性。政府與企業(yè)的謹(jǐn)慎策略恰說(shuō)明它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的形式和大小不夠了解。如果能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序，政府就會(huì)更明確地知道促進(jìn)轉(zhuǎn)變政策應(yīng)有的力度，而不再是無(wú)關(guān)痛癢的“試探”。

基于以上的理解，為了加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變步伐，可能的途徑有兩個(gè):第一，改變績(jī)效考核機(jī)制;第二，有效控制轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。改變績(jī)效考核機(jī)制是很多國(guó)內(nèi)學(xué)者［8－9］提出過(guò)的政策處方，但其難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，涉及到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外的政治情況，超出本文研究范圍?；诖?，在現(xiàn)行的績(jī)效考核體制下，有效控制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)就成為加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變步伐的客觀要求。為了有效控制風(fēng)險(xiǎn)，須率先對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中不同地區(qū) (尤其是各地區(qū)中高污染、高耗能、資源型企業(yè)密集的城市)、不同行業(yè) (特別是電力、鋼鐵、有色金屬、建材、石油加工和化工行業(yè))、不同產(chǎn)業(yè) (主要是第二產(chǎn)業(yè))分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溯源;找到風(fēng)險(xiǎn)源頭之后，采取定性方法對(duì)潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別;然后，采用定量方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行評(píng)估;最終，生成一個(gè)蘊(yùn)含大量信息的風(fēng)險(xiǎn)排序。只有通過(guò)這樣的風(fēng)險(xiǎn)分析，才能夠讓中央政府給出更為確切的轉(zhuǎn)變步伐臨界值，才可能構(gòu)建合理的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)來(lái)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，最終加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程。那么，中國(guó)現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)具有什么特征?

二、黑匣子:現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)及其局限性

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是在中央政府一系列政策工具作用下的一個(gè)有目的的過(guò)程，在這一過(guò)程中，中央政府實(shí)際上把宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)看做是一個(gè)黑匣子 (如圖1所示)。政府在匣子的一端輸入政策變量，在另一端得到運(yùn)行結(jié)果。雖然從政府向黑匣子輸入政策變量到得到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果之間存在不確定性，政府無(wú)法判斷運(yùn)行的實(shí)際結(jié)果，但政府其實(shí)有一個(gè)預(yù)期的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)值，也就是速度、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益相統(tǒng)一的理想經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。政府根據(jù)輸入的政策變量組合 (包括政策變量的選擇及各變量的取值)與運(yùn)行結(jié)果的變化值，來(lái)決定下一次的政策變量組合，即根據(jù)反饋結(jié)果來(lái)調(diào)節(jié)政策變量，這樣就形成一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的調(diào)節(jié)系統(tǒng)。

現(xiàn)行的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，實(shí)際上是反過(guò)來(lái)進(jìn)行的:當(dāng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策組合所影響的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)超出了政府的期望值，政府就可以改變政策種類、政策組合和政策力度，以使轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)限制在社會(huì)可承受的范圍內(nèi)。因此，政府在實(shí)施促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策時(shí)，必然是首先選擇一些易于實(shí)行的政策，使之影響包括了關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和問(wèn)題突出的地區(qū)的整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)黑匣子，然后觀察宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果;當(dāng)這些政策有效，而宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況又在可接受的范圍內(nèi)，政府將在下一個(gè)時(shí)期加大原有政策的力度或者推出新的政策，再來(lái)觀察這些政策對(duì)于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的效果以及宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況:如果宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況仍在可接受的范圍內(nèi)，則進(jìn)一步加大轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策力度;如果用由宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)衡量的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況超出了可承受的范圍，則減輕政策力度，以穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，使宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)保持在可接受的范圍之內(nèi)。因此，對(duì)于中央政府來(lái)說(shuō)，雖然轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但由于這種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是直接由政府促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策引起的，而這些政策工具又由中央政府完全控制，因而政府可以通過(guò)選擇政策的組合和力度來(lái)控制轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，這是一種根據(jù)輸出值的反饋來(lái)調(diào)節(jié)輸入值的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

雖然現(xiàn)實(shí)中的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)并不是單一的，而是一個(gè)目標(biāo)體系，但由于:(1)這些目標(biāo)之間存在一定的關(guān)系，例如失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、失業(yè)率與通貨膨脹率之間在某種程度上存在著奧肯定律和菲利普斯曲線所反映的關(guān)系。(2)政府會(huì)根據(jù)一定時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)中急需處理的主要問(wèn)題而在這些目標(biāo)之間有所側(cè)重，因此，盡管宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有多目標(biāo)的特征，政府仍然能夠依據(jù)目標(biāo)之間的聯(lián)系和宏觀經(jīng)濟(jì)的主要矛盾而進(jìn)行政策選擇。從中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)通常不會(huì)低于8%，這是因?yàn)楦母镩_(kāi)放以來(lái)GDP增長(zhǎng)率為9.45% (按可比價(jià)格計(jì)算，下同)，1992年以來(lái)GDP增長(zhǎng)率為10.15%;進(jìn)入2000年以來(lái)GDP增長(zhǎng)率為10.21%，失業(yè)率不能超過(guò)5%，①我國(guó)1998—2007年的平均城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為3.7%，而同期，GDP的平均增長(zhǎng)率為9.72%，如果奧肯定律成立，則失業(yè)率達(dá)到5%時(shí)，GDP的增長(zhǎng)率會(huì)小于8%。通貨膨脹率不宜超過(guò)4%，國(guó)際收支很難容忍總體上的逆差，更不可能容忍較長(zhǎng)時(shí)期的逆差，如果由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而導(dǎo)致出口大幅減少而進(jìn)口迅速增加從而形成貿(mào)易逆差，則政府也會(huì)放緩轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的力度和進(jìn)程。因此，在多個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo) (即目標(biāo)體系)的條件下，政府仍有相當(dāng)大的空間進(jìn)行政策選擇;即使因?yàn)槎嘀啬繕?biāo)下的政策選擇空間不大，政府也可以通過(guò)目標(biāo)之間的權(quán)衡取舍來(lái)選擇政策。此外，對(duì)于兩個(gè)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)但又會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要方面——財(cái)政收支狀況和金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，政府也同樣有一個(gè)心理預(yù)期值，當(dāng)財(cái)政收支狀況嚴(yán)重惡化、金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)快速提高，超過(guò)了政府認(rèn)為的社會(huì)承受值時(shí)，以社會(huì)穩(wěn)定為更高目標(biāo)的中央政府就必然會(huì)放緩轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的進(jìn)程。其風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)與上述完全相同。

圖1 黑匣子式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

黑匣子式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)存在的問(wèn)題是:(1)政策制定有一個(gè)時(shí)滯，即從政策制定到最終影響各經(jīng)濟(jì)變量，進(jìn)而影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資活動(dòng)，達(dá)到改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的目標(biāo)所經(jīng)歷的時(shí)間，即轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的相關(guān)政策在傳導(dǎo)過(guò)程中所需要的時(shí)間。這一時(shí)滯包括內(nèi)部時(shí)滯和外部時(shí)滯。內(nèi)部時(shí)滯是指中央政府認(rèn)識(shí)時(shí)滯 (搜集信息)和行動(dòng)時(shí)滯 (制定并執(zhí)行政策)，而外部時(shí)滯是指企業(yè)微觀決策的時(shí)滯和改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的時(shí)滯。如果政府根據(jù)政策實(shí)施后的效果來(lái)決定下一時(shí)期的政策，本身就會(huì)造成宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。(2)可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有關(guān)政策的“時(shí)間不一致性”，即中央政府在t時(shí)按最優(yōu)化原則制定一項(xiàng)t+n時(shí)執(zhí)行的政策，但這項(xiàng)政策在t+n時(shí)已非最優(yōu)選擇，從而影響政策的可信性，使此后中央政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的其它政策難以推行。(3)由于政府在制定政策之前缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)分析，制定的政策很難兼顧到不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)的差異，而我國(guó)無(wú)論是地區(qū)差距還是產(chǎn)業(yè)差距都很大，因此，一項(xiàng)缺乏風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)政策往往帶來(lái)難以解決的問(wèn)題。例如，2006年中央政府提出的節(jié)能減排目標(biāo)就沒(méi)有實(shí)現(xiàn);在提高了最低工資標(biāo)準(zhǔn)，特別是實(shí)行新的勞動(dòng)合同法之后，相當(dāng)一部分以勞動(dòng)密集型為主的外資企業(yè)紛紛逃離中國(guó)，國(guó)內(nèi)不少勞動(dòng)密集型的企業(yè)減少用工，辭退工人。這些情況都說(shuō)明，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中，運(yùn)用黑匣子式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)可能會(huì)產(chǎn)生許多意料不到的風(fēng)險(xiǎn)。

三、中央與地方協(xié)調(diào):基于風(fēng)險(xiǎn)分析的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

由于黑匣子式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)存在一系列問(wèn)題，因此，本文設(shè)計(jì)了一種新的基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。對(duì)此，需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn):第一，建立轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中新的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)是必要的。沒(méi)有一個(gè)基于風(fēng)險(xiǎn)溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策體系，在實(shí)踐中必然會(huì)因?yàn)闀r(shí)滯而產(chǎn)生預(yù)料不到的結(jié)果，加大執(zhí)行政策的風(fēng)險(xiǎn)，引起時(shí)間不一致性問(wèn)題，進(jìn)而使政府在制定和執(zhí)行相關(guān)政策時(shí)或因猶豫不決而坐失良機(jī)，或因急躁冒進(jìn)而釀成惡果。第二，建立一個(gè)新的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)是可能的。只要在現(xiàn)有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)中加入決策前的風(fēng)險(xiǎn)分析，決策執(zhí)行過(guò)程中的重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)地區(qū)控制，就能避免現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)中存在的主要問(wèn)題。基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)包括兩個(gè)相互協(xié)調(diào)的有機(jī)組成部分:一個(gè)是中央政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng);一個(gè)是地方政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

(一)中央政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

中央政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)如圖2所示。這一模式最大的好處是，由于首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序，在此基礎(chǔ)上才選擇政策組合、政策力度以及政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)，這實(shí)際是在事前控制了風(fēng)險(xiǎn)，從而可以避免由于政策的時(shí)滯，而延誤控制風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)，避免出現(xiàn)政策的結(jié)果開(kāi)始在現(xiàn)實(shí)中顯現(xiàn)出來(lái)的時(shí)候，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)可能已處于不可控的狀態(tài)。具體而言，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)為:

1.重視政策選擇前的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析。中央政府在選擇有關(guān)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策種類、政策組合和政策力度時(shí)，首先，必須對(duì)受政策影響的主要產(chǎn)業(yè)以及作為產(chǎn)業(yè)空間存在形式的地區(qū)，進(jìn)行認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序。其次，將政策所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與這些產(chǎn)業(yè)和地區(qū)可以承受的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，然后調(diào)整擬選擇的政策。再次，根據(jù)調(diào)整后的擬選擇的政策種類、政策組合和政策力度，對(duì)主要產(chǎn)業(yè)和主要地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。最后，形成經(jīng)過(guò)嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)分析的政策種類、政策組合和政策力度，運(yùn)用經(jīng)過(guò)認(rèn)真風(fēng)險(xiǎn)分析后的政策，來(lái)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的各個(gè)產(chǎn)業(yè)和各個(gè)地區(qū)。

圖2 基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

2.政策措施的控制和調(diào)節(jié)更為精準(zhǔn)。該模式打開(kāi)了宏觀經(jīng)濟(jì)的黑匣子，了解了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的關(guān)系，特別是主要產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間以及主要產(chǎn)業(yè)部門(mén)與其它產(chǎn)業(yè)部門(mén)的關(guān)系;了解了不同地區(qū)之間的關(guān)系，以及同一地區(qū)內(nèi)部不同區(qū)域之間的關(guān)系;了解了由于產(chǎn)業(yè)存在于地區(qū)而地區(qū)依賴著產(chǎn)業(yè)所導(dǎo)致的地區(qū)與產(chǎn)業(yè)之間的相互作用。由于了解黑匣子的內(nèi)部構(gòu)造和聯(lián)系機(jī)制，政府就能夠使轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一系列政策措施可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)中主要部門(mén)和主要地區(qū)的實(shí)際情況來(lái)分別制定，從而進(jìn)行精準(zhǔn)的控制和調(diào)節(jié)，避免了“一人得病，大家吃藥”的情況。在打開(kāi)黑匣子后，政府可以分析轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策對(duì)短期宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中主要行業(yè)中失業(yè)率的影響從而得出對(duì)各地區(qū)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中失業(yè)率的影響;分析由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而對(duì)某些重要產(chǎn)品 (例如能源和原材料等)價(jià)格的影響，從而對(duì)價(jià)格水平所可能產(chǎn)生的影響;分析由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易、直接投資和國(guó)際金融資本的流動(dòng)產(chǎn)生的影響;除了分析轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)可能產(chǎn)生的不確定性之外，還要分析由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而對(duì)中央財(cái)政和地方財(cái)政所產(chǎn)生的影響;甚至還要分析由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而對(duì)上市公司和非上市公司所產(chǎn)生的影響，即金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

3.具有多級(jí)反饋功能。該模式打開(kāi)了宏觀經(jīng)濟(jì)的黑匣子，對(duì)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序，綜合兩種風(fēng)險(xiǎn)的交互影響，與可承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，然后修正自己的政策組合和實(shí)施力度，再次對(duì)政策的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，直到風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。通過(guò)一種風(fēng)險(xiǎn)的細(xì)化和可能影響的模擬，建立一種宏觀風(fēng)險(xiǎn)的反饋式評(píng)估系統(tǒng)。

如果說(shuō)中央政府缺乏一個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的有效宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，那么地方政府就可以說(shuō)基本上沒(méi)有一個(gè)完整的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。也正是由于缺乏這樣一個(gè)地區(qū)性的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，地方政府對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有著更多的擔(dān)心，因而對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式總體上采取了比較謹(jǐn)慎和消極的態(tài)度，只是迫于節(jié)能減排目標(biāo)而選擇某些政策。為保證中央政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策能夠在地區(qū)得到落實(shí)，除了中央政府在決策時(shí)需要考慮各地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力之外，地方政府也要建立一個(gè)比較完善的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

(二)地方政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的過(guò)程中，地方政府與中央政府的職能有所不同。中央政府是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的主要推動(dòng)者，而地方政府在某種程度上來(lái)說(shuō)則是被動(dòng)的接受者;中央政府是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式一系列政策的制定者，地方政府只是政策的執(zhí)行者。由于中央政府可以根據(jù)宏觀運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)程度來(lái)適時(shí)調(diào)節(jié)政策組合及力度，所以對(duì)于中央政府來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有很大的可控性，但對(duì)于被動(dòng)執(zhí)行中央政策的地方政府來(lái)說(shuō)，政府政策和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是地方政府的外部環(huán)境，地方政府很難改變其外部環(huán)境，而是要在相當(dāng)大的程度上調(diào)整自己行為，以適應(yīng)外部環(huán)境變化。

地方政府與中央政府不同之處是，地方政府并不用過(guò)分擔(dān)心經(jīng)濟(jì)的波動(dòng) (除非這種波動(dòng)嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)中的就業(yè))，也不會(huì)過(guò)分擔(dān)心價(jià)格水平，因?yàn)樵诘貐^(qū)間市場(chǎng)壁壘已經(jīng)消除的今天，地方政府除了可以在一定程度上掌控自來(lái)水和城市交通的定價(jià)之外，他們的經(jīng)濟(jì)行為已經(jīng)很難影響當(dāng)?shù)氐膬r(jià)格水平。一般情況下，地方政府也不用擔(dān)心對(duì)外經(jīng)濟(jì)狀況，除非本地區(qū)是明顯的面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的外向型經(jīng)濟(jì);也不會(huì)太在意由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而產(chǎn)生的金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但地方政府一般都會(huì)非常在意財(cái)政收入狀況。

在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中，中央政府可以在某種程度上選擇整個(gè)國(guó)家的政策，地方政府只能被動(dòng)地接受和執(zhí)行這些政策，所以中央政府可以在很大程度上自我控制轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于地方來(lái)說(shuō)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策及其所影響的市場(chǎng)都屬于外部環(huán)境，地方政府無(wú)法改變外部環(huán)境，只能在追求地方經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程中去適應(yīng)外部環(huán)境的變化?；诖耍胤秸谵D(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中需要一個(gè)更有效的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。中央政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)與地方政府基于風(fēng)險(xiǎn)分析的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的最大區(qū)別在于:首先，中央政府與地方政府的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)不同。其次，由中央政府運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)政策而有意識(shí)調(diào)控的宏觀經(jīng)濟(jì)，對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)屬于外部環(huán)境。地方政府在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)如圖3所示。

圖3 基于風(fēng)險(xiǎn)分析的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

圖3顯示，該系統(tǒng)能根據(jù)外部環(huán)境和中央政策的變化來(lái)及時(shí)考慮政策種類、政策組合以及政策力度，并通過(guò)主要產(chǎn)業(yè)分析而及時(shí)評(píng)估出政策風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而調(diào)整政策使之保持在可承受的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)。具體而言，地方政府在中央政策已成為既定的外部環(huán)境情況下，當(dāng)在選擇有關(guān)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策種類、政策組合和政策力度時(shí)，首先，必須對(duì)受政策影響的本地區(qū)的主要產(chǎn)業(yè)進(jìn)行認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)溯源、識(shí)別、評(píng)估和排序。其次，將政策所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與本地區(qū)這些產(chǎn)業(yè)可以承受的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，然后調(diào)整擬選擇的政策。再次，根據(jù)調(diào)整后的擬選擇的政策種類、政策組合和政策力度，對(duì)本地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。最后，形成經(jīng)過(guò)嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)分析的政策種類、政策組合和政策力度;運(yùn)用經(jīng)過(guò)認(rèn)真風(fēng)險(xiǎn)分析后的政策，來(lái)影響本地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的各個(gè)產(chǎn)業(yè)。

此外，應(yīng)該加強(qiáng)中央與地方風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的有機(jī)協(xié)調(diào)。一般認(rèn)為，中央政府的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)應(yīng)該包括地方政府的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，將后者看做是前者的一個(gè)子系統(tǒng)。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下這種觀點(diǎn)是對(duì)的，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和分權(quán)體制下這種觀點(diǎn)就有了問(wèn)題:一是地方政府與中央政府的目標(biāo)并不完全相同;二是它們之間存在利益不一致性;三是地方政府掌握著中央政府所不知道的許多信息。基于這三個(gè)原因，不能簡(jiǎn)單地把地方政府的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)看做是中央政府宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而應(yīng)該看到地方政府的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)具有某種獨(dú)立性，因此，中央政府應(yīng)該加強(qiáng)與地方政府在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，努力使地方政府的地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)為中央政府的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)服務(wù)，甚至努力建立一種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。否則，就會(huì)出現(xiàn)地方政府不積極推動(dòng)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變的情況，或者是將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給中央政府。

四、控風(fēng)險(xiǎn)與促轉(zhuǎn)變的政策思路

通過(guò)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程緩慢的現(xiàn)狀，現(xiàn)階段中國(guó)要通過(guò)有效控制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型的根本性轉(zhuǎn)變，如下政策建議顯得尤為重要。

(一)注意對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)控制

經(jīng)過(guò)多年探索，政府已經(jīng)逐漸明確了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，方法是建設(shè)節(jié)約型社會(huì)，重點(diǎn)是節(jié)能減排和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，特別是節(jié)能減排。根據(jù)這樣一個(gè)政策思路，可以找到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)。

首先，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的產(chǎn)業(yè)主要是第二產(chǎn)業(yè)。雖然第一和第三產(chǎn)業(yè)都存在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的問(wèn)題，但第二產(chǎn)業(yè)中的問(wèn)題最大，因而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重點(diǎn)在第二產(chǎn)業(yè)。而第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)度高，由節(jié)能減排等轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式主要政策引起的不確定性極大，因而在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中需要格外注意的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源就是第二產(chǎn)業(yè)。而在第二產(chǎn)業(yè)中，又須要重點(diǎn)控制電力、鋼鐵、有色金屬、建材、石油加工和化工六大行業(yè)，因?yàn)檫@六大行業(yè)的能源消耗和二氧化硫排放占全國(guó)總量的70%，無(wú)論是目前正在實(shí)施的節(jié)能減排，還是不久必然推出的能源及其他資源價(jià)格改革，首當(dāng)其沖受到嚴(yán)重影響的就是這六大行業(yè)。它們都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，擔(dān)負(fù)著為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)、特別為制造業(yè)提供基本條件，因而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)通過(guò)六個(gè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散到整個(gè)制造業(yè)，進(jìn)而擴(kuò)散到國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)?？刂坪昧笮袠I(yè)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，就在相當(dāng)大程度上控制了宏觀經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

其次，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的地區(qū)主要是高能耗、高污染、資源型產(chǎn)業(yè)密集的地區(qū)。雖然中國(guó)各大經(jīng)濟(jì)區(qū)都存在“兩高一資”產(chǎn)業(yè)密集的地帶，但總的來(lái)看還是中部地區(qū)這類產(chǎn)業(yè)偏多，因此，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中需要注意作為中國(guó)能源和原材料基地的中部地區(qū)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。如果不是從大的經(jīng)濟(jì)區(qū)域或省級(jí)行政區(qū)，而是從城市層面看，不少城市就屬于典型的高能耗、高污染、資源型和低效益的城市，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一系列政策措施，對(duì)這些城市帶來(lái)的影響非常大，如果政府繼續(xù)加大節(jié)能減排的力度，這些城市中的許多企業(yè)就面臨關(guān)閉的可能，進(jìn)而為城市的財(cái)政收入和就業(yè)帶來(lái)極大的壓力，這些城市是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，因而需要高度重視。

(二)全面防范各類宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但重點(diǎn)是防范通貨膨脹和失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式必然影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，但長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率很高，即使采取比較嚴(yán)厲的政策，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在世界上仍然是最高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之一，因此，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率本身并不會(huì)產(chǎn)生過(guò)大的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，至多是由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低而帶來(lái)的其他風(fēng)險(xiǎn)，例如中央財(cái)政和地方財(cái)政的收入減少，特別是“兩高一資”密集地區(qū)的地方財(cái)政收入減少。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式必然降低出口產(chǎn)品中能源和資源密集型產(chǎn)業(yè)的比重，但同時(shí)也會(huì)減緩能源和資源密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，總體上看，它對(duì)進(jìn)出口平衡所產(chǎn)生的影響也不大。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式所帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)影響最大的是它有可能加速通貨膨脹。這主要是因?yàn)檗D(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式最根本的手段是提高能源和資源的價(jià)格，而能源和資源處于投入產(chǎn)業(yè)鏈條的上端，能源和資源價(jià)格的提高必然導(dǎo)致下游一系列企業(yè)生產(chǎn)成本的上升，從而加速成本推動(dòng)型的通貨膨脹。如果不提高能源和資源的價(jià)格，則會(huì)使財(cái)政補(bǔ)貼的負(fù)擔(dān)不斷加大，如果不提高能源和資源的價(jià)格，而繼續(xù)運(yùn)用節(jié)能減排的行政手段，最終也能夠達(dá)到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的目標(biāo)，但資源配置效果不如放開(kāi)能源和資源的價(jià)格更有效率。此外，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式還必然會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)中失業(yè)率的上升，特別是某些地區(qū)和某些行業(yè)中失業(yè)率較大幅度的上升。如果進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的步伐，通貨膨脹和失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將顯著加大，這是政府需要特別注意的地方。

但也應(yīng)該看到，在我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，通過(guò)提高資源價(jià)格來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，也有抑制通脹的積極作用。近年來(lái)我國(guó)外匯儲(chǔ)備迅速增加，這不但對(duì)我國(guó)外匯資產(chǎn)的保值增值提出了巨大的挑戰(zhàn)，而且使央行被動(dòng)投入了大量的基礎(chǔ)貨幣，這是流動(dòng)性過(guò)剩、進(jìn)而出現(xiàn)通貨膨脹的重要原因。我國(guó)外匯儲(chǔ)備的增加來(lái)源于貿(mào)易順差，外國(guó)直接投資以及熱錢(qián)流入，出口品中有許多商品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于低成本的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，而低成本又是因?yàn)槲覈?guó)人為地壓低能源和資源的價(jià)格，很多外匯是通過(guò)這種低價(jià)格而換取的。因此，理順能源和資源的相對(duì)價(jià)格，不僅是節(jié)能減排的有效手段，而且在某種程度上也是降低轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式中的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。

(三)確定轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的步伐，建立政策預(yù)報(bào)制度

政策預(yù)報(bào)制度是指政府在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上確定轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的進(jìn)程，再根據(jù)這一進(jìn)程來(lái)制定各階段的政策，并將這些政策及時(shí)公布。建立政府預(yù)報(bào)體系的好處是:第一，使政策成為一種承諾，增加政策的可信性。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中地方政府和企業(yè)實(shí)質(zhì)上是在與中央政府進(jìn)行博弈，地方政府和企業(yè)或者通過(guò)制造轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的障礙，或者通過(guò)放大轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)迫使中央政府放慢轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式的步伐，最終使地區(qū)和企業(yè)的得益值 (pay－off)最大，中央政府如果確定了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的步伐，就相當(dāng)于做出了一個(gè)承諾，而承諾增強(qiáng)了政府的可信性，迫使企業(yè)在給定政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的前提下來(lái)做出相應(yīng)的安排。第二，政策預(yù)報(bào)便于地區(qū)、企業(yè)和投資者安排自己的規(guī)劃，從而減少轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中，基本上是走一步看一步，這對(duì)于切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是不利的。只有在政府公布了預(yù)期的政策之后，地區(qū)、企業(yè)和投資者形成一個(gè)可預(yù)期的穩(wěn)定的外部環(huán)境，然后才可能根據(jù)外部環(huán)境的變化來(lái)調(diào)整自己的活動(dòng)，這有利于減少全社會(huì)的資源浪費(fèi)，特別是有利于企業(yè)安排自己的投資活動(dòng)，而投資活動(dòng)通常都需要經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)期，而且多數(shù)項(xiàng)目在投資之后具有不可撤回性。如果政府有一個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的總體規(guī)劃，將有利于各地區(qū)、各行業(yè)、各企業(yè)和投資者根據(jù)國(guó)家的總體規(guī)劃來(lái)安排自己的投資活動(dòng)，從而減少轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過(guò)程中的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

［1］張卓元.深化改革，推進(jìn)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2005，(11):4－9.

［2］衛(wèi)興華，侯為民.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的選擇與轉(zhuǎn)換途徑［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007，(7):15－21.

［3］高峰.我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的緊迫性和二元路徑［J］.南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2005，(5):29－36.

［4］金碚.科學(xué)發(fā)展觀與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006，(5):5－14.

［5］杜兩省，等.有效經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與投資方式變革［M］.北京:科學(xué)出版社，2006.

［6］杜兩省，陳太明.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2009，(8):36－45.

［7］王賢彬，徐現(xiàn)祥.地方官員來(lái)源、去向、任期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［J］.管理世界，2008，(3):16－26.

［8］周黎安.中國(guó)地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007，(7):36－50.

［9］王永欽，等.中國(guó)的大國(guó)發(fā)展道路——論分權(quán)式改革的得失［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007，(1):4－16.