鄭景昕

(浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江 杭州 310018)

一、文獻(xiàn)回顧

科斯(1937)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中開創(chuàng)性地提出了企業(yè)的邊界如何進(jìn)行確定的問題?？扑拐J(rèn)為,企業(yè)在市場上從事交易活動(dòng)時(shí),需要消耗交易成本,而在從事企業(yè)內(nèi)部的管理活動(dòng)時(shí)則需要消耗管理成本。因而企業(yè)的邊界即在經(jīng)由企業(yè)內(nèi)部組織資源進(jìn)行生產(chǎn)形成的邊際管理成本與通過市場購買產(chǎn)生的邊際交易成本相等時(shí)被確定下來。此后,交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)(Transaction Cost Economics,以下簡稱TCE)和產(chǎn)權(quán)理論(Property Right Theory,以下簡稱PRT)對這一問題又做了更深一步的分析。Holmstrom和Roberts(1998)、Whinston(2001)對 TCE和 PRT的發(fā)展脈絡(luò)和主要觀點(diǎn)以及兩者之間的區(qū)別進(jìn)行了梳理。

TCE理論最主要的假設(shè)有3條:1.契約是不完全的;2.資產(chǎn)具有專用性特征;3.人具有機(jī)會主義傾向。當(dāng)這三者結(jié)合在一起時(shí)就有可能發(fā)生契約一方對契約另一方實(shí)行基于榨取準(zhǔn)租金(quasi-rent)目的的“敲竹杠”(hold-up)行為。因此,TCE認(rèn)為:契約雙方實(shí)行一體化是為了避免“敲竹杠”行為的發(fā)生。

另一方面PRT同樣也假設(shè)契約是不完全的,只是它把重點(diǎn)放在了由于契約的不完全而產(chǎn)生的“剩余權(quán)力”上,并假設(shè)這種剩余權(quán)力是企業(yè)欲占有資產(chǎn)所有權(quán)的主要原因。Grossman和 Hart(1986)認(rèn)為,契約雙方中,如果哪一方的投資決策對產(chǎn)品的生產(chǎn)效率更加重要,那么投資決策顯得相對重要的一方便應(yīng)該去控制投資決策相對不重要的一方,去擁有該產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備等資產(chǎn)的所有權(quán)。

以上TCE和PRT對企業(yè)一體化問題的討論在實(shí)證檢驗(yàn)上取得了一些成功,但Holmstrom和Roberts(1998)指出:TCE和PRT兩種觀點(diǎn)都被一些經(jīng)驗(yàn)研究所證實(shí),也被另外一些經(jīng)驗(yàn)研究所證偽。也如Whinston(2001)所指出的:對TCE來說有效的實(shí)證研究,對PRT并不是很有效。然而,這樣的實(shí)證結(jié)果并不會讓人顯得意外,因?yàn)槠髽I(yè)一體化的效率增進(jìn)機(jī)理并非僅有此一條。

事實(shí)上,從科斯以來的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)關(guān)于企業(yè)一體化問題的研究,都是從企業(yè)市場行為的角度來分析企業(yè)一體化的效率增進(jìn)機(jī)理的。但是,隨著知識經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,知識在企業(yè)中的作用和地位顯得越來越重要。

從知識、信息的角度出發(fā),Ditillo(2004)、Stock和 Tatikonda(2008)認(rèn)為,知識的特性及其復(fù)雜程度影響到企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系;Ozman(2006)則認(rèn)為,企業(yè)各自具有的知識構(gòu)成狀況也影響著企業(yè)與企業(yè)之間的合作關(guān)系。在此基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為:知識、信息一體化產(chǎn)生的效應(yīng)正是企業(yè)一體化效率提升的另一條渠道。

二、知識報(bào)酬膨脹效應(yīng)與企業(yè)效率增進(jìn)

與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)認(rèn)為的企業(yè)一體化效率增進(jìn)來源于交易成本的“節(jié)省”不同,根據(jù)知識、信息視角,筆者認(rèn)為企業(yè)一體化的效率增進(jìn)是由知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)“創(chuàng)造”出來的。

在進(jìn)一步對知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)進(jìn)行分析之前,有必要先對與其密切相關(guān)的知識、信息和企業(yè)管理活動(dòng)做一些基本的理論假設(shè)。

對于知識和信息,Hayek(1945)指出了知識的存在形態(tài),即知識不是以集中或綜合的形式存在而是以分散、不完全的形式存在于各個(gè)個(gè)體之中。各個(gè)個(gè)體擁有特定“知識碎片”(the dispersed bits of incomplete and contradictory knowledge)。某個(gè)個(gè)體能夠獲得的知識碎片與其所處的環(huán)境息息相關(guān)。知識的這種存在形態(tài)決定了單個(gè)個(gè)體欲集中大量及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的知識于自己身上,并且能夠合理有效地將這些知識予以利用是困難的。這種關(guān)于知識存在特性的觀點(diǎn)暗示了知識分工的必然性。換句話說,一個(gè)企業(yè)要進(jìn)行新的業(yè)務(wù)的生產(chǎn),它首先必須從外部環(huán)境吸收與該業(yè)務(wù)相關(guān)的知識,但是隨著業(yè)務(wù)增多而增多的知識的邊際報(bào)酬是遞減的。

但是,盡管知識是“散亂”的,本文假設(shè)這些知識碎片一旦被某個(gè)個(gè)體所掌握,它們便會被該個(gè)體整理出一個(gè)能夠“有效”對其加以利用的“知識碎片積聚體”,這里將這種“知識碎片積聚體”稱為知識束。而對于任何一條知識束來說,它們都具有與其相關(guān)的一串信息流。這里把與某一知識束相對應(yīng)的那一串信息流稱為信息束。一條信息束與一條知識束相對應(yīng),它包括了市場中的與該知識束相關(guān)的所有信息流,例如關(guān)于該知識的更新、該知識與其他知識不斷變化的聯(lián)系、其他企業(yè)運(yùn)用該知識的情況等方面的信息。

在企業(yè)中,企業(yè)的每項(xiàng)產(chǎn)品、服務(wù)的生產(chǎn)都建立在相應(yīng)的知識束與信息束之上。所以,一家企業(yè)從實(shí)物角度看是產(chǎn)品、服務(wù)生產(chǎn)所需的廠房、設(shè)備、人員等,而從知識角度看就是與產(chǎn)品、服務(wù)的生產(chǎn)相對應(yīng)的各種知識束的總和與相應(yīng)的信息束的總和。這里將這樣的知識束總和與信息束總和分別稱為企業(yè)的知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)。

對于企業(yè)的管理,本文分為兩項(xiàng):第一項(xiàng)是企業(yè)的日常管理活動(dòng);第二項(xiàng)是企業(yè)的探索性管理活動(dòng)。企業(yè)的日常管理活動(dòng)建立在穩(wěn)定的、從先前的有效經(jīng)營中延續(xù)下來的知識基礎(chǔ)與相應(yīng)的信息基礎(chǔ)之上的;而企業(yè)的探索性管理活動(dòng)卻是要通過改變現(xiàn)有的知識基礎(chǔ),以期內(nèi)部化企業(yè)外部的知識創(chuàng)新或者促成企業(yè)自身內(nèi)部實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新而獲得新知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)的好處。如果企業(yè)的探索性管理活動(dòng)成功,那么新建立起來的知識基礎(chǔ)便能夠成為穩(wěn)定狀態(tài),建立其上的管理活動(dòng)便成為了企業(yè)新的日常管理。

圖1 知識、信息與企業(yè)管理活動(dòng)的關(guān)系

在以上對知識、信息和企業(yè)管理的假設(shè)基礎(chǔ)之上,從知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)來分析企業(yè)一體化的效率增進(jìn)問題。圖1列出了知識、信息與管理(一體化)活動(dòng)的關(guān)系圖示。先假設(shè)企業(yè)開始時(shí)處于穩(wěn)定的經(jīng)營狀態(tài)下。此時(shí),企業(yè)從事的是日常管理活動(dòng),其管理所依附的基礎(chǔ)是穩(wěn)定的知識基礎(chǔ)和相應(yīng)的信息基礎(chǔ)。假設(shè)企業(yè)的信息基礎(chǔ)從市場上得到了一條關(guān)于市場上新出現(xiàn)的知識創(chuàng)新或者可與自身已有知識基礎(chǔ)結(jié)合產(chǎn)生創(chuàng)新的知識的信息,如圖1中箭頭①所示。此時(shí),企業(yè)便會針對信息與企業(yè)自身已有的知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)條件決定是否采取一體化策略。若企業(yè)采取一體化行動(dòng),企業(yè)的知識基礎(chǔ)便因?yàn)槠髽I(yè)的這項(xiàng)探索性活動(dòng)(一體化行動(dòng))而發(fā)生了改變,形成了新的知識基礎(chǔ)(如圖1中的箭頭②所示),新的知識基礎(chǔ)進(jìn)而自動(dòng)地與其相對應(yīng)的信息基礎(chǔ)發(fā)生改變,形成新的信息基礎(chǔ)(如圖1中的箭頭③所示)。與原先的知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)相比,新的知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)具有更多的知識束和信息束。如果企業(yè)的一體化行動(dòng)是成功的,那么企業(yè)將在新的知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)之上從事日常管理活動(dòng)(如圖1中的箭頭④表示)。

但在以上所分析的企業(yè)一體化的圖示中,無法體現(xiàn)知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)。針對這一關(guān)鍵問題,需要對知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析。

假設(shè)某企業(yè)的知識基礎(chǔ)是由知識束K1,K2,…,KN(N≥2)構(gòu)成;相對應(yīng)的信息基礎(chǔ)由與知識束對應(yīng)的信息束I1,I2,IN,…,(N2)構(gòu)成。根據(jù)假設(shè)可以給出知識基礎(chǔ)和信息基礎(chǔ)的剖面圖如圖1所示。

圖2 知識基礎(chǔ)與信息基礎(chǔ)剖面圖

在圖1中,知識束之間、信息束之間的雙向箭頭表示知識束之間或信息束之間的相互交流,這種交流將可能使各種知識束或者信息束之間融會貫通,加深企業(yè)對各項(xiàng)知識束和信息束的性質(zhì)的理解能力,并且也提高了企業(yè)綜合運(yùn)用這些知識束和信息束的能力,在極點(diǎn)上表現(xiàn)出來的現(xiàn)象就是——?jiǎng)?chuàng)新。所以,知識束之間的相互交流具有激發(fā)企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)新的傾向,如圖2中的單項(xiàng)箭頭①所示。而信息束之間的交流的作用有:一方面由于信息束是與知識束一一對應(yīng)的,所以信息束之間的協(xié)調(diào)能力上升將有助于增進(jìn)知識束之間的交流,這一情況由圖2中的單項(xiàng)箭頭②所示;另一方面,信息束通過相互之間的交流能夠更加清楚地了解到市場上各有關(guān)信息之間的聯(lián)系,特別是由此可以更加寬泛地把握市場創(chuàng)新信息的脈搏,從而將有利于發(fā)現(xiàn)對企業(yè)效率有增進(jìn)作用的并購目標(biāo),如圖2中的單項(xiàng)箭頭③所示。所以,信息基礎(chǔ)是企業(yè)內(nèi)部的知識基礎(chǔ)與企業(yè)外部市場之間進(jìn)行聯(lián)動(dòng)的紐帶,不管是企業(yè)內(nèi)部的知識基礎(chǔ)所導(dǎo)致的知識創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)還是從企業(yè)外部發(fā)現(xiàn)能夠有效地被整合到企業(yè)內(nèi)部的知識創(chuàng)新,信息基礎(chǔ)都發(fā)揮著不可缺失的巨大作用。而正是知識創(chuàng)新(包括內(nèi)部和外部)是知識報(bào)酬效應(yīng)的來源。

但是,另一方面,知識束數(shù)量的增加的同時(shí),也產(chǎn)生了生產(chǎn)“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”的效應(yīng):第一,在企業(yè)管理能力不變的情況下,協(xié)調(diào)各知識束之間沖突的邊際成本是遞增的,原因同微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里對成本的假設(shè)一致,用圖2的單項(xiàng)箭頭 a所示;第二,根據(jù)以上對Hayek論點(diǎn)的討論,除非知識創(chuàng)新的出現(xiàn),隨著知識基礎(chǔ)包括知識束數(shù)量的增加,知識束的邊際報(bào)酬是遞減的,如圖2中的單項(xiàng)箭頭b所示;第三,在企業(yè)的信息處理能力一定的條件下,企業(yè)信息束之間的邊際協(xié)調(diào)成本遞增,這一點(diǎn)的原因同以上第一點(diǎn),由圖中的單項(xiàng)箭頭c所示;第四,由于信息束的擴(kuò)大,企業(yè)有限的信息處理能力被攤薄,從而使各信息束在信息的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性程度下降,所以,除非發(fā)現(xiàn)如前所述對企業(yè)有利的外部創(chuàng)新這樣的特殊信息,信息束的增加將導(dǎo)致信息束對企業(yè)日常管理效率的邊際貢獻(xiàn)度下降。

綜上所述,一體化的知識創(chuàng)新具有報(bào)酬膨脹效應(yīng),也正是這一效應(yīng)是企業(yè)一體化效率增進(jìn)的重要來源,而企業(yè)一體化能否成功(即通過企業(yè)一體化實(shí)現(xiàn)企業(yè)效率的增進(jìn))則取決于知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)產(chǎn)生的利益能否抵消以上所列的四條“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”之和?？傊?從企業(yè)的知識層面上看,企業(yè)一體化是企業(yè)知識基礎(chǔ)、信息基礎(chǔ)隨著市場環(huán)境變化而相應(yīng)發(fā)生演變的手段之一。只有那些增進(jìn)企業(yè)效率的一體化結(jié)果才能生存下來,而企業(yè)效率增進(jìn)的來源是創(chuàng)新知識的報(bào)酬膨脹效應(yīng)。

三、結(jié)論

本文的研究結(jié)果認(rèn)為,企業(yè)一體化增進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)、管理、經(jīng)營效率的原因主要有兩類:第一類是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所發(fā)現(xiàn)的——企業(yè)一體化的效率增進(jìn)來源于它減少了由于過高交易成本導(dǎo)致的“市場失靈”造成的各種扭曲引起的效率損失,對于這類觀點(diǎn)可以追溯述到科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》;第二類是與企業(yè)知識一體化分析范式相對應(yīng)的,認(rèn)為企業(yè)一體化之所以能夠得到效率增進(jìn),是因?yàn)槠髽I(yè)一體化使企業(yè)獲取了將外部知識創(chuàng)新與自己內(nèi)部知識基礎(chǔ)相結(jié)合產(chǎn)生的好處或者企業(yè)一體化,促使企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)產(chǎn)生知識創(chuàng)新從而獲得知識的膨脹效應(yīng)。其中的第二類效率增進(jìn)機(jī)理是本文的重點(diǎn),也是本文的創(chuàng)新之處。

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