王玉婧

（天津商業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，天津 300134）

一、中國對外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)

中國對外貿(mào)易總額自1994年以來一直是貿(mào)易順差，出口貿(mào)易的貢獻率高于進口貿(mào)易；在出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，自20世紀80年代后期，工業(yè)制成品出口比重一直大于初級產(chǎn)品，而且呈不斷上升趨勢。2007年工業(yè)制成品出口額占出口總額的94.9%，初級產(chǎn)品只占出口總額的5.1%。出口產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)，對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生直接影響。鑒于目前沒有詳細而全面的出口型企業(yè)的“三廢”排放統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而工業(yè)生產(chǎn)、制造業(yè)產(chǎn)品出口和污染排放是密切相關(guān)的，因此本文使用主要出口工業(yè)行業(yè)的污染排放指標考察我國出口貿(mào)易的“污染足跡”。

（一）工業(yè)制成品出口規(guī)模與工業(yè)“三廢”排放量

我國工業(yè)制成品的出口貿(mào)易近年來增長速度較快，出口額從1990年的462億美元增長到2008年的14285億美元。1996年到2007年之間制成品出口貿(mào)易額增長率與工業(yè)“三廢”排放量增長率之間的關(guān)系反映在圖1中?？梢钥闯?，工業(yè)制成品出口貿(mào)易額增長率在1.4至37之間波動，在2004年達到最大值37%。工業(yè)“三廢”的增長率均呈上升趨勢，除了2006年工業(yè)廢水增長率由前一年的9.9%下降到-1.2%?？傮w看來，自1998年以來特別是2001年之后工業(yè)“三廢””排放量的變化趨勢與工業(yè)品出口額增長率變化趨勢基本一致。圖1還反映出工業(yè)廢氣的增長率與工業(yè)品出口增長率存在一些滯后關(guān)系，如2000年制成品出口增長率為27.9%，2001年工業(yè)廢氣增長率為16.4%，僅次于2004年和2006年。因此可以初步認定，“三廢”排放量的增長與工業(yè)制成品出口貿(mào)易額的增長趨勢是正相關(guān)的，出口規(guī)模的擴大與環(huán)境質(zhì)量的惡化存在一定正向關(guān)系。

（二）主要工業(yè)行業(yè)出口額與其“三廢”排放量

表1統(tǒng)計了2000年到2007年我國主要工業(yè)行業(yè)的出口貿(mào)易額以及這些行業(yè)的出口額在工業(yè)制成品貿(mào)易中的排名。[1]由數(shù)字可以看出，我國近年來年出口貿(mào)易額最大的十個行業(yè)分別是：機械電氣電子設(shè)備制造、紡織品原料及紡織品、金屬制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制造業(yè)、黑色金屬及制品、采掘業(yè)、皮革皮毛羽絨及制品、塑料及制品、食品煙草飲料制造業(yè)和造紙及紙制品，其中機械電器電子設(shè)備制造、紡織品和金屬制造業(yè)自2000以來一直居于前三位。污染密集產(chǎn)業(yè)指污染減排成本在其生產(chǎn)總成本中的比例相對高于其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)，世界銀行采用美國的計算方法，污染減排成本占1.85%以上的為污染密集型產(chǎn)業(yè)，按照SITC貿(mào)易分類包括工業(yè)化學(xué)、造紙和紙漿、鋼鐵、有色金屬和非金屬礦產(chǎn)。[2]可見，我國出口貿(mào)易額前十位產(chǎn)業(yè)中，污染密集型產(chǎn)業(yè)占了絕大多數(shù)。

表1 2000-2007年我國主要工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易額以及位次 （單位：億美元）

由于制造業(yè)生產(chǎn)與“三廢”排放量密切相關(guān)，因此考察制造業(yè)中“三廢”排放指標居前的產(chǎn)業(yè)是否與主要工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易額排名一致或吻合，從中可分析我國主要工業(yè)品貿(mào)易的“污染足跡”。

首先考察工業(yè)廢氣排放，圖2反映了從2000年到2005年主要工業(yè)行業(yè)工業(yè)廢氣排放的數(shù)字和趨勢。①在主要工業(yè)行業(yè)中，工業(yè)廢氣的排放量一直呈上升趨勢，以2005年為例，廢氣排放量最多的行業(yè)依次是：黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、機械電氣電子設(shè)備制造業(yè)、采掘業(yè)、食品飲料煙草制造、造紙及紙制品業(yè)、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等，從曲線上升幅度看，歷年廢氣排放量升幅較大的行業(yè)是：黑色金屬冶煉、非金屬礦物制品、化學(xué)原料及制品制造業(yè)和有色金屬冶煉，這些行業(yè)的出口貿(mào)易額在主要工業(yè)制成品出口貿(mào)易額的排名中占據(jù)了前十位。

工業(yè)廢水排放量自1998到2007年以來基本上呈持平或略顯上升趨勢，近幾年廢水排放量上升幅度較大的是采掘業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)，金屬制品和機械電氣電子設(shè)備制造業(yè)的廢水排放也呈上升趨勢。出口行業(yè)前五位的機械電氣電子設(shè)備制造、紡織品原料及紡織品、金屬制造業(yè)、黑色金屬及制品和化學(xué)原料及化學(xué)制造業(yè)，廢水排放量一直呈上升趨勢（見圖3）。

近幾年工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量位居前五位的分別是：采掘業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和非金屬礦物制品業(yè)，圖4反映出固體廢棄物產(chǎn)生量上升幅度較大的是采掘業(yè)和黑色金屬，其出口額也在工業(yè)制成品總出口額的前十位中（見圖4）。

（三）沿海開放城市出口貿(mào)易額與其“三廢”排放量

我國改革開放以來，沿海開放的主要省、市、地區(qū)的出口貿(mào)易發(fā)展迅速，在全國出口貿(mào)易總額中占舉足輕重的地位。2000年，沿海開放省市的出口總額占全國出口貿(mào)易額的74.8%，2006年該比例上升到79.5%。②圖5反映了部分沿海開放地區(qū)貨物出口總額自2000年以來快速上升的趨勢，而隨著出口貿(mào)易的增加，這些地區(qū)的廢氣、廢水排放量和固體廢棄物的產(chǎn)生量也呈逐步上升趨勢（見圖6、圖7、圖8）。

從近年來我國主要工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易總額的變化及其廢水、廢氣和固體廢棄物排放量的變化和沿海開放地區(qū)的貿(mào)易總額和工業(yè)“三廢”排放量變化趨勢的定量分析均可以看出，我國制造業(yè)中具有出口優(yōu)勢的多為污染密集型產(chǎn)業(yè)。隨著出口貿(mào)易量的增多，越來越多的“污染足跡”將留在國內(nèi)，對我國環(huán)境質(zhì)量的破壞也將逐漸加大，因此有必要建立貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的運行機制，避免出現(xiàn)“污染者天堂”的現(xiàn)象。

二、傳統(tǒng)對外貿(mào)易增長方式與資源環(huán)境約束的矛盾

從全球背景來看，貿(mào)易與環(huán)境的矛盾日益突出。當前我國的對外貿(mào)易發(fā)展也存在著資源利用率低、污染問題突出等問題，主要表現(xiàn)在：第一，傳統(tǒng)粗放型增長方式加劇與資源環(huán)境約束的矛盾。出口商品結(jié)構(gòu)主要以勞動密集型產(chǎn)品或者粗加工產(chǎn)品為主，而具有高科技含量和高附加值的產(chǎn)品比重偏低，如2006年我國出口商品結(jié)構(gòu)中，紡織品、服裝、一般機電產(chǎn)品(包括彩電、冰箱、空調(diào))、鞋類、玩具、塑料制品等7類產(chǎn)品出口額在出口總額中所占比重超過70%。這些產(chǎn)品具有勞動密集、對資源的需求量大、生產(chǎn)中不同程度地污染環(huán)境、產(chǎn)品附加值低以及線性生產(chǎn)模式的共同特點。而附加值高的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額自2003年至2007年占總出口額的比重不足30%，分別為25.2%、27.9%、28.6%、29%和28.5%。

第二，按照貿(mào)易方式分析，在中國龐大的對外貿(mào)易額中，加工貿(mào)易占半壁江山，自2001年至2007年，加工貿(mào)易出口額占總出口額比重分別為55.4%、55.3%、55.2%、55.3%、54.7%、52.7%和50.7%，③主要以勞動密集型和資源環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)為主，中方以少量的加工費使國外的產(chǎn)品生產(chǎn)在國內(nèi)留下“污染足跡”，而且外方獲得了研發(fā)、設(shè)計、品牌等收益較高部分的利潤。此外，一些企業(yè)盲目加快開發(fā)出口產(chǎn)品，造成對生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞，高耗能的產(chǎn)品不僅加劇了資源和能源緊缺的矛盾而且污染了環(huán)境。由于中國的環(huán)境標準低于發(fā)達國家嚴格的污染排放和治理標準，為國外廢棄物的進入提供了可能，這種只重視出口量而不重視生態(tài)環(huán)境效益的貿(mào)易增長模式對于可持續(xù)發(fā)展是非常不利的。

第三，對進口資源依賴性增強。2006年全年礦產(chǎn)品進口額為1235.38億美元，同比增長33.9%；2006年進口原油4518萬噸，增長14.5%，由于原油價格不斷上漲，進口金額增長了39.2%。表2和表3中的數(shù)字可以反映出2000-2007年，我國原油、成品油和礦產(chǎn)品進口增長幅度較快，而且貿(mào)易逆差逐年加大。[3]在資源、能源短缺的同時，資源的浪費又非常突出，資源的產(chǎn)出率、回收率和綜合利用率低。據(jù)統(tǒng)計，中國每年平均約有200～300萬噸廢鋼鐵、10～15萬噸廢棄有色金屬等未被合理回收。[4]由于資源利用效率低，浪費相當嚴重，將會加劇國內(nèi)資源供需矛盾。除了加快國內(nèi)資源開采外，只能增加從國外的進口。石油、鉻、鈷、鉑、鉀鹽和金剛石等資源嚴重短缺，要依靠進口；錳、銅、鋁、硼等則需部分依靠進口，結(jié)果是資源對外依存度升高，貿(mào)易逆差不斷加大。大量的資源進口，一方面引起進口資源價格的急劇上升，導(dǎo)致出口換匯成本提高；另一方面使國外感到恐慌，成為鼓吹“中國威脅論”的口實。[5]

表2 2000-2007年我國原油、成品油進出口情況 數(shù)量：萬噸，金額：萬美元

第四，傳統(tǒng)的外貿(mào)發(fā)展方式越來越受到非關(guān)稅壁壘的約束與限制。由于我國的環(huán)境標準低于發(fā)達國家，而且高新技術(shù)、環(huán)境技術(shù)含量產(chǎn)品比重偏低，因此在國際貿(mào)易中受環(huán)境壁壘的影響較大。此外，服務(wù)貿(mào)易比重相對低。雖然我國對外貿(mào)易額已躍居世界第三位，但是服務(wù)貿(mào)易卻居于第九位，占世界服務(wù)貿(mào)易出口的比重為2.8%。其中，標志一國環(huán)境產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體水平的環(huán)境服務(wù)業(yè)和環(huán)境服務(wù)貿(mào)易發(fā)展與世界水平相比，規(guī)模偏小，地位偏低。

表3 2000-2007年我國礦產(chǎn)品進出口情況 單位：億美元

三、中國對外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變：機制與對策

（一）從環(huán)境輸出到生態(tài)修復(fù)：在循環(huán)經(jīng)濟理念下實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展

我國對外貿(mào)易的增長方式總體上是粗放型的，具體表現(xiàn)為“兩高一資”型產(chǎn)品在出口產(chǎn)品中占有很高比例?！笆濉逼陂g，我國SO2排放高或中的行業(yè)產(chǎn)品出口約占總出口額的40%，而CO2排放高或中行業(yè)產(chǎn)品占44%。這種貿(mào)易模式帶有“環(huán)境輸出”的特征，出口獲得的經(jīng)濟利益是以消耗和犧牲國內(nèi)資源環(huán)境為代價的，是不可持續(xù)的貿(mào)易發(fā)展模式。為了使貿(mào)易與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，貿(mào)易的增長方式需要從現(xiàn)實環(huán)境輸出到生態(tài)修復(fù)的轉(zhuǎn)變，建立可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易體系，包括三個層次：一是控制和減少資源和環(huán)境消耗型產(chǎn)品在出口總量中的比重，緩解我國環(huán)境壓力；二是增加進口能替代我國環(huán)境消耗的產(chǎn)品，實現(xiàn)“環(huán)境輸入”；[6]三是將循環(huán)經(jīng)濟作為指導(dǎo)思想，應(yīng)用先進的環(huán)境保護技術(shù)，采用清潔能源和原料、資源循環(huán)利用為主要措施的清潔生產(chǎn)方式，充分考慮環(huán)境承載力，進行全過程全方位的環(huán)境管理，提高自然資源的利用率，力爭達到零污染或?qū)⑽廴窘档阶畹统潭取Ｔ诃h(huán)境輸出到生態(tài)修復(fù)的轉(zhuǎn)變過程中，以保護日益稀缺的環(huán)境資源，提高環(huán)境資源配置效率為目的，依據(jù)自然生態(tài)的有機循環(huán)原理，將清潔生產(chǎn)、資源綜合利用、生態(tài)設(shè)計和可持續(xù)發(fā)展等融為一體的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，作為改變我國外貿(mào)增長方式的戰(zhàn)略選擇。

（二）發(fā)展我國環(huán)境服務(wù)業(yè)和環(huán)境服務(wù)貿(mào)易

隨著環(huán)境服務(wù)業(yè)重要性的日益突顯，環(huán)境服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢日益加強。結(jié)合我國環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)模和存在問題，可在以下方面做出努力。

第一，制定總體戰(zhàn)略，明確發(fā)展重點。制定系統(tǒng)的近期、中期和長期計劃，建立環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)目錄和原則。“十一五”期間，我國重點發(fā)展水體、大氣、土壤、噪聲、固廢、生態(tài)、核與輻射環(huán)境安全、環(huán)境監(jiān)測等方面具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要環(huán)保技術(shù)和裝備，以及相關(guān)的環(huán)境咨詢、環(huán)境信息、環(huán)境工程建設(shè)、污染治理設(shè)施運營、環(huán)境監(jiān)測等服務(wù)。第二，投資多元化，鼓勵環(huán)境服務(wù)業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新。除了政府投入外，以良好的環(huán)境法規(guī)制度吸引國際投資，同時保證投資的商業(yè)化運作，使國內(nèi)外投資者能夠獲得利益，促進環(huán)境服務(wù)業(yè)投資的增加。在R&D、環(huán)境稅收與信貸等方面支持環(huán)境服務(wù)業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新，推廣清潔生產(chǎn)工藝技術(shù)，引進國外先進環(huán)境技術(shù)。第三，推進環(huán)境服務(wù)貿(mào)易自由化進程。在開放環(huán)境服務(wù)業(yè)的進程中，應(yīng)以逐步擴大環(huán)境服務(wù)貿(mào)易出口作為總體戰(zhàn)略目標，以外資企業(yè)為突破口，鼓勵外資以合資、BOT等方式進入我國環(huán)境服務(wù)市場，帶動我國環(huán)境服務(wù)市場的發(fā)展，促進出口。

（三）推動環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)

1．為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新進行制度安排

首先，建立合理而有效的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度。在產(chǎn)權(quán)不明確，缺乏約束的體制下，任何人都可以隨意使用自然資源。資源密集型產(chǎn)品出口增加，就會導(dǎo)致資源的過度開發(fā)和利用，造成環(huán)境惡化的局面。不完善的產(chǎn)權(quán)制度和對資源的過度開發(fā)背景下的貿(mào)易行為加劇了對環(huán)境的扭曲作用。[7]因此，為保護生態(tài)環(huán)境，必須賦予其明確的產(chǎn)權(quán)，對環(huán)境資源形成約束，形成一套合理的使用、交易和補償?shù)募钆c約束機制，使環(huán)境成本內(nèi)在化，達到節(jié)約資源和保護環(huán)境的目的。

其次，建立適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護制度。[8]技術(shù)創(chuàng)新具有外部經(jīng)濟性，其成果容易造成“搭便車”的后果。知識產(chǎn)權(quán)保護制度的目標應(yīng)該是在較長時期內(nèi)，使環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新主體能夠補償其創(chuàng)新成本并獲得創(chuàng)新利益，從而使消費者和社會獲得最大收益。

2．強化環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力機制

根據(jù)波特假設(shè)，由于環(huán)境法規(guī)和標準的提高而增加的成本，必須要由技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進來彌補和抵消，否則企業(yè)優(yōu)勢將難以為繼，在競爭中被淘汰。在利潤最大化目標推動下，企業(yè)必然采取先進的工藝來降低能耗，減少排放成本。隨著國際貿(mào)易的“綠化”，綠色產(chǎn)品已經(jīng)成為企業(yè)在國際市場競爭的重要手段之一。提高自身競爭力，提升企業(yè)形象，是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于國內(nèi)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量和科技含量，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，同時通過技術(shù)外溢效應(yīng)，可提升行業(yè)的技術(shù)水平，還可帶來社會效益，由于資源投入的減量化和廢棄物再利用率的提高，降低了整個社會的環(huán)境污染和破壞程度，提高了本國的環(huán)境標準和應(yīng)對環(huán)境壁壘的能力。

3.加強政府的外部激勵和支持力度

政府部門可通過鼓勵企業(yè)實施創(chuàng)新的政策作為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部推動力，如對新技術(shù)授予專利保護、通過研發(fā)合同或研發(fā)信貸補貼R&D行為，使其從事保護環(huán)境的研發(fā)活動、技術(shù)創(chuàng)新和擴散，既保護環(huán)境又能夠提升企業(yè)的國際競爭力。[9]其他外部激勵還包括比如制定和頒布嚴格的環(huán)境標準和法律法規(guī)、對環(huán)境技術(shù)項目實行補貼和優(yōu)惠貸款、收取排污費、進行排污許可證交易等方式等。這些措施，尤其是環(huán)境法規(guī)的實施是政府激勵環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的直接手段，收取排污費和征收環(huán)境稅等則是企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要外部動力來源。

（四）戰(zhàn)略性環(huán)境措施與貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)實施

貿(mào)易與環(huán)境的均衡發(fā)展，首先需要建立和完善環(huán)境經(jīng)濟核算體系，將環(huán)境成本計入生產(chǎn)價格，把對不可再生資源的損耗、可再生可更新資源的消費、污染治理成本和環(huán)境的修復(fù)補償費用列入核算體系，逐步做到資源環(huán)境的商品化和價格的合理化，實現(xiàn)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

其次，采用適當?shù)膽?zhàn)略性環(huán)境措施。確立和實施適當?shù)沫h(huán)境政策有助于更好地實現(xiàn)環(huán)境、資源的生態(tài)補償，協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的發(fā)展。國際社會越來越多地采用環(huán)境經(jīng)濟措施解決生產(chǎn)和貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境問題，國外的生態(tài)稅收包括資源稅、垃圾稅、汽油稅、能源稅、二氧化碳稅等，而且設(shè)計了詳細的差別稅率，充分運用了差別稅率的導(dǎo)向功能。相比而言，我國的稅率差別不大，級差比較粗糙。因此有必要構(gòu)建獨立的生態(tài)稅收制度，擴大資源稅的征稅范圍，如增加水資源稅、森林或草場資源稅、大氣污染稅、生態(tài)補償稅等，并對碳排放、SO2排放、固體廢棄物和垃圾排放征稅，使污染主體的外部成本內(nèi)部化；同時對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)清潔產(chǎn)品以及資源和能源利用率高的企業(yè)給予優(yōu)惠制度，利用稅收杠桿的調(diào)節(jié)作用及其產(chǎn)生的政策效應(yīng)，達到協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的目的。另外，采取多種手段配合使用的方式，如稅收手段與命令控制手段結(jié)合使用，命令控制手段作為生態(tài)稅的強有力的支撐，生態(tài)稅作為命令控制的補充；同時，合理使用環(huán)境補貼，降低生產(chǎn)成本，增強出口產(chǎn)品的國際競爭力。

再者，靈活應(yīng)用關(guān)稅制度，改善國內(nèi)環(huán)境質(zhì)量。我國已經(jīng)對“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅和出口關(guān)稅進行了改革，有利于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為進一步避免外資企業(yè)轉(zhuǎn)移污染，關(guān)稅結(jié)構(gòu)要以持續(xù)發(fā)展為戰(zhàn)略目標進行調(diào)整和完善。我們應(yīng)學(xué)習(xí)發(fā)達國家做法，降低資源性產(chǎn)品的進口關(guān)稅，利用國外資源為本國經(jīng)濟增長和可持續(xù)發(fā)展服務(wù)。對于有利于環(huán)境的先進生產(chǎn)設(shè)備和產(chǎn)品的進口降低或取消關(guān)稅；在征收出口關(guān)稅時需要考慮產(chǎn)品的加工程度，對加工程度低、污染密集度大的產(chǎn)品征收高的出口關(guān)稅；在關(guān)稅政策中，根據(jù)環(huán)境污染程度確定稅率，提高利用關(guān)稅保護環(huán)境的有效程度。

注 釋：

①自2006年后中國統(tǒng)計年鑒中行業(yè)廢氣排放指標不再統(tǒng)計總排放數(shù)量（億標立方米），而是按照工業(yè)二氧化硫、煙塵和粉塵排放數(shù)量（萬噸）統(tǒng)計，因此沒有選取2006年、2007年數(shù)據(jù)。

②根據(jù)2007年中國統(tǒng)計年鑒計算。

③這兩項數(shù)字根據(jù)2004-2008年中國統(tǒng)計年鑒計算。

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