周 納

（1.湖南商學(xué)院 信息學(xué)院，長沙 410205；2.湖南大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，長沙 410079）

1 創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵與要素

創(chuàng)新型城市這一概念至今沒有統(tǒng)一的定義，不同領(lǐng)域的專家學(xué)者有不同的理解。一般認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是指主要依靠科技、知識、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素來驅(qū)動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的城市，對其它區(qū)域具有輻射與引領(lǐng)作用；是在新經(jīng)濟(jì)條件下，以創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力的一種城市發(fā)展模式。創(chuàng)新型城市是能夠激活創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識，集聚創(chuàng)新資源，發(fā)揮創(chuàng)新作用，創(chuàng)造創(chuàng)新成果，把創(chuàng)新作為基本驅(qū)動(dòng)力來推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的城市，對所在城市群或更大范圍內(nèi)的其它區(qū)域具有輻射與引領(lǐng)作用。

創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵一般體現(xiàn)在涵蓋發(fā)展模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等在內(nèi)的全方位的創(chuàng)新體系。從創(chuàng)新氛圍來看，城市應(yīng)擁有豐富的文化內(nèi)涵；從創(chuàng)新主體來看，城市應(yīng)是人才、科研機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)的聚集點(diǎn)；從創(chuàng)新條件來看，城市應(yīng)擁有齊全的、標(biāo)準(zhǔn)的城市設(shè)施設(shè)備，完善的創(chuàng)新政策、法律法規(guī)和城市文化等，能夠?yàn)閯?chuàng)新型城市建設(shè)提供優(yōu)良的創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境。西方學(xué)者在對幾十個(gè)創(chuàng)新城市進(jìn)行考察和研究之后，提出了創(chuàng)新型城市必須具備以下5個(gè)基本要素。

⑴創(chuàng)新主體。創(chuàng)新主體是指開展整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體，主要包括企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等。作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的創(chuàng)新活動(dòng)主要由創(chuàng)新主體來完成，創(chuàng)新主體是創(chuàng)新型城市中最重要的能動(dòng)要素，其它要素均作為環(huán)境要素服務(wù)于創(chuàng)新能動(dòng)要素，它是位于最頂端，是最重要的構(gòu)成要素。

⑵創(chuàng)新資源。創(chuàng)新資源是指開展整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)所需的人力、物力和財(cái)力等資源的總稱，包括科技人才、科技投入、科技平臺(tái)、資本要素和科技園區(qū)等要素。一般來說，城市的創(chuàng)新資源越豐富，則創(chuàng)新實(shí)力越雄厚，優(yōu)勢越突出，科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)，具有較強(qiáng)的發(fā)展后勁。

⑶創(chuàng)新機(jī)制。創(chuàng)新機(jī)制是指推動(dòng)創(chuàng)新體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的保障體系，包括科研經(jīng)費(fèi)籌集保障機(jī)制、科研創(chuàng)新組織與管理、創(chuàng)新激勵(lì)與競爭、創(chuàng)新評價(jià)和監(jiān)督機(jī)制等等。其中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研人員學(xué)術(shù)自由保障、建立健全良好的科研體制等是創(chuàng)新機(jī)制建構(gòu)的關(guān)鍵。

⑷創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境是城市維系和促進(jìn)創(chuàng)新的基本保障。包括城市的基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、法律環(huán)境、金融環(huán)境、人文環(huán)境等等。其中創(chuàng)新精神、科學(xué)思想、價(jià)值導(dǎo)向、倫理道德、愛國主義精神等是人文環(huán)境的的核心內(nèi)容。建設(shè)良好的科研環(huán)境，營造濃厚的創(chuàng)新氛圍，對于激勵(lì)和培育創(chuàng)新思維、造就創(chuàng)新人才、多出創(chuàng)新成果和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用，是推進(jìn)知識創(chuàng)新工程，全面提高城市整體創(chuàng)新能力的有效保證。

⑸創(chuàng)新績效。創(chuàng)新績效是指城市創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的業(yè)績和效果。創(chuàng)新型城市建設(shè)的最終目的就是要通過科技、知識、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素來驅(qū)動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。創(chuàng)新績效主要體現(xiàn)在科技成果、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、節(jié)約資源、提高效益等方面。

2 創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)體系的設(shè)計(jì)

國內(nèi)外對創(chuàng)新型城市評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建尚處在理論研究和實(shí)踐探索之中，至今還沒有一個(gè)公認(rèn)的具有普遍推廣價(jià)值的評價(jià)指標(biāo)體系或評價(jià)模型。這是因?yàn)閯?chuàng)新型城市的內(nèi)涵是極為豐富的，創(chuàng)新型城市建設(shè)涉及到創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境四大建設(shè)的方方面面，亦涉及到科技創(chuàng)新能力、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面；有的方面能夠量化，有的方面則難以量化；即便能夠量化的方面，有的則具有現(xiàn)成的統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，有的則不具備數(shù)據(jù)的可獲得性；因此，創(chuàng)新型城市評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建具有一定的難度。我們認(rèn)為創(chuàng)新型城市評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)解決以下基本問題。

⑴評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的總體思路。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的總體思路應(yīng)以創(chuàng)新型城市必須具備創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等基本要素和兩型社會(huì)建設(shè)的內(nèi)涵為理論依據(jù)，借鑒國內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)和評價(jià)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并考慮兩型社會(huì)建設(shè)的評價(jià)要求，建立兼顧創(chuàng)新型城市建設(shè)與兩型社會(huì)建設(shè)評價(jià)相結(jié)合的創(chuàng)新型城市評價(jià)指標(biāo)體系。

⑵評價(jià)模塊的設(shè)計(jì)。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)內(nèi)容的界定應(yīng)兼顧兩個(gè)方面，一是創(chuàng)新型城市必須具備創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等基本要素，二是兩型社會(huì)建設(shè)必須在資源節(jié)約與環(huán)境友好兩個(gè)約束條件下實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展的基本要素。因此，在創(chuàng)新績效評價(jià)中應(yīng)設(shè)置資源節(jié)約和環(huán)境友好評價(jià)要素。按照這一思路，我們認(rèn)為創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)應(yīng)包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效5大評價(jià)模塊。

⑶評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是評價(jià)內(nèi)容的具體化和定量化，是評價(jià)模型建立的關(guān)鍵。為了保證評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)能較為全面、準(zhǔn)確地反映創(chuàng)新型城市建設(shè)的過程和績效，應(yīng)遵循以下原則：

①優(yōu)化性原則。按照從局部優(yōu)化到整體優(yōu)化的思路，先優(yōu)化設(shè)計(jì)各評價(jià)構(gòu)面的指標(biāo)群，最后集合形成整個(gè)評價(jià)模型的評價(jià)指標(biāo)體系。

②系統(tǒng)性原則。各評價(jià)構(gòu)面指標(biāo)群應(yīng)盡可能涵蓋該子系統(tǒng)的主要要素，信息遺漏應(yīng)控制在不影響最終測評的總體水平上。

③代表性原則。每個(gè)測評指標(biāo)均應(yīng)具有鑒別、反映新型城市建設(shè)的過程和績效的功能，是最重要的質(zhì)量指標(biāo)（平均指標(biāo)和相對指標(biāo)）；每個(gè)評價(jià)構(gòu)面的指標(biāo)群應(yīng)具有較強(qiáng)的整體評價(jià)功能，能夠反映該評價(jià)構(gòu)面所體現(xiàn)的創(chuàng)新過程和績效的集中趨勢。

④可行性原則。每個(gè)測評指標(biāo)必須在明確質(zhì)的規(guī)定性的基礎(chǔ)上，具有可度量性和可操作性，能盡可能利用現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。凡不能量化的評價(jià)要素，或者缺乏數(shù)據(jù)來源的評價(jià)指標(biāo)，應(yīng)不納入評價(jià)指標(biāo)體系之中，或?qū)ふ移渌炕笜?biāo)來替代。

⑤可比性原則。評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)能進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較和橫向比較。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不僅應(yīng)能進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤比較，而且應(yīng)能進(jìn)行城市間的橫向比較，因此，評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循可比性原則。

按照以上原則，我們設(shè)計(jì)的創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系如右表所示，共包括5個(gè)模塊、50個(gè)評價(jià)指標(biāo)，各評價(jià)模塊的要點(diǎn)說明如下：

①創(chuàng)新主體模塊。共設(shè)置了6個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，涉及企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、科技園區(qū)和A&D人員等創(chuàng)新主體要素。實(shí)際應(yīng)用中，亦可根據(jù)需要和數(shù)據(jù)取得的可能性增列萬人擁有科技中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)等評價(jià)指標(biāo)。由這6個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)可合成創(chuàng)新主體指數(shù)。

②創(chuàng)新資源模塊。共設(shè)置了11個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，基本上涵蓋了科技人才、科技投入、科技平臺(tái)、資本要素等創(chuàng)新資源要素。由這11個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)可合成創(chuàng)新創(chuàng)新資源指數(shù)。實(shí)際應(yīng)用中，若能取得可靠的數(shù)據(jù)，亦可增列萬人擁有博士后科研流動(dòng)站和中心、萬人擁有科技企業(yè)孵化器個(gè)數(shù)、科研機(jī)構(gòu)人均總資產(chǎn)、人均科技信貸額等評價(jià)指標(biāo)。

創(chuàng)新型城市建設(shè)綜合評價(jià)指標(biāo)體系

③創(chuàng)新機(jī)制模塊。共設(shè)置了8個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，主要涉及科研經(jīng)費(fèi)保障與籌集機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研創(chuàng)新組織與管理、創(chuàng)新激勵(lì)與競爭、科研人員學(xué)術(shù)自由保障等要素。由這8個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)可合成創(chuàng)新機(jī)制指數(shù)。由于創(chuàng)新機(jī)制難以進(jìn)行客觀的量化，因而創(chuàng)新機(jī)制的評價(jià)是一個(gè)難點(diǎn)，故本模塊中較多地引入了滿意度評價(jià)指標(biāo)。

④創(chuàng)新環(huán)境模塊。共設(shè)置了10個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，主要涉及城市創(chuàng)新總體環(huán)境、城市公共服務(wù)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、信息環(huán)境、技術(shù)市場、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)者文化素質(zhì)等要素。由這10個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)可合成創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)。由于創(chuàng)新環(huán)境涉及的要素很多，本模塊設(shè)置的評價(jià)指標(biāo)基本上體現(xiàn)了創(chuàng)新環(huán)境的主要方面；實(shí)際應(yīng)用中，亦可增列市場環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、法律環(huán)境、金融環(huán)境、人文環(huán)境等方面的滿意度評價(jià)指標(biāo)。

⑤創(chuàng)新績效模塊。共設(shè)置了15個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，主要涉及科技成果、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、節(jié)約資源、提高效益、環(huán)境友好等方面。由這15個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)可合成創(chuàng)新績效指數(shù)。由于創(chuàng)新績效是創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)的重點(diǎn)，實(shí)際應(yīng)用中，亦可劃分為科技成果、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、節(jié)約資源、提高效益、環(huán)境友好等二級績效模塊，并分別設(shè)置相應(yīng)的主要評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。

由以上5大評價(jià)模塊和50個(gè)評價(jià)指標(biāo)組成的創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)體系是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，其中創(chuàng)新主體是創(chuàng)新型城市建設(shè)的能動(dòng)要素，創(chuàng)新資源是創(chuàng)新型城市建設(shè)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新型城市建設(shè)的保障，創(chuàng)新績效是創(chuàng)新型城市建設(shè)的最終結(jié)果。由創(chuàng)新主體指數(shù)、創(chuàng)新資源指數(shù)、創(chuàng)新機(jī)制指數(shù)、創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)和創(chuàng)新績效指數(shù)可合成創(chuàng)新型城市建設(shè)總指數(shù)。

3 創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)方法的設(shè)計(jì)

⑴評價(jià)邊界的確定。創(chuàng)新型城市建設(shè)績效評價(jià)的空間范圍（邊界），即凡地域范圍內(nèi)從事知識、科技和產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)的各級各類企業(yè)、事業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等單位和個(gè)人，無論他們的隸屬關(guān)系如何，都應(yīng)納入評價(jià)的空間范圍。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)以“全市地域?qū)佟睘榭趶剑徊捎谩俺鞘械胤綄佟睘榭趶?。這樣處理有利于正確評價(jià)創(chuàng)新型城市建設(shè)的績效，也有利于橫向比較。

⑵評價(jià)基準(zhǔn)的選擇。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)的對比基準(zhǔn)有標(biāo)準(zhǔn)值或目標(biāo)值、基期值、全省平均值、全國平均值、先進(jìn)省會(huì)城市值等等。目前。全國尚無統(tǒng)一的創(chuàng)新型城市建設(shè)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值或目標(biāo)值，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)值或目標(biāo)值本身具有時(shí)間約束和空間約束，區(qū)域性的創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)值或目標(biāo)值的制定具有較大的難度。因此，在無可供依據(jù)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值或目標(biāo)值的條件下，我們主要采用基期值、全省平均值、全國平均值作為對比的基準(zhǔn)，即通過動(dòng)態(tài)比較和橫向比較對特定城市的創(chuàng)新型城市建設(shè)的過程和績效進(jìn)行動(dòng)態(tài)追蹤和評估，用以揭示特定城市的創(chuàng)新型城市建設(shè)的發(fā)展趨勢和比較差距。

⑶評價(jià)方法的選擇。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)是一種綜合性的多元評價(jià)，可供選擇的評價(jià)方法較多，其中加權(quán)平均綜合指數(shù)法是最常用的評價(jià)方法。即運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的加權(quán)平均綜合指數(shù)法公式，先求各評價(jià)指標(biāo)的個(gè)體指數(shù)（X1/X0），然后，用加權(quán)平均法測度各評價(jià)模塊的綜合指數(shù)，最后合成創(chuàng)新型城市建設(shè)總指數(shù)（CDI）。測度公式為

綜合指數(shù)的測度應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

①評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)盡可能涵蓋創(chuàng)新型城市建設(shè)的各個(gè)主要方面，評價(jià)指標(biāo)應(yīng)有系統(tǒng)性、代表性和可操作性，同時(shí)，評價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡可能都采用正指標(biāo)。當(dāng)評價(jià)指標(biāo)為逆指標(biāo)時(shí)，公式中的個(gè)體指數(shù)（X1/X0）應(yīng)改為（X0/X1），這樣處理能使逆指標(biāo)轉(zhuǎn)換為正指標(biāo)的個(gè)體指數(shù)。

②權(quán)數(shù)W的確定應(yīng)根據(jù)各評價(jià)指標(biāo)或評價(jià)模塊的重要性進(jìn)行設(shè)計(jì)的，權(quán)數(shù)之和應(yīng)等于100。權(quán)數(shù)的確定既可考慮各評價(jià)指標(biāo)或評價(jià)模塊的重要性，也可借鑒國內(nèi)同類研究方案中的權(quán)數(shù)進(jìn)行綜合確定。

③當(dāng)測度公式中的為基期水平時(shí)，測度的結(jié)果則為創(chuàng)新型城市建設(shè)綜合動(dòng)態(tài)指數(shù)；當(dāng)為創(chuàng)新型城市建設(shè)的目標(biāo)值時(shí)，測度的結(jié)果則為創(chuàng)新型城市建設(shè)綜合實(shí)現(xiàn)程度指數(shù)；當(dāng)為比較基準(zhǔn)值（全省或全國平均值或先進(jìn)水平值）時(shí)，測度的結(jié)果則為創(chuàng)新型城市綜合比較指數(shù)。

④創(chuàng)新型城市建設(shè)的綜合測度和評價(jià)，除了測度創(chuàng)新型城市綜合指數(shù)進(jìn)行評價(jià)之外，還可運(yùn)用因子分析法、聚類分析法、多元回歸分析法進(jìn)行分析。

⑷評價(jià)數(shù)據(jù)的采集和處理。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)是一種綜合性的多元評價(jià)，需要大量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為依據(jù)。為此，實(shí)證評價(jià)中的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)以特定城市的《統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等提供的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為依據(jù)。某些評價(jià)指標(biāo)如科技人員對創(chuàng)新機(jī)制制度的滿意度、科技人員對創(chuàng)新環(huán)境的滿意度、科技人員對政府公共服務(wù)的滿意度、科技人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的滿意度、科技人員對創(chuàng)新組織與管理的滿意度、科技人員對創(chuàng)新激勵(lì)與競爭的滿意度、科研人員學(xué)術(shù)自由保障滿意度、城市居民環(huán)境友好滿意度等往往缺少現(xiàn)成的數(shù)據(jù)，可采用問卷調(diào)查的方法搜集數(shù)據(jù)。在進(jìn)行綜合比較評價(jià)時(shí)，由于地域規(guī)模不同，總量指標(biāo)不具有橫向可比性，為此，需將總量指標(biāo)轉(zhuǎn)換為人均指標(biāo)、強(qiáng)度指標(biāo)或相對指標(biāo)，才能進(jìn)行橫向比較，即采用平均指標(biāo)和相對指標(biāo)計(jì)算特定城市與全省城市和全國城市相比的綜合比較指數(shù)，用以說明特定城市在創(chuàng)新型城市建設(shè)方面的比較差距和比較優(yōu)勢。

⑸評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)用主要有兩個(gè)方面，一是能跟蹤反映創(chuàng)新型城市建設(shè)的綜合動(dòng)態(tài)、程度和比較差距，可對不同城市的創(chuàng)新型城市建設(shè)的績效作出綜合評價(jià)和排序；二是可對特定區(qū)域的創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)行診斷，評價(jià)創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中存在的優(yōu)勢和劣勢，有哪些關(guān)鍵因素影響了創(chuàng)新型城市的建設(shè)，分析問題產(chǎn)生的內(nèi)在原因和外在原因，提出加強(qiáng)創(chuàng)新型城市建設(shè)的具體對策，為加強(qiáng)城市創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)控、制定創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

[1]李永進(jìn).北京創(chuàng)新型城市建設(shè)評價(jià)研究[M].北京：北京科學(xué)技術(shù)出版社，2008.

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