李文輝

（西安財經學院，西安 710062）

1 地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力評估指標體系

建立地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力評價體系的目的是為了比較分析不同區(qū)域科技自主創(chuàng)新能力狀況。在設計地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力評價指標體系時，應把握以下幾個原則：一是系統(tǒng)性原則。即指標體系的設置能全面地反映地區(qū)自主創(chuàng)新的能力和發(fā)展?jié)摿?。二是導向性原則。即指標體系的設置應圍繞自主創(chuàng)新，對自主創(chuàng)新有直接影響。三是客觀性原則，指標采用盡量采用量化指標，以提高評估的可信度。

根據以上原則，在實際調研和專家意見的基礎上，經過分析后選出了13項指標構成了一個能綜合反映地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力的指標評價體系。即科技活動人員數(shù)量(X1)、科學家和工程師所占的比重(X2)、高等教育人員數(shù)量(X3)、高技術產業(yè)科技人員數(shù)量(X4)、高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)從業(yè)人員數(shù)量(X5)、科技經費總額(X6)、科技活動內部經費支出總額(X7)、地區(qū)研究與開發(fā)機構科技活動課題數(shù)量(X8)、高等學校研究與實驗發(fā)展機構數(shù)量(X9)、國家高新技術產業(yè)全年收入(X10)、擁有國內發(fā)明專利申請授權數(shù)量(X11)、高新技術企業(yè)的凈利潤(X12)、國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)產品的出口額(X13)。

2 因子分析過程

本文以2007年《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《中國高科技產業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據為基礎，運用因子分析法將評價指標體系的13個指標綜合為幾個內在公因子來分析、評價我國28個地區(qū)科技自主創(chuàng)新狀況（由于統(tǒng)計數(shù)據不全，因此研究樣本選取不包含青海、西藏和寧夏地區(qū)）。運用統(tǒng)計分析軟件SPSS11.0在計算機上完成上述操作，得到因子的特征值、貢獻率的數(shù)據(見表2)。在對因子進行旋轉時采用了正交最大方差旋轉法，以便得到每個因子的經濟含義。

2.1 KMO及Bartlett's檢驗

首先通過KMO及Bartlett's檢驗判斷提供的原始變量是否適合作因子分析。進行KKMO樣本測度和巴特萊特球體檢驗得到，KMO數(shù)值為0.794＞0.7，Bartlett's球形檢驗的值為697.153，自由度為78，顯著性概率為0.000，表明指標之間具有較強的相關性很適合進行因子分析。

2.2 計算相關系數(shù)矩陣的特征值與貢獻率，提取因子

通過SPSS11.0計算相關系數(shù)矩陣的特征值與貢獻率，綜合考慮特征值大于1以及方差貢獻率大于85%兩個因素，提取因子個數(shù)為3。這三個因子的方差貢獻率達90.099%，因此這三個因子基本上反映了原始數(shù)據所提供的基本信息。

2.3 構建原始因子載荷矩陣與旋轉因子載荷矩陣，因子重命名

采用正交最大方差旋轉法對因子進行旋轉，從而得到旋轉因子載荷矩陣。

以上可知，三個主因子的方差貢獻率達90.099%，這三個因子總體能反映原始指標體系所提供的基本信息。因此，我們通過提取第一、二、三類主因子來分析評價地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力。

從因子載荷矩陣看，科技活動人員數(shù)量(X1)、高等教育人員數(shù)量(X3)、高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)從業(yè)人員數(shù)量(X5)、科技經費總額(X6)、科技活動內部經費支出總額(X7)、國家高新技術產業(yè)全年收入(X10)、高新技術企業(yè)的凈利潤(X12)在第一因子f1上因子載荷值較大，均超過90%。

從旋轉因子載荷矩陣看，科技經費總額(X6)、地區(qū)研究與開發(fā)機構科技活動課題數(shù)量(X8)、國家高新技術產業(yè)全年收入(X10)、高新技術企業(yè)的凈利潤(X12)在第一因子f1上有較大荷載；高技術產業(yè)科技人員數(shù)量(X4)、擁有國內發(fā)明專利申請授權數(shù)量(X11)在第二因子f2上有較大荷載；科學家和工程師所占的比重(X2)在第三因子f3上有較大荷載。

綜合以上分析，地區(qū)科技自主創(chuàng)新影響因素主要包括三類，第一類包括科技活動人員數(shù)量(X1)、高等教育人員數(shù)量(X3)、高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)從業(yè)人員數(shù)量(X5)、科技經費總額(X6)、科技活動內部經費支出總額(X7)、地區(qū)研究與開發(fā)機構科技活動課題數(shù)量 (X8)、國家高新技術產業(yè)全年收入(X10)與高新技術企業(yè)的凈利潤 (X12)，它表明地區(qū)科技自主創(chuàng)新基本投入和整體產出，能夠反映地區(qū)科技自主創(chuàng)新基本經濟基礎和的整體發(fā)展水平，可稱為科技自主創(chuàng)新的基本經濟因子（f1）；第二類包括高技術產業(yè)科技人員數(shù)量(X4)、擁有國內發(fā)明專利申請授權數(shù)量 (X11)，它主要反映地區(qū)科技自主創(chuàng)新產出能力，可稱為科技自主創(chuàng)新產出能力因子（f2）；第三類因子主要包括科學家和工程師所占科技活動人員的比重(X2)，主要反映科技隊伍中高層次人才的構成狀況，可稱為科技人才質量因子（f3）。

表1 因子特征值及在總方差中的比重

表2 原始因子載荷矩陣與旋轉因子載荷矩陣

表3 28個地區(qū)科技自主創(chuàng)新主要因子及綜合得分以及排序

3 陜西省科技自主創(chuàng)新狀況評價結果分析

3.1 構造評估地區(qū)科技自主創(chuàng)新狀況的綜合指數(shù)

根據之前選取的三個主要因子以及表二中各個主因子占總方差中的比重，構造評價地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力的綜合指數(shù)F。

式中：f1,f2,f3為各個主要因子的表示式；λ1,λ2,λ3為各個主因子所能解釋方差占總方差的比重（見表1）。

結合表 1 可得：F=0.7995×f1+0.1256×f2+0.0749×f3

式中：uij為第i個特征向量的第j個值；Xj'為指標變量樣本值的標準變換值。

3.2 計算28個地區(qū)科技自主創(chuàng)新綜合得分和排序

通過SPSS11.0利用回歸法計算 f1、f2、f3并進行排序，同時計算各地區(qū)科技自主創(chuàng)新綜合指數(shù)F并排序。

3.3 陜西省科技自主創(chuàng)新狀況評價結果分析

（1）由表3可知，陜西省科技自主創(chuàng)新綜合排名為全國第九位，據全國中等偏上水平。其中科技自主創(chuàng)新的基本投入和產出因子（f1）和科技自主創(chuàng)新產出能力因子（f2）得分較高，而科技人才質量因子（f3）得分較低。說明陜西省擁有較豐富的科技資源，基本產出較強，可是距離北京、上海、江蘇、浙江、山東、遼寧等科技強省還有較大的差距；陜西科技產出能力位居全國第10，可是相對于廣東、江蘇、浙江等有一定的差距；陜西的科技人才質量處于全國較低的水平。

（2）通過以上對主要因子進行分析，對陜西省總體科技創(chuàng)新狀況有了基本了解。還需要進一步比較原始變量的數(shù)據具體評價分析陜西科技自主創(chuàng)新能力的優(yōu)劣環(huán)節(jié)。

從X1可知，2007年陜西省科技活動人員的絕對數(shù)14.9萬人，位居全國中等位置。比位于第一、二、三位的廣東、江蘇、和北京三省分別少30萬、29萬和26萬人。

從X2可知，2007年陜西省的這一指標值為65.18%，遠遠低于科技領先地區(qū)北京、上海、廣東等。在相對指標以及人才質量方面存在較大差距。由此可見，陜西省高層次創(chuàng)新人才的缺乏十分明顯，能躋身國際前沿、參與國際競爭的戰(zhàn)略科學家更是鳳毛麟角，使陜西難以在激烈的國際競爭中占據科學前沿，捕捉重大的發(fā)展方向。此外，高科技人才的流失現(xiàn)象不容忽視，北京、上海、廣東地區(qū)的高級人才引進政策以及西部地區(qū)與東部地區(qū)研發(fā)條件差異、經濟差異、收入差距等因素導致高端人才流失嚴重。高層次人才的缺乏極大影響陜西省高科技企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

X3可顯示，陜西高等教育活動人員比例僅次于上海，表明陜西省高等教育資源豐富。

X6比較可知，陜西省科技經費總額位于全國12位，遠遠低于江蘇、廣東、浙江、上海等省份，表明陜西科技財力資源相對不足。

由X12/X10可知，陜西西安地區(qū)相對于全國其他地區(qū)高新技術企業(yè)的凈利潤率，陜西高新技術企業(yè)的利潤率遠低于廣東、北京、上海等地區(qū)，而凈利潤率是衡量企業(yè)獲利能力的一項重要指標，由此可以分析，陜西高新技術企業(yè)的獲利能力偏低?？梢婈兾鞲呖萍计髽I(yè)產品相對于國內科技領先地區(qū)的產品技術附加值偏低。

X3、X12/X10比較可知，高校的科研嚴重脫離企業(yè)、脫離市場，科技成果轉化效率較低，造成高教科技資源的嚴重浪費，從而反映出陜西科技創(chuàng)新資源沒有得到有效的組合。

X13/X10可以反應，陜西地區(qū)高科技產品的出口比例遠遠低于其他地區(qū)，出口比例能夠反映產品的國際競爭力，因此，陜西高科技企業(yè)國際競爭能力較弱。

由X1、X11對照可知，陜西發(fā)明專利授權與科技人員的比例大大低于北京、上海、廣東等省份，可以反映陜西科技人員人均貢獻率遠遠低于科技發(fā)達地區(qū)，科技研發(fā)能力低下，也可以反映陜西企業(yè)專利意識、知識產權意識薄弱。

4 結論

結合以上分析可知，陜西省雖為科教資源豐富的科教大省，可是科技資源以及研究成果沒有得到較充分地運用，導致其科技產出遠遠低于國內科技領先地區(qū)。

我們應該借鑒國內外地區(qū)成功自主創(chuàng)新的經驗并結合陜西省的實際創(chuàng)新環(huán)境狀況，從轉換政府政能、加大政策支持并通過加強產權保護、維護公平競爭環(huán)境、發(fā)展科技中介機構、搭建科技服務平臺等舉措為科技企業(yè)創(chuàng)建良好的自主創(chuàng)新環(huán)境、推動企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體、加強創(chuàng)新人才隊伍的建設、建立有效的產學研合作機制以及加大科技經費投入等方面提出相應的解決對策，并貫徹設施，才能從根本上大力提高陜西省科技自主創(chuàng)新能力，使科技資源真正轉化為科技創(chuàng)新能力，從而使陜西從科教大省成長為科技強省。

[1]白思俊等.系統(tǒng)工程[M].北京:電子工業(yè)出版社，2009.

[2]盧現(xiàn)祥.基于因子聚類分析法的省際自主創(chuàng)新能力研究[J].學習與實踐,2000,(10).

[3]國家統(tǒng)計局、科學技術部.2007中國科技統(tǒng)計年鑒[Z].北京:中國統(tǒng)計出版社，2007.

[4]國家統(tǒng)計局、科學技術部.2007中國高科技統(tǒng)計年鑒[Z].北京:中國統(tǒng)計出版社，2007.