曾玉成，王俊川，任佩瑜

（四川大學(xué) 工商管理學(xué)院，成都 610064）

0 引言

目前，不少企業(yè)由于缺乏多項(xiàng)目管理的理論與方法，仍然采用單項(xiàng)目管理方式來管理多項(xiàng)目。最為突出的問題是，如何管理好多個(gè)項(xiàng)目？如何確保項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的一致？如何在資源有限而項(xiàng)目眾多的情況下，使資源配置最優(yōu)？其實(shí)，這些問題歸納起來就是一個(gè)問題，缺乏企業(yè)戰(zhàn)略層面的項(xiàng)目組合管理，尤其是戰(zhàn)略層面的項(xiàng)目組合管理流程的理論與方法。這個(gè)問題不僅僅是大多數(shù)企業(yè)面臨的一個(gè)共同性問題，也是理論界一直想解決但至今未解決的問題。

目前，有關(guān)項(xiàng)目組合管理流程的文獻(xiàn)筆者還尚未查到。在筆者查到的國內(nèi)外有關(guān)項(xiàng)目組合管理的為數(shù)不多的文獻(xiàn)中，最早提出“組合管理”思想的是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)Harry Markowitz，他于1952年在Journal of Finance雜志上發(fā)表文章《現(xiàn)代組合理論》,闡述如何進(jìn)行投資組合選擇,減少投資風(fēng)險(xiǎn)[1]。后來，有人將這種思想運(yùn)用到了項(xiàng)目管理領(lǐng)域，就形成了項(xiàng)目組合管理理論。張立軍等人指出，在項(xiàng)目組合管理中,“怎樣實(shí)現(xiàn)各個(gè)項(xiàng)目對目標(biāo)貢獻(xiàn)最大”是關(guān)鍵的問題[1]。陸愛平認(rèn)為：企業(yè)項(xiàng)目組合管理模式關(guān)注五個(gè)要素，他們是戰(zhàn)略一致性，資源需求，經(jīng)濟(jì)可行性，技術(shù)可行性，項(xiàng)目決策與實(shí)施[2]。Jerzy Stawicki認(rèn)為，項(xiàng)目組合管理過程分為三個(gè)階段，即戰(zhàn)略準(zhǔn)備、項(xiàng)目組合構(gòu)建、項(xiàng)目組合管理[3]。趙鑫龍將項(xiàng)目組合管理生命周期需要的過程總結(jié)為五方面：建立、評估、優(yōu)先級排序、選擇、管理[4]。曾朝京認(rèn)為，項(xiàng)目組合管理包括四階段，即建立組合模型、產(chǎn)生項(xiàng)目組合清單、通過分析確定項(xiàng)目組合、項(xiàng)目監(jiān)控與評估[5]。項(xiàng)目管理流程是一種以客戶為中心，規(guī)范化的構(gòu)造卓越業(yè)務(wù)流程為主，以持續(xù)地提高組織業(yè)務(wù)績效為目的的系統(tǒng)化方法[6]。

從以上內(nèi)容可以看出，學(xué)者們對于企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)項(xiàng)目管理是分開來研究的，對于項(xiàng)目組合管理也只有一些思想上的界定和基本步驟的設(shè)想，對于什么是項(xiàng)目組合管理流程、如何建立項(xiàng)目組合管理流程、如何通過項(xiàng)目組合管理實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)等并沒有做深入的研究。由此可以證明，對企業(yè)戰(zhàn)略層次的項(xiàng)目組合管理流程的研究是非常必要的。

1.1 項(xiàng)目組合管理流程系統(tǒng)框架

針對當(dāng)前項(xiàng)目組合管理流程存在的問題，根據(jù)項(xiàng)目組合的基本思想以及項(xiàng)目組合管理流程的構(gòu)建原則，筆者主張推行“戰(zhàn)略主導(dǎo)型項(xiàng)目組合管理流程”模式，即構(gòu)成“戰(zhàn)略審定—項(xiàng)目組合定義—組合計(jì)劃—執(zhí)行控制—組合評估”模式（簡稱SDPCE模式）。推行“SDPCE”模式，這是由“戰(zhàn)略主導(dǎo)型項(xiàng)目組合管理流程”模式的特性所決定的，詳見圖1。

圖1 SDPCE模式圖

1.2 “SDPCE”模式的邏輯關(guān)系

項(xiàng)目組合管理流程共分為S、D、P、C、E五個(gè)階段，其中S階段為D階段提供項(xiàng)目評估和篩選的依據(jù)，是前期準(zhǔn)備階段；D階段是項(xiàng)目組合管理流程的嚴(yán)格意義上的開始階段，是將戰(zhàn)略和項(xiàng)目有機(jī)結(jié)合起來的最重要時(shí)期；P、C、E階段是按順序展開作業(yè)；E階段不僅要對項(xiàng)目組合管理流程進(jìn)行評估，提供改善意見，還要對企業(yè)現(xiàn)有實(shí)力進(jìn)行重新評估，為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整提供依據(jù)?？傊?，“SDPCE”模式是一個(gè)循環(huán)結(jié)構(gòu)，通過它進(jìn)行管理，企業(yè)的項(xiàng)目組合管理流程會逐步得到優(yōu)化，項(xiàng)目管理水平也會逐步得到提高。其邏輯關(guān)系見圖2。

1.3 “SDPCE”模式的階段性流程

1.3.1 S階段流程

該階段主要在項(xiàng)目組合前對企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行重新審定，確認(rèn)其是否與當(dāng)前環(huán)境及企業(yè)的實(shí)際情況相適應(yīng)，如果不適應(yīng)，就進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，其流程圖見圖3。

分析宏觀環(huán)境時(shí)可以采用PEST工具（政治法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會環(huán)境因素、科技因素）；分析行業(yè)環(huán)境時(shí)可運(yùn)用波特的“五力”模型（包括新的競爭對手入侵，替代品的威脅，買方議價(jià)能力，賣方議價(jià)能力以及現(xiàn)存競爭者之間的競爭）；分析企業(yè)自身情況時(shí)，運(yùn)用SWOT工具（包括優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會、威脅）。

1.3.2 D階段流程

該階段是項(xiàng)目組合管理流程的前期階段，主要任務(wù)是將戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，并與項(xiàng)目進(jìn)行機(jī)結(jié)合，其流程圖詳見圖4。

(1）確定備選項(xiàng)目。確定可能要執(zhí)行的項(xiàng)目。

(2）項(xiàng)目定義。界定清楚項(xiàng)目的基本問題、范圍等。

(3）項(xiàng)目評估。請專家建立企業(yè)總體戰(zhàn)略評估指標(biāo)及方法，然后就項(xiàng)目對每個(gè)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行初步評估。

(4）項(xiàng)目篩選。按項(xiàng)目是否符合企業(yè)的總體戰(zhàn)略和企業(yè)的資源是否能夠負(fù)擔(dān)得起此項(xiàng)目為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇。

(5）優(yōu)先級排序。通過將戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，在結(jié)合企業(yè)本身的資源，確立優(yōu)先級評估指標(biāo)，如戰(zhàn)略符合性；資源需求；技術(shù)可行性；風(fēng)險(xiǎn)—經(jīng)濟(jì)回報(bào)，市場競爭力及前景等，建立一套優(yōu)先級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然后按照標(biāo)準(zhǔn)對項(xiàng)目優(yōu)先級進(jìn)行排序。

(6）項(xiàng)目分組。在同一個(gè)優(yōu)先級下面進(jìn)行分組。首先確定企業(yè)子戰(zhàn)略目標(biāo)，有相同子戰(zhàn)略目標(biāo)的分成一組為項(xiàng)目群；不具有相同子戰(zhàn)略目標(biāo)，但具有工藝相同、類別相似，生命周期相似等指標(biāo)將其劃分為同組項(xiàng)目；幾者都達(dá)不到，就作為單獨(dú)項(xiàng)目。

1.3.3 P階段流程

該階段是項(xiàng)目組合管理流程的執(zhí)行階段，主要任務(wù)是項(xiàng)目組合計(jì)劃、優(yōu)先級排序和組合平衡工作，其流程圖詳見圖5。

(1）項(xiàng)目組合計(jì)劃編制。主要內(nèi)容是根據(jù)項(xiàng)目的分組來編制項(xiàng)目組合計(jì)劃，企業(yè)還必須考慮企業(yè)的各種資源的約束，來安排企業(yè)的項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃。

(2）項(xiàng)目組合計(jì)劃評估。項(xiàng)目組合計(jì)劃要從企業(yè)長期競爭優(yōu)勢、短期經(jīng)濟(jì)利益、企業(yè)可獲得資源、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高低進(jìn)行評估。

(3）項(xiàng)目組合選擇。從各種項(xiàng)目計(jì)劃中選擇最為合理的項(xiàng)目組合計(jì)劃。

(4）項(xiàng)目優(yōu)先級排序。優(yōu)先級排序不是對單個(gè)項(xiàng)目的優(yōu)先級排序，而是對分組好的項(xiàng)目群、成組項(xiàng)目等進(jìn)行排序，以確定哪些項(xiàng)目先做，哪些后做。

(5）組合平衡優(yōu)化。從企業(yè)的人力資源、自有資金、融資能力、技術(shù)能力、甚至在建項(xiàng)目等綜合考慮，優(yōu)化項(xiàng)目組合，提升資源利用率。

(6）崗位責(zé)權(quán)利定義。界定各崗位的權(quán)力、責(zé)任及利益。1.3.4 C階段流程

該階段也是項(xiàng)目組合管理流程的執(zhí)行階段，主要任務(wù)是項(xiàng)目組合計(jì)劃的實(shí)施、執(zhí)行報(bào)告和組合執(zhí)行評估工作，其流程圖詳見圖6。

(1）項(xiàng)目組合計(jì)劃實(shí)施。按照項(xiàng)目組合計(jì)劃展開工作。

(2）項(xiàng)目組合執(zhí)行報(bào)告。對項(xiàng)目組合管理執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控，記錄組合項(xiàng)目進(jìn)展、管理過程、關(guān)鍵點(diǎn)、突發(fā)性事件等，形成報(bào)告，反饋給項(xiàng)目組合計(jì)劃人員，以做出相應(yīng)的調(diào)整。

(3）項(xiàng)目組合執(zhí)行過程評估。項(xiàng)目組合計(jì)劃編制人員通過執(zhí)行報(bào)告等評估項(xiàng)目組合的執(zhí)行過程，不斷優(yōu)化組合計(jì)劃。

(4）項(xiàng)目組合完成。按照組合計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目組合管理，直至完成項(xiàng)目組合范圍內(nèi)所有項(xiàng)目。

1.3.5 E階段流程

該階段在對項(xiàng)目組合管理流程進(jìn)行評估基礎(chǔ)上，對企業(yè)現(xiàn)有實(shí)力進(jìn)行重新評估，為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整提供依據(jù)，其流程圖詳見圖7。

(1）項(xiàng)目組合總體評估。主要從五個(gè)方面評估，①對項(xiàng)目組合管理的總體績效進(jìn)行評價(jià)；②對項(xiàng)目的各個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評估；③對項(xiàng)目的整個(gè)管理過程的有效性做出評估；④對項(xiàng)目管理過程中獲取信息的質(zhì)量進(jìn)行評估；⑤對項(xiàng)目/組合管理對提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的貢獻(xiàn)的評估。

(2）資料存檔。記錄項(xiàng)目組合管理過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；將沒有解決的問題記錄下來，給項(xiàng)目組合管理人員進(jìn)行研究，以期找到新的方法，提升下一次項(xiàng)目組合管理效率；將解決的問題整理成經(jīng)典案例，作為對新進(jìn)員工進(jìn)行培訓(xùn)的教材。

(3）戰(zhàn)略調(diào)整。對項(xiàng)目管理過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，并對企業(yè)現(xiàn)有競爭力、資源、資金實(shí)力、人力資源、技術(shù)實(shí)力、環(huán)境等方面進(jìn)行重新評估,并與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有戰(zhàn)略目標(biāo)的不足，及時(shí)調(diào)整和修正戰(zhàn)略目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展。

1.4 “SDPCE”模式的優(yōu)勢

從以上的“SDPCE”模式的構(gòu)成來看，克服了當(dāng)前項(xiàng)目組合管理流程中的問題，具有明顯的優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）有利于保持項(xiàng)目目標(biāo)與戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性。針對當(dāng)前許多企業(yè)的項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)脫節(jié)的現(xiàn)象，將項(xiàng)目組合管理與戰(zhàn)略目標(biāo)高度集成，按戰(zhàn)略目標(biāo)分解的思路構(gòu)建了“戰(zhàn)略目標(biāo)合理”導(dǎo)向性流程，從“路線”上為項(xiàng)目目標(biāo)與戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性提供了保障。

（2）有利于提高流程的適應(yīng)能力。注重流程全過程的管理，以結(jié)果為導(dǎo)向，對組合項(xiàng)目進(jìn)行管理，項(xiàng)目成功率大大提高；流程各環(huán)節(jié)銜接有力，管理效率高，能夠?qū)ψ兓媚獪y的市場和客戶需求做出快速的響應(yīng)和調(diào)整。

（3）構(gòu)建了較為客觀的項(xiàng)目組合評判標(biāo)準(zhǔn)。建立了一套選擇項(xiàng)目、如何組合項(xiàng)目的客觀標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)建立了優(yōu)先級排序標(biāo)準(zhǔn)和方法，能夠幫助高層管理者迅速做出正確的決策，高效地配置資源，避免了“偏好”選擇。

（4）有利于形成資源共享。針對當(dāng)前企業(yè)項(xiàng)目流程變化頻繁，使項(xiàng)目資源配置難統(tǒng)一的問題，構(gòu)建成了項(xiàng)目組合資源配置管理流程，理順了項(xiàng)目與項(xiàng)目之間，項(xiàng)目階段之間以及各流程之間的邏輯關(guān)系，有利于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和信息在部門間的共享，為企業(yè)有限資源的共享奠定了良好的基礎(chǔ)。

（5）有利于形成流程的有序流動。針對原有流程要經(jīng)過多部門、多環(huán)節(jié)，不同項(xiàng)目資源配置管理流程相關(guān)性差的問題，將流程中所涉及的部門職責(zé)進(jìn)行了重新界定,理順了關(guān)系，減少了不必要環(huán)節(jié)，有利于形成流程的有序流動，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。

2 項(xiàng)目組合管理流程的配套機(jī)制

僅僅有一個(gè)好的項(xiàng)目組合管理流程還不夠，還必須建立起與這一模式相配套的管理機(jī)制，這也是建立項(xiàng)目組合管理流程的一個(gè)重要方面。只有建立其與“SDPCE”模式相配套的機(jī)制，才能真正發(fā)揮出“SDPCE”模式的作用。

（1）建立流程導(dǎo)向型的組織管理機(jī)制。項(xiàng)目組合管理流程的推行，必然會觸動原有的利益格局。因此，還必須建立起與流程相匹配的組織結(jié)構(gòu)、崗位責(zé)任制、管理權(quán)限劃分等管理機(jī)制。只有這樣，項(xiàng)目組合管理流程所固化的流程體系，才能真正推動多項(xiàng)目管理有序而高效。

（2）建立一個(gè)高效的信息溝通平臺。項(xiàng)目組合管理流程涉及面廣，需要收集大量的信息，且時(shí)時(shí)需更新。其目的是讓各級管理人員，尤其是企業(yè)高層和戰(zhàn)略級項(xiàng)目管理辦公室人員看到項(xiàng)目組合全景圖，如項(xiàng)目的優(yōu)先級、占用資源、進(jìn)度等情況，便于加強(qiáng)對項(xiàng)目組合管理流程的管理。

（3）建立項(xiàng)目組合管理流程的評估評價(jià)機(jī)制。構(gòu)建一套評價(jià)體系，開展對項(xiàng)目組合管理流程運(yùn)行效率、資源配置效果以及持續(xù)效應(yīng)進(jìn)行評估，形成各項(xiàng)目內(nèi)部自律與企業(yè)監(jiān)管相互促進(jìn)的評價(jià)機(jī)制。

（4）制定一套以“全局貢獻(xiàn)”掛鉤的績效考核機(jī)制。只有將組織全體員工的利益與“SDPCE”模式有機(jī)的統(tǒng)一起來，才能讓項(xiàng)目管理人員更加積極的推進(jìn)項(xiàng)目組合管理流程，并用這種新的思維方法和手段來指導(dǎo)企業(yè)的項(xiàng)目組合管理實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（5）建立一種全局意識的項(xiàng)目文化。項(xiàng)目文化是企業(yè)組織成員共有的價(jià)值觀和信念體系，它在很大程度上決定了組織成員的行動方式。要想使項(xiàng)目組合管理流程得到徹底的貫徹和執(zhí)行，就必須使組織全體員工在思想觀念上認(rèn)同“SDPCE”模式。

3 結(jié)束語

筆者一直從事企業(yè)項(xiàng)目管理理論與方法的研究。在實(shí)際的工作中深深體會到，企業(yè)項(xiàng)目管理如果不以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，是很難獲得成功的。所以，強(qiáng)調(diào)了“戰(zhàn)略主導(dǎo)”的作用。據(jù)此，筆者創(chuàng)新性地提出了“戰(zhàn)略主導(dǎo)型項(xiàng)目組合管理流程”模式，即構(gòu)建了“SDPCE”模式。盡管該模式還有值得完善和深入研究的地方，但筆者認(rèn)為，隨著“SDPCE”模式的不斷完善，該模式將成為國內(nèi)外項(xiàng)目組合流程管理的主要模式。

基于戰(zhàn)略的項(xiàng)目組合管理流程研究剛剛開始，有許多問題值得認(rèn)真研究，如項(xiàng)目組合的資源配置等，這些前瞻性的問題都將是筆者后續(xù)深入研究的重點(diǎn)。

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