賈 蘋 （中國科學院國家科學圖書館 北京 100190）

劉素清 （北京大學圖書館 北京 100871）

陳順忠 夏 磊 （上海圖書館 上海 200031）

不斷變化的信息環(huán)境和用戶需求給圖書館文獻信息服務提出了新的挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的單館服務及局部合作的服務模式已經(jīng)遠遠不能滿足用戶的需要，只有突破語言和地區(qū)限制，進行跨域信息服務合作，才能適應數(shù)字環(huán)境下日益多元化的用戶需求。近年來，國內(nèi)外的同仁在跨域信息服務合作領域積極探索，取得了相當好的進展。“中德數(shù)字信息提供”項目則是其中的一個代表。

“中德數(shù)字信息提供”項目是國家自然科學基金委員會中德科學中心的支持項目。自2007年項目啟動以來，在中德科學中心的支持下，中德兩國科技信息服務方面的成果得到廣泛傳播，并對中德兩國科學圖書館事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了較大影響和促進作用。中德文獻傳遞合作（China Direct）是“中德數(shù)字信息提供”合作項目中“跨域信息服務”專題的一個子項目。該子項目經(jīng)過中德雙方合作者共同的努力、不斷的研究溝通和深入的探討嘗試，取得了實質(zhì)性的進展，已經(jīng)投入運行，并取得良好效果。

本文將對該項目合作的必要性、可能性、合作目標和內(nèi)容、合作機制、雙方的任務及合作的意義和未來發(fā)展等進行介紹和分析，旨在為同仁探索跨域信息服務提供一些思考和建議。

1 China Direct項目的合作需求和基礎

China Direct是中國科學院國家科學圖書館協(xié)同北京大學圖書館和上海圖書館形成的中方合作團隊與德國Subito文獻傳遞服務中心合作共建的文獻傳遞服務項目，是中德雙方基于各自圖書館的特點和用戶的需求提出的合作項目。通過Subito服務系統(tǒng)，雙方可直接進行文獻檢索和提供全文服務，該項目將大力促進中德雙方圖書館的信息資源共享。

1.1 合作的必要性

Subito是德國教育科研部為了加快提供文獻資料的速度而建立起來的一個國際性的圖書館文獻傳遞系統(tǒng)。現(xiàn)已有來自德國、奧地利、瑞士等國家的35個圖書館納入該服務系統(tǒng)，形成為科學、社會、經(jīng)濟各領域提供文獻信息的重要基地[1]。但是，從一個國際性文獻提供系統(tǒng)的角度來看，缺乏中文文獻資源一直是Subito的不足和缺憾。

另一方面，當今中國的發(fā)展已經(jīng)令世界矚目，越來越多的西方人希望了解和研究中國的文化、歷史和發(fā)展；而對中國來說，也需要走向世界，需要開辟一個國際合作的窗口，引進國外的文獻資源和服務，以便更快、更好地為國內(nèi)的用戶服務，所以合作一經(jīng)提議便一蹴而就。這種合作從某種角度來講，不僅僅是兩國圖書館的合作，也是兩個國家、兩種不同文化的合作。

1.2 合作的可能性

（1） Subito的概況

Subito是基于網(wǎng)絡進行文獻傳遞服務的一個跨國文獻傳遞服務系統(tǒng)，它集文獻檢索、文獻請求及各圖書館的聯(lián)合服務于一體，用戶可以通過Subito 的檢索系統(tǒng)，檢索其成員館的期刊和圖書，并向這些圖書館提交申請，從而獲得他所需要的期刊論文或在線借閱圖書。也就是說,可進行遠程的文獻傳遞和圖書借閱服務——既有非返還型文獻傳遞，也提供返還型館際互借[2]。

所有的用戶都可以在家中或辦公室直接、快速地在線享受高效的圖書館資源服務，在線選擇圖書館申請并獲得文獻[1]。鑒于Subito 的這種服務機制，它與中國的合作是有一定基礎的。

（2）中方3家圖書館的概況

中方從專業(yè)圖書館、高校圖書館、公共圖書館3個方面考慮，選擇了3家具有一定代表性的圖書館，即中國科學院國家科學圖書館、北京大學圖書館、上海圖書館。這3家圖書館在國內(nèi)圖書館界都具有一定影響力，并且開展的文獻傳遞服務也頗有特色和實力。

中國科學院國家科學圖書館是國內(nèi)最大的專業(yè)圖書館，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，現(xiàn)已形成以自然科學基礎學科和高技術領域的文獻信息資源為特色的系統(tǒng)、完整、科學的館藏，開展文獻傳遞服務已經(jīng)有十多年的實踐經(jīng)驗，與國內(nèi)外100多家圖書館建立了文獻傳遞服務合作，并負責組織“中國科學院文獻傳遞與館際互借服務”的運行和管理，同時也是國家平臺NSTL（National Science and Technology Library, 國家科技圖書文獻中心）系統(tǒng)的重要成員單位，具有豐富的文獻傳遞與館際互借服務及運行、協(xié)調(diào)、管理的經(jīng)驗[3]。

北京大學圖書館是一所綜合性研究型高校圖書館，以宏大豐富、學科齊全、珍品薈萃的館藏體系著名。其開展文獻傳遞服務工作多年，與國內(nèi)外100多家圖書館形成文獻傳遞和館際互借合作關系，除本館的文獻傳遞工作外，還承擔中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，簡稱CALIS）和中國高校人文社會科學文獻中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，簡稱CASHL）的文獻傳遞工作的組織和管理，在協(xié)調(diào)、組織和實踐工作中積累了較多的經(jīng)驗[4]。

上海圖書館是一所大型的綜合性研究型公共圖書館，2003年成立文獻提供中心以來，服務發(fā)展迅速，并形成一定特色，目前已經(jīng)和國內(nèi)外20多家圖情機構建立了文獻傳遞和館際互借服務的合作關系，在為國內(nèi)外讀者提供文獻服務的過程中積累了一定的經(jīng)驗[5]。

這樣一個富有實力的合作團隊，是這項合作項目順利開展的基礎和條件。在合作過程中，3家圖書館至誠合作、相互配合、相互支持，充分考慮中國國情，與德方的溝通取得比較滿意的結果。

2 項目的合作目標和內(nèi)容

2.1 合作目標

中德文獻傳遞合作項目（China Direct），是將中文文獻資源植入Subito系統(tǒng)，在德國圖書館中開展中文文獻的傳遞服務，從而將中方合作圖書館的服務納入Subito服務體系、將Subito圖書館的服務引進到中方圖書館的服務中，并建立起流暢的操作流程，實現(xiàn)中德雙方在同一個平臺下提供資源共享服務。

2.2 合作內(nèi)容

合作的主要內(nèi)容是根據(jù)中方提供的中文期刊館藏數(shù)據(jù)，在Subito中建立中文期刊文獻檢索系統(tǒng)、讀者文獻請求提交系統(tǒng)和文獻提供館的請求處理操作系統(tǒng)等，通過雙方建立的服務合作機制，用戶可以通過Subito文獻傳遞系統(tǒng)直接獲取中文文獻。為此，Subito專門開發(fā)了一個直接獲取中文文獻的門戶平臺——China Direct。雙方在服務時間和周期、文獻傳遞方式、收費標準、服務結算方式及知識產(chǎn)權保護等方面達成共識的前提下開展文獻傳遞服務。

2.3 雙方的任務

2.3.1 中方負責提供中文期刊數(shù)據(jù)

中方根據(jù)Subito檢索系統(tǒng)的特點，確定了中文期刊清單數(shù)據(jù)項為：ISSN號、中文刊名、英文刊名、拼音刊名、館藏信息、期刊出版起始年和終止年。3家圖書館從各自館藏系統(tǒng)中導出基本數(shù)據(jù)，并根據(jù)要求進行相應的修改和補充。

由于3家圖書館的館藏目錄系統(tǒng)不同，數(shù)據(jù)的格式標準也不完全一致，所以數(shù)據(jù)導出后的整理和修改就顯得十分重要，具體工作包括：

●補充缺失的ISSN號。

●3家圖書館同名期刊的合并（用ISSN號作為匹配項進行合并）。

●刊名拼音形式的統(tǒng)一（如地名是否連寫、大小寫問題等）。

●修改錯誤館藏信息，補充期刊出版起止年等信息。

數(shù)據(jù)的整理為服務奠定了基礎，3家圖書館提供的中文期刊館藏數(shù)據(jù)情況如表1。2.3.2 德方負責文獻傳遞服務門戶China Direct的系統(tǒng)建設

表1 中方3家圖書館提供中文期刊館藏數(shù)據(jù)情況

德方將China Direct檢索系統(tǒng)嵌入Subito系統(tǒng)，根據(jù)中方提供的中文期刊數(shù)據(jù)，設置中文刊名、英文刊名、漢語拼音刊名、ISSN等幾個檢索點，檢索結果顯示館藏信息，如果多家有收藏，則將館藏單位并列，由讀者選擇提供館；檢索結果可以再進行出版年限制，縮小檢索范圍，便于用戶選擇。用戶的請求直接發(fā)到文獻收藏館，收藏館的館際互借員通過E-mail查看用戶的請求，在這個E-mail中有兩個鏈接地址，一個是文獻收藏館在滿足服務請求后的上傳文獻鏈接地址，另一個是文獻收藏館不能滿足服務時說明拒絕原因的鏈接地址。文獻收藏館的館際互借員從這兩個鏈接可以直接登錄操作系統(tǒng)。

服務系統(tǒng)靈活，界面友好，從用戶檢索到提交請求，再到文獻收藏館接受請求和處理請求等環(huán)節(jié)，流程清晰、操作簡便，便于用戶和圖書館員使用和操作。

3 合作機制建設

3.1 跨域聯(lián)合服務機制

聯(lián)合服務的建立，重要的在于合作機制的建設。根據(jù)合作的目標和內(nèi)容，中德雙方項目合作組提出了建立跨域聯(lián)合服務合作機制的流程和規(guī)則，包括：中文期刊數(shù)據(jù)基本要求（如期刊刊名拼音的要求、數(shù)據(jù)字段要求）、數(shù)據(jù)更新頻率和機制、門戶系統(tǒng)要求、文獻傳遞方式、服務對象及雙方收費標準、服務結算的時間與頻率和付款方式、版權費用、每年有效服務時間與服務響應時間及速度、服務后服務及系統(tǒng)運行共10個方面的問題，經(jīng)過討論研究，雙方根據(jù)各自的情況和要求，就以下問題達成共識。

（1）服務對象 根據(jù)Subito用戶分類情況和中方文獻傳遞服務僅限于個人學習和研究使用的限制，China Direct目前只對Subito的用戶及世界其它地區(qū)的非商業(yè)用戶提供服務，即服務對象為Subito用戶中的第1、3、4、8組非商業(yè)用戶（Subito將不同類型的用戶分為8個組，其中1、3、4、8組為非商業(yè)用戶，具體用戶類型見表2）。

表2 China Direct的收費標準

（2）系統(tǒng)檢索瀏覽方式 系統(tǒng)提供中文期刊檢索和刊名瀏覽兩種方式，供用戶申請文獻使用。

（3）文獻的傳遞方式 文獻傳遞方式以PDF格式為主，中方圖書館將紙本期刊文獻直接掃描成PDF格式上載傳遞，按照Subito的規(guī)定，不可以任何方式提供電子文獻的傳遞。

（4）中文期刊數(shù)據(jù)更新頻率和具體時間 經(jīng)中德雙方商定，中文期刊數(shù)據(jù)更新頻率為每年一次，需在每年的9月1日之前完成，由中方各館提供給中方的項目負責圖書館，統(tǒng)一格式后提交給Subito，這樣可以保證數(shù)據(jù)的定期更新和數(shù)據(jù)更新的質(zhì)量。

（5）每年有效服務時間 服務時間為周一到周五，節(jié)假日不提供服務，這是Subito的統(tǒng)一規(guī)定。中方也同樣執(zhí)行這一規(guī)定，按照中國節(jié)假日的時間表調(diào)整有效服務時間，提供服務。正常服務：72小時內(nèi)；加急服務：24小時內(nèi) （均是指工作日）。

（6）服務結算 雙方要簽訂一個服務協(xié)議，共同遵守服務協(xié)議中的職責和義務。除了上述各項合作內(nèi)容以外，還包括雙方付費結算的時間、次數(shù)和方法。服務結算通過Subito管理中心進行，用戶的費用先付給Subito，由Subito統(tǒng)一給文獻提供方通過銀行進行轉賬結算，結算周期為每年一次。這種中心結算模式充分發(fā)揮了服務管理中心的作用，減少了服務提供館直接對用戶收費的麻煩，提高了服務效率。

（7）服務后服務 為了保證服務質(zhì)量，合作雙方也認真考慮了“服務后服務”的問題，并且規(guī)定如果因掃描不清晰、缺頁等問題，讀者提出重發(fā)文獻的要求時，服務提供方有義務進行無償性重發(fā)。

（8）服務收費標準 根據(jù)Subito 的服務收費規(guī)則，對于不同的服務對象，收費標準也是不同的。經(jīng)雙方商定，China Direct的收費標準也是因用戶類型而異的（請見表2）。

3.2 跨體系合作機制

中方3家圖書館分別屬于不同的圖書館體系（專業(yè)、高校和公共圖書館），分散在不同地區(qū)。原有的服務政策、原則是因各自用戶的特點而決定的，這給合作的溝通、合作的具體要求帶來一定難度。但經(jīng)過多方努力，中方在數(shù)據(jù)格式、收費標準、服務時間、合作機制等方面達成一致，相互聯(lián)合作為統(tǒng)一的整體與德方合作，形成了新的合作模式。

跨圖書館體系的合作也加深了中方3家圖書館的相互了解，積累了跨地區(qū)和跨體系服務合作的經(jīng)驗，為今后服務的開展及更廣泛、深入的合作打下良好的基礎。

3.3 合作的意義

中德文獻傳遞合作既是一個國際合作又是一個多系統(tǒng)的國內(nèi)合作項目，是一種新的合作方式。中方3家圖書館以合作者的方式加入Subito，義務和權利并存，既有義務為Subito的用戶提供文獻傳遞服務，也有權利使用Subito的服務，而Subito通過與中方的合作不但豐富了自身的中文資源，也拓寬了自身的服務內(nèi)容，實現(xiàn)了中文文獻在國外文獻傳遞系統(tǒng)中的直接檢索和傳遞服務，解決了非本地和非本國文獻的異地獲取和使用的問題，實現(xiàn)了跨域的資源共享、信息服務和合作機制，是跨域信息服務的具體實踐。

4 未來的發(fā)展

項目已經(jīng)進入實質(zhì)性運行階段，服務效果良好，為了完善服務合作，筆者認為在以下方面還需進一步加強。

4.1 加強服務的宣傳推廣

讓更多的用戶了解China Direct的資源和服務功能，讓更多的用戶通過這個系統(tǒng)服務獲得所需文獻，充分發(fā)揮系統(tǒng)的作用，是十分必要的。為此，筆者建議采取多種方式、多途徑、多角度地進行宣傳，可以說這也是系統(tǒng)開通后的一項重要的、必不可少的工作。

4.2 改進數(shù)據(jù)更新的機制

目前數(shù)據(jù)更新的方式是批處理模式，效率和時效性相對較差，待系統(tǒng)運行穩(wěn)定一段時間后，筆者希望能夠采用一種實時更新機制，這樣將大大提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。技術的發(fā)展已經(jīng)為聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)的即時更新提供了可能，這將是項目未來的一項重要內(nèi)容。

4.3 完善服務合作機制建設

中德文獻傳遞的合作是跨域信息服務新模式的一種探索，其服務的內(nèi)容和流程及服務合作的機制都是一種嘗試，需要通過實踐的檢驗，需要不斷地改進和完善，只要雙方共同努力，精誠合作，China Direct定會成為跨域信息服務的一個具體實踐形式而不斷健康、持續(xù)地發(fā)展。注：此文章的英文形式已在《Proceedings of the Sino-German Symposium on Development of Library and Information Services 2009,Held November 9-10, 2009, in Kunming(China)》上發(fā)表。該會議文集由德方出版。

[1]賈 蘋,皮介鄭,袁曉鵬,等. 國外圖書文獻機構的文獻傳遞與館際互借服務[J].中國信息導報,2007(12): 14-16,24.

[2]德國Subito文獻提供服務系統(tǒng)[EB/OL].[2010-05-06].http://www.subito-doc.de/.

[3]中國科學院國家科學圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.las.ac.cn.

[4]北京大學圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.lib.pku.edu.cn/portal/index.jsp.

[5]上海圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.library.sh.cn/.

賈 蘋 中國科學院國家科學圖書館文獻服務部主任，研究館員，已發(fā)表論文18篇。

劉素清 北京大學圖書館信息咨詢部主任，研究館員，已發(fā)表論文20余篇，專著1部。

陳順忠 上海圖書館文獻提供中心副主任，副研究館員，已發(fā)表論文10篇。

夏 磊 上海圖書館文獻提供中心文獻服務部主任，館員，已發(fā)表論文10篇。