[摘要]本文在分析中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出建立中國(guó)碳交易市場(chǎng)體系的重要性，并且結(jié)合我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀得出碳交易市場(chǎng)應(yīng)該選擇的發(fā)展路徑，并提出自己的一些建議。

[關(guān)鍵詞]過(guò)渡期 碳交易 發(fā)展路徑

一、過(guò)度期的界定

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人類的生產(chǎn)和生活對(duì)自然環(huán)境的破壞越來(lái)越突出。由于人口的大量增加，人們?cè)谏a(chǎn)和生活過(guò)程中過(guò)度使用煤炭、石油、天然氣等化石燃料，產(chǎn)生大量溫室氣體(GHG)。GHG大量排放導(dǎo)致的全球氣候變暖，是人類共同面臨的環(huán)境問(wèn)題，單靠一個(gè)國(guó)家和地區(qū)是不可能解決的。國(guó)際間已經(jīng)開(kāi)始在這個(gè)方向上尋求解決途徑，從1992年通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UNFCCC)，到每年舉行的公約締約方大會(huì)，國(guó)際氣候談判已經(jīng)推動(dòng)全球氣候變化問(wèn)題在政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多個(gè)層面向縱深發(fā)展。

1997年通過(guò)的《京都議定書(shū)》為《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》附件一所列締約方規(guī)定了有法律約束力的量化溫室氣體減排指標(biāo)，即在2008到2012年的第一個(gè)減排期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家六種溫室氣體的排放量要比1990年平均減少5.2%，其中歐盟國(guó)家減少8%，日本減少6%，俄羅斯維持在1990年排放水平。

2008-2012年是《京都議定書(shū)》規(guī)定的第一個(gè)減排期，無(wú)論2012年中國(guó)是否強(qiáng)制減排，這個(gè)時(shí)期對(duì)于中國(guó)都是碳交易市場(chǎng)制度構(gòu)建與完善的難得的緩沖期。南京林業(yè)大學(xué)的付玉在《我國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立》(2007年6月)中將2008-2012年這個(gè)階段作為中國(guó)碳交易市場(chǎng)成熟之前的過(guò)渡期來(lái)研究，初步討論了過(guò)渡期的一些政策安排與企業(yè)策略。本文采用這一說(shuō)法，將2008-2012年作為一個(gè)過(guò)渡期，初步地研究過(guò)渡期內(nèi)中國(guó)碳交易市場(chǎng)建立路徑。

二、中國(guó)碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

為了幫助發(fā)達(dá)國(guó)家完成減排任務(wù)，降低減排成本，《京都議定書(shū)》規(guī)定了三種機(jī)制:清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism， CDM)、聯(lián)合履行機(jī)制(Joint Implementation， JI)和排放權(quán)貿(mào)易機(jī)制(Emission Trade， ET)，其中CDM與發(fā)展中國(guó)家聯(lián)系最為緊密。 中國(guó)目前的碳交易主要局限于CDM碳交易領(lǐng)域。

從2005年中國(guó)開(kāi)始CDM項(xiàng)目以來(lái)，數(shù)據(jù)顯示，截止到2008年2月，我國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目獲得聯(lián)合國(guó)“核證減排量(CERs)”達(dá)3600多萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量，居世界第一位，產(chǎn)生了很好的經(jīng)濟(jì)效益。但是在基于清潔發(fā)展機(jī)制的碳市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的深入分析與研究，發(fā)現(xiàn)目前市場(chǎng)存在的很多問(wèn)題。

第一，CDM項(xiàng)目結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，沒(méi)有達(dá)到引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。CDM Bazaar數(shù)據(jù)顯示，目前中國(guó)的CERs絕大部分來(lái)自非二氧化碳、非甲烷氣體減排項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的57%，大大高于印度的34%;而來(lái)自提高能源效率、發(fā)展新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤層氣項(xiàng)目的CERs相當(dāng)少。實(shí)施非二氧化碳、非甲烷氣體減排項(xiàng)目只能帶來(lái)減排量上的收益，很難引入先進(jìn)的技術(shù)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的作用不明顯。CDM碳市場(chǎng)的急功近利行為阻礙了一些資金密集型、減排量較少的能效項(xiàng)目、可再生能源項(xiàng)目的發(fā)展。

第二，從涉及的部門來(lái)看，目前的項(xiàng)目主要集中在大型企業(yè)。針對(duì)家庭終端用能、交通用能和建筑用能等對(duì)象的CDM項(xiàng)目，盡管其總體減排潛力巨大，但因?yàn)槠浠顒?dòng)高度分散，單項(xiàng)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體減排量有限，在正規(guī)的CDM制度框架下項(xiàng)目交易費(fèi)用較高，導(dǎo)致此類項(xiàng)目難以開(kāi)發(fā)。另一方面，由于信息不對(duì)稱以及交易成本問(wèn)題，目前平均一個(gè)CDM項(xiàng)目的前期費(fèi)用都在10萬(wàn)美元以上，CDM項(xiàng)目主要集中在城市或者較發(fā)達(dá)地區(qū)，而真正惠及貧窮地區(qū)的項(xiàng)目較少，對(duì)就業(yè)的促進(jìn)也不是很大。

第三，從交易方式來(lái)看，按現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)展中國(guó)家不能直接將配額出售到西方市場(chǎng)，這些企業(yè)賣出的減排額主要由一些國(guó)際碳基金和公司，或通過(guò)世界銀行等機(jī)構(gòu)參與后才能進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，這些投資于“減排權(quán)”轉(zhuǎn)讓的公司或基金可以從中賺取利潤(rùn)差價(jià)。我們沒(méi)有定價(jià)權(quán)。碳交易價(jià)格一直是由發(fā)達(dá)國(guó)家的中間商和購(gòu)買減排份額的企業(yè)所主導(dǎo)。國(guó)際市場(chǎng)上碳排放交易價(jià)格一般在每噸17歐元左右，而國(guó)內(nèi)的交易價(jià)格在8至10歐元左右。市場(chǎng)混亂，主體分散，議價(jià)能力弱，中國(guó)碳交易市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)相比差距不小。而建中國(guó)的碳交易市場(chǎng)平臺(tái)，整合各種資源與信息，形成合理價(jià)格，則被認(rèn)為是一個(gè)更有利參與國(guó)際市場(chǎng)的途徑。因?yàn)椋⑻冀灰资袌?chǎng)，不僅有利于減少買賣雙方尋找項(xiàng)目的搜尋成本和交易成本，還將增強(qiáng)中國(guó)在國(guó)際碳交易定價(jià)方面的話語(yǔ)權(quán)。

以上這些問(wèn)題，實(shí)際上最根本之處就在于目前沒(méi)有一套合適的碳交易制度安排，碳排放權(quán)交易渠道比較單一，沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)去配置碳排放權(quán)。通過(guò)建立碳排放權(quán)的交易市場(chǎng)， 將有利于碳排放權(quán)交易的規(guī)?；l(fā)展， 同時(shí)也將促進(jìn)碳排放配額的出讓方以更加低的處理成本和更成熟的污染處理技術(shù)來(lái)滿足市場(chǎng)的需求， 有利于環(huán)境容量資源使用的最大化。根據(jù)歐盟排放交易體系(EU ETS)的經(jīng)驗(yàn)， 在發(fā)展以清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目為代表的基于項(xiàng)目的碳排放權(quán)交易的同時(shí)，應(yīng)積極準(zhǔn)備成立基于配額交易的主體市場(chǎng)的建設(shè)， 利用市場(chǎng)化的手段配置環(huán)境容量資源的使用。

三、過(guò)渡期中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展路徑選擇--自愿減排交易市場(chǎng)

根據(jù)國(guó)際能源署(IEA)數(shù)據(jù)，到2020年左右，中國(guó)二氧化碳排放量到達(dá)頂峰。在2020年中國(guó)二氧化碳排放達(dá)到峰值之前，做出二氧化碳排放總量的承諾是非常困難的。哥本哈根會(huì)議上，作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)和77國(guó)集團(tuán)認(rèn)為減排應(yīng)該是發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史責(zé)任與現(xiàn)實(shí)義務(wù)，堅(jiān)決反對(duì)發(fā)展中國(guó)家過(guò)早地強(qiáng)制減排。這就決定了要解決中國(guó)碳交易市場(chǎng)目前存在的問(wèn)題，中國(guó)必須走自愿減排之路，力爭(zhēng)在2012年之前建立起自己的自愿減排碳交易市場(chǎng)體系，促使政府和企業(yè)積極參與碳排放市場(chǎng)中，逐步增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)中中國(guó)的聲音，為以后中國(guó)減排期到來(lái)做好細(xì)致周到的準(zhǔn)備。我國(guó)企業(yè)沒(méi)有強(qiáng)制減排的義務(wù)，所以類似歐盟的ETS體系很難建立，但是這卻有利于我國(guó)自愿減排市場(chǎng)的形成。

筆者認(rèn)為要采取如下措施促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的形成與發(fā)展:

第一，建立全國(guó)統(tǒng)一的環(huán)境能源交易所。

全國(guó)范圍內(nèi)交易市場(chǎng)的形成對(duì)于目前還處在啟蒙階段的碳交易最直接的意義是，提高中國(guó)作為賣方信息披露的能力，使得中國(guó)的賣方企業(yè)更多的了解國(guó)際市場(chǎng)的規(guī)則和國(guó)際買方。同時(shí)，也告訴國(guó)際買方中國(guó)的項(xiàng)目的位置和價(jià)值。從而降低交易雙發(fā)信息不對(duì)稱以及所帶來(lái)的成本。盡早建立國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)，為全面參與到全球市場(chǎng)做好準(zhǔn)備，避免重蹈我國(guó)由于沒(méi)有石油期貨市場(chǎng)從而喪失國(guó)際石油定價(jià)權(quán)的覆轍。

第二，建立與完善與碳交易相適應(yīng)的制度安排，保障交易的順利實(shí)施。

在《京都議定書(shū)》框架內(nèi)，我國(guó)并沒(méi)有明確的減排義務(wù)。這意味著，國(guó)內(nèi)企業(yè)在理論上并不需要通過(guò)購(gòu)買排放權(quán)指標(biāo)來(lái)補(bǔ)償自身的碳排放。在我國(guó)減排目標(biāo)確定后，如何將數(shù)量極其龐大的所有企業(yè)囊括在一個(gè)統(tǒng)一的減排指標(biāo)內(nèi)，其操作難度不言而喻。此外，即便有部分企業(yè)愿意以自愿的方式形成某種意義上的“減排聯(lián)盟”，確定自愿的減排指標(biāo)，并在此約束上進(jìn)行排放額度的交易，但這其中誰(shuí)來(lái)監(jiān)督企業(yè)的實(shí)際減排效果，以及企業(yè)減排量的起始標(biāo)準(zhǔn)，還需要明確的制度安排。政府應(yīng)盡快推動(dòng)碳交易機(jī)制的設(shè)計(jì)，完善交易場(chǎng)所、交易平臺(tái)和交易產(chǎn)品等，理順政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系，并且針對(duì)未來(lái)碳交易形勢(shì)的發(fā)展，完善相關(guān)法律、制度、機(jī)制的安排。

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