[摘要]文章在簡單的論述了排污權(quán)交易制度在現(xiàn)實中運(yùn)用的基礎(chǔ)上，分析了當(dāng)前太湖流域的水環(huán)境現(xiàn)狀以及在太湖流域?qū)嵤┪廴疚锱欧艡?quán)交易的利弊，并針對在太湖流域?qū)嵤┡盼蹤?quán)交易存在的一些技術(shù)上和政策上的障礙，提出了相應(yīng)建議。

[關(guān)鍵詞]太湖流域 水污染物 排污權(quán)

2007年5月29日，太湖藍(lán)藻暴發(fā)，造成無錫市自來水水源地水質(zhì)嚴(yán)重惡化。一場突如其來的飲用水危機(jī)，幾乎席卷了整座城市，城區(qū)大量居民家中自來水發(fā)臭，難以飲用，居民們做飯、洗漱只能臨時去買純凈水、礦泉水替代。解決太湖水污染并實現(xiàn)太湖流域水環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展的根本途徑還是要從水污染物的排放源頭抓起。為此，江蘇省計劃從2008年1月1日起，太湖流域的企業(yè)告別排污權(quán)無償獲得的歷史，率先在全國啟動排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)。2008年8月14日，財政部、環(huán)保部和江蘇省政府在無錫市舉行了太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)啟動儀式，標(biāo)志著環(huán)境資源無償使用時代的結(jié)束。江蘇省這次試點(diǎn)范圍為太湖流域內(nèi)的無錫市、常州市、蘇州市及鎮(zhèn)江的句容、丹陽和南京的高淳縣。試點(diǎn)對象選擇重點(diǎn)監(jiān)控的266家排污企業(yè)。在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，在 2010年，初步形成太湖流域主要排污權(quán)交易市場。

一、排污權(quán)交易制度在現(xiàn)實中的應(yīng)用

排污交易權(quán)的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)即排污權(quán)，并允許這種排污權(quán)像商品那樣被買賣，以此對污染物的排放進(jìn)行控制。如:為解決河水污染的問題，政府部門評估出流域內(nèi)可容納污染物的最大安全排放量，并將該排放量分解成若干排放份額，企業(yè)想要排污，就需購買相應(yīng)數(shù)額的排污權(quán)。排污企業(yè)買入排污權(quán)后，可在二級市場上將排污權(quán)賣出。每份額排污權(quán)的價格應(yīng)當(dāng)設(shè)定得恰到好處，這樣可以刺激排污企業(yè)加大環(huán)境保護(hù)的投資力度，最終減少排污量。

排污權(quán)企業(yè)之間也可以進(jìn)行交易。由于二級市場上的排污權(quán)價格完全由市場決定，這樣就更加提高了企業(yè)在減排上投資的積極性。在特定的區(qū)域內(nèi)排污權(quán)的數(shù)量有限，因此數(shù)量越少，價格越高。例如，一家造紙公司由于污水處理技術(shù)沒有達(dá)標(biāo)，必須額外購買排污權(quán)，這額外的排污權(quán)就要從二級市場上獲得，因為一級市場上的(政府規(guī)定)有償排污權(quán)已經(jīng)出售完畢，二級市場上的排污權(quán)價格就比一級市場高，那這家造紙公司必須要支付更高的成本去排污。而那些提升了污水處理水平的企業(yè)，則可以把剩余的排污權(quán)出售給其他企業(yè)，這等于增加了企業(yè)利潤，是對減排企業(yè)的一種獎勵。

二、在太湖流域建立水污染物排污權(quán)交易市場的優(yōu)勢和必要性

首先，太湖流域是我國市場經(jīng)濟(jì)相對成熟的地區(qū)。這里有有效的市場競爭、規(guī)范的政府職能、良好的社會信用和健全的法治基礎(chǔ)，這些因素容易使排污權(quán)交易制度在這里存活。

其次，太湖流域環(huán)保工作水平全國領(lǐng)先。一是環(huán)境監(jiān)測能力領(lǐng)先。所有監(jiān)測站均通過了計量認(rèn)證和實驗室認(rèn)可，在不少飲用水源地和重點(diǎn)河段建設(shè)了水質(zhì)自動監(jiān)測站，對重點(diǎn)污染源開展了每月監(jiān)督監(jiān)測，安裝了在線監(jiān)控設(shè)備，可在線監(jiān)測各種污染因子，并實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng);二是環(huán)境管理理念領(lǐng)先。在環(huán)保理念指導(dǎo)下，制定了高于國家要求的印染、化工等行業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，開展了污染綜合整治，提高準(zhǔn)入門檻和排放標(biāo)準(zhǔn);規(guī)劃建設(shè)了工業(yè)集中區(qū)，集中控制污染;三是環(huán)保投入領(lǐng)先。太湖流域各市環(huán)境保護(hù)投入遠(yuǎn)高于全國平均水平。

最后，太湖流域是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)地區(qū)之一。雖然面積僅占國土面積的0.4%，但其GDP占全國10%，財政收入占全國16%。它發(fā)揮著蓄洪、灌溉、航運(yùn)、供水、水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游等多方面功能，同時也是無錫、蘇州等地的主要飲用水源。近十年來，太湖污染日益嚴(yán)重，尤其是富營養(yǎng)化(一種氮、磷等植物營養(yǎng)物質(zhì)含量過多所引起的水質(zhì)污染現(xiàn)象)程度不斷加重，已嚴(yán)重影響到居民的日常生活。為避免太湖水質(zhì)的再次惡化，實現(xiàn)該地區(qū)水資源的可持續(xù)利用，穩(wěn)定居民的生活并加快經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，治理太湖已刻不容緩，為此建立以太湖流域為中心的排放權(quán)交易市場勢在必行。

三、實施排污權(quán)交易過程中遇到的障礙

排污權(quán)交易市場不同于一般的產(chǎn)權(quán)交易市場，其來源和交易必須與當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量緊密結(jié)合，受企業(yè)環(huán)保狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、環(huán)保部門監(jiān)管能力和環(huán)保法律法規(guī)等制約。排污權(quán)交易制度能否在太湖流域起到作用，還須解決以下障礙:

1. 科學(xué)確定排污總量。目前，有兩種方法，即目標(biāo)總量或容量總量。目標(biāo)總量方法比較簡單，根據(jù)“十一五”削減目標(biāo)來確定地區(qū)排污總量，再分配到企業(yè)。容量總量是以水環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)為基礎(chǔ)測算出水環(huán)境容量(指在不影響水的正常用途的情況下，水體所能容納污染物的量)，并基于同一流域范圍內(nèi)的環(huán)境容量，再分配到污水匯入該流域的企業(yè)，排放總量大于環(huán)境容量的區(qū)域，就不能再新增污染源。選擇容量總量為依據(jù)，要打破行政區(qū)域界限，統(tǒng)一確定總量目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，可以實施排污權(quán)的異地交易，以便靈活地實現(xiàn)總量控制目標(biāo)。

2. 科學(xué)核定企業(yè)排污權(quán)。企業(yè)排污權(quán)核定，受多個因素制約:地區(qū)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)工藝水平和排污狀況等。其中企業(yè)排污狀況是目前公認(rèn)的主要因素，盡管太湖流域總體環(huán)保水平較高，但環(huán)保部門受人力、財力等限制，不可能對所有排污企業(yè)開展按期進(jìn)行的總量監(jiān)測或在線監(jiān)控。除了重點(diǎn)源開展之外，大部分企業(yè)還是以瞬時采樣為主。如要開展試點(diǎn)，就要嚴(yán)格按總量監(jiān)測要求核定排污總量，現(xiàn)有人力遠(yuǎn)無法承擔(dān)。如果單以重點(diǎn)源為試點(diǎn)對象，用在線設(shè)備監(jiān)測數(shù)據(jù)核定總量，主要面臨:第一，在線監(jiān)控覆蓋面不足。按日排COD(化學(xué)需氧量)30公斤以上的重點(diǎn)源統(tǒng)計，還有多數(shù)企業(yè)未安裝COD在線監(jiān)控設(shè)備;第二，數(shù)據(jù)真實性難以保證。由于設(shè)備自身性能不穩(wěn)定或一些人為因素，有些數(shù)據(jù)不能真實反映企業(yè)的排污狀況。

3、合理實施排放權(quán)初始分配。排污權(quán)初始分配指在實施排污總量控制之初或為實現(xiàn)排污權(quán)交易，由政府部門將排污指標(biāo)分配給特定的排污單位。排污權(quán)初始分配通常有兩種做法:在現(xiàn)有排放基礎(chǔ)上進(jìn)行無償分配和通過政府定價或拍賣方式進(jìn)行有償分配。兩種分配各有其優(yōu)缺點(diǎn)，排污權(quán)是排污單位使用環(huán)境資源的一種權(quán)利，如無償分配，現(xiàn)有企業(yè)肯定歡迎，但對于新建企業(yè)而言，它們將來的排污權(quán)是有償獲得的，這樣就顯得不公平。因此從環(huán)境經(jīng)濟(jì)角度分析，該方法顯然不符合污染者付費(fèi)原則(指污染環(huán)境造成的損失及治理污染的費(fèi)用由排污者承擔(dān)，而不應(yīng)轉(zhuǎn)嫁給國家和社會)。如果采取拍賣方式，顯然會給中小型企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)壓力，而政府卻可以收到較多的費(fèi)用。與其他地區(qū)相比，太湖有相對發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)和成熟的資本市場，因此開展拍賣也不失為一種有益的嘗試。

4. 合理推進(jìn)排污權(quán)市場交易。在已實施排污權(quán)交易的地區(qū)，完整的交易市場還沒形成。一些企業(yè)認(rèn)為，由于總量控制越來越嚴(yán)格，重新獲得排污權(quán)越來越難，考慮到企業(yè)將來發(fā)展需要，不會輕易出售目前剩余的排污權(quán)。太湖流域試點(diǎn)要研究如何避免這種有排污權(quán)交易市場而沒有實際形成排污權(quán)買賣關(guān)系的局面，如果沒有大量企業(yè)間的交易行為，就不可能實現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，這項制度就可能變相為新的排污收費(fèi)。另外，要研究排污權(quán)分配的制度程序，使企業(yè)依次排隊，保證公開、公平、公正;要約束政府部門，對其掌握的部分排污權(quán)的入市交易行為要有嚴(yán)格的制度約束。

5. 對政府監(jiān)管和宏觀調(diào)控職能有較高要求，表現(xiàn)在:(1)對買賣雙方資格進(jìn)行認(rèn)定，包括檢查賣方的實際排污情況，同時要檢查買方動機(jī)是目前生產(chǎn)需要還是將來的發(fā)展需要。(2)政府制定排污指標(biāo)的指導(dǎo)價格范圍，如交易的最高價和最低價。最低價的設(shè)定是為防止嚴(yán)重污染企業(yè)進(jìn)入太湖，最高價的制定是為防止某些投機(jī)行為，一些高科技產(chǎn)業(yè)可以通過某個合理的價位得到排污許可進(jìn)入太湖，這樣既可以保護(hù)環(huán)境，又促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。(3)政府可以通過擁有一些排污指標(biāo)，建立一個排污交易基金來調(diào)節(jié)市場。如果沒有政府的調(diào)節(jié)，一旦企業(yè)無法將手中的指標(biāo)出售，就會影響進(jìn)一步開展污染治理的積極性，這時政府可以通過排污交易基金進(jìn)行收購，鼓勵企業(yè)削減污染的積極性。如果面對一個買方市場，排污價格可能會走高，這時政府可以適當(dāng)出售一些指標(biāo)來調(diào)節(jié)市場的價格。

除了上述困難外，還有一些也要認(rèn)真研究。比如，有償排污權(quán)的初始價格的核定是否準(zhǔn)確;排污企業(yè)的合作意愿如何等。

四、相應(yīng)建議

第一，必須制定排污權(quán)交易管理辦法，建立排放權(quán)交易體系。該管理辦法不僅要包括對排放權(quán)分配、核定、取得的規(guī)定，排放權(quán)交易的技術(shù)規(guī)則，排污總量的監(jiān)測、計量等要求，還應(yīng)明確環(huán)保部門的職責(zé)、參與排污權(quán)交易雙方的責(zé)任和義務(wù)。要規(guī)范排污權(quán)交易的市場秩序，保障各類排污權(quán)交易主體的經(jīng)營自主權(quán)，讓其自主確定排污權(quán)的買入和賣出，運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段，建立起市場運(yùn)行的基本規(guī)律。

第二，排放權(quán)交易需要強(qiáng)有力的技術(shù)支持。整個體系運(yùn)行涉及大量的數(shù)據(jù)和技術(shù)，包括排污總量監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污許可證管理、排污權(quán)交易信息等資料，以及水環(huán)境承載能力(指在一定水域，水體能夠被繼續(xù)使用并仍保持良好生態(tài)系統(tǒng)時，所能容納污染物的最大能力)的確定、水污染物總量計算等技術(shù)。因此，必須建立排放權(quán)交易的技術(shù)支持系統(tǒng)。

第三，政府環(huán)保部門要對排污權(quán)交易實施宏觀調(diào)控。能夠就排放權(quán)交易中所出現(xiàn)的問題做出及時的反應(yīng)，提高管理效率;加大對排污重點(diǎn)源的監(jiān)督監(jiān)測頻次，全面了解和掌握排污權(quán)交易的動態(tài)變化;動態(tài)的掌握排污權(quán)交易，完善監(jiān)督管理措施;根據(jù)排污權(quán)交易執(zhí)行的情況，在總體目標(biāo)控制下，調(diào)整相關(guān)流域的排污權(quán)總量指標(biāo)，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的需要。

第四，為了保證排污權(quán)交易的公平、公正、公開和高效，可以設(shè)立專門的交易機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)服務(wù)和信息，減少交易雙方之間的信息不對稱，使企業(yè)在遵守排污權(quán)交易規(guī)則的前提下，通過交易機(jī)構(gòu)就能方便地完成交易，這樣可以減少交易成本、交易管理費(fèi)用和時間。2008年8月5日，北京環(huán)境交易所在北京正式掛牌，同日上海環(huán)境能源交易所也在滬正式掛牌，這兩大環(huán)境交易所的高調(diào)面世標(biāo)志著我國節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)事業(yè)從單一的行政配置向市場化配置的重大轉(zhuǎn)型，通過引入市場化運(yùn)行方式，有利于完善資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)獎懲機(jī)制。

第五，通過建立嚴(yán)格有效的獎懲機(jī)制，對違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)格的處罰，嚴(yán)查超標(biāo)排放、超量排放等違反排污權(quán)規(guī)定的行為，從而確保各個排污企業(yè)能夠嚴(yán)格的遵守相應(yīng)的規(guī)章制度和法律政策去實施排污和進(jìn)行排污權(quán)交易。

隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，加快太湖流域周圍城市化建設(shè)進(jìn)程已成為一項重要舉措。開展排放權(quán)交易，通過各企業(yè)之間的排污權(quán)交易，不僅可以讓新建企業(yè)有更多的機(jī)會獲得排污權(quán)，而且可以發(fā)揮工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的優(yōu)勢，加快污水的治理，提高總體廢水處理率，解決日益突出的生活污染問題。在太湖流域開展排污權(quán)交易制度試點(diǎn)是對流域水污染防治工作的積極探索，太湖流域的地區(qū)優(yōu)勢已經(jīng)初步具備了試點(diǎn)所需的外部條件。但是，實際操作上還存在不少難點(diǎn)。因此要盡量營造好太湖流域開展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作所需的各種條件，保證試點(diǎn)工作順利推進(jìn)，最終實現(xiàn)太湖流域水環(huán)境質(zhì)量改善和太湖流域地區(qū)居民生活用水和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，并為在我國其他地區(qū)開展排污權(quán)交易打下良好基礎(chǔ)，從而促進(jìn)我國整體水環(huán)境的改善。

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