摘 要: 高?？萍既瞬艥鷿?，科技實力雄厚，具有良好的實驗設施和科技環(huán)境，是國家科技創(chuàng)新的生力軍，在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有重要的地位。高校專利戰(zhàn)略處于整個專利戰(zhàn)略層次的基礎位置。

關鍵詞: 高校 專利戰(zhàn)略 模式

高校科技人才濟濟，科技實力雄厚，具有良好的實驗設施和科技環(huán)境，是國家科技創(chuàng)新的生力軍，在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有重要的地位。高校專利戰(zhàn)略處于整個專利戰(zhàn)略層次的基礎位置。高校每年承擔著大量的來自政府及企事業(yè)單位的科技項目，每年產(chǎn)出數(shù)以萬件的科技成果，但是每年平均專利授權約2000件，其科技投入與專利申請呈現(xiàn)嚴重不對稱性。專利申請是專利戰(zhàn)略的基礎。專利戰(zhàn)略可以劃分為國家、地方、行業(yè)、企事業(yè)單位四個層次。專利戰(zhàn)略模式包括三個層次，首先是制定戰(zhàn)略目標和整體戰(zhàn)略計劃;其次是運用專利制度確定專利申請的類型;最后是營銷專利技術，實現(xiàn)專利的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化和效益化。高校專利戰(zhàn)略目標對專利申請戰(zhàn)略和實施戰(zhàn)略具有指導性，而專利申請戰(zhàn)略和實施戰(zhàn)略對專利戰(zhàn)略目標具有支撐性和反饋性，專利申請戰(zhàn)略與實施戰(zhàn)略之間具有關聯(lián)性和交互性。

一、專利戰(zhàn)略目標與專利戰(zhàn)略設計

高校專利戰(zhàn)略目標是高校專利保護的宏觀戰(zhàn)略意圖。專利戰(zhàn)略目標應當以學?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略目標為指導，結合學校優(yōu)勢學科、新興交叉學科的發(fā)展方向，根據(jù)外部環(huán)境(宏觀環(huán)境、競爭環(huán)境、區(qū)域環(huán)境)、內(nèi)部資源狀況(實物資源、人力資源、組織資本)、科技實力等因素，構建出適合高校科技發(fā)展方向，反映科技特色、科技優(yōu)勢，提高科技競爭力的總體專利戰(zhàn)略目標。

專利戰(zhàn)略設計包括專利政策的制定設計、專利申請戰(zhàn)略設計和專利實施戰(zhàn)略設計等部分。專利政策主要是指根據(jù)國家的法律法規(guī)及科技政策，建立學校“一獎兩酬”獎勵辦法，專利權的入股、利潤分配制度、專利申請基金等政策層面上的激勵機制。

二、專利申請戰(zhàn)略

專利申請戰(zhàn)略是整個專利戰(zhàn)略的基礎，是基礎層面的一個戰(zhàn)略決策問題，申請戰(zhàn)略更多涉及院系與課題組如何運用專利戰(zhàn)略，確定專利申請的類型。專利申請戰(zhàn)略主要有:基本專利戰(zhàn)略、外圍專利戰(zhàn)略、防衛(wèi)專利戰(zhàn)略和防御專利戰(zhàn)略等。

1.基本專利戰(zhàn)略

基本專利，也稱核心專利，是指開拓了一個新的技術領域或在某個研究方向上取得了新突破的專利，具有奠基性、原創(chuàng)性。取得了基本技術專利權就形成了對該技術領域基本技術的控制，占領了技術制高點。高校應當特別注重對以下三類項目的基本專利申請戰(zhàn)略管理:第一，重大高新技術攻關項目的專利戰(zhàn)略，如對“國家科技攻關計劃”、“863計劃”等國家級的具有綜合性、前瞻性和基礎性的重大項目的專利申請開展戰(zhàn)略研究分析，在項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收的全過程管理中，始終保護專利申請與研發(fā)同步進行，通過查閱專利文獻，跟蹤高新技術國際前沿的發(fā)展動態(tài)，確定專利申請的方案和保護戰(zhàn)略;第二，省部級重點科技計劃項目的專利戰(zhàn)略，項目研發(fā)過程中，產(chǎn)生的具有專利“三性”的重大科技成果，注意用發(fā)明專利方式保護;第三，與企業(yè)聯(lián)盟合作研發(fā)項目的專利戰(zhàn)略，與企業(yè)合作的研發(fā)項目，一般都是企業(yè)急需解決的生產(chǎn)實際問題，共同開發(fā)的新工藝、新技術、新產(chǎn)品、新材料，對提高企業(yè)的核心競爭力，占領市場是至關重要的。當有原創(chuàng)性技術出現(xiàn)時，必須考慮應用基本專利戰(zhàn)略。

2.外圍專利戰(zhàn)略

外圍專利是指圍繞基本專利技術所作出的發(fā)明創(chuàng)造，圍繞基本專利構建的專利群，形成以基本專利為中心的專利保護網(wǎng)絡。由于外圍專利申請日遲于基本專利申請日，當基本專利期限屆滿終止時，大量的外圍專利仍然處在有效期內(nèi)，使核心專利技術仍然繼續(xù)得到有效保護。在項目研發(fā)過程中，對他人在先申請的基本專利，采用該模式在他人基本專利周圍構建自己的外圍專利網(wǎng)，削弱競爭對手的核心技術競爭優(yōu)勢。

3.專利公開戰(zhàn)略

防衛(wèi)性專利戰(zhàn)略，是指對不需要取得專利獨占權的技術，又恐他人搶先申請會引發(fā)專利糾紛或妨礙本單位的實施時，可將發(fā)明內(nèi)容在專利文獻上公開，以阻止他人獲得專利權的戰(zhàn)略。公開方式主要有申請發(fā)明專利公開后不提實審等。美國專利與商標局公報中有一欄名為《防衛(wèi)性公告》，專門刊登此類信息。

4.防御專利戰(zhàn)略

防御性專利戰(zhàn)略，是指目前技術發(fā)明的應用前景不甚明朗，但有可能成為未來市場的熱門技術，或明星產(chǎn)品，可先申請發(fā)明專利，運用“早期申請，延期審查”的專利審查制度，根據(jù)市場變化情況，再決定是否啟動實審程序的專利申請戰(zhàn)略。

三、專利實施戰(zhàn)略

專利實施是指把已經(jīng)申請專利或獲得專利權的發(fā)明創(chuàng)新應用于工業(yè)生產(chǎn)中。多年來，高校專利技術實施率一直偏低，加強專利戰(zhàn)略研究，提高專利技術營銷管理水平，有利于促進專利技術的實施。

1.自行實施戰(zhàn)略

高校將專利評估技術作價入股，創(chuàng)辦或者與企業(yè)或個人合辦科技型公司，是專利實施的有效模式。科技型公司的成功運用，不僅能培養(yǎng)科技人員的科技能力，在一定程度上彌補大學科技經(jīng)費的不足，而且能彰顯學校的知名度，為國家科技發(fā)展作出貢獻。如北大方正、清華紫光、東大阿膠、交大昂立一號等公司都是自行實施專利戰(zhàn)略的范例。

2.專利權轉讓戰(zhàn)略

專利權轉讓是專利實施的重要方式之一，包括專利申請權轉讓戰(zhàn)略和專利權轉讓戰(zhàn)略。由于高校受環(huán)境、資源等多種因素所限，有許多專利技術都無法自行實施，必須依賴于與企業(yè)的合作。長期以來，高校在專利實施中，重視專利實施許可，輕視專利權轉讓，造成一部分專利因與企業(yè)達不成轉讓協(xié)議而無法實施。在實踐中，許多企業(yè)都希望通過專利權轉讓合同獲得專利權，主要有以下原因:其一，獲得專利權就等于獲取市場壟斷權，排除專利權人再將專利技術許可他人實施，降低新產(chǎn)品開發(fā)的風險;其二，專利權可質(zhì)押貸款，解決企業(yè)資金短缺問題;其三，企業(yè)受讓專利權后，有利于專利技術二次開發(fā)，有利于申請國家及各級政府的科技計劃項目，提高企業(yè)的研發(fā)能力和核心競爭力。高校應當重視專利權轉讓戰(zhàn)略，大力推進專利技術的實施。

3.專利許可戰(zhàn)略

專利實施許可是專利實施最常見的方式。在專利權人無法自行實施或無條件實施的情況下，可重點采納的戰(zhàn)略。專利實施許可也稱專利許可證貿(mào)易，是指專利權人作為許可方，以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費的一種許可貿(mào)易。根據(jù)許可種類不同，專利實施許可又可劃分為獨占實施許可戰(zhàn)略、排他實施許可戰(zhàn)略、普通實施許可戰(zhàn)略、分實施許可戰(zhàn)略和交叉許可戰(zhàn)略等。

4.專利合作實施戰(zhàn)略

合作戰(zhàn)略的最基本的形式就是戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟就是高校與企業(yè)之間通過協(xié)議建立技術合作伙伴關系，使雙方在資源、能力和核心競爭力上形成優(yōu)勢互補，從而使雙方均獲得最佳的共同利益。高校與企業(yè)處于價值鏈的不同位置，高校處在技術源頭，擁有技術優(yōu)勢，缺乏市場營銷及服務等方面的經(jīng)驗，而企業(yè)缺乏技術人才和技術開發(fā)的能力，但具有市場運作的豐富經(jīng)驗，所以高校與企業(yè)進行戰(zhàn)略聯(lián)盟，一方面，有利于加強專利技術二次開發(fā)，將專利技術產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、效益化，另一方面，可圍繞基本專利研發(fā)出滿足市場需求的外圍專利技術，同時，戰(zhàn)略聯(lián)盟可降低雙方技術開發(fā)和專利實施的成本，有利于創(chuàng)造雙方的競爭優(yōu)勢。

高校專利戰(zhàn)略管理還必須與科技管理的具體工作環(huán)節(jié)相結合。在專利戰(zhàn)略管理過程中應當堅持科技計劃與專利戰(zhàn)略管理相同步、研究開發(fā)與專利保護相同步、科技成果轉移與專利運營相同步的“三同步”原則。專利戰(zhàn)略的實施是高校技術創(chuàng)新的重要制度保障，有利于加速高校技術成果的轉移，促進技術成果的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化。