王 菁,李 平

(山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東淄博255049)

一、引言

一個(gè)國(guó)家技術(shù)知識(shí)的獲取與積累主要來(lái)自三個(gè)方面:自主研發(fā)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和吸收技術(shù)溢出,這些因素共同作用影響一個(gè)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步,從而影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言,在發(fā)展初期自主技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足,而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)又多加限制,因此技術(shù)溢出與一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步關(guān)系密切。然而,無(wú)論是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,還是新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究都存在一個(gè)主要不足,即其所討論的經(jīng)濟(jì)實(shí)體被視為一個(gè)“孤島”,其所使用的定量方法沒(méi)有考慮不同區(qū)域間可能存在空間上的關(guān)聯(lián)。

最近的研究中,學(xué)者將經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)相互融合,意識(shí)到地理空間上的臨近性有助于技術(shù)分享和交易成本的降低,地理距離被看做是影響區(qū)域間技術(shù)溢出的一個(gè)重要方面。除此之外,技術(shù)輸出地區(qū)與接收地區(qū)間的技術(shù)距離,被認(rèn)為是影響區(qū)域間技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的重要因素。文中技術(shù)距離的概念是對(duì)技術(shù)差距與吸收能力的綜合,因此,此處的技術(shù)距離是經(jīng)濟(jì)主體之間存在技術(shù)溢出可能性的前提條件,同時(shí)也決定了技術(shù)吸收方對(duì)所溢出技術(shù)識(shí)別、消化和利用的能力。另外,從微觀視角關(guān)注技術(shù)溢出過(guò)程時(shí),我們發(fā)現(xiàn)除以上兩種因素外,不同的公司聯(lián)盟、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)制度和社會(huì)文化背景等社會(huì)關(guān)系在目前的研究中尚未被統(tǒng)一定義,本文將其統(tǒng)一納為社會(huì)距離的范疇,這些因素對(duì)區(qū)域間技術(shù)溢出的影響正逐漸受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。

本文將影響區(qū)域間技術(shù)溢出的距離因素廣義化為地理距離、技術(shù)距離和社會(huì)距離三種。分別對(duì)它們的影響效應(yīng)及產(chǎn)生原因進(jìn)行了總結(jié)歸納,并對(duì)目前有關(guān)三種距離間交互作用的研究進(jìn)行了梳理,最后,指出今后的研究方向。

二、地理距離對(duì)技術(shù)溢出的影響效應(yīng)

在過(guò)去對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象的研究中,空間區(qū)位理論一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)拒之門外,這是由于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的某些特征,使得它成為了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家建模技術(shù)無(wú)法處理的領(lǐng)域?？唆敻衤J(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以對(duì)空間問(wèn)題置之不理,并不是因?yàn)閰^(qū)位問(wèn)題在我們的生活中不重要,只是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有掌握必要的研究工具。

地理距離對(duì)技術(shù)溢出的研究由于缺乏較好的研究工具,其研究一直無(wú)法深入,大多集中在地理距離對(duì)技術(shù)溢出作用的量的分析上,有關(guān)地理距離在技術(shù)溢出過(guò)程中的產(chǎn)生原因和作用機(jī)理很難通過(guò)簡(jiǎn)單的實(shí)證檢驗(yàn)得出結(jié)論。本文從地理距離對(duì)技術(shù)溢出的兩種不同影響效應(yīng)這一角度對(duì)本領(lǐng)域的研究進(jìn)行了總結(jié)。

(一)地理距離對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的原因

Keller(2002)選取了14個(gè)經(jīng)合組織成員國(guó)(OECD)1970至1995年的制造業(yè)的數(shù)據(jù),估計(jì)了G-5國(guó)家的研發(fā)投入對(duì)其他九個(gè)成員國(guó)生產(chǎn)率的影響,得出技術(shù)溢出隨地理距離的延長(zhǎng)而衰減,G-5國(guó)家知識(shí)半衰期的距離為800～1900公里。[1]王錚等(2003)對(duì)中國(guó)區(qū)域間技術(shù)溢出的空間認(rèn)識(shí)分析,也得出同樣的結(jié)論,技術(shù)的溢出隨著地理距離的增大而衰減。[2]

究其原因,有以下幾點(diǎn):第一,任何新技術(shù)最終都會(huì)在全世界傳播開(kāi)來(lái),但需要一個(gè)過(guò)程,不是瞬間完成的,在一定時(shí)間段內(nèi),新技術(shù)只被有限的人利用。由于時(shí)空的不可分割性,在一段時(shí)間范圍內(nèi),新技術(shù)只能在有限的空間內(nèi)傳播。第二,信息傳輸過(guò)程中會(huì)有扭曲和失真現(xiàn)象,傳輸路徑越長(zhǎng),扭曲和失真現(xiàn)象越多,因?yàn)樾畔⒁灿行畔⒃春洼椛淙?就如電磁波,離發(fā)射源越遠(yuǎn),半徑越大,電磁場(chǎng)越弱。第三,當(dāng)今經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越取決于技術(shù)創(chuàng)新,而隱含知識(shí)構(gòu)成了技術(shù)價(jià)值最重要的部分,相對(duì)于顯性知識(shí)的易于獲得,技術(shù)的獨(dú)創(chuàng)性和技術(shù)進(jìn)步更加取決于隱含知識(shí)的生產(chǎn)和使用。在我們的意識(shí)背景中存在著大量隱性維度的知識(shí),即使人們對(duì)于自身意識(shí)能夠完全了解,也往往面臨一種交流表述性的困難,即對(duì)知識(shí)的表述困難。交流所使用的符號(hào)形式,例如,語(yǔ)言或文字,不能完全傳遞知識(shí)信息,即使有圖片信息的輔助也無(wú)法完全滿足傳遞所有信息的要求。因此,人們通常通過(guò)親身示范來(lái)傳遞正確的信息,例如通過(guò)包含觀察、模仿、糾錯(cuò)以及重復(fù)等學(xué)習(xí)過(guò)程的古典師傅——學(xué)徒關(guān)系。因此,也就導(dǎo)致了隱含知識(shí)的學(xué)習(xí)與傳播難以在遠(yuǎn)距離進(jìn)行,地理距離越遠(yuǎn),為獲取知識(shí)而付出的成本就越高。

(二)地理距離對(duì)技術(shù)溢出影響效應(yīng)不明顯的原因

Keller(2002)對(duì)14個(gè)OECD國(guó)家樣本期內(nèi)的估測(cè)得出技術(shù)溢出的區(qū)位性程度顯著降低,技術(shù)知識(shí)變得越來(lái)越全球化,技術(shù)溢出效應(yīng)隨地理距離的增加而下降的程度已降低了20%。[2]目前的研究越來(lái)越多的發(fā)現(xiàn)地理距離對(duì)技術(shù)溢出的限制作用在逐漸變小(Glaeser&Kohlhase,2004)。[3]Thompson&Fox-Kean(2005)對(duì)Jaffe在1993年的研究方法進(jìn)行了改進(jìn),并采用了與Jaffe大致相同的樣本,只是將選取控制樣本的技術(shù)等級(jí)進(jìn)行了細(xì)分,發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出的本地化特征并沒(méi)有那么明顯,盡管這種趨勢(shì)依然存在。[4]這是因?yàn)?首先,任何的新知識(shí)、新技術(shù),無(wú)論最初由哪個(gè)國(guó)家、哪個(gè)地區(qū)發(fā)明,最終都會(huì)傳播開(kāi)來(lái),盡管這個(gè)傳播過(guò)程可能非常的曲折,傳播時(shí)間非常的漫長(zhǎng),但任何新技術(shù)都不可能由一個(gè)國(guó)家或地區(qū)長(zhǎng)期獨(dú)占。再者就是,顯性知識(shí)的傳播是低成本甚至無(wú)成本的,由于互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展,全球經(jīng)濟(jì)相互依賴性大大加強(qiáng),這保證了所有國(guó)家的人們都能進(jìn)入同樣的知識(shí)技術(shù)池。一般來(lái)說(shuō),商品的技術(shù)密度越高,它的溢出量與運(yùn)輸成本的相關(guān)性就越小。

綜上所述,地理距離對(duì)于技術(shù)溢出的正負(fù)外在性并沒(méi)有一致結(jié)論?？傮w上,我們可以得出對(duì)不同性質(zhì)的技術(shù)知識(shí),地理距離有不同的影響效應(yīng),特別是對(duì)具有創(chuàng)新性的隱含技術(shù)知識(shí),地理距離是限制其溢出的,但這一趨勢(shì)隨著時(shí)間減弱。[1]

三、技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出的影響效應(yīng)

技術(shù)距離是主體間知識(shí)溢出存在的必要條件,如果在同一技術(shù)領(lǐng)域,兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間的知識(shí)水平相同就不會(huì)有溢出。而目前國(guó)家和地區(qū)之間存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡則用事實(shí)證明了技術(shù)距離的存在。

(一)技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)及其原因

Findlay(1978)&Blomstrom(1992)認(rèn)為FD I溢出效應(yīng)會(huì)隨著技術(shù)距離的擴(kuò)大而增加,因?yàn)樵黾恿水?dāng)?shù)仄髽I(yè)通過(guò)模仿外國(guó)技術(shù)來(lái)獲得更高效率的機(jī)會(huì)。[5]Narule&Marine(2003)認(rèn)為東道國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司之間的技術(shù)距離是技術(shù)溢出產(chǎn)生的前提。[6]如果技術(shù)差距太小,跨國(guó)公司為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來(lái)的技術(shù)溢出會(huì)比較少。[7]

在現(xiàn)有的研究中,對(duì)技術(shù)距離的衡量主要從技術(shù)吸收國(guó)的人力資本存量、研發(fā)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平幾個(gè)方面來(lái)考量。因此,造成這一影響效應(yīng)的原因,歸結(jié)起來(lái)有以下幾方面。

1.人力資本存量。

Borensztein(1998)認(rèn)為一個(gè)國(guó)家至少需要達(dá)到一個(gè)最低的人力資本水平才能從跨國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得收益,而大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有達(dá)到這一人力資本最低水平,如果東道國(guó)的人力資本存量水平低于臨界值,加大了東道國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)距離,則很難吸收和消化FD I的技術(shù)溢出。他通過(guò)衡量FD I的技術(shù)溢出模型發(fā)現(xiàn),東道國(guó)公司的人力資本存量越豐富,FD I的技術(shù)溢出效果越明顯。[8]Keller(1996)認(rèn)為如果在東道國(guó)的人力資本存量沒(méi)有發(fā)生改變時(shí)獲得國(guó)外技術(shù)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效用是微不足道的。[9]他以Dixit&Stiglits(1977)模型為基礎(chǔ),考察了南美洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同樣是實(shí)行外向型政策促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的東亞國(guó)家,這正是由于人力資本積累的差距,導(dǎo)致了兩國(guó)技術(shù)吸收效果以及最終經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的不同。[10]

2.研發(fā)水平與研發(fā)投入。

一個(gè)企業(yè)的研發(fā)水平是其技術(shù)能力的代表,研發(fā)水平越高,意味著一個(gè)企業(yè)的技術(shù)能力越高;與跨國(guó)公司的技術(shù)距離越小,則能夠越快的模仿、消化和吸收溢出的技術(shù),即對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力越強(qiáng)。同時(shí),吸收的技術(shù)溢出越多,企業(yè)本身的技術(shù)增長(zhǎng)也就越快,給跨國(guó)公司造成的競(jìng)爭(zhēng)壓力也就越大,促使其采用更先進(jìn)的技術(shù),從而帶來(lái)新一輪的良性循環(huán)。Wesley Cohen&Daniel Levinthal(1989)認(rèn)為國(guó)內(nèi)研發(fā)投資對(duì)于理解和評(píng)估新技術(shù)的趨向和創(chuàng)新起到了至關(guān)重要的作用,是東道國(guó)廠商獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的必要條件。較高的研發(fā)投入有助于增強(qiáng)國(guó)家或地區(qū)及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力,對(duì)引進(jìn)技術(shù)作出客觀評(píng)價(jià)。否則,會(huì)因引進(jìn)一些落后技術(shù),結(jié)果使其進(jìn)入引進(jìn)、落后、再引進(jìn)的惡性循環(huán)。[11]

3.技術(shù)吸收國(guó)的發(fā)展水平。

技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的另一個(gè)關(guān)鍵因素是東道國(guó)的發(fā)展水平。Lipsey&Sjoholm(2004)研究發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的工資水平高于東道國(guó)企業(yè),以防勞動(dòng)力流向東道國(guó)企業(yè)。如果東道國(guó)與跨國(guó)公司所有國(guó)的技術(shù)距離較大,發(fā)展水平低,屬于欠發(fā)達(dá)國(guó)家,則使得這種工資差距更大,跨國(guó)公司員工向東道國(guó)企業(yè)移動(dòng)會(huì)變的更為困難。[12]另外,欠發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)吸收能力弱,吸引的跨國(guó)公司與東道國(guó)供應(yīng)商和顧客存在較強(qiáng)聯(lián)系的可能性比較小(Rodriguez Clare,1996),這使得通過(guò)前后向聯(lián)系獲得技術(shù)溢出的渠道失去作用。[13]

(二)技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生正效應(yīng)及其原因

Mona Haddad&Ann Harrison(1993)利用公司層面的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了摩洛哥制造業(yè)部門的技術(shù)溢出,發(fā)現(xiàn)80年代后期外資的進(jìn)入并沒(méi)有加速東道國(guó)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高,進(jìn)一步研究還發(fā)現(xiàn)摩洛哥國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間較大的技術(shù)距離阻礙了跨國(guó)公司溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。[14]Coe&Helpman(1995)的研究表明,從研發(fā)水平高的國(guó)家進(jìn)口,有利于本國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高。造成正效應(yīng)的原因本文歸納為技術(shù)勢(shì)能差與技術(shù)示范——模仿效應(yīng)。[15]

技術(shù)勢(shì)能是指一個(gè)特定地域技術(shù)水平的高低。兩地的技術(shù)勢(shì)差越大,擴(kuò)散條件就越高,技術(shù)擴(kuò)散就越難以發(fā)生;技術(shù)勢(shì)差越小,擴(kuò)散條件就相對(duì)較低,技術(shù)擴(kuò)散就比較容易發(fā)生。沈越(1989)、傅家驥(1992)等學(xué)者認(rèn)為,技術(shù)擁有者與周圍空間產(chǎn)生了位勢(shì)差,為了消除這種差異,一種平衡力會(huì)促使技術(shù)擁有者將創(chuàng)新向外擴(kuò)散和傳播,或者是周邊地區(qū)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿和借鑒。[16]89-92[17]101-121新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為,東道國(guó)較低的技術(shù)水平為示范模仿提供了廣闊的空間,技術(shù)落后的國(guó)家可以通過(guò)學(xué)習(xí)已有的先進(jìn)技術(shù),實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論學(xué)者的研究結(jié)果是,新技術(shù)的溢出效應(yīng)是跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)距離的增函數(shù),技術(shù)距離越大,外資企業(yè)提供的示范——模仿空間越大,相應(yīng)國(guó)內(nèi)企業(yè)趕超的潛力就越大。

綜觀以上可以看出,技術(shù)距離過(guò)大或過(guò)小都不利于區(qū)域間技術(shù)溢出,其與技術(shù)溢出效應(yīng)呈倒U型關(guān)系。技術(shù)差距太小會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)獲得技術(shù)溢出動(dòng)力不足等,引起技術(shù)差距對(duì)技術(shù)溢出影響的正效應(yīng)。然而技術(shù)差距不能太大,因?yàn)樾录夹g(shù)可能與本地企業(yè)采用的技術(shù)完全不相關(guān)而不能被吸收,即技術(shù)溢出并不是自動(dòng)產(chǎn)生并完全發(fā)揮作用的,直接效應(yīng)來(lái)自其他企業(yè)的知識(shí)存量,這就要求接受者要有能力吸收并采用這些技術(shù),也就產(chǎn)生了技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出的負(fù)向作用。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相對(duì)于跨國(guó)公司必須存在合適的技術(shù)差距,使其能從跨國(guó)公司的高技術(shù)中獲益。

四、社會(huì)距離對(duì)技術(shù)溢出的影響效應(yīng)

社會(huì)距離的具體含義,目前學(xué)者們還沒(méi)有給出清晰的界定,而是根據(jù)各自不同的理解進(jìn)行表述。德國(guó)哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家S immel(1990)認(rèn)為,社會(huì)距離是人與人之間內(nèi)在屏障。美國(guó)社會(huì)學(xué)家Park(1950)認(rèn)為,社會(huì)距離是存在于集團(tuán)與個(gè)人之間的親近程度,它衡量了一方對(duì)另一方的影響。總而言之,社會(huì)距離是一種可以測(cè)量的,用來(lái)表現(xiàn)個(gè)人或群體與一般社會(huì)關(guān)系間理解和親密程度的等級(jí)。

對(duì)這一距離與地理距離和技術(shù)距離的研究有很大不同,社會(huì)距離更加關(guān)注微觀層面的距離研究,即從更為微觀的人際交流出發(fā),觀察知識(shí)擁有者和接受者之間的社會(huì)關(guān)系,從而對(duì)這一距離所產(chǎn)生的技術(shù)溢出影響進(jìn)行研究。這一研究現(xiàn)在還停留于理論分析和模型推演方面,實(shí)證研究因數(shù)據(jù)搜集較難而沒(méi)有獲得太大進(jìn)展。根據(jù)目前的研究現(xiàn)狀,我們從研究較多的公司知識(shí)聯(lián)盟、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)文化背景這三個(gè)影響社會(huì)距離的機(jī)制對(duì)技術(shù)溢出的影響進(jìn)行總結(jié)。

(一)公司知識(shí)聯(lián)盟對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生的影響效應(yīng)及原因

公司的知識(shí)聯(lián)盟是指一個(gè)公司為了能夠獲取其它公司可提供創(chuàng)新的技術(shù)而自愿達(dá)成的一種長(zhǎng)期聯(lián)盟方式,其目標(biāo)就是學(xué)習(xí)和創(chuàng)造新技術(shù),實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟公司共同受益。公司知識(shí)聯(lián)盟的出現(xiàn)使現(xiàn)實(shí)意義上對(duì)公司的定義比法律意義上對(duì)公司的定義更為寬泛,因?yàn)榇蚱乒驹痉梢饬x上的定義更加有利于公司利用聯(lián)盟來(lái)獲得優(yōu)勢(shì),而這些因聯(lián)盟建立起來(lái)的關(guān)系網(wǎng)是公司擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種資產(chǎn)。[18]公司的知識(shí)聯(lián)盟內(nèi)部存在著技術(shù)資源的共享和風(fēng)險(xiǎn)收益的分擔(dān),從而使這種緊密的合作關(guān)系縮短了公司間的社會(huì)距離。

Benjamin Gomes-Casseres,John Hagedoorn&Adam B.Jaffe(2005)通過(guò)對(duì)專利引用數(shù)據(jù)的考察,發(fā)現(xiàn)專利的引用率和聯(lián)盟之間存在著積極的相關(guān)關(guān)系,公司之間的聯(lián)盟對(duì)于技術(shù)溢出有促進(jìn)作用。不僅如此,還發(fā)現(xiàn)公司之間的技術(shù)溢出也使得它們之間的聯(lián)盟關(guān)系更加緊密。[19]Megan MacGarvie(2006)在研究中使用匹配對(duì)方法進(jìn)一步測(cè)量了這一距離的影響效應(yīng),發(fā)現(xiàn)專利的引用率在公司達(dá)成聯(lián)盟后迅速增加。[20]因此,公司聯(lián)盟作為縮小社會(huì)距離的一種機(jī)制對(duì)技術(shù)溢出具有積極的影響效應(yīng)。歸其原因有以下幾點(diǎn)。

首先,聯(lián)盟內(nèi)部因社會(huì)距離不同造成了不同程度的技術(shù)溢出效率。一個(gè)公司從無(wú)聯(lián)盟狀態(tài)進(jìn)入到緊密的聯(lián)盟關(guān)系中,會(huì)增加其獲得技術(shù)溢出的可能性,而一個(gè)公司內(nèi)部的技術(shù)溢出又會(huì)大于聯(lián)盟內(nèi)的技術(shù)溢出,這是因?yàn)橐粋€(gè)公司內(nèi)部的社會(huì)距離更小。其次,聯(lián)盟建立的時(shí)間和公司在聯(lián)盟中參與研發(fā)的程度對(duì)技術(shù)溢出都具有一定影響。研究發(fā)現(xiàn),如果公司加入了新成立的聯(lián)盟會(huì)比它加入成立了很久的聯(lián)盟,獲得的技術(shù)溢出多;并且若公司在聯(lián)盟中有一定產(chǎn)權(quán)并參與了聯(lián)盟中的研發(fā),相比其他公司就會(huì)獲得更多的技術(shù)溢出。除了以上原因,我們還發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟對(duì)技術(shù)溢出的影響還受到聯(lián)盟中合作者的影響。合作者之間能力相近性和來(lái)源地的相似性也會(huì)促進(jìn)聯(lián)盟之間的技術(shù)流動(dòng)。事實(shí)上,公司聯(lián)盟對(duì)知識(shí)溢出的影響在一定程度上依賴于聯(lián)盟內(nèi)部公司的相互鄰近性,也就是說(shuō),若聯(lián)盟內(nèi)公司間相似度,即社會(huì)距離較遠(yuǎn),就不可能通過(guò)建立聯(lián)盟來(lái)增加技術(shù)的溢出。

(二)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)溢出的影響效應(yīng)及原因

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指人們相互之間了解和認(rèn)同所構(gòu)成的或多或少近乎制度化的聯(lián)系。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為世界是由社會(huì)行動(dòng)者與行動(dòng)者之間的關(guān)系構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),關(guān)系是技術(shù)知識(shí)流動(dòng)的渠道,行動(dòng)者通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)新技術(shù),交換新技術(shù)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所解釋的個(gè)體如何選擇技術(shù)溢出對(duì)象,技術(shù)溢出者和技術(shù)轉(zhuǎn)移者之間的社會(huì)關(guān)系如何影響轉(zhuǎn)移過(guò)程和效果的問(wèn)題,就是從社會(huì)距離的角度研究其對(duì)技術(shù)溢出的影響。但是有關(guān)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所造成的社會(huì)距離的遠(yuǎn)近對(duì)技術(shù)溢出的正負(fù)影響效應(yīng)的研究并沒(méi)有得出一致結(jié)論,對(duì)此我們有以下總結(jié)。

1.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生正向效應(yīng)的原因。

早期以Granovetter(1973)為代表的研究,將人與人之間交往頻率的高低作為標(biāo)準(zhǔn),把社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)系區(qū)分為強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系,他認(rèn)為相對(duì)于強(qiáng)聯(lián)系,弱聯(lián)系更可能在新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出中發(fā)揮作用。[21]這類研究認(rèn)為社會(huì)距離的疏遠(yuǎn)和不經(jīng)常的聯(lián)系能夠連接組織中其他分離的群體和個(gè)體,從而能夠獲得新穎、有價(jià)值的信息。相反,強(qiáng)聯(lián)系更容易產(chǎn)生重復(fù)信息,因?yàn)閺?qiáng)聯(lián)系往往發(fā)生在社會(huì)距離較近的人群中,這些人之間由于來(lái)往較為密切,信息交流較為充分,因此重復(fù)信息較多,由信息交流所帶來(lái)的技術(shù)溢出效率較低。由此使得社會(huì)距離較遠(yuǎn)的弱聯(lián)系對(duì)技術(shù)知識(shí)共享十分有效。

2.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)的原因。

以上社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)溢出的正向效應(yīng),關(guān)注的是新技術(shù)的搜尋階段。當(dāng)我們將研究的注意力放在對(duì)技術(shù)溢出過(guò)程上時(shí),會(huì)發(fā)現(xiàn)存在緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)即社會(huì)距離較近能促進(jìn)技術(shù)溢出(Hansen,1999),特別是包含關(guān)鍵信息和技術(shù)的隱性知識(shí)溢出。[22]對(duì)其形成原因主要有以下幾種看法。

第一,相互之間有頻繁交流的主體或者有著強(qiáng)烈感情依賴的主體之間更容易分享技術(shù)。主體之間是否有強(qiáng)烈的情感依賴程度會(huì)影響提供幫助與支持的動(dòng)機(jī),這種動(dòng)機(jī)可能源于對(duì)互惠的期望,也可能來(lái)自于為維持雙方和諧關(guān)系的期望。[21]因?yàn)樾湃蔚年P(guān)系,技術(shù)的傳播者更愿意給予有用的技術(shù),并聆聽(tīng)和吸收他人的技術(shù)知識(shí);技術(shù)傳播者與接受者之間的信任有助于減少?zèng)_突和不必要的信息核查程序,從而使技術(shù)溢出的成本更低;并且,信任將使信任主體間減少對(duì)同伴行為的控制,更加接受同伴對(duì)自己的影響,從而提高二人之間技術(shù)交流的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。[23]第二,對(duì)于不同復(fù)雜程度的技術(shù),這種負(fù)面影響的程度是不一樣的。將技術(shù)知識(shí)分為三種等級(jí),簡(jiǎn)單技術(shù),中等復(fù)雜技術(shù)和復(fù)雜技術(shù)。研究發(fā)現(xiàn)簡(jiǎn)單技術(shù)和復(fù)雜技術(shù)的溢出受社會(huì)距離的影響都較弱。對(duì)于簡(jiǎn)單技術(shù)的溢出,社會(huì)距離的影響效應(yīng)很小。這是因?yàn)?社會(huì)距離較遠(yuǎn)的接收者更加依賴于自身技術(shù)的研發(fā)來(lái)獲取技術(shù),從而取代通過(guò)技術(shù)溢出來(lái)獲取知識(shí),社會(huì)距離效應(yīng)因此無(wú)明顯作用。相比之下,復(fù)雜技術(shù)則無(wú)論技術(shù)接收者與輸出者之間的社會(huì)距離遠(yuǎn)或近,溢出效應(yīng)都較弱,這是因?yàn)?復(fù)雜技術(shù)對(duì)任何技術(shù)接收者都具有溢出限制。對(duì)于中等復(fù)雜技術(shù)來(lái)說(shuō),社會(huì)距離較近的接收者則可以通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的臨近獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。因此,對(duì)于三種類型的知識(shí)來(lái)說(shuō),社會(huì)距離的遠(yuǎn)近對(duì)中等復(fù)雜程度的技術(shù)知識(shí)具有最明顯的影響效應(yīng)。[24]

(三)社會(huì)文化背景對(duì)技術(shù)溢出的影響效應(yīng)及原因

種族、語(yǔ)言等社會(huì)文化背景常被看做是一種影響技術(shù)溢出的社會(huì)距離,MacGarvie(2005)曾用語(yǔ)種來(lái)刻畫(huà)社會(huì)的接近性,[25]Agrawal(2008)則使用種族背景作為社會(huì)距離的替代。[26]這種社會(huì)關(guān)系可以在一定程度上反映技術(shù)溢出過(guò)程中不同行為主體的社會(huì)關(guān)系,但這樣的社會(huì)關(guān)系主要是間接關(guān)系,其潛在的假設(shè)是:文化背景相似的主體間,社會(huì)關(guān)系比較接近社會(huì)距離較小;反之,社會(huì)交流較少,社會(huì)距離較大。Agrawal,Kapur&McHale(2006)通過(guò)考察居住在美國(guó)和加拿大的印度籍發(fā)明家之間的區(qū)位合作和種族合作發(fā)現(xiàn),區(qū)位合作和種族合作對(duì)技術(shù)溢出起到了積極的作用。同時(shí)還證明了,加強(qiáng)一個(gè)地區(qū)中的民族多樣性,使少數(shù)民族人口分散分布和增加少數(shù)民族發(fā)明家居住者的移民,對(duì)于這一地區(qū)的技術(shù)溢出作用都是積極的。[27]這也就證明了,社會(huì)文化背景這種社會(huì)距離對(duì)技術(shù)溢出是有影響效應(yīng)的。

社會(huì)文化背景所包含的內(nèi)容十分豐富,我們這里所舉出的種族和語(yǔ)言只是其中較為典型的內(nèi)容。語(yǔ)言是人們之間交流的主要手段,語(yǔ)言是一個(gè)民族文化的最大象征,不同語(yǔ)種間往往存在著不同民族的文化差異,不同語(yǔ)種的技術(shù)擁有者之間交換技術(shù)相對(duì)困難,即使獲得了來(lái)自其他語(yǔ)言地區(qū)的技術(shù)溢出,也會(huì)因文化背景的差異而造成吸收不足,從而使得技術(shù)溢出效率降低。種族間的隔閡與語(yǔ)言相似,在技術(shù)溢出的過(guò)程形成了一種障礙。但是,隨著國(guó)家民族間的交流日漸增多,語(yǔ)言和種族所造成的社會(huì)文化背景差異正在逐漸縮小,其對(duì)技術(shù)溢出的影響也逐漸變?nèi)酢?/p>

綜上所述,雖然社會(huì)距離的不同影響機(jī)制對(duì)技術(shù)溢出的影響效果存在差異,但社會(huì)距離對(duì)技術(shù)溢出總體來(lái)看具有負(fù)效應(yīng)。

五、三種距離對(duì)技術(shù)溢出的交互作用

在距離對(duì)技術(shù)溢出影響的研究過(guò)程中,三種距離對(duì)技術(shù)溢出的交互作用逐漸成為研究的熱點(diǎn)。因?yàn)槿魏我环N影響因素都不可能單獨(dú)發(fā)揮作用,他們之間必然會(huì)存在交互關(guān)系。但在目前的文獻(xiàn)中,對(duì)這三者交互作用的研究主要集中在地理距離與社會(huì)距離以及地理距離與技術(shù)距離這兩方面,而社會(huì)距離與技術(shù)距離和它們?nèi)唛g的交互作用研究較少。

(一)地理距離與社會(huì)距離的交互作用

從理論上講,地理距離的接近會(huì)使得社會(huì)距離較近,但社會(huì)距離的接近并不能代表地理距離也接近。有關(guān)地理距離與社會(huì)距離的研究,不同的學(xué)者引用不同的數(shù)據(jù)得出的結(jié)論也有差距。主要觀點(diǎn)有兩種:一是認(rèn)為兩種距離成互補(bǔ)關(guān)系,在溢出過(guò)程中一種距離作為另一種距離的補(bǔ)充發(fā)揮作用;二是認(rèn)為兩種距離相互獨(dú)立,相關(guān)程度低,存在替代關(guān)系。[28]

Breschi&Lissoni(2004)通過(guò)搜集歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)中意大利發(fā)明人申請(qǐng)專利的信息,整理了專利共同發(fā)明人的數(shù)據(jù),建立了EPO- INV數(shù)據(jù)庫(kù)。[29]用這些數(shù)據(jù)來(lái)表示發(fā)明人之間的社會(huì)關(guān)系,并且考慮了社會(huì)距離與地理距離的關(guān)系。結(jié)果表明,當(dāng)發(fā)明人之間存在很大的社會(huì)距離時(shí),地理距離的接近性很難解釋專利的引用模式。而在其他條件相同的情況下,發(fā)明人之間具有社會(huì)關(guān)系的專利組合相互引用的概率是那些發(fā)明人之間沒(méi)有社會(huì)關(guān)系的專利組合的3倍。同處一地比地理上分散的專利組合相互引用率高出3.6倍。盡管地理上的接近性是一個(gè)重要的中間變量,但共處一地并不是技術(shù)有效溢出的必要條件。研究還表明,在地理分散的情況下,有社會(huì)關(guān)系的專利間發(fā)生引用的可能性比沒(méi)有的高30倍;而在都無(wú)社會(huì)關(guān)系的情況下,同處一地的專利間發(fā)生引用的可能性是地理上分散的9倍。據(jù)此,地理距離與社會(huì)距離之間存在互補(bǔ)關(guān)系。地理距離發(fā)揮作用的途徑既可以從其本身給出解釋,也可以從它充當(dāng)技術(shù)距離影響技術(shù)溢出的間接影響變量來(lái)解釋。[28]

而認(rèn)為兩種距離是相互替代關(guān)系的學(xué)者,則更傾向于將地理距離與社會(huì)距離作為兩個(gè)獨(dú)立的變量來(lái)加以觀察。Hussler(2004)采用歐洲專利局1979至1996年的數(shù)據(jù)得出結(jié)論,地理距離和社會(huì)距離的相關(guān)性不顯著,也就是說(shuō),如果地理上相近的國(guó)家間發(fā)生較多的技術(shù)溢出,那么更有可能是其他因素而不是社會(huì)距離相近所致。[30]Agrawal(2008)用種族這一虛擬變量表示社會(huì)距離,以有引用關(guān)系的專利發(fā)明人是否同處一地表示地理距離,從USPTO的專利數(shù)據(jù)中搜集了19612項(xiàng)印度裔專利發(fā)明人的專利及引用信息,發(fā)現(xiàn)當(dāng)專利發(fā)明人同處一地且同一種族時(shí),專利引用率提高2%;當(dāng)專利人同處一地卻分屬不同種族時(shí),他們之間知識(shí)溢出的可能性提高24%,這說(shuō)明地理距離上的接近與社會(huì)距離的接近都有助于技術(shù)的溢出,但兩者可相互替代。[26]

(二)地理距離與技術(shù)距離的交互作用

相對(duì)于地理距離與社會(huì)距離間的關(guān)系,另一種研究較多的是地理距離與技術(shù)距離間的交互作用。Bottazzi&Peri(1999)以86個(gè)國(guó)家為樣本,應(yīng)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)地理距離對(duì)國(guó)家間技術(shù)溢出影響的存在性,但是這種影響效應(yīng)隨地理距離的增大而降低的速度很快;他們又應(yīng)用Jaffe將區(qū)域間技術(shù)水平劃分為30個(gè)等級(jí)的方法測(cè)算了國(guó)家間技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出的影響,證明了技術(shù)距離影響的存在,但是,他們并沒(méi)有考察地理距離與技術(shù)距離對(duì)技術(shù)溢出的共同作用。[31]后來(lái),Autant(2002)注意到了地理距離和技術(shù)距離在技術(shù)溢出過(guò)程中的共同作用,并應(yīng)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)法國(guó)94個(gè)部門的情況進(jìn)行了研究,認(rèn)為對(duì)一個(gè)部門的創(chuàng)新行為影響最大的是與其地理上鄰近且技術(shù)上也鄰近的部門的研發(fā)水平。[32]以上研究可以啟示,地理距離與技術(shù)距離兩者結(jié)合的作用是最優(yōu)化的。

總體來(lái)說(shuō),目前對(duì)這三種距離之間的交互作用的研究相對(duì)較少,并且由于所選指標(biāo)和數(shù)據(jù)來(lái)源的不同,在估測(cè)結(jié)論上存在著一定的差別,因此,有必要通過(guò)更進(jìn)一步的研究,采用效度更高的研究方法來(lái)觀測(cè)他們之間的關(guān)系。

六、總結(jié)與展望

毫無(wú)疑問(wèn),地理距離、技術(shù)距離和社會(huì)距離都對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)有著重要影響,所存在的影響效應(yīng)目前并沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論。在地理距離的研究方面,大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為地理距離對(duì)技術(shù)溢出具有負(fù)向影響,有些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)這一影響效應(yīng)正隨著時(shí)間發(fā)展而逐漸減弱,但也有些學(xué)者并不承認(rèn)地理距離對(duì)技術(shù)溢出存在影響效應(yīng)。在技術(shù)距離的研究方面,學(xué)者們認(rèn)為,技術(shù)距離并須在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶畠?nèi)時(shí),才能使技術(shù)溢出效應(yīng)得到最有效的發(fā)揮。技術(shù)距離與技術(shù)溢出之間存在倒U型的關(guān)系。在社會(huì)距離的研究方面,大多數(shù)學(xué)者都得出結(jié)論,社會(huì)距離對(duì)技術(shù)溢出具有負(fù)效應(yīng)。對(duì)三種距離交互作用的研究,主要集中于對(duì)它們之間的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系的研究,但由于目前的實(shí)證研究較少,因此并沒(méi)有統(tǒng)一的結(jié)論。

在文獻(xiàn)的梳理過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)雖然現(xiàn)在學(xué)者們都認(rèn)識(shí)到了技術(shù)溢出方面的距離因素并不只是單一的地理距離,但是大量的文獻(xiàn)研究還是從單一視角進(jìn)行分析,即使有些文獻(xiàn)是將其中兩種距離聯(lián)合進(jìn)行研究,卻仍存在著很多問(wèn)題。例如,對(duì)所選取的指標(biāo)和研究方法解釋不足以及實(shí)證研究結(jié)論存在較多分歧等。本文從地理距離、技術(shù)距離和社會(huì)距離三種距離因素考慮其對(duì)技術(shù)溢出的影響,但是影響技術(shù)溢出的情境因素并不只限于這三種距離,未來(lái)的研究應(yīng)該對(duì)這一距離范圍繼續(xù)擴(kuò)展,更為全面的分析影響區(qū)域間技術(shù)溢出的距離因素。在距離影響因素中,對(duì)于技術(shù)距離與社會(huì)距離之間以及它們?nèi)唛g的交互作用研究較少,它們對(duì)知識(shí)溢出的交互作用是存在替代關(guān)系還是互補(bǔ)關(guān)系,這都有待于我們尋找更好的衡量指標(biāo)和測(cè)算方法來(lái)進(jìn)一步測(cè)算。

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