張武裝

(中南大學(xué),湖南長沙 410083)

霍布斯自然法思想的當(dāng)代價值*

張武裝

(中南大學(xué),湖南長沙 410083)

霍布斯在很長一段時間里被人誤以為僅是專制制度的維護(hù)者和提倡者,其實(shí)他的自然法理論包涵著豐富的自由主義觀念和平等權(quán)利意識。他的自然法理論強(qiáng)調(diào)人類在自然狀態(tài)下都有自然權(quán)利和自由,人們在自然律的支配下生活。自然權(quán)利是每一個人按照自己所愿意的方式運(yùn)用自己的力量保全自己的天性,也就是保全自己生命的自由。因此,這種自由就是用他自己的判斷和理性認(rèn)為最合適的手段去做任何事情的自由。霍布斯的自然法理論是典型的理性主義自然法理論,他不是以上帝的命令來解釋神學(xué)自然法,同時也不同于自然主義的自然法,其自然法的中心點(diǎn)是自我保存的個人主義。

霍布斯;自然法;價值

同時,我們還應(yīng)該認(rèn)識到,任何偉大思想家的思想皆非無源之水,都有其理論上的依托與繼承。換言之,思想家的思想皆是在批判與繼承前人和同時代人的思想的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。如在認(rèn)識論上,霍布斯繼承了培根的唯物論原則,反對天賦觀念論,主張知識和觀念起源于感覺。他說:“一切觀念最初都來自事物的本身作用,觀念就是事物的觀念。當(dāng)作用出現(xiàn)時,它所產(chǎn)生的觀念也叫感覺,一個事物的作用產(chǎn)生了感覺,這個事物就叫做感覺的對象?！雹賉英]霍布斯:《利維坦》,黎思復(fù)等譯,商務(wù)出版社1985年版,第101頁。同時,他又批判笛卡爾的天賦觀念論。他指出,根本沒有天賦觀念,一切觀念都是外部事物在人心中的影像。假如觀念是天賦的,那它應(yīng)該永遠(yuǎn)活動、永遠(yuǎn)出現(xiàn)在人的心中,但是,事實(shí)并非如此。除此之外,他在批判國家本位思想的基礎(chǔ)上,汲取了前人的理論,形成了自己的以個人為本位的價值觀。從他的這一理論體系中,我們依稀地還可以發(fā)現(xiàn)伊壁鳩魯主義關(guān)于國家與個人關(guān)系的觀點(diǎn),馬基亞維里關(guān)于把個人從國家解放出來的理論。格老秀斯自然法理論也對其產(chǎn)生了一些影響,尤其是自然法思想中的一些基礎(chǔ)性理論。

二

霍布斯對人類史前社會“自然狀態(tài)”的描述是其自然法思想的邏輯起點(diǎn)。霍布斯受伽俐略的機(jī)械力學(xué)、幾何學(xué)以及培根的唯物思想的影響,形成了機(jī)械唯物主義觀。在這種世界觀的影響與支配下,他認(rèn)為人同其他事物一樣,是一個物體。當(dāng)外界物體作用于人,有助于人的生命運(yùn)動時,就會引起喜悅和快樂的感情;反之,當(dāng)外界物體的作用有礙于人的生命運(yùn)動時,就產(chǎn)生厭惡和痛苦的感情。前者被稱為善,后者被稱為惡。在他看來,人的本性就是自我保存,趨利避害。人的本性中存在三個引發(fā)爭執(zhí)的因素:競爭、猜疑、榮譽(yù)。競爭使人求利,猜疑使人求安,榮譽(yù)使人求名。

霍布斯認(rèn)為,在自然狀態(tài)下,由于人性的自私自利,每個人都要求按照自己的本性去生活,每個人皆欲實(shí)現(xiàn)自己的自然權(quán)利,必然會導(dǎo)致人與人之間的戰(zhàn)爭。由于人與人之間是平等的,從而造成人類社會處于“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”之中。在這里,不存在善良與邪惡,也無所謂是非曲直,唯有力量與欺詐?；舨妓怪园讶诵詯鹤鳛槠渥匀环ㄋ枷氲睦碚摶c(diǎn),與他整個思想體系有著直接的關(guān)系。首先,受文藝復(fù)興運(yùn)動和宗教改革運(yùn)動的影響,個人的價值與自由受到了人們的尊重,人權(quán)已超越神權(quán)進(jìn)入了思想家的視野。因此,在自然狀態(tài)下,霍布斯看到的都是追求自我自然權(quán)利的人群,而非思想受限的人類。其次,在霍布斯整個思想體系中,雖然他自己一直在強(qiáng)調(diào)人性惡僅為假設(shè),但細(xì)究其思想會發(fā)現(xiàn),人性惡的思想貫穿其整個思想體系。美國學(xué)者施特勞斯曾說:“從霍布斯開始,關(guān)于自然法的哲學(xué)學(xué)說根本上成了一種關(guān)于自然狀態(tài)的學(xué)說?！毙鞇蹏?、李桂林等人認(rèn)為:“在古典自然法學(xué)中,關(guān)于所謂人類的自然狀態(tài)的描繪與論證,霍布斯的理論可算最為詳盡和最為深入的?！雹谛鞇蹏?、李桂林:《西方法律思想史》,北京大學(xué)出版社2009年版,第135頁。

人類的趨利避害的特性,決定了人類會作出“次好”的選擇?；舨妓拐J(rèn)為,要求保存自己和對死亡的恐懼必然使人們產(chǎn)生求取和平、擺脫戰(zhàn)爭狀態(tài)的愿望。于是理性便出來教導(dǎo)人們,不能單憑自己的情欲去生活,只有接受那些大家必須遵守的共同的生活規(guī)則即自然法,才能避免戰(zhàn)爭,使每個人都能達(dá)到保存自己的目的。理性所建立的自然法,第一條是尋求和平,信守和平;第二條是如果別人也愿意這樣做時,一個人在為了和平與保衛(wèi)自己的范圍內(nèi),會想到有必要自愿放棄這種對一切事物的權(quán)利,他應(yīng)該滿足于相對著別人而有這么多自由,這恰如他愿意相對著自己允許給別人的自由那樣多。自然法可以列舉很多,但歸根結(jié)底就是“己所不欲,勿施于人”。在霍布斯看來,自然權(quán)利與自然法處于絕對矛盾中,自然權(quán)利要求絕對的自由,盡一切可能占有盡可能多的資源,為達(dá)此目的,甚至不惜用血腥的方式來實(shí)現(xiàn)。③[英]霍布斯:《利維坦》,黎思復(fù)等譯,商務(wù)出版社1985年版,第211頁。而自然法恰恰相反,要求約束每個個人的權(quán)利,以達(dá)到人類社會的和平相處。換言之,為了大家都能生存下來,過和平的生活,只好用自然法來約束自然權(quán)利,否則大家都不會安寧?？梢钥闯?在霍布斯的思想里,自然法是永恒不變的,因?yàn)槿藗円肷嫦聛?就不能無休止地進(jìn)行戰(zhàn)爭,就必須尋求和平。要想實(shí)現(xiàn)和平,就必須對人的欲望進(jìn)行限制。而自然法的根本原則和目的就是尋求和平?；舨妓箯?qiáng)調(diào),人們應(yīng)該放棄超過他人權(quán)利的自然權(quán)利,這種自然權(quán)利的放棄與讓渡是相互的和對等的。如果人們皆要求超過他人的自然權(quán)利,不愿意放棄自己的權(quán)利,則必然帶來戰(zhàn)爭。在此基礎(chǔ)上霍布斯得出結(jié)論:正是人們趨利避害的本能,促使人們在毀滅與生存中作出理智的選擇,這個理性的選擇就是彼此讓渡權(quán)力。為了維持人類社會的和平,就需要把讓渡的權(quán)力規(guī)范下來。因此,人們就需要聯(lián)合起來,達(dá)成協(xié)議,每個人都相互放棄或相互轉(zhuǎn)讓一部分權(quán)利,這種權(quán)利的相互轉(zhuǎn)換,就是所謂的契約。在霍布斯看來,契約不僅是人類利己性和自我保存的要求,而且也是人類通往和平之路的理性選擇?；舨妓拐f:“因?yàn)槿藗兯谐鲇谝庵镜男袨槎际菫榱俗约旱睦?而最有助于達(dá)成其目的的行為則是最合理性的行為。”①[英]霍布斯:《利維坦》,黎思復(fù)等譯,商務(wù)出版社1985年版,第98頁。為達(dá)此目的,霍布斯列舉了在自然狀態(tài)下,人們應(yīng)遵守的二十二條自然法則,這些規(guī)則包括感恩圖報(bào)、和順、寬宥等道德規(guī)范。

在霍布斯看來,人類若想越出“自然狀態(tài)”,避免戰(zhàn)亂帶來的危害,讓人類的安全得到保證,就必須放棄企圖占有一切事物的自然權(quán)利,通過契約的方式,把所有人的權(quán)利交給一個人或者由一些人所組成的議會,這樣就可以把群體的意志變成一個人的意志,從而達(dá)到避免分歧,實(shí)現(xiàn)大家利益的最大化。社會契約從理論上講是個人間互相達(dá)成的,“就好像每個人都對別人說,我放棄我統(tǒng)治自己的權(quán)利而把它授予這個人,或者是這個人們的集合,在這種情況下,你也把你的權(quán)利授予他,并以類似的方式認(rèn)可他的行為?！痹谶@種契約方式中,可以看出:第一,霍布斯所強(qiáng)調(diào)的契約并不是君主和臣民的締約。第二,霍布斯所說的君主并非特定的個人,亦可為一個集體,至少在理論上表明,他的君主論并不與任何特定政府形式一致,但他認(rèn)識到他的君主論與民主制有相容的可能性。不管君主采取什么形式,在霍布斯看來,由人們轉(zhuǎn)給君主的統(tǒng)治權(quán)既是絕對的也是不可取消的。從這個意義上講,被人們授予最高權(quán)力的這個人或會議就叫做國家。他說,如此聯(lián)合在一個人格里的人群就叫做“國家”。這個人就是國家的本質(zhì),他是一個人格,一大群人通過相互約定,使他們每一個都成為這個人格的一切行動的主人,為的是當(dāng)他認(rèn)為適時的時候,可以使用他們大家的力量和工具來謀求他們的和平和公共的防御?；舨妓拱堰@樣的國家比做“圣經(jīng)”上說的力量巨大無比的海獸“利維坦”。國家的建立,結(jié)束了自然狀態(tài)。

霍布斯強(qiáng)調(diào),從自然狀態(tài)走出來后所建立的國家應(yīng)該是君主專制的國家,而且君主應(yīng)當(dāng)具有至高無上的絕對權(quán)力,是一切法律的制定者和糾紛的仲裁者,臣民只能絕對服從君主,不能有任何的不滿和反抗,否則被君主處死是合理的。而且,君主的權(quán)力一旦被認(rèn)可就是永遠(yuǎn)不可以轉(zhuǎn)讓的。這就是說,臣民一旦通過契約把權(quán)力交給了君主,就再也不能收回。否則就是違反了契約,違反了正義。但是,對于君主來說,卻不存在違反契約的問題,由于契約是臣民之間訂立的,君主不是訂約的一方,所以他不受契約的任何限制?；舨妓褂绕湎胍赃壿嫷膰?yán)謹(jǐn)性來證明君主權(quán)力的不可分。如前所述,霍布斯指出,在自然狀態(tài)下,由于獨(dú)立的個體的判斷必然會導(dǎo)致無政府狀態(tài),于是,他得出結(jié)論說,克服這種無政府狀態(tài)的唯一方法就是將這些市民的多個意志化為一個意志,要同意君主的意志和判斷代表體現(xiàn)一切人的意志。君主行事不僅代表市民的利益,而且要體現(xiàn)公意,這樣也就保證了君主意志與市民意志的一致性。市民如果反對君主意志就在邏輯上就犯了兩個錯誤。首先那將意味著他反對自身。其次,反對君主意志又將返回到原來的無政府狀態(tài)。因此,君主的權(quán)力必須是絕對的,這樣才能保證社會秩序、和平和法律。于是,霍布斯反對分權(quán)說,主張立法、司法、行政、財(cái)政、軍事、宗教等權(quán)力都集中在君主一人手中。權(quán)分則國分,國分則國亡,內(nèi)亂必興起,和平被破壞,人們的生命財(cái)產(chǎn)就將失去任何保障。霍布斯提出君主專制的目的是為了創(chuàng)造一個和平的環(huán)境,以避免人們之間的相互殘殺,保障資產(chǎn)階級與新貴族的利益。因此,霍布斯強(qiáng)調(diào)國家元首必須履行的職責(zé)有:保衛(wèi)和平,防止外敵入侵,使公民財(cái)富不斷增加,促進(jìn)生產(chǎn)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展;保護(hù)公民的權(quán)利?；舨妓股踔琳f,如果國家元首不能保障和平與安全,就應(yīng)該有新的統(tǒng)治者來代替他。這充分反映了英國資產(chǎn)階級和新貴族要求發(fā)展資本主義的愿望。

徐愛國和李桂林認(rèn)為,霍布斯的自然法理論有以下幾個特點(diǎn):第一,他的自然法擺脫了宗教神學(xué)的影響,擴(kuò)大了自然法理論范疇。這一點(diǎn)是從霍布斯自然法理論總體而言的。在霍布斯自然法理論中沒有神的啟示,沒有神秘主義,他把整個理論體系建立在假設(shè)與推理之中,將中世紀(jì)以來的神學(xué)方法論及神學(xué)觀一掃而盡。把自然法的范疇從神學(xué)擴(kuò)展世俗領(lǐng)域。第二,霍布斯自然法原則是功利主義的。其自然法理論的基礎(chǔ)為人性,又把人性假定為人性惡,為追求利益可以不擇手段。之所以以契約來實(shí)現(xiàn)和平,是因?yàn)槿藗兿胱非蟾L久的利益,避免全部毀滅。第三,其自然法理論強(qiáng)調(diào)的是制定法律,建立國家,最終的目標(biāo)是和平與秩序?；舨妓箯钠渥匀环ɡ碚摰倪壿嬈瘘c(diǎn)開始,一直到其推理結(jié)束,始終圍饒著尋求和平、建立秩序這一主題而展開。與同是古典自然法學(xué)代表人物的格老秀斯和盧梭明顯不同,格老秀斯強(qiáng)調(diào)自然法保護(hù)所有權(quán),洛克強(qiáng)調(diào)自然法保護(hù)人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)。第四,霍布斯強(qiáng)調(diào)自然法在文明社會仍然起著重要作用,是人們必須遵守的最高道德規(guī)范。第五,強(qiáng)調(diào)人與人之間的平等?；舨妓沟淖匀环ㄋ枷霃?qiáng)調(diào)人們的自然權(quán)利是平等的,人們通過契約的方式讓渡對等權(quán)利,而不是非法地剝奪某些人的權(quán)利。雖然他強(qiáng)調(diào)君主是超脫的,不在人們制定的契約之中,但他并沒有否定普通人在自然權(quán)利和法律面前的平等性,相反,他一直在強(qiáng)調(diào)人人在法律面前是平等的。①徐愛國、李桂林:《西方法律思想史》,北京大學(xué)出版社2009年版,第136頁。

三

霍布斯的自然法思想直至今日仍然具有重要的理論價值和現(xiàn)實(shí)的啟示意義。在西方政治思想史上,圍繞自由、公平和平等觀念,許多思想家進(jìn)行了深入的研究,這些理論觀點(diǎn)為改造現(xiàn)實(shí)社會提供了重要的思想資源?；舨妓沟淖匀环ㄋ枷胍嗑哂写朔N價值。

首先,霍布斯的自然法思想為今天的法律研究提供了重要的方法論指導(dǎo)?；舨妓箯娜诵院妥匀粻顟B(tài)出發(fā),推理、演繹出人類社會最終選擇自然法。他認(rèn)為,在自然狀態(tài)下由于人的自私自利性,驅(qū)使人們總是企圖獲得更可多的利益,甚至不惜以暴力的方式掠奪他人的財(cái)富。而又由于在自然狀態(tài)下,人們的能力和智慧從總體是相等的,那么就必然導(dǎo)致人類戰(zhàn)爭永無休止。若想避免此種狀況的發(fā)生,只有另謀他途。而人類的理性此時發(fā)生了作用。選擇自然法,讓渡每個個人的自然權(quán)利,從而實(shí)現(xiàn)社會的和平?；舨妓箤τ谧匀环ǖ钠鹪醇耙饬x,采取了先假設(shè)再推理的方法。此種方法對其后的西方古典自然法學(xué)派影響深遠(yuǎn)。在霍布斯之后,許多古典自然法學(xué)派的思想家或?qū)W者皆采取先假設(shè)人類社會經(jīng)歷了一個自然狀態(tài),在這種高度抽象的自然狀態(tài)下,人們都享有一種自然的權(quán)利,即后世所謂的天賦人權(quán),在此基礎(chǔ)上,推理出各自的自然法理論體系。這種方法論具有重要的歷史意義,通過這種方式得出的自然法,破天荒地拋棄了天啟理論,而是依靠人類的理性作出的必然選擇。這種自然法是建立在社會理性的基礎(chǔ)上,是評判善惡的標(biāo)準(zhǔn),且是人類社會的共識,不證自明,絕對有效?；舨妓沟倪@種先假設(shè)再推理的研究方法,為今天的社會科學(xué)的研究提供了一種途徑或一種方法。今天社會科學(xué)界亦有不少學(xué)者喜歡使用這種方法。

其次,霍布斯的自然法思想為我們提供了一個常說常新的話題?；舨妓拱讶诵宰鳛樽匀环ㄓ懻摰囊粋€邏輯起點(diǎn),當(dāng)然這也是其整個自然法思想的邏輯支撐點(diǎn)。霍布斯毫不掩飾地宣稱,生活本身就是欲望,欲望構(gòu)成了人的生活。過去理論家所言之美德,在霍布斯這里皆成為人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)自然欲望不得不作出的一種理性選擇,而自然法不過是人類為有效實(shí)現(xiàn)自然權(quán)利的戒條?？梢?霍布斯自然法思想是在討論人性的基礎(chǔ)展開的,離開對人性的討論,霍布斯自然法思想的大廈就會瞬間倒塌。此后,許多的思想家在建構(gòu)自己的思想體系時,往往都把自然法作為他們整個理論體系的前置性條件。而且他們的自然法亦是從人性出發(fā),把符合人性的東西,經(jīng)常看成是自然的或?qū)儆谧匀环ǖ?。從這個意義上講,對人性的討論不僅是自然法的一個重要內(nèi)容,而且也是法律思想史上一個具有永恒意義的話題。它促使人們不斷思考怎樣的制度更符合人性;怎樣才能使制定法更符合自然法的規(guī)則;怎樣才能使法律與自由達(dá)到一個平衡的狀態(tài)。對于這些話題的思考與追問,不僅屬于霍布斯等人,亦屬于每個法律研究者和關(guān)注人類前途與命運(yùn)的人。

(責(zé)任編輯:周文升wszhou66@126.com)

DF0

A

1003—4145[2010]10—0124—04

十七世紀(jì)偉大的政治思想家托馬斯·霍布斯一直被人們視為君主專制制度的堅(jiān)定維護(hù)者和提倡者。尤其他從人類史前社會的“自然狀態(tài)”推導(dǎo)出人類若欲處于和平狀態(tài),則必須賦予主權(quán)者以高于法律的絕對權(quán)力,這一主張和看法使后人毫無疑問地將他歸為專制主義思想者。然而就其自然法思想而言,其不僅在西方法律思想史上占據(jù)著獨(dú)一無二的地位,以致無論喜歡他的人抑或厭惡他的人,皆無法將之從其研究領(lǐng)域中剔除;而且其思想內(nèi)在邏輯的矛盾性與復(fù)雜性亦非一句簡單的定語所能概括。本文試圖就其自然法思想的內(nèi)在邏輯作一辨析,以澄清誤解,進(jìn)一步發(fā)掘其自然法思想的當(dāng)代價值。

一

霍布斯生活在一個社會轉(zhuǎn)型的年代。這個時期無論從經(jīng)濟(jì)、文化,還是從政治制度與價值觀念,都在經(jīng)歷著史無前例的大變革。中世紀(jì)以來,歐洲社會經(jīng)歷了對人類影響深遠(yuǎn)的文藝復(fù)興運(yùn)動和宗教改革運(yùn)動。人的價值開始被重視,人的基本權(quán)利得到尊重。宗教及神權(quán)開始逐步退出世俗社會,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域亦發(fā)生重大變化。資本主義快速發(fā)展并開始向世界擴(kuò)張。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中形成的新興資產(chǎn)階級,已越來越不滿足其在政治上的地位,他們要求提高其在政治權(quán)力中的話語權(quán)。與貴族及封建勢力的矛盾愈來愈尖銳,越來越無法調(diào)和,一場無法阻擋的社會革命已經(jīng)在所難免?；舨妓咕蜕钤谶@樣一個世界大勢之下。當(dāng)時的英國正在進(jìn)行資產(chǎn)階級革命。資產(chǎn)階級打著自由、平等的旗號,領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行英勇無畏的斗爭?；舨妓顾枷氲男纬膳c發(fā)展,都是在資產(chǎn)階級革命高潮中進(jìn)行的。他經(jīng)歷了查理一世王朝、國內(nèi)戰(zhàn)爭、克倫威爾執(zhí)政與斯圖亞特王朝的復(fù)辟。他目睹了戰(zhàn)爭與無序?qū)ι鐣钠茐囊约敖o人們所帶來的巨大創(chuàng)傷。使其對社會的秩序與安全以及人的自由權(quán)利產(chǎn)生了強(qiáng)烈的吁求。他個人顛沛流離的流亡經(jīng)歷亦加深了其對自然權(quán)利的認(rèn)識。他在《法律要旨》中維護(hù)君主的絕對權(quán)利,開罪了國會派,當(dāng)查理一世被推向斷頭臺時,他被迫逃到了法國。從此開始了長達(dá)十一年的流亡生活。在流亡法國期間,其批判君權(quán)神授,提出社會契約論,因而觸怒了英國?；逝膳c法國宗教勢力。流亡生活無法繼續(xù),霍布斯被迫回國?；貒?又因其“異端”思想遭到各種政治勢力的迫害,最終被禁止公開發(fā)表任何主張?；舨妓共煌瑢こ５娜松?jīng)歷使其堅(jiān)信自由是最基本的道德律令,是最真實(shí)的自然法。人的主觀體驗(yàn)不可避免地會對其思想產(chǎn)生直接的影響。經(jīng)歷越多,體驗(yàn)越多,為其認(rèn)識真實(shí)的世界提供了更多的思想資源。從這個意義上講,霍布斯的坎坷人生亦絕非壞事,對培養(yǎng)其堅(jiān)定的信念起到了重要作用。

2010-06-14

張武裝,中南大學(xué)講師、博士。