■王東波 劉力偉

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理的發(fā)展歷程

為了限制企業(yè)數(shù)量無(wú)限膨脹，維護(hù)建筑市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)自1984年開始實(shí)施以企業(yè)資質(zhì)管理為核心的建筑業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。到目前為止，國(guó)家對(duì)建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行了五次資質(zhì)管理調(diào)整，反映了我國(guó)建立和規(guī)范建筑市場(chǎng)的發(fā)展軌跡。

1.初步建立階段

1984年以前我國(guó)對(duì)施工企業(yè)實(shí)行“注冊(cè)管理”，只是履行注冊(cè)手續(xù)確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法性，對(duì)企業(yè)自身的資歷、業(yè)績(jī)、技術(shù)水平及經(jīng)營(yíng)實(shí)力等沒(méi)有要求。在建筑業(yè)被確定為重要的物質(zhì)生產(chǎn)部門以后，國(guó)家開始對(duì)建筑業(yè)進(jìn)行一系列的經(jīng)濟(jì)體制改革，其中一項(xiàng)主要內(nèi)容就是實(shí)行企業(yè)資質(zhì)和營(yíng)業(yè)等級(jí)管理。

1984年城鄉(xiāng)建設(shè)部頒發(fā)了 《建筑企業(yè)營(yíng)業(yè)管理?xiàng)l例》，對(duì)建筑企業(yè)的登記、變更、等級(jí)和營(yíng)業(yè)范圍作出了明確的規(guī)定，并設(shè)立了監(jiān)督管理和獎(jiǎng)懲辦法。按照專業(yè)性質(zhì)，建筑企業(yè)被劃分為從事房屋建筑、土木工程的企業(yè)和從事設(shè)備安裝、機(jī)械化施工的企業(yè)兩大類；按照企業(yè)技術(shù)資質(zhì)和規(guī)模，兩類企業(yè)又被分別劃分為不同的等級(jí)。條例規(guī)定各等級(jí)企業(yè)必須按規(guī)定范圍營(yíng)業(yè)，不得越級(jí)承擔(dān)任務(wù)。

這是我國(guó)對(duì)建筑企業(yè)資質(zhì)管理的初步嘗試，盡管此次資質(zhì)管理的范圍僅包括全民所有制和集體所有制的建筑企業(yè)，仍然初步形成了建筑業(yè)的層次結(jié)構(gòu)。到1985年底，共有45550家企業(yè)被審定了等級(jí)，其中一級(jí)企業(yè)488家，占1.07%；二級(jí)企業(yè)占1.56%；三級(jí)企業(yè)占8.62%；四級(jí)企業(yè)占30%；四級(jí)以下企業(yè)占58.7%。

2.擴(kuò)大與深化階段

在1984年資質(zhì)管理的基礎(chǔ)上，建設(shè)部分別于1989年、1995年和2001年，又對(duì)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)和管理規(guī)定進(jìn)行了三次調(diào)整，從覆蓋范圍和影響力上看，資質(zhì)管理的水平和深度逐步提高。

首先，擴(kuò)大了資質(zhì)管理的范圍。首輪資質(zhì)管理的對(duì)象是全民所有制和集體所有制建筑企業(yè)，經(jīng)過(guò)調(diào)整后放開了申請(qǐng)資質(zhì)企業(yè)的所有制限制，擴(kuò)大到一切從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴(kuò)建、改建活動(dòng)的企業(yè)。擴(kuò)大了資質(zhì)管理的覆蓋面，提高了對(duì)建筑業(yè)結(jié)構(gòu)的引導(dǎo)能力，增強(qiáng)了對(duì)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管能力。

其次，專業(yè)類別的劃分經(jīng)歷了由粗到細(xì)再到趨于合理三個(gè)階段。首輪資質(zhì)管理僅將建筑企業(yè)按專業(yè)性質(zhì)劃分為兩類，1989年的 《施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)一步細(xì)化，將施工企業(yè)分為20類41個(gè)專業(yè)。1995年增加了工程施工總承包和專項(xiàng)分包類施工企業(yè)兩個(gè)資質(zhì)等級(jí)序列，提高了資質(zhì)管理的導(dǎo)向性作用，明確了企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，但專業(yè)類別劃分過(guò)細(xì)提高了行業(yè)壁壘，限制了建筑企業(yè)跨行業(yè)施工的能力。2001年重新修訂了 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》和 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，將建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)劃分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三大序列，將施工總承包企業(yè)劃分了12個(gè)專業(yè)類別，專業(yè)分包企業(yè)劃分為60個(gè)資質(zhì)類別，并且允許企業(yè)申請(qǐng)主項(xiàng)以外的資質(zhì)，更加符合市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。

第三，從資質(zhì)條件的設(shè)置上看，逐步提高了對(duì)建筑業(yè)企業(yè)綜合實(shí)力的要求。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府管理方式的轉(zhuǎn)變，原來(lái)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)建筑業(yè)的導(dǎo)向作用會(huì)逐漸下降，重新修訂資質(zhì)條件是歷次調(diào)整的重點(diǎn)。對(duì)建筑業(yè)企業(yè)的建設(shè)業(yè)績(jī)、人員素質(zhì)、管理水平、資產(chǎn)和承保能力等要求與以前相比有了很大提高。2001年的資質(zhì)條件還增加了對(duì)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的考核，提高了個(gè)人執(zhí)業(yè)資格管理的地位。

第四，完善了監(jiān)督辦法和處罰規(guī)定。在晉級(jí)、增項(xiàng)等資質(zhì)申請(qǐng)條款中，將建筑業(yè)企業(yè)的一系列違規(guī)行為設(shè)為否決條件，并實(shí)行資質(zhì)年檢制度，實(shí)現(xiàn)了建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)違反 《施工企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的行為作出處罰規(guī)定，轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書、轉(zhuǎn)包或違法分包、工程存在質(zhì)量問(wèn)題的企業(yè)必須接受罰款、和降低資質(zhì)的處罰。

3.新一輪資質(zhì)管理制度改革

加入WTO以后，受國(guó)際建筑市場(chǎng)的影響日益增加，我國(guó)建筑業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也發(fā)生了巨大變化，原有的資質(zhì)等級(jí)規(guī)定和管理辦法面臨新的挑戰(zhàn)。2006年底建設(shè)部出臺(tái)了新的 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第159號(hào)），根據(jù)行政許可法減少了審批環(huán)節(jié)，取消了對(duì)企業(yè)資質(zhì)的年檢。2007年3月發(fā)布了 《施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，改變了原來(lái)單一的財(cái)務(wù)指標(biāo)，增加了銀行授信額度和營(yíng)業(yè)稅指標(biāo)，完善了對(duì)資信能力的考核；提高了對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格和對(duì)設(shè)計(jì)能力的要求；提出了對(duì)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的要求；調(diào)整了企業(yè)的承包范圍，在一定程度上打破行業(yè)壁壘，同時(shí)設(shè)定了單項(xiàng)合同額的下限。目前，新的 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》尚未出臺(tái)，深入研究建筑業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，使新出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)更符合實(shí)際情況，更有影響力，是對(duì)建設(shè)行政主管部門提出的新的命題。

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理取得的成就

我國(guó)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理以來(lái)，有力地推動(dòng)了建筑業(yè)的繁榮，在以下幾個(gè)方面取得了尤為顯著的成就。

1.促進(jìn)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)

根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，行業(yè)壁壘是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要元素，建立和改革建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度是調(diào)整建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效手段。從規(guī)模結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)建筑業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)行業(yè)集中度偏低的現(xiàn)象有所改善，2007年我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)的絕對(duì)市場(chǎng)集中度CR8達(dá)到14.39%，相比2001年的11.86%有一定程度的提高；2009年我國(guó)有50家建筑企業(yè)入圍ENR2008國(guó)際承包商225強(qiáng)名單，形成了一批我國(guó)建筑業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，有利于引導(dǎo)行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。從組織結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期存在的“大而全、小而全”的狀況，通過(guò)推行企業(yè)資質(zhì)管理和資質(zhì)就位得到了有效改善，基本形成了施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三大序列。2001年企業(yè)資質(zhì)重新就位后，施工總承包類企業(yè)減少28.7%，專業(yè)承包企業(yè)增加27.2%。

2.維護(hù)建筑市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)

資質(zhì)管理為招標(biāo)投標(biāo)提供了重要的參考標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)了招標(biāo)承包制改革。隨著我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，建筑企業(yè)從完成計(jì)劃任務(wù)到通過(guò)投標(biāo)取得工程項(xiàng)目。通過(guò)劃分各序列、各級(jí)資質(zhì)企業(yè)的承包范圍，禁止越級(jí)承包工程，對(duì)于在投標(biāo)過(guò)程中有違規(guī)行為的企業(yè)規(guī)定具體的處罰措施，保證了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的順利開展，使招標(biāo)投標(biāo)制度作為工程建設(shè)領(lǐng)域的基本制度之一得以確立。

資質(zhì)管理為整頓建筑市場(chǎng)秩序，保證工程質(zhì)量、施工安全提供了法規(guī)依據(jù)。建筑業(yè)具有很強(qiáng)的外部性和社會(huì)性，建筑產(chǎn)品的質(zhì)量與公眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全息息相關(guān)，資質(zhì)正是對(duì)企業(yè)技術(shù)水平、管理能力、工程業(yè)績(jī)的全面考核與衡量。進(jìn)行資質(zhì)管理能夠?qū)Ω骷?jí)別的企業(yè)數(shù)量有所控制，避免企業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、盲目壓價(jià)；可以確保投標(biāo)企業(yè)具有完成相應(yīng)工程項(xiàng)目的能力，保證工程的質(zhì)量和安全。

資質(zhì)管理是建設(shè)主管部門進(jìn)行行政執(zhí)法的前提，對(duì)無(wú)資質(zhì)承包、越級(jí)承包、違法分包、掛靠等行為的認(rèn)定，以及對(duì)這些行為進(jìn)行行政處罰，都是通過(guò)有無(wú)資質(zhì)、資質(zhì)等級(jí)高低的確認(rèn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

3.推動(dòng)企業(yè)綜合實(shí)力的提高

通過(guò)推行建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)規(guī)模不斷壯大，影響力逐步提高。在對(duì)資質(zhì)條件進(jìn)行調(diào)整的過(guò)程中，兼顧企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況與未來(lái)發(fā)展目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)在獲取資質(zhì)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)自身裝備水平、技術(shù)人員結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)有較大幅度的提高。2008年，全國(guó)建筑業(yè)企業(yè) （具有資質(zhì)等級(jí)的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)，不含勞務(wù)分包建筑業(yè)企業(yè)）完成建筑業(yè)總產(chǎn)值61144億元，比上年增長(zhǎng)19.8%；完成竣工產(chǎn)值35917億元，比上年增長(zhǎng)6.9%；房屋建筑施工面積52.76億m2，比上年增長(zhǎng)9.5%；簽訂合同額為101142億元，比上年增長(zhǎng)21.3%。到2008年底，共有建筑業(yè)企業(yè)64152個(gè)，比2007年同期增長(zhǎng)3.3%；從業(yè)人數(shù)為3253.61萬(wàn)人，同比增長(zhǎng)3.8%；按建筑業(yè)總產(chǎn)值計(jì)算的勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)166538元/人，比2007年同期增長(zhǎng)12.4%。