黃 義

（河南警察學院，河南 鄭州 450002）

論物流領域刑事犯罪的特點及防控對策

黃 義

（河南警察學院，河南 鄭州 450002）

物流業(yè)是融合運輸業(yè)、倉儲業(yè)、貨代業(yè)和信息業(yè)等的復合型服務產(chǎn)業(yè)，在促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和增強國民經(jīng)濟競爭力等方面發(fā)揮著重要作用。我國有關物流的法律規(guī)范、制度管理等方面存在諸多漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，物流領域的刑事犯罪案件居高不下，嚴厲打擊物流領域的刑事犯罪是推動物流業(yè)健康有序發(fā)展的必由之路。本文就物流領域犯罪的特點、物流犯罪頻發(fā)的原因及防控物流犯罪的對策作一探析，以為防范和打擊物流犯罪建言獻策。

物流領域；刑事犯罪；特點；原因；防控對策

當前，我國物流領域的犯罪形式主要表現(xiàn)為犯罪嫌疑人利用物流公司運輸毒品等違禁品、司機盜騙其所運輸?shù)奈锲罚ㄋ追Q“飛貨”）、物流代辦處以代辦物流為幌子實施合同詐騙等等。物流領域嚴峻的刑事犯罪形勢嚴重地干擾了物流市場的穩(wěn)定秩序，破壞了物流行業(yè)的誠信體系。因此，嚴厲打擊物流犯罪是重塑物流行業(yè)的信用體系、維護物流市場秩序、維護被害人合法權益的根本出路。

一、我國當前物流領域刑事犯罪的特點

（一）犯罪案件居高不下，涉案數(shù)額愈來愈大

據(jù)不完全統(tǒng)計，2004年至2005年，僅江蘇、山東、內(nèi)蒙三地公安機關經(jīng)濟犯罪偵查部門就立此類案件200多起，涉案值3000余萬元。物流配載詐騙影響企業(yè)商業(yè)信譽，造成經(jīng)濟損失，是影響物流業(yè)正常發(fā)展的大“毒瘤”。涉案金額均在萬元以上，最大金額高達近千萬元。如：2008年11月6日，犯罪嫌疑人陸欣在接受了某公司所委托的246.808噸 ‘取向性硅電鋼板’的運輸業(yè)務后，伙同岳賽偉和王云2人，于同月8日，將上述貨物提出上港集團張華浜碼頭后銷贓，案值達人民幣949.5545萬元。物流業(yè)屬于新型行業(yè)，有關物流管理的法律規(guī)范不完善，對有關人員，特別是從事物流運輸?shù)娜藛T缺乏規(guī)范管理，沒能及時將有關涉案人員的信息錄入“高危人員”信息系統(tǒng)，以致有的犯罪嫌疑人在一次作案成功后又連續(xù)多次作案，同時，犯罪嫌疑人的作案手法容易被其他“潛在”的犯罪分子所模仿，形成“惡性循環(huán)”。

（二）案件定性難

物流活動涉及多個環(huán)節(jié)和多種法律關系，相應地，與物流領域相關的犯罪在定性上存在著較大的爭議，主要集中在職務侵占罪、侵占罪、盜竊罪、詐騙罪與合同詐騙罪等幾個罪名上。今年6月，“貨輪07號”的船主張才受浙江川物流公司的委托，從舟山港運送900噸大豆到南京港……開航兩個小時后，張才電話指揮大副陳青將船拋錨在舟山的伍嶼山水域，讓陳青帶領輪機長、水手、雜工等8人天黑后盜竊大豆。陳青等8人在不破壞封艙條的情況下，盜出1250袋大豆，共計49375公斤，價值15萬元人民幣。后來，這些人在南通水域卸載偷來的大豆時，被長江航運公安局南通分局的民警抓獲……在此案認定上，公、檢、法三家存在不同意見：一種意見認為，本案應定為盜竊罪，因為陳青、張才等人具有非法占有他人財產(chǎn)的目的，客觀上采用了不破壞封條秘密盜竊的方式。第二種意見認為，本案應定為職務侵占罪，因為陳青、張才等人對承運的大豆負有保管的義務，他們以非法占有為目的，將本單位代保管的他人財物非法占為己有，并且數(shù)額巨大，符合職務侵占罪的構成要件。由此可見，物流犯罪的定性問題成為了案件查處中的一大難題，能否正確定性關系到案件的處理效果。

（三）作案手段呈現(xiàn)多樣化、智能化

物流領域的犯罪形式多樣，犯罪手段日益智能化，致使被害人防不勝防。在詐騙型犯罪案件中，犯罪嫌疑人使用預先偽造好的駕駛證和假牌照，謊稱順路捎貨，騙得貨主信任，拉貨后半途低價銷贓成了假承運案慣用的手段；在盜竊型犯罪案件中，一些從事油品和化工原料運輸?shù)拇髟诖撝性O置暗艙、夾艙、隔層用于截留貨物，運輸?shù)V石的船主則在裝貨時少報配載噸位而多裝貨的手段盜取貨物，在運輸途中進行倒賣謀取暴利。

（四）犯罪的組織化較高，分工明確

從已查處的物流犯罪案件來看，此類犯罪多系團伙作案，犯罪成員之間分工明確，有負責尋找作案對象的，有充當車主的，有充當駕駛員的，有負責談判的，有負責制造假證件的等等，分工明晰，通過特定的“暗語”行事。在實施犯罪過程中，犯罪分子根據(jù)事先的分工，里應外合，分頭實施犯罪行為，犯罪嫌疑人之間訂立攻守同盟，犯罪的高度組織化導致犯罪的結果越來越嚴重，同時也加大了警方查處打擊的難度。

（五）流竄作案、重復犯罪特點明顯

物流犯罪的作案人為了逃避打擊和掩人耳目，一旦在某地作案得逞或者事態(tài)暴露后，往往選擇逃匿外地，基于生存和獲取非法利益的需要，逃竄異地后，犯罪嫌疑人大多“重操舊業(yè)”，繼續(xù)實施物流領域的盜竊、詐騙、侵占等犯罪行為，跨區(qū)域作案的特征明顯，且隨著作案次數(shù)的不斷增多，作案的手段和水平不斷升級。

二、物流領域犯罪頻發(fā)的原因

（一）作案人犯罪成本低

許多物流企業(yè)或貨主，為了節(jié)約成本，往往將貨物交由在運輸市場上臨時找來的司機承運，司機承運的貨物動輒價值幾十萬元甚至上百萬元，但車主、司機僅僅花幾十元錢即可以辦理一套假證件，在獲取貨主的信任后，即擁有了貨物的控制權，相對其他犯罪而言，犯罪成本比較低，也容易得逞；對于利用快遞公司運送毒品等違禁品的，由于人貨分離，犯罪的安全系數(shù)高，即使毒品被發(fā)現(xiàn)了，但由于填寫的郵寄人和收貨人等均為虛假姓名，難以查處，犯罪分子往往能得以逃避打擊。

（二）物流業(yè)的管理存在漏洞

當前物流業(yè)尚未建立起適應物流發(fā)展和運作的標準體系，“無證”的小物流企業(yè)大量存在，管理水平較低，相關的配套信息系統(tǒng)嚴重不足，導致在包裝、運輸、裝卸、配送等流通環(huán)節(jié)極易被犯罪分子所利用。同時，物流企業(yè)一般靠收取運費維持運轉，在經(jīng)營管理中依法辦事的觀念較為淡薄，防控犯罪的愿望不強烈，為了保全老客戶、節(jié)約時間和成本，也不愿意接受檢查。

（三）物流領域犯罪的防控難度大

物流行業(yè)涉及面較廣，多方主體均有可能成為物流犯罪的侵害對象，而物流領域的犯罪嫌疑人大多屬于無業(yè)流動人員和異地人員流竄作案、結伙作案，長期混跡在物流配貨領域，尋找犯罪時機，侵害對象不固定，隨意性強，導致物流領域的犯罪防范困難。此外，正常的貨損也成為犯罪嫌疑人大肆作案的“漏洞”，物流慣例允許存在3%至5%的貨損和貨差，犯罪嫌疑人在犯罪嫌疑被發(fā)現(xiàn)后，往往以貨物屬于正常損耗為借口逃避打擊，進一步增加了防控犯罪的難度。

（四）被害人的防范意識差

許多貨主出于追求低成本和及時發(fā)貨的心理，往往明明知道貨站或承運人屬于“無證”的“散戶”，但出于自己的貨不會被“吞掉”的僥幸心理，防備意識不強，冒著風險將貨物托運，這就為犯罪嫌疑人提供了犯罪的空間；同時，在物流領域，運輸人員偷盜運輸物資幾乎成為了行業(yè)內(nèi)的公開秘密，貨主們都心知肚明，一般情況下，只要短少不是太多，貨主大都抱有息事寧人的態(tài)度，不愿報案，導致很多案件沒有被立案，在一定程度上放任了犯罪行為的繼續(xù)實施。

（五）物流業(yè)準入門檻低

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，物流行業(yè)的一個突出問題是準入門檻太低。目前，開辦一個物流貨運部所需的手續(xù)很簡單，只需到交通運輸部門申領道路運輸許可證后，再到工商行政管理部門申領營業(yè)執(zhí)照即可開門營業(yè)?，F(xiàn)在許多貨運部門名為公司或貨運部，實際上只有一間房、一張桌子、一部電話，一些沒有運輸車輛的貨運商為達到審批條件，便暫時借用、租用別人的車輛。因為門檻過低，大量貨運商涌入市場，魚龍混雜，為了贏得可觀利潤，不少貨運商采取壓價的手段進行惡性競爭，一些貨運商遇到資金周轉不靈時，便索性卷走托運貨物逃逸。

三、物流領域刑事犯罪的防控對策

（一）建立打擊物流犯罪的長效機制

物流領域的犯罪問題已經(jīng)引起了公安、交通等部門的高度重視，交通運輸部公安局在青島召開的全國交通刑偵工作會議上，明確提出了“物流案必破”的要求。各地公安機關一定要從保障和改善民生，著力維護社會治安穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索建立打擊物流犯罪的長效機制，堅持“長期研究、專心經(jīng)營、打防并舉、標本兼治”的戰(zhàn)略，結合中央打擊物流犯罪的工作部署，通過深入調(diào)查摸底，對多發(fā)、易發(fā)案環(huán)節(jié)深入調(diào)查，從中發(fā)現(xiàn)犯罪規(guī)律，提出有效防控對策，旗幟鮮明地堅持嚴打當頭，保持對物流犯罪的高壓態(tài)勢，抓獲一批犯罪分子、偵破一批案件，嚴厲打擊犯罪分子的囂張氣焰。

（二）強化物流業(yè)的管理

防范和打擊物流犯罪的前提在于抓好物流業(yè)自身的管理。首先，對物流公司、貨運站等實行實名登記，完備市場主體的身份登記，從源頭上避免出現(xiàn)“黑戶”；第二，在物流企業(yè)申報資質等方面嚴格把關，出臺保證金制度，要求登記設立物流公司的單位或個人強制繳納一定比例的保證金，避免出現(xiàn)“黑物流”公司，要本著“提高質量，限制數(shù)量”的原則，嚴把關口，提高物流業(yè)市場準入門檻；第三，督促物流企業(yè)建立起完備的登記、審查、備案等內(nèi)控制度，規(guī)范簽訂運輸合同協(xié)議程序，最大限度地預防犯罪的發(fā)生。

（三）加強防范犯罪知識的宣傳

針對物流領域相當一部分案件的發(fā)生源于被害人防范犯罪的意識不強的現(xiàn)象。有關部門應采取各種有效途徑開展防范物流犯罪的宣傳活動，防患于未然。通過向物流行業(yè)發(fā)布預警提示，通報犯罪形勢，幫助有關企業(yè)建立健全防范管理制度；為物流企業(yè)、物流從業(yè)人員講授識別物流犯罪的方法，“以案說法”展示犯罪嫌疑人常用的作案伎倆，增強物流主體防范犯罪的意識；通過公布報警電話和查詢證照信息平臺等途徑，拉近警民之間合力防范打擊物流犯罪的距離，強化被害人積極報案和有效配合公安機關查處打擊物流犯罪的意識和能力。

（四）建立打擊物流領域犯罪的專業(yè)隊伍

物流犯罪案件多發(fā)且專業(yè)性較強，而偵辦物流犯罪案件的民警往往缺乏相關的專業(yè)知識，在案件的偵辦過程中經(jīng)常遇到難題，以致許多案件在偵查取證方面“無從下手”，案件幾經(jīng)被發(fā)回補充偵查，延誤戰(zhàn)機。針對這一現(xiàn)狀，我們必須加大民警專業(yè)知識培訓力度，培養(yǎng)一批熟悉物流專業(yè)知識，懂偵查、會取證、精通物流法律法規(guī)的行家里手，適時抽選一批懂物流、辦案能力強的高素質民警組建打擊物流犯罪的專業(yè)隊伍，提高偵辦物流犯罪案件的質量，嚴厲打擊物流犯罪。

（五）加強證照行業(yè)的信息化管理

根據(jù)犯罪嫌疑人在實施物流犯罪時大多持有假證照的作案特點，公安機關在嚴厲查處打擊物流犯罪的同時，必須追根溯源，著力于打串并、深挖證照制假窩點，從源頭上有效遏制物流犯罪的發(fā)生；邀請具有豐富專業(yè)知識和經(jīng)驗的專家進行輔導，傳授實戰(zhàn)經(jīng)驗，使廣大第一線執(zhí)法人員掌握識別假證的方法；加強車輛管理和信息查詢平臺建設，按照“發(fā)一錄一”、“打一建一”的要求，規(guī)范車輛信息的采集，為快速、有效識別假牌、套牌車輛提供信息支持；擴大運管、公安、工商、電信等部門的有關信息的公開透明度，加大對身份證、營運證的查詢力度。

（六）形成打擊犯罪的合力

物流犯罪涉及面較廣且具有較強的專業(yè)性，查處打擊物流犯罪絕非僅依公安機關一己之力即能奏效，各有關部門必須精誠合作，取長補短，整體作戰(zhàn)。各地應建立起由公安、檢察、海事、交通、工商、保險、稅務等部門參加的防范、打擊物流犯罪的聯(lián)席會議，各部門通力合作，克服以往辦案中相互推諉、部門保護等狹窄的工作思路，要做到任務明晰、各司其職、相互支持，構筑聯(lián)合防范、打擊物流犯罪的嚴密法網(wǎng)。譬如，在案件的審前程序，公、檢雙方應加強溝通，確保辦案思想的統(tǒng)一，形成打擊合力。對公安機關查處的重特大案件，檢察機關應充分發(fā)揮職能作用，適時介入，引導偵查。

（七）統(tǒng)一物流領域刑事犯罪案件的定性問題

物流犯罪具有多樣性、復雜性、流動性、跨區(qū)域性的特點，而當前我國仍無有關物流犯罪案件定性的統(tǒng)一司法解釋，各地在偵辦物流犯罪案件中，對案件的性質認定看法不一，有時甚至“大相徑庭”，不能做到統(tǒng)一司法，這一現(xiàn)象不利于實現(xiàn)公正司法和“訟息人寧”，已引起了學界和實務界的高度關注，統(tǒng)一物流領域刑事案件的定性“迫在眉睫”。筆者在認真梳理和提煉已有研究成果的基礎上，提出以下有關物流犯罪案件性質的認定思路和方法：

1.罪名本身的認定思路

（1）盜竊罪與侵占罪的界限

我國1979年刑法未規(guī)定侵占罪，只規(guī)定了盜竊罪，當時對于實踐中發(fā)生的侵吞代為保管的他人財物的行為，按照類推制度，比照盜竊罪定罪量刑。1997年刑法修訂后才規(guī)定了侵占罪。反觀盜竊罪和侵占罪各自的構成要件和立法旨趣，二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)為：盜竊罪的行為人在實施盜竊行為時財物仍然處在所有人、占有人或管理人的控制之下，而侵占罪的行為人在實施侵占行為時被侵害物已處在其實際控制之下；盜竊罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采取自認為不會被財物的所有人、占有人、管理人察覺的方法，將采取非法占有的行為，侵占罪的客觀方面則表現(xiàn)為將業(yè)已持有的他人財物非法占為己有，拒不退還或交出的行為；“盜竊罪的犯意產(chǎn)生于非法獲取他人財物之前，而侵占罪的犯意產(chǎn)生于已持有他人財物之后”。

（2）盜竊罪與職務侵占罪的界限

根據(jù)立法規(guī)定和刑法理論，盜竊罪與職務侵占罪的區(qū)別主要表現(xiàn)為：職務侵占的犯罪對象為公司、企業(yè)或者其他單位的財產(chǎn)，包括公司、企業(yè)或者其他單位保管、使用或者運輸中的他人財產(chǎn)，盜竊罪的對象則為任何公私財產(chǎn)；職務侵占罪必須利用了職務上的便利，而盜竊罪的實施與職務無關，如果公司、企業(yè)或其他單位人員僅僅是利用因工作關系，熟悉作案環(huán)境、容易接近單位財物等便利條件非法占有單位財物的，仍屬于盜竊罪；職務侵占罪的主體為公司、企業(yè)或者其他單位的人員，而盜竊罪的主體為一般人員。因此，區(qū)分職務侵占罪和盜竊罪的關鍵在于行為人是否具有特定的主體身份和是否利用了職務便利。

（3）詐騙罪與合同詐騙罪的界限

1997年修訂的刑法將合同詐騙罪從一般詐騙罪中單列出來，合同詐騙罪成為獨立的罪名。根據(jù)犯罪構成理論及立法意旨，詐騙罪與合同詐騙罪的區(qū)別表現(xiàn)為：詐騙罪的主體僅限于自然人，而合同詐騙罪的主體為自然人或單位；詐騙罪的手段多種多樣，不限于簽訂、履行合同過程中，而合同詐騙罪是行為人在簽訂、履行合同過程中，采取虛構事實、隱瞞真相的方法，騙取合同對方當事人財物的行為；詐騙罪和合同詐騙罪區(qū)分的根本在于被害人“陷入錯誤認識的內(nèi)容”不同，詐騙罪的被害人是基于對“標的物”本身的認識發(fā)生錯誤而被騙，例如，犯罪嫌疑人謊稱密封桶中裝的是柴油，實為水，被害人購買被騙，合同詐騙罪的被害人則是出于對對方履行能力的認識發(fā)生錯誤被騙，例如，犯罪嫌疑人謊稱自己是生產(chǎn)柴油的，實際上犯罪嫌疑人不具備生產(chǎn)柴油的能力和條件，被害人信以為真與之簽訂買賣柴油合同被騙。

2.物流領域相關犯罪的認定方法

凡是以非法占有為目的，通過偽造證照或者使用其他虛假資料實施詐騙行為而取得貨物，達到法定追訴標準的，應以詐騙罪或者合同詐騙罪論處；若貨運司機是基于所屬單位的指派而承擔運輸任務，在運輸過程中盜賣貨物，達到法定追訴標準的，應以職務侵占罪論處；如果運輸工具是屬于掛靠并且司機和車（船）主一起實施盜賣運輸貨物，即采取了自認為不被財物的所有者、保管者、經(jīng)手者發(fā)覺的方法，暗中竊取其財物的行為，達到法定追訴標準的，應以盜竊罪論處；盜、騙國家法律、行政法規(guī)明文規(guī)定為專營、專賣或者其他限制買賣的物品，達到法定追訴標準的，應當從盜竊罪、詐騙罪、合同詐騙罪、非法經(jīng)營罪等罪中擇一重罪論處。

[1]徐建新.對防范物流業(yè)詐騙犯罪的幾點認識 [N].江蘇經(jīng)濟報，2006-05-27.

[2]路華.警惕物流配載詐騙犯罪 [N].現(xiàn)代物流報，2008-09-12.

[3]顏梅生.擅賣運輸貨物構成合同詐騙罪 [N].經(jīng)理日報，2005-11-17.

[4]張長青.中國物流法律體系的構建與完善 [J].物流技術，2009，（7）.

Characteristics of Criminal Offenses in the Field of Logistics and Control Measures

Huang Yi
(Henan Police Academy，Zhengzhou，Henan，450002)

The logistics industry is an important part of the national economy，while it is lacking in laws and regulations.As a result,criminal offenses in logistics area are escalating.We should crack down on the criminal offenses of logistics to create a healthy and orderly development environment.

logistics;criminal offense;characteristics;reason;prevention and control measures

D918

A

1672-6405（2010）03-0005-04

黃義（1980-），男，廣東湛江人，河南警察學院偵查系講師，北京交通大學運輸與物流法博士研究生，主要從事運輸與物流法、經(jīng)濟法、經(jīng)濟犯罪偵查研究。

2010-07-30

2010年河南省政府決策研究招標課題《流動人口犯罪對策研究》（E453）階段性成果

王鳳玲]