任曉剛 樊曉軍
(河北大學(xué)工商學(xué)院,河北保定 071002)
知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的反壟斷法律規(guī)制
任曉剛 樊曉軍
(河北大學(xué)工商學(xué)院,河北保定 071002)
現(xiàn)代科技發(fā)展前后延續(xù)性日益明顯,社會公共利益甚至是人類整體利益均需要知識產(chǎn)權(quán)的公開推廣,壟斷性與公開性之間的矛盾、專有行為的濫用等已經(jīng)嚴(yán)重影響經(jīng)濟社會發(fā)展,以反壟斷法來平衡兩者關(guān)系是極為必要的。
知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用;壟斷權(quán);聯(lián)合限制競爭;合理原則
知識產(chǎn)權(quán)具有類似于物權(quán)的財產(chǎn)權(quán)屬性,能在一定時空內(nèi)對無形物行使占有、使用、收益、處分等權(quán)利,包括積極地自我行使與消極地禁止他人使用的法定獨占權(quán)利,它原本是一種皇家授予的壟斷權(quán)。[1](169)從經(jīng)濟學(xué)的角度來看,壟斷的存在具有不可避免性,甚至合理性和必要性,而反壟斷法則應(yīng)趨利避害,將壟斷控制在合理范圍內(nèi)。在放任的競爭市場上,權(quán)利人有可能利用壟斷來增強自身的市場地位而限制他人的自由競爭。從立法宗旨來看,知識產(chǎn)權(quán)法通過授予智力成果及工商業(yè)成果的創(chuàng)新者一定時空的壟斷權(quán),使其前期投入借助權(quán)利的商品化得到回報。在為權(quán)利人謀求合法利益的同時,激勵權(quán)利人的創(chuàng)新動力,促進全社會經(jīng)濟、文化、科技的進步,達到增進公共福祉的終極目標(biāo)。而反壟斷法在適當(dāng)保護知識產(chǎn)權(quán)的同時,通過制止那些因行使知識產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的限制競爭行為,維護競爭性的市場結(jié)構(gòu),在提高經(jīng)濟效率的同時著重保護社會公共利益。如果一個競爭者通過市場競爭逐漸壯大成為某個市場的壟斷者,非但不會受到反壟斷法的制裁,反而彰顯了反壟斷法的作用:通過維護競爭機制促使競爭者做大做強。只有當(dāng)競爭者實施了反壟斷法所明確規(guī)定的壟斷行為時,反壟斷法才對其予以禁止和懲戒。反壟斷法的這一原理實際上劃清了法律上所禁止的“壟斷”與日常用語中的“壟斷”的界限,前者專指法律所禁止的壟斷行為,后者則指一種獨占的格局或狀態(tài),與反壟斷法并無直接聯(lián)系。具體到“知識產(chǎn)權(quán)壟斷”而言,實際上是智力成果的創(chuàng)造者或者商業(yè)標(biāo)記使用者對成果或標(biāo)記擁有排他性權(quán)利或?qū)S袡?quán),而這種專有權(quán)和其他的財產(chǎn)權(quán)(譬如所有權(quán))并無實質(zhì)性的區(qū)別。如果一定要將知識產(chǎn)權(quán)稱為“壟斷權(quán)”,那么所有權(quán)人對特定的所有物具有排他使用的權(quán)利也同樣可以稱為“壟斷權(quán)”。
由此可見,“知識產(chǎn)權(quán)壟斷”中的“壟斷”與反壟斷法要反的“壟斷”,盡管文字相同,內(nèi)涵卻大相徑庭。[2](245)反壟斷法意義上的“壟斷”,一定是與整體的市場競爭相聯(lián)系的,而在市場競爭中,擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品并不一定具有很強的競爭力,或者一定能夠在市場上占據(jù)支配地位,即便擁有壟斷地位,只要沒有實施壟斷行為,則不會對相關(guān)市場的競爭造成實質(zhì)性損害,當(dāng)然不受反壟斷法的規(guī)制。由于知識產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是一種私權(quán),因此濫用知識產(chǎn)權(quán)就如同濫用所有權(quán)一樣,完全可以在禁止濫用民事權(quán)利這一原則下由民事法律進行規(guī)制。因而,法律適用有其明確的界限:當(dāng)權(quán)利人“濫用知識產(chǎn)權(quán)”對市場競爭造成實質(zhì)性損害時,應(yīng)適用反壟斷法對其進行規(guī)制;當(dāng)濫用不涉及競爭問題時,知識產(chǎn)權(quán)法、民法等相關(guān)法律均可予以規(guī)制。
知識產(chǎn)權(quán)本身雖然是合法的壟斷權(quán),但其在本質(zhì)上是完全的或有一定限制的壟斷的創(chuàng)造物,而反壟斷法的競爭政策都是關(guān)于自由的,是反壟斷的。兩者在追求相同的終極目標(biāo)的同時,確實存在著確認(rèn)壟斷的規(guī)則與維持競爭的規(guī)則之間的沖突。由于擁有知識產(chǎn)權(quán)這種獨占權(quán)往往會使企業(yè)在某一特定市場上形成壟斷地位或者支配地位,至少是加強了這種地位,如果有關(guān)企業(yè)的這種壟斷地位或者支配地位被用來實施諸如不正當(dāng)?shù)鼐芙^許可他人利用其知識產(chǎn)權(quán)以消除或減少自己在特定市場上的競爭壓力、在許可他人利用其知識產(chǎn)權(quán)的過程中附加了某種明顯限制正常競爭的條件以獲取壟斷利益等非法限制競爭的行為時,這種對合法壟斷權(quán)的不正當(dāng)行使行為就違背了自由公平競爭的原則,同樣違反了反壟斷法。在“歐共體Magill”一案中,布魯塞爾上訴法院指出:“盡管作者原則上可以自由地授予或者拒絕授予許可證,但是這種權(quán)利可能被濫用并且與屬于經(jīng)濟公共秩序的競爭法形成沖突。”因此,無論是從知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)來看,還是從其經(jīng)濟功能和行使的具體情況來看,反壟斷法的要求與知識產(chǎn)權(quán)都可能發(fā)生沖突。
在我國反壟斷法第55條中明確規(guī)定:“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭的行為,適用本法”。[3](241)從此規(guī)定我們很難看出濫用行為的種類,依據(jù)我國現(xiàn)行法律,濫用行為主要包括壟斷行為、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中三類。一般認(rèn)為,構(gòu)成權(quán)利濫用的要素包括四個:主體是正在行使權(quán)利的權(quán)利人;客體是社會的、國家的、集體的或者其他公民的合法自由和權(quán)利;主觀方面是權(quán)利人存在故意的心理狀態(tài);客觀方面是有危害他人權(quán)利和利益后果的行為。筆者認(rèn)為在現(xiàn)實的案例中,有以下三類具體知識產(chǎn)權(quán)濫用行為需要反壟斷法的規(guī)制:一是濫用市場支配地位的行為。市場支配地位的界定是一個復(fù)雜的問題,市場份額是決定支配地位最重要的標(biāo)準(zhǔn)但并非唯一標(biāo)準(zhǔn),還必須考慮其他要素,如對新的競爭者進入市場的障礙、企業(yè)的財力、企業(yè)垂直聯(lián)合的程度、企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)其他產(chǎn)品的可能性、交易對手轉(zhuǎn)向其他企業(yè)的可能性以及市場行為等,但市場份額仍然具有決定性意義。典型的濫用行為有:拒絕許可、搭售、價格歧視、掠奪性定價、過高定價。二是知識產(chǎn)權(quán)許可中的聯(lián)合限制競爭。聯(lián)合限制競爭行為,就是指兩個或兩個以上的企業(yè),采取協(xié)議或默契等形式,共同對特定市場的競爭加以限制的行為。[4](18)聯(lián)合限制競爭行為的實施使得參加企業(yè)之間原來的競爭受到限制,或者使得參加企業(yè)以外的其他企業(yè)的交易受到限制。對于此類濫用行為的危害則表現(xiàn)為妨害公平競爭、阻礙技術(shù)進步,影響經(jīng)濟發(fā)展。三是知識產(chǎn)權(quán)中的標(biāo)準(zhǔn)壟斷行為。在我國現(xiàn)行的反壟斷法中,對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷沒有明確的說明。結(jié)合實踐,它是指知識產(chǎn)權(quán)擁有者采取各種途徑將獲得知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),通過知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的方式進行市場壟斷,妨礙、限制或消除競爭,損害其他經(jīng)營者、消費者和社會公共利益的行為或狀態(tài)。[5](39)在信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)條件下,一項產(chǎn)品或技術(shù)成果的技術(shù)含量越高,其帶來的經(jīng)濟效益也就越可觀,單純依靠傳統(tǒng)方式利用知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)難以滿足權(quán)利人獲取最大利益的欲望,于是,將知識產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn),通過標(biāo)準(zhǔn)的推廣搶占市場,獲取巨額利益,成為大企業(yè)追求的目標(biāo)。同時,在移動通信、數(shù)字電視等高新技術(shù)領(lǐng)域,由于技術(shù)的龐大性和競爭的壓力,任何一個知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人均難以包攬和控制這一領(lǐng)域的所有技術(shù)成果,他們需要一種能更加集中的方法來管理自己的權(quán)利,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正好適應(yīng)這一需要而產(chǎn)生,并得以發(fā)展和完善。
對于知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷法規(guī)制,其對象主要是濫用知識產(chǎn)權(quán)行為。反壟斷法中禁止知識產(chǎn)權(quán)濫用是誠信原則在知識產(chǎn)權(quán)行使領(lǐng)域的適用,屬于民事行為的約束規(guī)則,也是一項市場自治規(guī)則。美國學(xué)者在區(qū)分專利權(quán)濫用和壟斷時指出,“濫用原則不限于違反反托拉斯法。依傳統(tǒng),該原則以專利權(quán)人違反相對明確的公共政策為基礎(chǔ)。”[6](472)權(quán)利濫用不是市場失靈的體現(xiàn),只要誠信的市場規(guī)則得到遵守,濫用就不會發(fā)生。壟斷是市場失靈的體現(xiàn),壟斷狀態(tài)的形成是市場競爭中強者勝出的自然后果,是市場自身無法消除的不足,只能由國家強制地以干預(yù)手段進行彌補,這一根本性區(qū)別決定了反壟斷法的公法屬性。知識產(chǎn)權(quán)濫用不以權(quán)利人具備市場支配地位為前提,也未必造成市場弊害,所以對于知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷法律規(guī)制完善應(yīng)注意以下三方面:
第一,應(yīng)堅持在反壟斷法的框架下處理涉及知識產(chǎn)權(quán)的反競爭行為。反壟斷法的宗旨是維護競爭、保護市場競爭機制,這與知識產(chǎn)權(quán)法鼓勵促進創(chuàng)新、提高效率并最終利于消費者的立場是一致的,因此,擁有知識產(chǎn)權(quán)這一事實本身并不破壞市場機制,也并不違反反壟斷法。但是,當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)與反競爭的行為結(jié)合在一起,損害競爭時,就應(yīng)由反壟斷法統(tǒng)一進行規(guī)制,而不是由與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)再對知識產(chǎn)權(quán)加以限制。事實上,由于反競爭行為表現(xiàn)復(fù)雜多樣,變幻莫測,在與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)中是無法在“禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)”這樣的標(biāo)題下對各種涉及知識產(chǎn)權(quán)的反競爭行為進行規(guī)定的。即使可以,其邏輯性和體系性都必然具有很大的局限。換言之,即使在與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)中規(guī)定“禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)”,其內(nèi)容也只應(yīng)涉及民事法律,發(fā)生民法上的效果,而不應(yīng)涉及反壟斷法。
第二,應(yīng)運用“合理原則”的分析方法,對那些涉及知識產(chǎn)權(quán)的反競爭行為進行分析和評價。反壟斷法中的合理原則(Rule of reason)是指市場上某些被指控為反競爭的行為不被視為必然非法,而需要通過對企業(yè)或者經(jīng)營者在商業(yè)或貿(mào)易領(lǐng)域的行為本身及其相關(guān)背景進行合理的分折,以是否在實質(zhì)上損害有效競爭、損害整體經(jīng)濟或?qū)崿F(xiàn)財富最大化(value of wealth maximization)、增進社會公共利益等目標(biāo)為違法標(biāo)準(zhǔn),在反競爭的潛在效益以及相關(guān)的法價值之間作出平衡和選擇的一項法律確認(rèn)原則,[7](294)其最為中心的內(nèi)容即是對排擠競爭行為和產(chǎn)生潛在效益的比較,但具體的判斷規(guī)則要在立法當(dāng)中加以明確的規(guī)定,而非在執(zhí)法階段的具體運用。這樣一方面可以增加法律的確定性,使企業(yè)對自己行為有確定的衡量標(biāo)準(zhǔn);另一方面也簡化了執(zhí)法程序,從而可以節(jié)省執(zhí)法成本,提高執(zhí)法效率。
第三,反壟斷法在實行過程中,國家工商管理總局、反壟斷法委員會、國家發(fā)改委三機關(guān)應(yīng)針對知識產(chǎn)權(quán)的特點發(fā)布更具有操作性的指南。指南應(yīng)首先闡明知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的關(guān)系,即二者目標(biāo)是一致的、它們互相補充、共同推動和促進市場競爭,并進而增進消費者的福祉。其次,在明確二者關(guān)系的基礎(chǔ)上,進一步規(guī)定對涉及知識產(chǎn)權(quán)的排除、限制競爭行為適用反壟斷法的一般原則。最后,考慮知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于其他有形財產(chǎn)的某些特性,在指南中規(guī)定適用于知識產(chǎn)權(quán)的具體操作性規(guī)則。如知識產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則、涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中規(guī)則等。
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On the Anti-monopoly Legal Regulation for the Abuse of Intellectual Property Rights
REN Xiao-gang FAN Xiao-jun
(College of industry and commerce , Hebei University, Baoding 071002, Hebei)
The continuity of the development of modern science and technology has become increasingly clear, so social and public interests and even the overall interests of humanity require the public promotion of intellectual property rights. However, the contradiction between monopoly and the openness, and the abuse of proprietary behavior have seriously affected the economic and social development, thus the antimonopoly law is extremely essential to balance the relation of the two.
abuse of intellectual property rights; monopoly rights; joint limited competition, the principle of reasonableness
D922.294
A
1009-8135(2010)02-0119-03
2010-02-06
任曉剛(1983-),男,河北平山人,河北大學(xué)碩士研究生,河北大學(xué)工商學(xué)院教師。
(責(zé)任編輯:于開紅)