周曉紅

(中共江西省委黨校,江西 南昌 330003)

中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的困境及應(yīng)對

周曉紅

(中共江西省委黨校,江西 南昌 330003)

中小企業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中無疑發(fā)揮著極其重要的作用。但從總體上看,我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍顯不足。加速中小企業(yè)自主創(chuàng)新,既需要企業(yè)長期不懈的努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。

中小企業(yè);自主創(chuàng)新;困境;對策

改革開放以來,中小企業(yè)成為支撐我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的一支舉足輕重的力量。據(jù)全國工商聯(lián)的調(diào)查顯示,我國 99%的企業(yè)都是中小企業(yè),我國 GDP的55.6%,工業(yè)新增加值的74.7%,社會銷售額的58.9%,稅收的46.2%,出口總額的62.3%,城鎮(zhèn)就業(yè)崗位總數(shù)的75%都是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。在自主創(chuàng)新方面,中小企業(yè)同樣具有突出表現(xiàn)。改革開放以來,我國65%的發(fā)明專利,70%以上的技術(shù)創(chuàng)新都是由中小企業(yè)實現(xiàn)的。因此,重視和發(fā)揮中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中的生力軍作用,加速中小企業(yè)自主創(chuàng)新,這對我國中小企業(yè)的成長和我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。

一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的困境分析

中小企業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中無疑發(fā)揮著極其重要的作用。但從總體上看,我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍顯不足。大部分中小企業(yè)仍采用模仿跟進方式,依靠自主創(chuàng)新實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)為數(shù)不多。

我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的困境主要表現(xiàn)以下幾方面:一是創(chuàng)新意識不強。大部分中小企業(yè)對于自主創(chuàng)新的作用認識不足。由于創(chuàng)新需要較大投入,而投入難以很快得到相應(yīng)回報,因此,中小企業(yè)更愿意把資金投入周期短、回報率高的項目,以獲得近期的現(xiàn)實的經(jīng)濟利益。多年來,企業(yè)和市場的擴張速度遠遠快于創(chuàng)新周期,使得不少中小企業(yè)難以靜下心來搞創(chuàng)新。還有相當(dāng)多的中小企業(yè)有“小富即安”的思想,創(chuàng)新的內(nèi)在動力不足。

二是創(chuàng)新人才缺乏。從全國來看,從事技術(shù)開發(fā)的科技人員雖然60%在企業(yè),但絕大多數(shù)集中在大企業(yè),在中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的人員很少。沒有創(chuàng)新人才,創(chuàng)新只能是紙上談兵。我國大多數(shù)中小企業(yè)包括科技型企業(yè),缺少高級技術(shù)人才和高級技術(shù)工人,職工學(xué)歷普遍偏低,大多是高中及高中以下的文化程度。同時不少中小企業(yè)在薪酬、培訓(xùn)、選拔等制度方面的缺失,影響了科技人員隊伍的穩(wěn)定性,容易造成科技人員的流失。中小企業(yè)科技人員不足且流失嚴重,導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新難以持久。

三是創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和裝備水平較為落后,一些中小企業(yè)的技術(shù)設(shè)備還處于上世紀(jì)七八十年代的水平。由于企業(yè)規(guī)模小、資本少、融資難,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。同時,相當(dāng)多的中小企業(yè)缺少自主知識產(chǎn)權(quán),處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端,所生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低,缺乏競爭力。由于創(chuàng)新能力不足,面對競爭激烈的市場,中小企業(yè)利潤偏少,風(fēng)險較大,在市場競爭中經(jīng)常處于不利地位。

四是創(chuàng)新資金不足。多年來政府科技投入多向高等院校和政府所屬科研院所傾斜,投入到企業(yè)的很少,而投入到中小企業(yè)的則更少。中小企業(yè)大多由于資信較差,不易從銀行取得貸款,即便獲貸,交易成本也較高。從資本市場直接融資難度更大,機會也很少。大多數(shù)中小企業(yè)尤其是科技型企業(yè)主要依靠自我積累資金發(fā)展,只有少數(shù)企業(yè)依靠銀行貸款,而通過風(fēng)險投資、民間投資、中小企業(yè)發(fā)展基金支持的則更是微乎其微。由于缺乏有效的金融支持,中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金嚴重不

五是創(chuàng)新服務(wù)缺失。隨著改革的深入,一些為企業(yè)服務(wù)的機構(gòu)處于調(diào)整、轉(zhuǎn)型之中,企業(yè)尤其是中小企業(yè)的創(chuàng)新工作正面臨著服務(wù)鏈環(huán)節(jié)日益缺失,以致被迫單打獨斗的困境。企業(yè)在創(chuàng)新過程中缺少充足的科技信息和市場信息,缺少對技術(shù)進行價值評估、咨詢、風(fēng)險投資等的各種中介機構(gòu)支持,導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新信息缺乏或被誤導(dǎo),創(chuàng)新周期較長,創(chuàng)新成本也日益增加。此外,政策支持缺乏系統(tǒng)性,缺乏對共性技術(shù)研究的投入和供給,也直接影響中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。足,由此也影響到中小企業(yè)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化,企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力難以為繼。

二、加速中小企業(yè)自主創(chuàng)新的應(yīng)對之策

中小企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及到經(jīng)濟、政治、科技、文化等社會生活的各個領(lǐng)域。加速中小企業(yè)自主創(chuàng)新,既需要企業(yè)長期不懈地努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。

1.增強中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力和能力

從這次金融危機中企業(yè)受到的影響程度可以看出,從事加工制造低端環(huán)節(jié)的“車間型”企業(yè)受到?jīng)_擊最大,其次是研發(fā)創(chuàng)新能力弱、缺乏自主品牌和營銷網(wǎng)絡(luò)的制造業(yè)企業(yè),具有自主品牌、研發(fā)能力和初步建立起營銷網(wǎng)絡(luò)的營銷型企業(yè)受到的沖擊相對較小。因此,迫切需要增強中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力和能力。

中小企業(yè)要把提升自主創(chuàng)新能力擺在更加突出的位置,把創(chuàng)新作為自己的立身之本和自覺行動,增強主體意識,發(fā)揮主體作用,擺脫創(chuàng)業(yè)時期的“機會經(jīng)營”模式,克服“小富即安”和無所作為的思想。浙江省提出的“千方百計提升品牌,千方百計保持市場,千方百計自主創(chuàng)新,千方百計改善管理”的“新四千精神”,值得學(xué)習(xí)和倡導(dǎo)。國際經(jīng)驗表明,研發(fā)投入占銷售額比例達到5%的企業(yè)才有競爭力,比例為2%的企業(yè)只能維持生存,比例在1%以下的企業(yè)是難以持續(xù)的。我國大部分中小企業(yè)還達不到1%的水平。因此,中小企業(yè)要有緊迫感,努力增加對自主創(chuàng)新的投入,促進越來越多的“中國制造”升級為“中國創(chuàng)造”。尤其是在國際金融危機迎面撲來時,企業(yè)要順應(yīng)大勢,著眼長遠,視調(diào)整為機遇,變壓力為動力,冷靜思考,果斷決策,積極轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,著力轉(zhuǎn)型創(chuàng)新,在經(jīng)營方向調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)品升級換代等環(huán)節(jié)上狠下功夫,增強自主創(chuàng)新能力,為企業(yè)的未來發(fā)展創(chuàng)造條件。

在熊彼特的理論中,創(chuàng)新是指生產(chǎn)要素的重新組合。其形式包括五種:創(chuàng)造一種新產(chǎn)品;發(fā)明一種新的生產(chǎn)方法;開辟一個新市場;找到一種原料的新來源;采用一種新的企業(yè)組織形式。[1]73-74可見,創(chuàng)新的實質(zhì)就是對技術(shù)、資金和人才等各種要素進行優(yōu)化配置。但自主創(chuàng)新絕不是閉門造車,既要強調(diào)自主,也要引進吸收,還要以開放的態(tài)度進行合作創(chuàng)新。因為現(xiàn)代科技的綜合性與復(fù)雜性,決定了企業(yè)不能靠單打獨斗、自主封閉搞創(chuàng)新,中小企業(yè)更是如此。雖然中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的重要主體,但其自身并不擁有所需要的各種創(chuàng)新資源,必須借助企業(yè)之外的各種資源為自己所用。通過對企業(yè)內(nèi)外的技術(shù)、資金、管理、市場等資源進行重新組合,實現(xiàn)資源互補和合作創(chuàng)新,能有效地降低研發(fā)風(fēng)險和創(chuàng)新成本,提高創(chuàng)新效益。為此,中小企業(yè)要建立能夠協(xié)調(diào)各種創(chuàng)新資源,也能協(xié)調(diào)管理和實施有關(guān)創(chuàng)新諸環(huán)節(jié)的組織網(wǎng)絡(luò)。

創(chuàng)新的起點在于學(xué)習(xí),創(chuàng)新的能力來自學(xué)習(xí)。無論個人還是組織,都只有不斷地學(xué)習(xí),才能掌握新知識,彌補自身的不足,從而提升創(chuàng)新能力。事實上學(xué)習(xí)能力是購買不到、復(fù)制不了的,競爭對手可以獲得某個組織的勞動力、資本、專利乃至人才,但它無法購買、復(fù)制該組織的學(xué)習(xí)能力。而學(xué)習(xí)型企業(yè)的競爭優(yōu)勢就在于它具有比競爭對手更強的學(xué)習(xí)能力,從而具有較強的創(chuàng)新能力。[2]因此,中小企業(yè)必須在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造一種學(xué)習(xí)的氛圍,做到全員學(xué)習(xí),全過程學(xué)習(xí),持續(xù)學(xué)習(xí)。在此基礎(chǔ)上,鼓勵創(chuàng)新與冒險,寬容失敗并有制度保證。另一方面,學(xué)習(xí)能力的提升是開放的交流的合作的過程。中小企業(yè)要善于向先進企業(yè)學(xué)習(xí),取長補短,從而在發(fā)展中少走彎路,減少自主創(chuàng)新的風(fēng)險成本。但學(xué)習(xí)要結(jié)合本企業(yè)的實際,在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上創(chuàng)新,而不能采取“拿來主義”的態(tài)度,否則就會水土不服。

中小企業(yè)要通過制度創(chuàng)新,建立健全有利于自主創(chuàng)新的制度與激勵機制,包括科學(xué)決策機制、經(jīng)營管理機制、資本運作機制、人才激勵機制。創(chuàng)新制度建設(shè)尤其要尊重人才,尊重個性,尊重人的創(chuàng)造力,不能以追求共性為由搞一言堂。民營企業(yè)要改變家族管理中的“任人唯親”現(xiàn)象,大力引進、使用和儲備人才,建立有利于創(chuàng)新的人才管理制度。有條件的民營企業(yè)要適時進行股份制改造,建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。中小企業(yè)還要致力于提高經(jīng)營管理水平,以管理創(chuàng)新推動技術(shù)創(chuàng)新,進一步嚴格企業(yè)內(nèi)部管理,扎實有效地推進企業(yè)管理現(xiàn)代化、規(guī)范化和制度化,向管理要質(zhì)量,向管理要效益,向管理要創(chuàng)新能力。

2.實施激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策和制度

邁克爾·波特指出,為什么有些國家的研發(fā)活力充沛,有些則不然?問題就在于,一個國家如何給企業(yè)提供比競爭對手更快速的創(chuàng)新和進步的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。[3]19企業(yè)家都有創(chuàng)新的本能,但他們的創(chuàng)新能力卻可能因過高的稅收、過多的干預(yù)、過繁雜的規(guī)則、過低的行政效率,而被引導(dǎo)到尋租或其他非生產(chǎn)性活動上去。企業(yè)研發(fā)投入的增長最終依賴的是公平的法規(guī)和制度,包括“有效的法律制度,強有力的競爭立法,以及支持安全而可靠的金融體系的規(guī)章制度”[4]149等,公平競爭的制度性障礙一旦被去除,創(chuàng)新就必然成為企業(yè)競爭的重要武器。從某種意義上說,沒有政府的推動,中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是難以持續(xù)的。政府的職責(zé)在于制度建設(shè)、制定政策和改善環(huán)境,以此激發(fā)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

首先,要加大財稅資金扶持力度。通過財政引導(dǎo)、稅收優(yōu)惠和產(chǎn)權(quán)激勵等舉措,鼓勵中小企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入,形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利。加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的政策支持力度,以法律的形式規(guī)定對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實施減免稅政策,并制訂一整套具體的實施細則,以確保每項政策都能發(fā)揮其應(yīng)有的效用。政府要發(fā)揮公共財政資金的導(dǎo)向作用,推動形成以特色產(chǎn)業(yè)或優(yōu)勢企業(yè)的產(chǎn)品品牌為龍頭,以中小企業(yè)專業(yè)化合作和協(xié)同創(chuàng)新為特色的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品配套鏈;鼓勵中小企業(yè)運用新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品,提高技術(shù)水平、降低消耗、提高資源利用率;鼓勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新;政府的創(chuàng)新資金應(yīng)更多地向中小企業(yè)傾斜,以使更多企業(yè)得到支持;允許企業(yè)特別是具有發(fā)展前景的中小企業(yè),按其銷售收入的一定比例提取科技開發(fā)基金,以彌補創(chuàng)新可能造成的損失。

其次,要實施金融政策支持。解決制約中小企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸問題,需要建立健全創(chuàng)新投資機制,進行中小企業(yè)投資公司試點,促進風(fēng)險投資機構(gòu)發(fā)展;引導(dǎo)各類金融機構(gòu)支持中小企業(yè)的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化,支持符合條件的中小企業(yè)到境外上市,推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè),鼓勵中小企業(yè)走進創(chuàng)業(yè)板市場,拓寬直接融資渠道:促進各金融機構(gòu)之間的合作,開展對中小企業(yè)的金融產(chǎn)品創(chuàng)新,完善金融服務(wù);積極推進多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè),鼓勵開展針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次融資信用擔(dān)保,加快建立有關(guān)中小企業(yè)信用的標(biāo)準(zhǔn)、評級、檔案、公示等方面的制度;建立企業(yè)、銀行和政府之間合理的融資風(fēng)險分擔(dān)機制,降低銀行對中小企業(yè)融資的門檻,推動金融機構(gòu)加大對中小企業(yè)融資的支持力度。為使中小企業(yè)融資得到有效保證,還需制定支持中小企業(yè)發(fā)展的金融法規(guī)體系,以規(guī)范中小企業(yè)、金融機構(gòu)、政府、中介組織等各方面的權(quán)利和義務(wù)、融資辦法和保障措施等。

第三,要健全創(chuàng)新支持服務(wù)體系。大力培育各類技術(shù)中介服務(wù)組織,促進各類技術(shù)服務(wù)機構(gòu)發(fā)展,為中小企業(yè)提供技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)化等方面的服務(wù);建立健全以滿足中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為目標(biāo),以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)為主體,各類社會服務(wù)機構(gòu)廣泛參加、協(xié)同配合的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持服務(wù)體系?？萍贾薪榉?wù)機構(gòu)應(yīng)從官方組織向半官方和民間發(fā)展,以為中小企業(yè)提供高質(zhì)量、高效率的技術(shù)中介服務(wù)。通過政府推動與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合,培育一批發(fā)展規(guī)?；?、服務(wù)專業(yè)化、運行規(guī)范化的中介服務(wù)機構(gòu),造就一支具有較高專業(yè)素質(zhì)中介服務(wù)隊伍;支持有條件的大企業(yè)和企業(yè)集團的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)向中小企業(yè)開放,改變中小企業(yè)自主創(chuàng)新“單打獨斗”的局面,降低中小企業(yè)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險;建立共性技術(shù)研究與應(yīng)用研究聯(lián)動的政策支持體系,加大對共性技術(shù)的投入和供給,通過政府采購促進共性技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散等,以推進中小企業(yè)自主創(chuàng)新。各級政府及有關(guān)部門要大力推進中小企業(yè)公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè),為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。

第四,要完善政府采購政策。中小企業(yè)發(fā)展之初,其新產(chǎn)品市場容量有限,開拓不易,政策優(yōu)惠效應(yīng)較弱。而政府采購可為中小企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)造市場需求和降低創(chuàng)新的市場風(fēng)險,這對中小企業(yè)自主創(chuàng)新更具有促進作用。因此,要把具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品納入政府采購優(yōu)先目錄,并規(guī)定一定比例的采購份額,有關(guān)使用政府資金的采購活動和重大項目建設(shè),都要優(yōu)先采購具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。通過政府采購的示范作用,影響公眾認識和行為,提高中小企業(yè)自主品牌的知名度和影響力。

最后,要推動建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。政府通過引導(dǎo)和協(xié)調(diào)企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)的創(chuàng)新活動,推進創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立和發(fā)展,可使中小企業(yè)參與大企業(yè)及其他機構(gòu)的分工協(xié)作,獲得大企業(yè)、高等院校和科研機構(gòu)技術(shù)擴散的效果。鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)和科研院所結(jié)成創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,既可克服中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的劣勢,也有助于彌補高等院校和科研院所在成果轉(zhuǎn)化上的不足,從而實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補,節(jié)約創(chuàng)新時間,分散創(chuàng)新風(fēng)險。

[1]熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京:商務(wù)印書館, 2000.

[2]彼得,圣吉.第五項修煉[M].上海三聯(lián)書店, 1994.

[3]邁克爾·波特.國家競爭優(yōu)勢[M].北京:華夏出版社,2002.

[4]約瑟夫·斯蒂格里茨.經(jīng)濟學(xué)(上冊)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000.

責(zé)任編輯:浩 宇

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F276.3

A

1004-1605(2010)02-0045-03

周曉紅(1962-),女,浙江金華人,中共江西省委黨校教授,主要研究方向為企業(yè)管理、創(chuàng)新及品牌理論。