陳 蓉

(湖南商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

一、問(wèn)題的引出

2010年5月14日國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，即“新非公經(jīng)濟(jì)36條”，早在2005年國(guó)務(wù)院就發(fā)布了“非公36條”，放開民營(yíng)資本投資限制。從“非公36條”到“新非公36條”可以看出，我國(guó)毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決心。然而，盡管國(guó)家對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上態(tài)度明確，但實(shí)踐中，非公有經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入公用事業(yè)時(shí)，遭遇“玻璃門”的現(xiàn)象卻并未得到根本緩解。

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)程序?qū)嶋H上是政府與市場(chǎng)的良性互動(dòng)過(guò)程，市場(chǎng)主體不僅僅是政府管理的對(duì)象，同時(shí)也應(yīng)是其制約主體。政府的存在并不是宏偉的假設(shè)或歷史的鐵則，而是為委托人-人民服務(wù)。[1]政府對(duì)公用事業(yè)的進(jìn)入，不加區(qū)分的實(shí)行“一刀切”管制實(shí)質(zhì)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的一種限制，真正具有危害的，實(shí)際上并不是壟斷本身，而是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制。[2]

二、經(jīng)濟(jì)自由的含義及價(jià)值

(一)經(jīng)濟(jì)自由的含義

經(jīng)濟(jì)自由是指市場(chǎng)主體做法律許可的一切事情的權(quán)利。[3]憲法中的經(jīng)濟(jì)自由,是指“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體具有獨(dú)立自主的身份、地位、資格,可以依照自己的意愿進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng),并承擔(dān)相應(yīng)的后果。經(jīng)濟(jì)自由包括財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由兩大塊”。[4]在憲法中,經(jīng)濟(jì)自由是憲法基本權(quán)利的重要組成部分,在權(quán)利位階上隸屬于自由權(quán)的范疇。經(jīng)濟(jì)自由與人身自由、精神自由被稱為近代資本主義憲法所確認(rèn)的“三大自由”。經(jīng)濟(jì)自由為憲政基本權(quán)利之一，是個(gè)體自由在經(jīng)濟(jì)生活中的體現(xiàn)，包括職業(yè)自由、營(yíng)業(yè)自由、遷徙自由和結(jié)社自由等內(nèi)容，它與個(gè)體的政治自由、社會(huì)自由和文化自由，共同構(gòu)成個(gè)體基本自由組成部分。[5]日本學(xué)者阿部照哉認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)自由權(quán)包括“居住、遷徙自由、職業(yè)選擇自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)。職業(yè)選擇自由被理解為包含營(yíng)業(yè)自由”；[6]蘆部信喜也認(rèn)為：“選擇職業(yè)的自由、居住與遷徙的自由以及財(cái)產(chǎn)權(quán),總稱為經(jīng)濟(jì)自由權(quán)。”[7]因此,從經(jīng)濟(jì)自由的定位來(lái)看,它是憲法基本權(quán)利的重要組成部分,是公民和經(jīng)濟(jì)主體所享有的對(duì)抗國(guó)家的基本權(quán)利之一。

經(jīng)濟(jì)自由意味著市場(chǎng)主體有權(quán)自由進(jìn)出某一行業(yè)或經(jīng)濟(jì)部門并自主從事活動(dòng),不受非法干涉。[8]這意味著政府不能非法干預(yù)市場(chǎng)行為，即任何經(jīng)濟(jì)主體都必須在法律和道德的規(guī)范下從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)自由意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不受他人強(qiáng)制。[9]在一個(gè)國(guó)家里,即在一個(gè)有法律的社會(huì)里,自由只能是一個(gè)人能夠做應(yīng)該做的事,而不應(yīng)被強(qiáng)迫做他不應(yīng)該做的事。[10]如果一個(gè)人可以選擇退出，有權(quán)選擇從誰(shuí)那里購(gòu)買什么，選擇從事什么樣的職業(yè)，可以選擇建立什么樣的企業(yè)，可以選擇投資到什么行業(yè)，那么他在經(jīng)濟(jì)上就是自由的。[11]因?yàn)樵诖饲闆r下，他是自由的，是沒有受到他人強(qiáng)制的。

當(dāng)下，由于受到意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)大影響，憲法更多地表現(xiàn)出對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)的偏好和對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的嚴(yán)格限制?！皥?jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”這一表述本身就是最好的例證?！肮兄茷橹黧w”從憲法上限制了非公有制經(jīng)濟(jì)在公用事業(yè)的自由進(jìn)入和發(fā)展空間，隱含著“非公經(jīng)濟(jì)”只能是次要的、輔助的部分,否則便是對(duì)社會(huì)公共利益的侵害。其實(shí),就公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)在公用事業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上而言，它們的發(fā)展空間與濫用市場(chǎng)支配權(quán)之間并無(wú)必然聯(lián)系,關(guān)鍵是各種所有制經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過(guò)程中,有無(wú)出現(xiàn)不正當(dāng)壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法情形。①

經(jīng)濟(jì)自由是市場(chǎng)主體最基本的權(quán)利，其最核心的內(nèi)容是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自由，即任何經(jīng)濟(jì)個(gè)體，無(wú)論其規(guī)模大小、資歷高低、所有制類別，其地位都應(yīng)當(dāng)是平等的；其生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、何時(shí)進(jìn)入、何時(shí)退出、銷售給誰(shuí)售價(jià)多少等都是企業(yè)自己的事，政府一般不得限制，否則構(gòu)成對(duì)經(jīng)營(yíng)自由權(quán)的侵犯。

(二)經(jīng)濟(jì)自由的限制

經(jīng)濟(jì)自由并不是絕對(duì)的，不受任何限制的。經(jīng)濟(jì)自由主義承認(rèn)國(guó)家權(quán)力,主張依靠國(guó)家權(quán)力來(lái)保護(hù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利,認(rèn)為國(guó)家或政府作為一種提供安全、秩序和公正的具有規(guī)模效益的制度安排,是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具。經(jīng)濟(jì)自由本質(zhì)上代表一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際存在的自由狀態(tài)。這種經(jīng)濟(jì)自由不是也不可能是自由放任的、無(wú)政府狀態(tài)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由, 政府適時(shí)適度的干預(yù)可以糾正市場(chǎng)失靈并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。最早提出“經(jīng)濟(jì)憲法”的弗萊堡學(xué)派認(rèn)為，個(gè)體必須擁有經(jīng)濟(jì)自由，并且是法律秩序之下的自由。因此，可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)憲法意義上的個(gè)體經(jīng)濟(jì)自由是一種憲法秩序下的自由。經(jīng)濟(jì)憲法的創(chuàng)始人之一伯姆指出：“當(dāng)自由與秩序之間出現(xiàn)沖突時(shí)，秩序具有絕對(duì)的有限性，因?yàn)樽杂墒袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的法也僅在秩序的范圍內(nèi)承認(rèn)自由?！盵12]同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)自由，但還有經(jīng)濟(jì)平等、經(jīng)濟(jì)民主等價(jià)值目標(biāo)，有時(shí)為了保證經(jīng)濟(jì)平等與經(jīng)濟(jì)民主價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)自由予以限制。

法國(guó)憲法委員會(huì)曾作出關(guān)于限制營(yíng)業(yè)自由的相關(guān)判決：恣意限制營(yíng)業(yè)自由將危及一般自由,只有法律才可以限制營(yíng)業(yè),而且法律要受憲法性的審查。在德國(guó),對(duì)涉及基本權(quán)利限制的審查通常是一種嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)意義上的實(shí)質(zhì)審查,德國(guó)聯(lián)邦憲法法院被賦予審查法律是否違反憲法的權(quán)力,它在審查法律是否侵犯基本人權(quán)時(shí),通常不僅僅審查法律是否以合理目的為依據(jù),還審查法律所規(guī)定的限制性手段是否適當(dāng)。[13]

日本對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的限制主要是通過(guò)列舉的方式來(lái)加以進(jìn)行,對(duì)于法律上明確規(guī)定予以限制的職業(yè)和營(yíng)業(yè)自然不受法律保護(hù),但是,對(duì)除此之外的法律不予限制的職業(yè),那就應(yīng)當(dāng)受到法律的保護(hù),國(guó)家機(jī)關(guān)不得任意限制和侵犯。我國(guó)《行政許可法》第12、13條規(guī)定,只有對(duì)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)、需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)以及其他涉及公共資源、公共利益、特定主體資格的事項(xiàng)等才需要設(shè)定行政許可。而對(duì)于市場(chǎng)能夠自主決定、自由調(diào)節(jié)、自律管理以及事后監(jiān)督的事項(xiàng),不需要設(shè)定行政許可。

由此可見，國(guó)外立法與實(shí)踐中在充分肯定和保障市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)自由的同時(shí)，均對(duì)其加以了必要的、適當(dāng)?shù)南拗?，即使是美?guó)這樣號(hào)稱最自由開放的國(guó)家，對(duì)于境內(nèi)主體與境外主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度也是內(nèi)外有別，在保證經(jīng)濟(jì)自由的同時(shí)也作出了許多限制，例如美國(guó)對(duì)境外主體進(jìn)入通訊、銀行、農(nóng)業(yè)、采礦等市場(chǎng)均采取了相當(dāng)?shù)南拗?。[14]對(duì)于非公有經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域予以限制時(shí)應(yīng)分考慮以下因素：一方面，政府限制公用事業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的純粹公共目的，政府限制非公有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入公用事業(yè)其目的必須是為了維護(hù)公共利益,而不是考慮政府或政府部門自身利益。另一方面，政府限制公用事業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的理由正當(dāng)。國(guó)家之所以要對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由進(jìn)行限制，是因?yàn)榉枪薪?jīng)濟(jì)進(jìn)入公用事業(yè)后會(huì)威脅國(guó)家安全、公共安全以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全。只有基于上述原因,國(guó)家才能對(duì)其加以限制,否則，即使國(guó)家依據(jù)法律規(guī)定對(duì)其予以限制,這種限制也是不正當(dāng)?shù)摹?/p>

(三)經(jīng)濟(jì)自由的價(jià)值

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)自由是經(jīng)濟(jì)憲法乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)法所堅(jiān)持的最核心、最基本的價(jià)值。哈耶克認(rèn)為，法律之下的自由意味著經(jīng)濟(jì)自由，而經(jīng)濟(jì)自由控制就像對(duì)取得任何目的所必需工具的控制一樣，會(huì)對(duì)一切可能的自由構(gòu)成限制。[15]一方面，經(jīng)濟(jì)自由對(duì)于個(gè)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)具有舉足輕重的作用。哈耶克指出：“由于我們的職業(yè)通常也決定了我們生活的地點(diǎn)和將和哪些人在一起生活，因而選擇職業(yè)的某種自由，對(duì)于我們的幸福來(lái)說(shuō)，甚至也許比閑暇時(shí)用我們的收入的自由更為重要?！盵16]另一方面，經(jīng)濟(jì)自由對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)制度的整體抉擇和整體構(gòu)建起著決定的作用。[5](P66)可以說(shuō)是否承認(rèn)經(jīng)濟(jì)自由以及在多大程度上承認(rèn)經(jīng)濟(jì)自由是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)鍵區(qū)分之所在。最后，經(jīng)濟(jì)自由是其他自由價(jià)值賴以實(shí)現(xiàn)的、不可或缺的重要條件。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·費(fèi)里德曼認(rèn)為，一方面，經(jīng)濟(jì)自由本身在廣泛的意義上可以被理解是自由的一個(gè)組成部分，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)自由也是達(dá)到政治自由的一個(gè)不可或缺的手段。由于經(jīng)濟(jì)安排對(duì)權(quán)力的集中和分所具有的影響，作為獲得政治自由的一個(gè)手段，經(jīng)濟(jì)安排是很重要的。直接提供經(jīng)濟(jì)自由的那種經(jīng)濟(jì)組織，也促進(jìn)了政治自由，因?yàn)樗呀?jīng)濟(jì)權(quán)力和政治權(quán)力分開，使一種權(quán)力抵消掉另一種。[17]事實(shí)上，無(wú)論是發(fā)端于英國(guó)的重商主義到自由經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的改革，還是當(dāng)代的眾多經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革，其根本之處就在于還原個(gè)體的經(jīng)濟(jì)自由。[18]

弗萊堡學(xué)派學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)基本原則就是自由競(jìng)爭(zhēng)，所有的市場(chǎng)參與者的法律權(quán)利平等，自由交易和締約是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的唯一運(yùn)作方式。個(gè)體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下要實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，首先必須要有經(jīng)濟(jì)上的自由，如果沒有經(jīng)濟(jì)自由，其將無(wú)法作出決策暫且不說(shuō)，自主交易只能是美好的理想而已。如果說(shuō)為了公共利益色需要，對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由進(jìn)行某些方面的限制仍是必要的，那么對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)自由進(jìn)行強(qiáng)制則是一種赤裸裸的侵犯人權(quán)的“暴行”，“我相信，個(gè)人如何使用錢財(cái)?shù)膯?wèn)題，跟國(guó)家毫無(wú)關(guān)系—不必在這點(diǎn)上進(jìn)行任何道德教育”。[19]

三、非公有制經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由在我國(guó)憲法中的考察

我國(guó)《憲法》并沒有對(duì)經(jīng)濟(jì)自由原則作出具體的、直接的規(guī)定，但通過(guò)憲法相關(guān)規(guī)定及歷次修憲中對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)的態(tài)度，卻可以看出我國(guó)對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)從限制到保護(hù)再到鼓勵(lì)和支持，實(shí)質(zhì)上是對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)的一種間接承認(rèn)。1982年《憲法》第十一條規(guī)定：“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益。國(guó)家通過(guò)行政管理，指導(dǎo)、幫助和監(jiān)督個(gè)體經(jīng)濟(jì)。”1988年《憲法修正案》將該條內(nèi)容修正為“國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益，對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”?？梢?988年憲法修正案雖未直接承認(rèn)經(jīng)濟(jì)自由原則，但卻以間接方式加以確認(rèn)和規(guī)定，即憲法在承認(rèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)自由，享有開設(shè)私營(yíng)企業(yè)的自由的，同時(shí)這種經(jīng)濟(jì)自由又是有限的，因?yàn)槠鋬H僅是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充而已，不能起主導(dǎo)作用，而只能起補(bǔ)充作用。1999年憲法修正案對(duì)《憲法》第十一條作了進(jìn)一步的修正和規(guī)定：“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益。國(guó)家對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理。”從1999年憲法修正案的這一規(guī)定，可以看出體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位在憲法中得到了進(jìn)一步的提高。

2004年憲法修正案將《憲法》第十一條第二款“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益。國(guó)家對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”修改為“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)依法實(shí)行監(jiān)督和管理”。從1988憲法修正案到2004年憲法修正案，國(guó)家對(duì)于非公有經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由，由“限制”到“鼓勵(lì)和支持”態(tài)度越來(lái)越明朗，但事實(shí)上，無(wú)論是在實(shí)踐中還是在法律上，非公有企業(yè)進(jìn)入公用事業(yè)仍面臨著種種障礙。

首先，非公有經(jīng)濟(jì)的地位雖在憲法上得到承認(rèn)和鼓勵(lì)，但非公有經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)在我國(guó)憲法中尚無(wú)名正言順的“名分”，以致非公有經(jīng)濟(jì)與公有經(jīng)濟(jì)在法律上的地位實(shí)質(zhì)并非處于平等地位，憲法對(duì)其經(jīng)濟(jì)自由權(quán)只是給予了間接承認(rèn)。既然憲法承認(rèn)并保障非公有制經(jīng)濟(jì)的憲法地位，那么對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展也要予以保護(hù)，而非公有制經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展主要決定于經(jīng)濟(jì)主體的自由選擇，否則非公有制經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)就無(wú)從發(fā)揮。因此，承認(rèn)非公有制經(jīng)濟(jì)的存在就有必要承認(rèn)其經(jīng)濟(jì)自由權(quán)。

其次，由于長(zhǎng)期的計(jì)劃體制的影響以及政府及其各部門對(duì)自身利益的思考，政府往往運(yùn)用其行政權(quán)力對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入公用事業(yè)加以阻礙，可以說(shuō)公用事業(yè)的壟斷地位在某種意義上就是政府行政壟斷的化身?！肮膊块T”不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是一系列只有政府才能加以實(shí)現(xiàn)的目的，而應(yīng)當(dāng)被理解成人們?cè)跊]有而且也不可能有其他更好的方法的情況下要求政府予以滿足的一系列需求。[20]

國(guó)務(wù)院頒發(fā)的“新非公經(jīng)濟(jì)36條”可以說(shuō)為非公有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入公用事業(yè)注入了一劑強(qiáng)心針，但其只是對(duì)進(jìn)入問(wèn)題作了一個(gè)原則性規(guī)定，具體操作內(nèi)容還有待細(xì)化：非公有經(jīng)濟(jì)在哪些領(lǐng)域可以進(jìn)入，哪些不能進(jìn)入；可以進(jìn)入的方式如何，程度怎樣；現(xiàn)在不能進(jìn)入的何時(shí)才能進(jìn)入，以及已經(jīng)可以進(jìn)入的在何種情況下可以有所改動(dòng)等問(wèn)題。由于我國(guó)違憲審查機(jī)制的缺失，憲法對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)又未作出明示的規(guī)定，因此一些部門尤其是地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)自由不斷限制。筆者認(rèn)為，目前對(duì)于公用事業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，當(dāng)務(wù)之急是從憲法上應(yīng)明確規(guī)定經(jīng)濟(jì)自由權(quán)，賦予市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)自由權(quán)，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)各類投資主體同等對(duì)待，不得單對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)主體設(shè)置附加條件。

四、經(jīng)濟(jì)自由權(quán)入憲的理論基礎(chǔ)——控權(quán)理論

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，憲法是依法治國(guó)的核心，而憲法的功能在于限制或控制國(guó)家的權(quán)力，即憲法是控制權(quán)力之法。有權(quán)力就必須有權(quán)力的約束，憲法是法治社會(huì)制約、監(jiān)督政府權(quán)力的產(chǎn)物。憲法的真諦和本質(zhì)就是制約、監(jiān)督和控制權(quán)力。

憲法學(xué)理論認(rèn)為，賦予國(guó)家權(quán)力和控制政府的權(quán)力是憲法的主要功能。因?yàn)閷?duì)公民權(quán)利構(gòu)成嚴(yán)重威脅的是國(guó)家權(quán)力，由于國(guó)家權(quán)力具有天然的掠奪性、擴(kuò)張性的特點(diǎn)，而在國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利這對(duì)矛盾體之間，政府權(quán)力的擴(kuò)大意味著公民權(quán)利的減少。因此,為了保障公民基本權(quán)利,憲政國(guó)家必須嚴(yán)格控制政府權(quán)力。憲法規(guī)定國(guó)家權(quán)力的根本目的在于為其權(quán)力提供合法的來(lái)源，但國(guó)家權(quán)力的行使隨時(shí)會(huì)背離設(shè)置它的初衷,因此，在授權(quán)的同時(shí)，必然規(guī)定其行使的標(biāo)準(zhǔn)和程序，明確其界限和責(zé)任。憲政的基本精神就在于建立一個(gè)“有限政府”，即政府行使權(quán)力的范圍應(yīng)當(dāng)明確邊界,超越憲法規(guī)定的范圍來(lái)行使權(quán)力就是非法的權(quán)力。政府權(quán)力行使的手段和方式也應(yīng)當(dāng)由憲法和法律設(shè)定限制。政府的權(quán)力與公民的權(quán)利應(yīng)當(dāng)由憲法作出明確的劃分。

古羅馬著名法學(xué)家西塞羅認(rèn)為，自然法是最高的法律，自然法是最高的法律，它代表人類的理性，因此它是永恒不變的，適用于所有時(shí)代，人類制定的法律只有符合自然法才有法律效力。因?yàn)橹贫ǚ傻臋?quán)力本身是統(tǒng)治者權(quán)力的一部分，所以權(quán)力是應(yīng)當(dāng)受到自然法限制的。格勞秀斯認(rèn)為“自然法是正當(dāng)理性的準(zhǔn)則，它揭示任何與我們理性和社會(huì)性相一致的行為就是道義上公正的行為；反之，就是道義上罪惡的行為”。[21]洛克認(rèn)為，人們?yōu)榱丝朔匀粻顟B(tài)的缺陷，更好地保護(hù)自己的自然權(quán)利，便相互訂立契約，自愿地放棄自己懲罰他人的權(quán)力，交給他們中間被指定的人——政府，按照社會(huì)成員全體或他們授權(quán)的代表一致同意的規(guī)定來(lái)行使。孟德斯鳩認(rèn)為，“從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力。[22]憲法對(duì)權(quán)力的控制主要是通過(guò)以下手段實(shí)現(xiàn)的：

1.限制權(quán)力

縱觀近代憲法的產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程，憲法對(duì)權(quán)力的控制都是以限制權(quán)力為中心而展開的，憲法的限權(quán)功能主要表現(xiàn)為對(duì)政府權(quán)力以及其它可能破壞憲法秩序的社會(huì)團(tuán)體權(quán)力進(jìn)行限制，其中對(duì)政府權(quán)力的限制是憲法的主要目的和功能。對(duì)于政府權(quán)力的限制包括外部限制和內(nèi)部限制。外部限制指由社會(huì)團(tuán)體和公民對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行限制，即通過(guò)授予國(guó)家權(quán)力和賦予公民權(quán)利來(lái)限制政府權(quán)力。內(nèi)部限制是指國(guó)家機(jī)關(guān)之間相互監(jiān)督以達(dá)到相互制約的目的。其中最具有代表性的方式就是分權(quán)制衡模式。即將國(guó)家權(quán)力按權(quán)力行使的性質(zhì)區(qū)分為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)三個(gè)部分,分別有三個(gè)不同的國(guó)家機(jī)關(guān)行使。三個(gè)機(jī)關(guān)在憲法上的地位是平等的,但在權(quán)力行使的過(guò)程中互相制約,并在制約中達(dá)到平衡。

2.監(jiān)督權(quán)力的行使

憲法上的監(jiān)督手段包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，外部監(jiān)督是公民和社會(huì)團(tuán)體以及其他組織監(jiān)督國(guó)家機(jī)關(guān)，內(nèi)部監(jiān)督是國(guó)家機(jī)關(guān)相互之間的監(jiān)督。現(xiàn)代憲法十分重視公民和團(tuán)體對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的監(jiān)督，其監(jiān)督手段包括:(l)輿論監(jiān)督。在憲法賦予公民言論自由權(quán)的前提下，政府以及政府官員的行為受到公民以及大眾傳媒的監(jiān)督，實(shí)踐證明，輿論監(jiān)督也有利于提高公民的政治熱情和憲法意識(shí)，同時(shí)輿論監(jiān)督對(duì)政府的監(jiān)督發(fā)揮了不可替代的作用。(2)政治批評(píng)。現(xiàn)代政府應(yīng)當(dāng)是責(zé)任政府、有限政府、陽(yáng)光政府、誠(chéng)信政府，政府行為應(yīng)當(dāng)有一定的透明度，公民應(yīng)有對(duì)政府的政策有提出批評(píng)和建議的權(quán)力，這是對(duì)政府及其官員進(jìn)行有效監(jiān)督的前提。我國(guó)憲法第四十一條規(guī)定，中華人民共和國(guó)公民對(duì)于任何國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員，有提出批評(píng)和建議的權(quán)利。(3)有對(duì)政府及其官員的行為提起控訴的權(quán)力。政府行為和官員的行為如果破壞了公民的權(quán)利，公民有權(quán)根據(jù)法定的程序申請(qǐng)法院審查。

3.權(quán)力的義務(wù)性

國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)力來(lái)自憲法的授權(quán)，它的行使在本質(zhì)上是一種權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。國(guó)家機(jī)關(guān)行使權(quán)力的目的是為保障公民的權(quán)利、為了公眾的福利，這是一切公共權(quán)力的本質(zhì)屬性。憲法在授予國(guó)家機(jī)關(guān)權(quán)力并同時(shí)規(guī)定行使權(quán)力是它的義務(wù)，是憲法對(duì)國(guó)家權(quán)力進(jìn)行制約的重要形式之一。憲法對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)義務(wù)的規(guī)定一般有三種方式:一是在確認(rèn)公民權(quán)利的行使而積極地履行職責(zé)；二是以規(guī)范的形式直接規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)的義務(wù)；三是以為國(guó)家機(jī)關(guān)設(shè)定義務(wù)的方式來(lái)為公民確認(rèn)權(quán)利。

“市場(chǎng)”是要求自由開放的，是一種私權(quán)利、個(gè)體利益的體現(xiàn)，而“準(zhǔn)入”是國(guó)家對(duì)其一定的許可或規(guī)制，其體現(xiàn)的是一種公權(quán)力，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力。市場(chǎng)準(zhǔn)入生動(dòng)再現(xiàn)了權(quán)力與權(quán)利這一矛盾的統(tǒng)一體，反映了國(guó)家干預(yù)與經(jīng)濟(jì)自由的博弈。公用事業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入涉及到國(guó)家如何適度、合理地干預(yù)市場(chǎng)，同時(shí)確保公共利益的實(shí)現(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成的基礎(chǔ)條件。其主要內(nèi)容包括進(jìn)入某個(gè)市場(chǎng)領(lǐng)域的自由、競(jìng)爭(zhēng)的自由、消費(fèi)的自由、合同的自由以及經(jīng)濟(jì)結(jié)社的自由。這些自由應(yīng)該是個(gè)人的自然權(quán)利的有機(jī)組成部分。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之下,這些自由幾乎形同虛設(shè)。而在我國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,政府干涉市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)自由的現(xiàn)象依然存在。如嚴(yán)格而且泛濫的許可制度,限制了非公有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，政府尤其是地方政府利用行政權(quán)力，出臺(tái)一些地方保護(hù)法規(guī)政策，限制公平競(jìng)爭(zhēng)，限制非公有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)入某些公用事業(yè)領(lǐng)域。憲法應(yīng)當(dāng)為經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利提供一個(gè)穩(wěn)定的框架,把政府對(duì)于市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)減少到最小程度,取消政府的各種不法管制。

筆者以為，之所以要把經(jīng)濟(jì)自由提高到憲法層面加以保護(hù)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)自由本質(zhì)上是為了保護(hù)市場(chǎng)主體的個(gè)人權(quán)利，是自由權(quán)的重要內(nèi)容，也是憲法和憲政所要實(shí)現(xiàn)的價(jià)值目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)自由與狹義的經(jīng)濟(jì)權(quán)利不同在于：經(jīng)濟(jì)自由所保護(hù)的權(quán)利的目的在于要求對(duì)政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力進(jìn)行限制，即在國(guó)家干預(yù)與經(jīng)濟(jì)自由兩者之間明確界限而且應(yīng)當(dāng)維護(hù)這一界限，對(duì)國(guó)家政府超越界線的行為要進(jìn)行憲法與法律的救濟(jì)。經(jīng)濟(jì)自由入憲將會(huì)賦予憲政以新的內(nèi)容，即憲政不僅在于對(duì)國(guó)家政治權(quán)力的限制，也意味著對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力的限制。另一方面，經(jīng)濟(jì)自由權(quán)的憲定對(duì)其他自由權(quán)特別是政治自由權(quán)的保障具有重要的價(jià)值。薩繆爾森指出：“沒有物品和勞務(wù)的自由市場(chǎng)，便沒有民主制度下的自由和政治上的公民權(quán)。”[23]在一個(gè)毫無(wú)經(jīng)濟(jì)自由的國(guó)家，政府直接壟斷了全部的社會(huì)資源，能夠?qū)€(gè)人實(shí)施直接的人身、政治和經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制，國(guó)家權(quán)力會(huì)深入地滲透到社會(huì)的每一個(gè)方面，個(gè)人因?yàn)闆]有自身獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)自由而失去了獨(dú)立追求獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，沒有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益與財(cái)產(chǎn)支撐的其他個(gè)人自由包括政治自由都很難說(shuō)是真正的、實(shí)在的自由。

五、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)自由并非完全否定政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而是認(rèn)為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)基于純粹的公共利益目的，并且理由正當(dāng)。其強(qiáng)調(diào)的是如何充分保證國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)又得以保證公共利益的實(shí)現(xiàn)，從而最大程度保證和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和實(shí)踐證明：憲政對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。將經(jīng)濟(jì)自由提高到憲法層面保護(hù)，幾乎是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家憲法共同的現(xiàn)象。

經(jīng)濟(jì)自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，目前，對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入公用事業(yè)實(shí)行的限制實(shí)質(zhì)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由與公平競(jìng)爭(zhēng)的限制。非公有經(jīng)濟(jì)過(guò)多的進(jìn)入公用事業(yè)是否真的會(huì)帶來(lái)無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)？允許政府對(duì)自公用事業(yè)進(jìn)行管制，允許公用事業(yè)獨(dú)占的壟斷地位，形成一股獨(dú)大的格局，究竟是為了保護(hù)公眾利益，還是保護(hù)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者的利益，還是為了保護(hù)政府自身利益？筆者認(rèn)為，對(duì)于非公有經(jīng)濟(jì)主體在公用事業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上，應(yīng)理性分析政府規(guī)制的目的，同時(shí)應(yīng)將經(jīng)濟(jì)自由作為憲法對(duì)所有經(jīng)濟(jì)主體的一種人文關(guān)懷，在我國(guó)憲法中予以明確規(guī)定，并將規(guī)制的重點(diǎn)從對(duì)資格準(zhǔn)入的控制漸進(jìn)地轉(zhuǎn)移到對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為的規(guī)制上，這或許才是政府在今后應(yīng)該努力的方向和奮斗的目標(biāo)。

[注釋]

①此處頗為類似于哈貝馬斯的“公共領(lǐng)域”:哈氏所謂公共領(lǐng)域,指的是介乎于國(guó)家與市民社會(huì)(即國(guó)家所不能觸及的私人或民間活動(dòng)范圍)之間、公民參與公共事務(wù)的地方,它凸顯了公民在政治過(guò)程中的互動(dòng)。不同的是,此處國(guó)家介入了本不能進(jìn)入的社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。事實(shí)上,由于自然壟斷的大量存在,許多國(guó)有(控股)公共企業(yè)濫用經(jīng)濟(jì)控制力,破壞市場(chǎng)秩序,損害不特定當(dāng)事人的合法權(quán)益,此亦說(shuō)明濫用經(jīng)濟(jì)權(quán)利并非“非公經(jīng)濟(jì)”所獨(dú)有。

[參考文獻(xiàn)]

[1][德]柯武剛、史曼飛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(韓朝華譯)[M].北京:商務(wù)印書館,2000.523.

[2][英]弗里德利?！ゑT·哈耶克.法律、立法與自由(鄧正來(lái)譯.)[M].北京:中國(guó)大百科全書出版社,389.

[3][法]孟德斯鳩.論法的精神(上冊(cè),張雁深譯)[M].北京:商務(wù)印書館,1963.154.

[4]韓大元.憲法學(xué)[M].北京:高等教育出版社,2006.263.

[5]吳越.經(jīng)濟(jì)憲法法學(xué)導(dǎo)論：轉(zhuǎn)型中國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)力與權(quán)利之博弈[M].北京：法律出版社.2006.69.

[6][日]阿部照哉.憲法(周宗憲譯)[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2006.203.

[7][日]蘆部信喜.憲法(林來(lái)梵等譯)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2005.194.

[8]湯春來(lái).試論我國(guó)反壟斷法價(jià)值目標(biāo)的定位[J].中國(guó)法學(xué),2001(2).

[9]鄭鵬程.行政壟斷的法律控制研究[M].北京：北京大學(xué)出版社,2003.109.

[10][法]孟德斯鳩.論法的精神:上冊(cè)[M].西安:陜西人民出版社.2001.182.

[11][美]詹姆士·布坎南.經(jīng)濟(jì)自由與聯(lián)邦主義:新世紀(jì)的展望[A].劉軍寧.經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)自由[C].上海：上海三聯(lián)書店,1997.40.

[12]F.B?hm，Die Ordnung der Wirtschaft als geschichtliche Aufgabe und rechtssch?pferische Leistung, in: Ordnung der Wirtschaft, Bd.1.Stuttgart, Berlin: Kohlhammer.1937,S101f.

[13]李累，余平.經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由與財(cái)產(chǎn)權(quán)[J].學(xué)術(shù)研究，2004(10).

[14]成先平.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法[M].鄭州：鄭州大學(xué)出版社,2002.203.

[15]哈耶克.自由主義[A].劉軍寧.自由主義與當(dāng)代世界 [C].上海：三聯(lián)書店,2000.122.

[16][奧]哈耶克.通往奴役之路(王明毅、馮興元等譯)[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1997.93.

[17][美]米爾頓·弗里德曼.資本主義與自由(張瑞玉譯)[M].北京：商務(wù)印書館,2007.11-13.

[18][德]柯武剛,史曼飛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(韓朝華譯)[M].北京：商務(wù)印書館,2000.546-550.

[19][德]路德維?！ぐ?來(lái)自繁榮的競(jìng)爭(zhēng)(祝世康，穆家驥合譯)[M].北京：商務(wù)印書館.1983.16.

[20][英]弗里德利?！ゑT·哈耶克.法律、立法與自由(鄧正來(lái)譯) [M].北京：中國(guó)大百科全書出版社,341.

[21]西方法律思想史資料選編[A].北京:北京大學(xué)出版社,1983.139.

[22][法]孟德斯鳩.論法的精神(上,張雁深譯)[M].商務(wù)印書館,1982.154.

[23][美]薩繆爾森.《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(上,高鴻業(yè)譯)[M].北京:商務(wù)印書館,1988.333.