顧元華

（常熟理工學(xué)院外國(guó)語學(xué)院，江蘇常熟 215500）

一副應(yīng)對(duì)美國(guó)結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)缺陷的良藥
——淺議喬姆斯基語言學(xué)革命

顧元華

（常熟理工學(xué)院外國(guó)語學(xué)院，江蘇常熟 215500）

以往對(duì)喬姆斯基語言學(xué)的研究往往采取靜止的、孤立的方法，困囿于其理論框架內(nèi)，造成“一葉障目，不見森林”的后果。筆者認(rèn)為，對(duì)喬姆斯基語言學(xué)的研究應(yīng)采取動(dòng)態(tài)的、歷時(shí)的方法，只有將其置于特定的歷史語境中，才能看出其貢獻(xiàn)及不足。喬姆斯基語言學(xué)革命解決了結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)所面臨的一系列無法解釋的問題。描寫語言學(xué)把實(shí)際話語作為分析的對(duì)象，而喬姆斯基區(qū)分了語言能力和語言行為兩個(gè)概念；描寫語言學(xué)不能揭示語言的本質(zhì)，喬姆斯基語言學(xué)深入研究了語言能力。結(jié)構(gòu)主義者用機(jī)械主義的觀點(diǎn)來解釋語言的產(chǎn)生，喬姆斯基卻走向了一條對(duì)人類特有的語言能力作出解釋的道路。喬姆斯基語言學(xué)是對(duì)美國(guó)描寫語言學(xué)的一場(chǎng)革命，但卻是不徹底的，如分析語言形式時(shí)忽視語義?？偟膩碚f，喬姆斯基開創(chuàng)的轉(zhuǎn)換—生成語法具有深遠(yuǎn)的影響。

喬姆斯基；轉(zhuǎn)換—生成語法；語言學(xué)革命；結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)

20世紀(jì)50年代下半葉，美國(guó)語言學(xué)界出現(xiàn)了一種新的學(xué)派，并逐漸形成了一股新的潮流。這一學(xué)說的首創(chuàng)人是喬姆斯基（Noam Chomsky）。以往對(duì)喬姆斯基語言學(xué)的研究往往采取的是靜止的、孤立的方法，困囿于其理論框架內(nèi)，造成“一葉障目，不見森林”的后果。筆者認(rèn)為，對(duì)喬姆斯基語言學(xué)的研究應(yīng)采取動(dòng)態(tài)的、歷時(shí)的方法，只有將其置于特定的歷史語境中，才能看出其貢獻(xiàn)及不足。在轉(zhuǎn)換—生成語法理論誕生之前，美國(guó)的語言學(xué)是以建立在經(jīng)驗(yàn)主義基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)主義為主流的，喬姆斯基在學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)主義過程中認(rèn)識(shí)到以“刺激—反應(yīng)”來認(rèn)識(shí)語言習(xí)得無法解釋語言的創(chuàng)造性和語言的生成性，更無法回答“語言是什么”這一語言學(xué)研究的基本問題?！霸谂泻涂朔Y(jié)構(gòu)主義的局限性的過程中，喬姆斯基建立起轉(zhuǎn)換生成語法，并在其后幾十年的發(fā)展過程中不斷進(jìn)行修正，為語言學(xué)的研究做出了杰出的貢獻(xiàn)”[1]117。1957年，喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》一書出版，首創(chuàng)了轉(zhuǎn)換—生成語法（簡(jiǎn)稱TG）。它解決了結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)所面臨的一系列無法解釋的問題。結(jié)構(gòu)主義從此盛極而衰、一蹶不振。西方語言學(xué)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，經(jīng)歷了一場(chǎng)革命。

一、喬姆斯基語言學(xué)的研究對(duì)象與理論前提

在喬姆斯基之前，描寫語言學(xué)孤立出實(shí)際話語作為靜態(tài)分析的對(duì)象；而喬姆斯基則以動(dòng)態(tài)的視角看出了語言與人的深層聯(lián)系，區(qū)分了語言能力（competence）和語言行為（運(yùn)用）（performance）兩個(gè)概念。語言能力是說話者內(nèi)在的語言知識(shí)，是一個(gè)人掌握的不自覺的語言知識(shí)，有了這種知識(shí)他就可以說話并且聽懂別人說的話。語言應(yīng)用指的是一個(gè)人的具體的說話或聽話的能力，是語言能力的實(shí)際表現(xiàn)。語言能力是語言行為的基礎(chǔ)，而語言行為反映了語言能力。但是語言行為并不總是語言能力的確切反映，它還要受到一系列非語言因素的制約。如：“一個(gè)人的健康情況、情緒、注意力、記憶力、說話的題材和環(huán)境等各方面都能影響語言行為?！盵2]14一個(gè)會(huì)說英語的人可能把句子I took the book home.說成I took the hook bome.在這種情況下，非語言因素使說出的句子中出現(xiàn)了錯(cuò)誤，因而說話人的語言行為沒有完全反映他的語言能力。從以上分析可以看出，語言現(xiàn)象是非常復(fù)雜的。描寫語言學(xué)只研究語言行為是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，而應(yīng)該深入研究語言能力。描寫語言學(xué)不能揭示語言的本質(zhì)。同時(shí)，“喬姆斯基區(qū)分的語言能力和語言行為兩個(gè)概念同索緒爾區(qū)分的語言和言語是很相近的，但也不是完全相等”[3]78。

人是語言動(dòng)物，語言是人類特有的，只有從人的心理結(jié)構(gòu)出發(fā)，才能揭示語言的本質(zhì)。這是喬姆斯基語言學(xué)的獨(dú)特貢獻(xiàn)。那么語言是怎么產(chǎn)生的呢？在這個(gè)問題上，結(jié)構(gòu)主義者用機(jī)械主義的觀點(diǎn)來解釋，認(rèn)為言語活動(dòng)是刺激與反應(yīng)的產(chǎn)物。為了說明在簡(jiǎn)單的情況下所發(fā)生的言語行為，結(jié)構(gòu)主義的代表人物布龍菲爾德講了這么一個(gè)故事：假設(shè)杰克和琪兒正沿著一條小路走來。琪兒餓了。她看到樹上有個(gè)蘋果，于是她用她的喉嚨、舌頭和嘴唇發(fā)出一個(gè)聲音。杰克接著就跳過籬笆，爬上樹，摘下蘋果，把它帶到琪兒那里，放在她的手里。琪兒就這樣吃到了蘋果。這就是說，琪兒肚子餓了（她的一些肌肉正在收縮，肚子里分泌出一些液汁），又看見了蘋果（從蘋果上反射出來的光波到了她的眼睛里），這就構(gòu)成了一種外界的刺激S。琪兒的直接反應(yīng)是自己爬上樹去摘下蘋果。但是她作出了一個(gè)“代替的反應(yīng)”，用言語器官作出一系列聲音，而這些聲音就成了“代替的刺激”，杰克感到好象自己肚子餓了，而又看到了蘋果，于是就去把蘋果摘下來了。其公式是：“S——r……s——R，外界刺激——語言反應(yīng)——語言刺激——行為反應(yīng)”。這種分析乍看很是合理，但仔細(xì)推敲，顯然忽略了很多問題。例如：琪兒為什么能夠向杰克提出請(qǐng)求？首先，她必須有把握知道杰克多半會(huì)按她的請(qǐng)求去做，她不會(huì)隨便向一個(gè)陌生人提出請(qǐng)求；其次，她必須知道杰克是有能力完成她的請(qǐng)求的?？梢姡捳Z的主要目的是互相了解和實(shí)現(xiàn)交際意圖。靠觀察話語的外部聯(lián)系是達(dá)不到這樣的目的的。這是其一，再一個(gè)，把語言看成刺激反應(yīng)鏈又如何解釋兒童能說出先前并沒有聽到過的話？顯然是不能的。[4]39

心理主義色彩濃厚的轉(zhuǎn)換—生成語法則在該問題上求助于人先天的心理過程。喬姆斯基語言學(xué)對(duì)于結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)來說，不亞于一副良藥。結(jié)構(gòu)主義在很多問題上不能給出令人滿意的答案，日益暴露出其明顯的不足。在這種背景下，喬姆斯基探索出了新的理論和方法。他假設(shè)人類具有一種先天的語言習(xí)得機(jī)制?！斑@種機(jī)制使人類能習(xí)得語言，從而從根本上有別于動(dòng)物?！盵5]37這種機(jī)制是一套規(guī)則系統(tǒng)，是有限的。喬姆斯基把這套規(guī)則系統(tǒng)叫作這種語言的語法，利用這種語言的語法就可以生成這種語言中全部可能有的無限數(shù)量的句子，因此稱為生成語法（Generative Grammar）。他首創(chuàng)的生成語法模型中包括轉(zhuǎn)換的規(guī)則，由此，這種生成語法也稱為轉(zhuǎn)換—生成語法（Transformational-generative Grammar）。這就跳出了結(jié)構(gòu)主義以對(duì)實(shí)際話語的描寫和分類為最終目的圈子，走向了一條對(duì)人類特有的語言能力作出解釋的道路。為什么兒童能說出先前沒有聽到過的話呢？喬姆斯基認(rèn)為，盡管人類語言多種多樣、各不相同，但世界上各種不同的語言表現(xiàn)出一些普遍特征。這種普遍特征才是語言中本質(zhì)的東西，它們構(gòu)成了所謂的普遍語法。喬姆斯基提出，這種普遍語法是一個(gè)人天生就有的，就象一個(gè)人天生就有走路的能力一樣；就象飛鳥天生就有飛翔的能力一樣。也就是說，普遍語法是人類遺傳基因所決定的。嬰兒自呱呱落地時(shí)起，頭腦中就已經(jīng)有了這樣一部普遍語法。根據(jù)這種語法，具備了一定的詞匯，兒童當(dāng)然就能說出從未聽到過的話了。喬姆斯基的動(dòng)態(tài)方法使語言學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了轉(zhuǎn)機(jī)。

二、喬姆斯基語言學(xué)的研究方法

不僅在理論前提方面，而且在研究方法方面，喬姆斯基語言學(xué)表現(xiàn)出了比結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)更大的動(dòng)態(tài)性和靈活性。結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)用直接成分分析法來進(jìn)行句子結(jié)構(gòu)分析。這種分析方法從句子出發(fā)（分析短語時(shí)從短語出發(fā)），自上而下，從大到小，分析到語素為止。直接成分分析法的優(yōu)點(diǎn)是：用多層次的分析來代替句子成分分析法的單層次的分析；結(jié)構(gòu)體的直接成分可大可小，小句、短語、詞、語素視結(jié)構(gòu)體的不同都可以成為直接成分，避免了句子成分分析法中以詞定成分可能遇到的麻煩。但直接成分分析法的缺點(diǎn)首先在于它只指明結(jié)構(gòu)體的靜態(tài)層次結(jié)構(gòu)，并未提供有關(guān)結(jié)構(gòu)體內(nèi)各個(gè)單位之間的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)關(guān)系、各個(gè)單位的功用和功能的信息；還在于它區(qū)別不了有些結(jié)構(gòu)歧義。如常舉的英語例子the shooting of the hunters，用直接成分分析法可分析為：這句短語的意義既可以是“獵人們射擊”，也可以是“朝著獵人們射擊”。其中hunters既可以表示動(dòng)作的主體，也可以表示動(dòng)作的客體。這種差別在層次上沒有反映出來。又如：

John is easy to please. John is eager to please.兩個(gè)句子從結(jié)構(gòu)上看是一樣的，但第一句中John是please的受事者，第二句中John是please的施事者，結(jié)構(gòu)主義從形式分析中也同樣無法解釋。

喬姆斯基在方法論上的動(dòng)態(tài)性表現(xiàn)在1975年出版的《句法結(jié)構(gòu)》一書中提出的轉(zhuǎn)換—生成語法。他認(rèn)為語法中有基本核心句，可以通過轉(zhuǎn)換規(guī)則，變成種種不同的結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)換—生成語法的任務(wù)是把人頭腦中的內(nèi)在語言規(guī)則，用文字符號(hào)明確地表現(xiàn)出來，用這些規(guī)則可以創(chuàng)造、生成任何句子。不過，這些規(guī)則和傳統(tǒng)語法的規(guī)則大不相同，是一種類似數(shù)學(xué)公式的符號(hào)。如This boy will post the letter.這個(gè)句子是這樣生成的：

以上，（1）是生成句子的規(guī)則，稱作“短語結(jié)構(gòu)規(guī)則”，（2）是運(yùn)用這些規(guī)則生成句子的對(duì)應(yīng)過程。這一過程可用樹形圖表示如下：

每個(gè)句子都有深層次結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)表示意思，是不能直接感知的，它借助于一套轉(zhuǎn)換規(guī)則變成“表層結(jié)構(gòu)”，即句子表現(xiàn)出來的形式。例如，上面提到的名詞短語The shooting of hunters是一個(gè)多義結(jié)構(gòu)，只有在深層結(jié)構(gòu)中可看出此歧義所在，其兩個(gè)深層結(jié)構(gòu)圖示如下：

這兩個(gè)深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換以后，表層結(jié)構(gòu)都可能是the shooting of the hunters。同理也可解釋上面John is easy to please.和John is eager to please.這兩句表層結(jié)構(gòu)雖相同，但深層結(jié)構(gòu)不同。

三、喬姆斯基語言學(xué)的不足與影響

通過以上對(duì)比分析可以看出，喬姆斯基雖也繼承了傳統(tǒng)語言學(xué)和結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的某些概念和方法，但無論在理論上和方法上都有新的創(chuàng)造。這一貢獻(xiàn)是應(yīng)該值得肯定的。喬姆斯基使語言學(xué)和哲學(xué)互相滲透、交叉、結(jié)合所產(chǎn)生的語言學(xué)思想，既是語言學(xué)在當(dāng)代的新進(jìn)展，又是語言哲學(xué)的一個(gè)支派，對(duì)語言學(xué)和哲學(xué)都產(chǎn)生了巨大和深刻的影響。“喬姆斯基曾師從分析哲學(xué)家古德曼，從他那里學(xué)到了用數(shù)理邏輯的工具分析自然語言的方法?！盵6]153與結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)靜態(tài)的描寫方法不同，轉(zhuǎn)換—生成語法充分利用了學(xué)科之間的互動(dòng)作用，將語言從深層結(jié)構(gòu)到表層結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程生動(dòng)地呈現(xiàn)在我們面前。

但同時(shí)不可否認(rèn)的是，這場(chǎng)革命是不徹底的。轉(zhuǎn)換—生成語言學(xué)是在描寫語言學(xué)的基礎(chǔ)上形成的，例如，它的生成規(guī)則中的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則就是描寫語言學(xué)的直接成分規(guī)則，因而轉(zhuǎn)換—生成語言學(xué)因襲了描寫語言學(xué)的片面性；其語言分析法只涉及語言的組合段，忽視了語言的聚合關(guān)系；它分析語言形式時(shí)忽視語義，只在規(guī)則系統(tǒng)的基礎(chǔ)部分對(duì)句子的生成結(jié)構(gòu)進(jìn)行解釋；它忽視言語環(huán)境和語言的交際作用，這些片面性逐漸被語言學(xué)家所重視，并設(shè)法加以克服。[7]14

喬姆斯基學(xué)說五十年來經(jīng)歷了五次重大修正，目前還在繼續(xù)發(fā)展，這種不斷探索反映了喬姆斯基及其追隨者的進(jìn)取精神，這就使轉(zhuǎn)換—生成語法始終保持著一種活力。例如，“轉(zhuǎn)換生成語法的近期發(fā)展在強(qiáng)調(diào)詞典作用的前提下對(duì)句法部分作了最大限度的簡(jiǎn)化，提出了以標(biāo)句成分、輕動(dòng)成分和限定詞成分為中心的語段生成概念，并將語言知識(shí)的知、行轉(zhuǎn)換問題作為近期的研究重點(diǎn)，這些都表明生成語法完成了由描述性語言理論向重構(gòu)性語言理論的轉(zhuǎn)變”[8]88。喬姆斯基培養(yǎng)了一批有成就的學(xué)者，其中雖然有些人后來背離了他的學(xué)說，但他為語言科學(xué)事業(yè)培育了人才。最后還應(yīng)該指出，喬姆斯基的影響不僅在美國(guó)，在世界上不同的地區(qū)他的學(xué)說都有不同程度的反響。他的名字經(jīng)常出現(xiàn)在不同國(guó)家的語言學(xué)的文獻(xiàn)中，可見其影響之大?？偟恼f來，喬姆斯基革命意義重大。20世紀(jì)60年代以來的美國(guó)語言學(xué)在它的刺激下出現(xiàn)了各種新的學(xué)說；隨著科技的發(fā)展，語言科學(xué)滲透到一些新的領(lǐng)域中，這就促使一些新的學(xué)科誕生。美國(guó)語言學(xué)研究人員在數(shù)量上也有了較大的發(fā)展。例如，“美國(guó)語言學(xué)會(huì)”的會(huì)員在1950年僅有829人，到1978年增至4，258人。美國(guó)各大學(xué)的語言學(xué)系在1963年僅有13個(gè)，到1973年增至42個(gè)；攻讀語言學(xué)的學(xué)者在1960年僅僅40人，1975年入學(xué)的學(xué)生增至2，597人；獲得語言學(xué)博士學(xué)位的人1957年是16人；1973年增至177人。[4]174喬姆斯基開創(chuàng)的轉(zhuǎn)換—生成語法是一個(gè)動(dòng)態(tài)性概念，雖然誕生于特定的歷史語境，但其內(nèi)容是與時(shí)俱進(jìn)的，因此，只有采用歷時(shí)的方法，以動(dòng)態(tài)視角來審視轉(zhuǎn)換—生成語法，才能全面客觀地評(píng)價(jià)其不斷演進(jìn)的歷史地位，從而防止用靜止的方法對(duì)其簡(jiǎn)單貼標(biāo)簽的危險(xiǎn)。

［1］崔冬梅.轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對(duì)比研究［J］.成都大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（5）.

［2］王鋼.普通語言學(xué)基礎(chǔ)［M］.長(zhǎng)沙：湖南教育出版社，1991.

［3］王德春.語言學(xué)教程［M］.濟(jì)南：山東教育出版社，1987.

［4］趙世開.美國(guó)語言學(xué)簡(jiǎn)史［M］.上海：上海外語教育出版社，1995.

［5］胡壯麟.語言系統(tǒng)與功能［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1989.

［6］戴昭銘.文化語言學(xué)導(dǎo)論［M］.北京：語文出版社，1996.

［7］王德春.現(xiàn)代語言學(xué)研究［M］.福州：福建人民出版社，1983.

［8］何衛(wèi).生成語法50年：從科學(xué)重構(gòu)的觀點(diǎn)看［J］.外國(guó)語文，2009（2）.

A Tentative Analysis of Correcting Role of Chomsky's Revolutionary Linguistics for American Structural Linguistics

GU Yuan-hua

（School of Foreign Languages,Changshu Institute of Technology,Changshu 215500,China）

Chomsky's revolutionary linguistics has solved a series of problems facing the American Structural Linguistics,for the latter analyzes actual linguistic data,while the former distinguishes between linguistic competence and linguistic performance.The latter fails to discover the essence of language whereas the former probes into human beings'linguistic competence.Structural Linguists explains language in light of mechanistic behaviorism,but Chomsky investigates linguistic competence in the eyes of mentalism.Chomsky's TG grammar is revolutionary,yet incomplete,because it overlooks meaning when analyzing linguistic form.However,Chomsky's linguistics is influential all over the world.

Chomsky;TG grammar;linguistic revolution;descriptive structural linguistics

H0-06

A

1008-2794（2010）07-0077-04

2010-06-03

顧元華（1967—），男，江蘇大豐人，常熟理工學(xué)院外國(guó)語學(xué)院講師。