張 穎 陳廣祥 （北京勞動(dòng)保障職業(yè)學(xué)院 北京 100029）

也許有人對(duì)圖書(shū)館“過(guò)期違約金”或“逾期違約金”有些陌生，但是對(duì)圖書(shū)館“過(guò)期罰款”都耳熟能詳。圖書(shū)館“過(guò)期罰款”在中西方的公共圖書(shū)館、高校圖書(shū)館、科研院所圖書(shū)館等各種類型的圖書(shū)館中以不同形式存在著。然而“過(guò)期罰款”在圖書(shū)館借閱管理過(guò)程中存在許多爭(zhēng)議，對(duì)圖書(shū)館開(kāi)展工作造成較大負(fù)面影響。針對(duì)這種情況，個(gè)別圖書(shū)館提出取消“過(guò)期罰款”能更加人性化地開(kāi)展借閱服務(wù)的觀點(diǎn)，也有一些圖書(shū)館根據(jù)依法治館的要求，提出采取“過(guò)期違約金”或“逾期違約金”進(jìn)行管理的方法。筆者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為用圖書(shū)館“過(guò)期違約金”代替圖書(shū)館“過(guò)期罰款”，配以合適的相關(guān)措施，能更合理、合法地進(jìn)行借閱管理，提高借閱率，而且對(duì)讀者的誠(chéng)信教育、責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)都不無(wú)裨益。

1 圖書(shū)館“過(guò)期罰款”設(shè)置的初衷及存在的問(wèn)題

文獻(xiàn)的借還服務(wù)是圖書(shū)館最基本的日常工作，并且借閱文獻(xiàn)具有排他性。讀者作為個(gè)體，其使用文獻(xiàn)的權(quán)利僅限于圖書(shū)館制度允許的借閱期限內(nèi)，逾期不還則是對(duì)其他讀者認(rèn)知權(quán)的剝奪?！皶?shū)是為所有人用的，任何人都無(wú)權(quán)無(wú)限期地占用圖書(shū)館的文獻(xiàn)”[1]。這就要求圖書(shū)館的文獻(xiàn)必須有序地流動(dòng)起來(lái)，以最大限度地發(fā)揮它的作用。然而，讀者將文獻(xiàn)借出圖書(shū)館后，卻常出現(xiàn)過(guò)期未還的現(xiàn)象。為了保障圖書(shū)館的正常運(yùn)行，保護(hù)絕大多數(shù)讀者的合法權(quán)益，圖書(shū)館必須采取一定的措施，督促讀者按期歸還，以利于文獻(xiàn)的有序流通。于是“過(guò)期罰款”作為一種簡(jiǎn)單易行的辦法，便流行于國(guó)內(nèi)外諸多圖書(shū)館?？梢?jiàn)，“過(guò)期罰款”的實(shí)質(zhì)就是為了保障文獻(xiàn)的有序流通而對(duì)讀者違規(guī)后采取的一種事后懲罰措施，其目的是保障整體讀者的利益。

圖書(shū)館“過(guò)期罰款”雖然有其存在的合理性，但是也存在一些問(wèn)題。它不利于建設(shè)圖書(shū)館的和諧環(huán)境，不利于開(kāi)展法制社會(huì)環(huán)境下的以法治館，不利于搞好圖書(shū)館與讀者的關(guān)系，有損圖書(shū)館在讀者心目中的公益形象，經(jīng)常造成讀者對(duì)圖書(shū)館的誤解，導(dǎo)致有些怕麻煩的讀者因擔(dān)心過(guò)期產(chǎn)生罰款而終止借閱行為，甚至影響讀者的借閱積極性。

圖書(shū)館如果完全取消“過(guò)期罰款”，對(duì)圖書(shū)館管理也會(huì)帶來(lái)不利影響。一旦完全取消“過(guò)期罰款”，讀者過(guò)期不還文獻(xiàn)將沒(méi)有任何約束，不可避免地造成部分圖書(shū)流通周期變長(zhǎng)，甚至出現(xiàn)某些文獻(xiàn)長(zhǎng)期滯留在某些讀者手里。圖書(shū)館同類文獻(xiàn)的復(fù)本總量有限，文獻(xiàn)長(zhǎng)期滯留于某些讀者手中必將影響其他有相同需求的讀者的使用，進(jìn)而侵犯了這些讀者的權(quán)利。而且像計(jì)算機(jī)技術(shù)、工程技術(shù)類等更新速度較快的文獻(xiàn)，其他讀者若需要等較長(zhǎng)時(shí)間才能借到這類圖書(shū)的話，會(huì)影響使用效果，必將影響其借閱積極性。

可見(jiàn)，圖書(shū)館“過(guò)期罰款”的設(shè)置有其合理性，不宜完全取消。當(dāng)然有些法律意識(shí)的人士會(huì)提出圖書(shū)館沒(méi)有行政處罰權(quán)，設(shè)置“過(guò)期罰款”是違法的?，F(xiàn)在依法治館、依法管理是大勢(shì)所趨，也是社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)重要指標(biāo)，圖書(shū)館作為文明的傳播者，當(dāng)然不能知法犯法，不過(guò)從合同法的角度出發(fā)，一旦讀者有借書(shū)行為，就與圖書(shū)館形成了事實(shí)合同關(guān)系，基于此，提出“過(guò)期違約金”或“逾期違約金”的管理辦法。

2 圖書(shū)館“過(guò)期違約金”的合理性

對(duì)于圖書(shū)館“過(guò)期罰款”，存在許多爭(zhēng)議，甚至不少人認(rèn)為它是霸王條款。前面講過(guò)，它不是所有讀者必須交納的款項(xiàng)，所以不是霸王條款。如果我們按照合同法的方式，利用圖書(shū)館“過(guò)期違約金”取代圖書(shū)館“過(guò)期罰款”，可以使圖書(shū)館借閱管理制度更加合理、合法。

2.1 圖書(shū)館設(shè)立“過(guò)期違約金”具有法律依據(jù)

在法理體系中最基本的范疇是權(quán)利和義務(wù)[2]。人作為生活在社會(huì)中的主體，每一個(gè)人在行使自己權(quán)利的同時(shí)都承擔(dān)一定的社會(huì)義務(wù)—— 一定權(quán)利的獲得意味著等量義務(wù)的付出。首先，從圖書(shū)館借閱權(quán)利來(lái)說(shuō)，讀者在享有借閱權(quán)利的同時(shí)應(yīng)承擔(dān)保證圖書(shū)正常流通和資源共享的義務(wù)。如果某讀者在行使借閱權(quán)利時(shí)，采用不正當(dāng)方式濫用權(quán)利，即故意過(guò)期占有圖書(shū)資源，那么就會(huì)對(duì)其他讀者造成借閱權(quán)利的侵害，必然要受到一定的處罰。其次，從民法的角度分析，讀者享受文獻(xiàn)借閱權(quán)利，也要承擔(dān)按時(shí)歸還的義務(wù)，由文獻(xiàn)借閱引起的法律行為應(yīng)屬平等的民事法律范疇，具體說(shuō)來(lái)，自讀者辦理圖書(shū)借閱證的那一刻起，讀者與圖書(shū)館之間就已形成了潛在的長(zhǎng)期的圖書(shū)借用合同關(guān)系，因而雙方應(yīng)遵守相應(yīng)的民事法律原則。一方面，圖書(shū)館負(fù)有向讀者提供文獻(xiàn)借閱服務(wù)義務(wù)，享有按照規(guī)章制度管理讀者和文獻(xiàn)的權(quán)利；另一方面，讀者享有借閱文獻(xiàn)的權(quán)利，負(fù)有正當(dāng)使用和保護(hù)圖書(shū)資源不受損害的義務(wù)、按期歸還文獻(xiàn)的義務(wù)。

2.2 圖書(shū)館“過(guò)期違約金”制度在法制健全的發(fā)達(dá)國(guó)家圖書(shū)館中的地位

現(xiàn)在國(guó)內(nèi)許多方面正在與國(guó)際接軌，那么，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、法制健全的國(guó)家，圖書(shū)館對(duì)文獻(xiàn)過(guò)期現(xiàn)象是怎么處理的呢？歐美國(guó)家建設(shè)圖書(shū)館時(shí)均采取公議公決制度，從程序過(guò)程可體現(xiàn)出他們奉行的主權(quán)在民的宗旨。圖書(shū)館是民眾參政的信息支柱，在西方國(guó)家具有不可動(dòng)搖的政治地位。西方人強(qiáng)調(diào)人人平等的思想貫徹到法律的各個(gè)方面，讀者獲知權(quán)的平等[1]是圖書(shū)館法的精髓。日本崇尚歐美國(guó)家的民主，小野泰博在《圖書(shū)和圖書(shū)館史》中有如下論述：“任何人都能平等地利用公共財(cái)產(chǎn)，遵守同一原則。然而在免費(fèi)圖書(shū)館，讀者如果不遵守規(guī)定的還書(shū)日期，即使小學(xué)生也要交罰款?！盵1]不理解“過(guò)期違約金”的讀者經(jīng)常這樣解釋：“我已向國(guó)家納稅了，只過(guò)一二天，還要罰款嗎？”但此讀者忽略了還會(huì)有其他讀者在等待著使用此文獻(xiàn)這一問(wèn)題，如果此讀者逾期不還，勢(shì)必給別人帶來(lái)不便，所以罰款是理所當(dāng)然的。20世紀(jì)90年代，日本的圖書(shū)館法已歷經(jīng)9次修訂，但“過(guò)期罰款”仍未舍棄。在圖書(shū)館法的若干收費(fèi)條款中明確規(guī)定，當(dāng)讀者不按期返還借閱的圖書(shū)時(shí)，圖書(shū)館收取用于催還的通訊費(fèi)用及延滯金[1]。日本學(xué)者認(rèn)為，圖書(shū)館的民主性建立在現(xiàn)代民主主義社會(huì)的基礎(chǔ)上，主權(quán)在民，理論上民眾的認(rèn)知權(quán)在圖書(shū)館高于一切[1]。如果某一文獻(xiàn)總在某一讀者的手里，勢(shì)必影響他人的借閱，影響資源共享和信息資源利用率的提高；如果讀者將所借的文獻(xiàn)損壞、丟失，將損害圖書(shū)館館藏的系統(tǒng)性和完整性。

2.3 圖書(shū)館“過(guò)期違約金”制度有利于維護(hù)圖書(shū)館的平等精神

“平等精神是圖書(shū)館三大精神之一，是圖書(shū)館的基本精神，是圖書(shū)館精神的精髓”[2]?！豆矆D書(shū)館宣言》明確指出：“每一個(gè)人都有平等享受公共圖書(shū)館服務(wù)的權(quán)利。”“圖書(shū)館的本質(zhì)是為消除知識(shí)貧困，維護(hù)知識(shí)平等而存在的?！盵3]它從知識(shí)、信息的角度維護(hù)了社會(huì)的公正。“過(guò)期違約金”是這一原則在圖書(shū)館日常工作中的體現(xiàn)，有利于文獻(xiàn)正常有序地流通?！斑^(guò)期違約金”能制約個(gè)別讀者長(zhǎng)期占有圖書(shū)[4]，督促讀者按期歸還圖書(shū)館的文獻(xiàn)，確保文獻(xiàn)正常、有序的流通，以最大限度地滿足讀者的需求，保證其他讀者享有平等閱覽的權(quán)利。

2.4 圖書(shū)館“過(guò)期違約金”制度有利于讀者的誠(chéng)信教育、責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)

現(xiàn)在社會(huì)對(duì)公民的誠(chéng)信和責(zé)任意識(shí)越來(lái)越重視。圖書(shū)館尤其是高校圖書(shū)館是知識(shí)的寶庫(kù)、信息的中心，是高等學(xué)校三大支柱之一，一直為人們所向往和贊譽(yù)，有責(zé)任進(jìn)行讀者的誠(chéng)信教育、責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)等。圖書(shū)館“過(guò)期違約金”的設(shè)置如同考試有違紀(jì)、作弊等處理措施一樣，可以從法律上約束讀者做一個(gè)有誠(chéng)信、有責(zé)任意識(shí)的公民。

3 圖書(shū)館“過(guò)期違約金”的適用性

圖書(shū)館和讀者之間也可以看成是一種服務(wù)合同的關(guān)系，各自都有自己的權(quán)利和義務(wù)，如果不履行義務(wù)，就要承擔(dān)違約的后果。制訂“過(guò)期違約金”制度的出發(fā)點(diǎn)是為了促進(jìn)文獻(xiàn)正常、有序的流通，更好地為讀者服務(wù)。但有些讀者對(duì)此并不了解，誤以為圖書(shū)館“過(guò)期違約金”是圖書(shū)館創(chuàng)收的一種手段，是一種變相的營(yíng)利行為，會(huì)將其罰款作為圖書(shū)館職工的福利。由于這種誤解，“過(guò)期違約金”越來(lái)越成為讀者詬病的對(duì)象，引起讀者的不滿情緒，甚至演變?yōu)樽x者與圖書(shū)館工作人員發(fā)生矛盾、沖突的導(dǎo)火索，因“過(guò)期違約金”而引起讀者過(guò)激行為的事情時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了圖書(shū)館在讀者心中的形象。個(gè)別讀者認(rèn)為圖書(shū)館是提供無(wú)償服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不應(yīng)該有罰款，并且罰款有損圖書(shū)館的公益形象，歪曲了圖書(shū)館為讀者服務(wù)、為教學(xué)服務(wù)、為科研服務(wù)、為培養(yǎng)人才服務(wù)的宗旨。如果沒(méi)有其他配套的措施和手段，圖書(shū)館“過(guò)期違約金”將給讀者一種“換湯不換藥”的錯(cuò)覺(jué)，因此要使圖書(shū)館“過(guò)期違約金”更好地發(fā)揮作用，罰款不應(yīng)作為惟一的違約成本，圖書(shū)館還應(yīng)做好以下幾項(xiàng)工作：

3.1 按照程序合法制訂有關(guān)“過(guò)期違約金”的規(guī)章制度

制訂合同時(shí)，合同雙方都有權(quán)利提出意見(jiàn)。圖書(shū)館可以根據(jù)文獻(xiàn)的情況、讀者的情況設(shè)置合理的借閱期限，讀者代表可以提出意見(jiàn)和建議，待雙方基本達(dá)成一致，經(jīng)法律人士確認(rèn)合法有效后，通過(guò)相應(yīng)的法律程序制訂規(guī)章制度。

3.2 設(shè)置合理的“過(guò)期違約金”的數(shù)額[5]

“過(guò)期違約金”的數(shù)額不宜設(shè)置過(guò)高，否則會(huì)因超過(guò)文獻(xiàn)的定價(jià)而引起讀者的不滿甚至法律糾紛。設(shè)置 “過(guò)期違約金”的數(shù)額應(yīng)考慮兩個(gè)方面：（1）每日每?jī)?cè)的“過(guò)期違約金”。有的圖書(shū)館設(shè)置為1元，這樣顯然偏高，尤其是對(duì)學(xué)生讀者而言根本無(wú)法承受。但是也不宜設(shè)置過(guò)低，否則形同虛設(shè)，無(wú)法起到督促還書(shū)的作用，有的圖書(shū)館改為0.01元后，圖書(shū)館過(guò)期不還現(xiàn)象迅速增加。（2）“過(guò)期違約金”的上限。如果沒(méi)有上限設(shè)置，一般借閱的文獻(xiàn)過(guò)期不還幾個(gè)月后，就會(huì)超過(guò)文獻(xiàn)的定價(jià)，這將導(dǎo)致讀者不敢去還或謊報(bào)丟失。因?yàn)橐话闱闆r下當(dāng)讀者將所借文獻(xiàn)丟失時(shí)圖書(shū)館只要求其賠償同樣版本的文獻(xiàn)即可，比繳納“過(guò)期違約金”還要?jiǎng)澦?。筆者認(rèn)為，“過(guò)期違約金”的上限可設(shè)成圖書(shū)的價(jià)格，對(duì)借閱文獻(xiàn)過(guò)期惡意不還的讀者可以采用限權(quán)等其他措施進(jìn)行管理、教育。

3.3 大力宣傳規(guī)則的內(nèi)容

圖書(shū)館的“過(guò)期違約金”規(guī)章制度一旦確立，圖書(shū)館應(yīng)盡可能地使所有的讀者都了解其具體內(nèi)容，如高校圖書(shū)館在新生的圖書(shū)館入學(xué)教育和各種培訓(xùn)中都要宣傳該規(guī)章制度，否則，讀者完全可以“不知者無(wú)罪”來(lái)逃避責(zé)任。

3.4 做好人性化催還[6]提示等相關(guān)服務(wù)

圖書(shū)館設(shè)置借閱期限，不是為了進(jìn)行罰款，而是為了使圖書(shū)在合理的時(shí)間內(nèi)歸還。因此在圖書(shū)即將到期時(shí)發(fā)送催還通知，提醒讀者注意，督促其盡快歸還是必要的。當(dāng)前通訊手段各種各樣，如QQ群、飛信、辦公網(wǎng)絡(luò)等。當(dāng)讀者所借文獻(xiàn)到期但仍需要時(shí)，圖書(shū)館應(yīng)提供一個(gè)解決方案，讓需要圖書(shū)的讀者能繼續(xù)或盡快使用該資源，達(dá)到滿足讀者需求和提高圖書(shū)資源利用率的雙重目標(biāo)。如筆者所在館——北京勞動(dòng)保障職業(yè)學(xué)院圖書(shū)館（以下簡(jiǎn)稱我館）規(guī)定在無(wú)他人預(yù)約的情況下可辦理續(xù)借，如果他人已經(jīng)預(yù)約，則必須歸還，然后，可預(yù)約其他即將到期的復(fù)本。

3.5 設(shè)置免罰期

“書(shū)非借不能讀也”，對(duì)有些讀者而言也存在“書(shū)非快到期不速讀”的現(xiàn)象。有些讀者在借閱期內(nèi)未將所借文獻(xiàn)閱讀完畢，一旦看到文獻(xiàn)即將到期，多會(huì)從速閱讀關(guān)鍵內(nèi)容，甚至在到期前就閱讀完畢。設(shè)置免罰期，可促進(jìn)讀者看書(shū)，方便讀者還書(shū)，有利于圖書(shū)館管理等。如我館設(shè)有7天的免罰期，即文獻(xiàn)過(guò)期的7天之內(nèi)免交“過(guò)期違約金”，受到讀者的熱烈歡迎。對(duì)于免罰期，圖書(shū)館自動(dòng)化集成系統(tǒng)正常都可以設(shè)置，不會(huì)增加管理成本。

3.6 “過(guò)期違約金”的設(shè)置和交納要公平

圖書(shū)館“過(guò)期違約金”要更好地發(fā)揮作用，就需要對(duì)所有的讀者一視同仁，如高校圖書(shū)館對(duì)學(xué)生讀者設(shè)置“過(guò)期違約金”，對(duì)教職工讀者也要設(shè)置“過(guò)期違約金”，而且要有法可依、有法必依，一旦讀者沒(méi)有盡到義務(wù)，就要交納違約金，不能隨便更改和取消。圖書(shū)館要嚴(yán)格作出規(guī)定，特殊情況要有圖書(shū)館領(lǐng)導(dǎo)的審批。圖書(shū)館為了使管理更人性化，可以設(shè)置一次免付違約金的機(jī)會(huì)，即一個(gè)讀者允許一次過(guò)期，一旦再次違約，就應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定。

3.7 提供合理的續(xù)借服務(wù)

圖書(shū)館設(shè)置“過(guò)期違約金”的目的是提高文獻(xiàn)的周轉(zhuǎn)率，確保讀者盡可能地借閱到所需文獻(xiàn)。如果讀者借閱的文獻(xiàn)到期沒(méi)有其他讀者預(yù)約的話，應(yīng)允許讀者續(xù)借，以達(dá)到提高文獻(xiàn)利用率和讀者滿足率的雙重需要。

3.8 例外情況要有相應(yīng)措施

有些讀者因?yàn)椤斑^(guò)期違約金”數(shù)額小不放在眼里或者找出各種理由逃避“過(guò)期違約金”的交納，長(zhǎng)期將文獻(xiàn)霸占在手里。對(duì)于這種現(xiàn)象，圖書(shū)館應(yīng)該制訂過(guò)期限權(quán)措施，進(jìn)一步規(guī)范誠(chéng)信制度，如設(shè)置文獻(xiàn)（包括續(xù)借在內(nèi)）最長(zhǎng)可借閱的期限，以我館為例，限定文獻(xiàn)最長(zhǎng)為5個(gè)月，若讀者超過(guò)這個(gè)期限，除此文獻(xiàn)未還前不能借閱其他文獻(xiàn)外，還回后也要在一個(gè)時(shí)期內(nèi)（如1個(gè)月）對(duì)該讀者停借或限制其文獻(xiàn)的借閱數(shù)量和期限。

3.9 借鑒“胡蘿卜加大棒理論”

任何一個(gè)制度要更好地發(fā)揮作用，都必須獎(jiǎng)懲分明，因此對(duì)那些借閱積極、歸還守時(shí)的讀者應(yīng)該有一定的獎(jiǎng)勵(lì)措施，如提高其借閱數(shù)量和期限（類似銀行提高信用卡的透支額度）或評(píng)選優(yōu)秀讀者進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)及適當(dāng)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等。

4 結(jié) 論

圖書(shū)館取消“過(guò)期罰款”不利于圖書(shū)館的借閱管理和公平原則的維護(hù)，而用“過(guò)期違約金”取代”過(guò)期罰款”，配以其他相關(guān)手段和措施，將更加合理，對(duì)圖書(shū)館的借閱流通工作起到重要促進(jìn)作用。

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