劉 軍

市場經(jīng)濟條件下，缺乏分工協(xié)作的中小企業(yè)，生存環(huán)境日趨惡化。要擺脫這種困境，一個有效方法，就是運用集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，促進中小企業(yè)集群化發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群化戰(zhàn)略，作為一種產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新形式，已成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容。通過對新技術(shù)領(lǐng)域的不斷探索、嘗試，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中扮演了非常重要的角色。

產(chǎn)業(yè)化是中國經(jīng)濟發(fā)展中的創(chuàng)新，中小企業(yè)作為現(xiàn)代經(jīng)濟的一個重要組成部分，盡管當(dāng)前其對新技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新的特有作用得到世人所公認(rèn)，但事實上經(jīng)濟發(fā)展的理論與實踐活動對中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的地位的認(rèn)同，還是經(jīng)歷了一個逐步了解的過程。

一、技術(shù)創(chuàng)新的概念

薩謬爾森將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)事件”。這一定義突出了技術(shù)創(chuàng)新在兩方面的特殊涵義：一是活動的非常規(guī)性；二是活動必須獲得最終的成功實現(xiàn)。

技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝、方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品的供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。這是一個動態(tài)的過程，它先由科學(xué)研究，特別是基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用研究得到新的思想，然后經(jīng)過研究開發(fā)造出模型、樣品或?qū)嶒灁?shù)據(jù)，為中試提供參數(shù)，再經(jīng)過中試為設(shè)計生產(chǎn)線提供依據(jù)，最后生產(chǎn)出的新產(chǎn)品投放市場，并經(jīng)過成果推廣而擴散到其他單位或行業(yè)。

創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新社會經(jīng)濟效益的根本來源。技術(shù)創(chuàng)新一經(jīng)出現(xiàn)，就會在社會上產(chǎn)生巨大的示范作用，那些未獲得潛在的超常規(guī)利潤的企業(yè)，便會紛紛渴望分享其利，從而形成巨大的模仿高潮。創(chuàng)新的示范作用，必然引起在全社會范圍內(nèi)大面積的技術(shù)擴散，而技術(shù)擴散的結(jié)果又會導(dǎo)致全社會經(jīng)濟的高質(zhì)量增長。

二、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的特點

人們對中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中作用的肯定，始于人們對中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中地位中的提高。企業(yè)創(chuàng)新活動會由于市場結(jié)構(gòu)，行業(yè)技術(shù)性質(zhì)，競爭狀況等方面因素的影響而有不同的表現(xiàn)。中小企業(yè)雖然在資源投入和風(fēng)險承擔(dān)能力上不及大企業(yè)，但不同技術(shù)的特征以及企業(yè)創(chuàng)新的動力會使得它們在技術(shù)創(chuàng)新上并不必然的顯示出相對大企業(yè)的劣勢。

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是基于本地創(chuàng)新文化，充分利用本地創(chuàng)新資源為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，形成企業(yè)與中介服務(wù)體系、規(guī)制管理者互動，從而提升自身創(chuàng)新能力和集群創(chuàng)新能力。

其特點主要表現(xiàn)為以下兩個方面：

（一）個體與群體相結(jié)合的特征

包括單個企業(yè)家和企業(yè)家集群、單個企業(yè)創(chuàng)新文化與整個集群創(chuàng)新文化的匹配、規(guī)制管理者面向企業(yè)與區(qū)域的創(chuàng)新政策。

（二）創(chuàng)新資源的地方易獲得性和低成本性

集群是一個良好的創(chuàng)新擴散系統(tǒng)，在集群這個環(huán)境下，在集群內(nèi)部，一旦存在或引入創(chuàng)新資源，即創(chuàng)新源的出現(xiàn)，會使本地大量中小企業(yè)能夠及時快速的、低成本的從本地渠道獲取創(chuàng)新資源，這也是集群創(chuàng)新擴散的一個根本優(yōu)勢表現(xiàn)。

三、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要集中在三個方面：

首先，集群能夠為企業(yè)提供一種良好的創(chuàng)新氛圍。由于存在著競爭壓力和挑戰(zhàn)，集群內(nèi)企業(yè)需要在產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、包裝、技術(shù)和管理等方面，不斷進行創(chuàng)新和改進，以適應(yīng)迅速變化的市場需要。

其次，集群有利于促進知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散。各種企業(yè)的相互集中以及順暢的市場組織網(wǎng)絡(luò)，將有利于信息和知識尤其是隱含經(jīng)驗類知識的傳播，從而產(chǎn)生知識“溢出”效應(yīng)，促進知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并提供學(xué)習(xí)的機會。

第三，集群可以降低企業(yè)創(chuàng)新的成本。產(chǎn)業(yè)集群的主體是中小企業(yè)，受規(guī)模、資金等因素影響，單個企業(yè)自主創(chuàng)新的能力較弱，但當(dāng)它們進行有機的集聚時，會產(chǎn)生鄰近效應(yīng)和社會化效應(yīng)，這極其有利于技術(shù)的創(chuàng)新；相似的文化背景有利于提高企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)的吸收能力：專業(yè)化分工與合作也加強了核心能力的傳播與共享，使集群內(nèi)專業(yè)化小企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易并能降低成本。同時，建立在相互信任基礎(chǔ)上的競爭合作機制，也有助于加強企業(yè)間進行技術(shù)創(chuàng)新的合作，從而降低新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成本。

由于創(chuàng)新需要有成本的投入，而在這些競爭激烈的集群中，企業(yè)相互之間的模仿顯得較為廉價，因此模仿行為也就極其頻繁。在這種情況下創(chuàng)新者的利益很難得到保障，企業(yè)因此往往不愿意創(chuàng)新，并把競爭手段集中于價格戰(zhàn)、營銷戰(zhàn)上，把整個行業(yè)的利潤做得很薄甚至虧損，長此以往整個集群就有可能逐漸衰弱并且無力支持更多的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生惡性循環(huán)，這是極其不利的一面。

四、產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的作用機制

產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)以地域資源，被服務(wù)的市場或所生產(chǎn)的產(chǎn)品為紐帶而聯(lián)系在一起，在分工的基礎(chǔ)上充分享受交換帶來的市場收益。同時制造企業(yè)、供應(yīng)商、貿(mào)易伙伴和教育研發(fā)機構(gòu)等在地理區(qū)域上的集中，使得集群中擁有豐富的信息、技術(shù)、人才和資金資源，以及完善的公共服務(wù)設(shè)施，這些為中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新營造了獨特的優(yōu)越條件。這樣在產(chǎn)業(yè)集群中，單個企業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)活動、企業(yè)技術(shù)合作和外圍生產(chǎn)環(huán)境基本構(gòu)成了集群經(jīng)濟活動的全部內(nèi)容。因此“專業(yè)化生產(chǎn)”、“技術(shù)合作”、“外部經(jīng)濟”、“生產(chǎn)效益”和“市場競爭力”五個層次構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機制。

“技術(shù)合作”是對“專業(yè)化生產(chǎn)”的一種強化，因為面對復(fù)雜的市場變化和競爭，合作可以克服中小企業(yè)技術(shù)實力薄弱的劣勢，增強技術(shù)創(chuàng)新能力和減少創(chuàng)新中的不確定性?！皩I(yè)化生產(chǎn)”可以通過提高生產(chǎn)個體的生產(chǎn)技術(shù)能力，則又為“合作競爭”的質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)。最后，相對前面兩個內(nèi)容，“外部經(jīng)濟”則是為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了一個外在的技術(shù)創(chuàng)新激勵環(huán)境。而“外部經(jīng)濟”又包含了生產(chǎn)效益的提高和市場競爭力的形成兩個方面。

五、產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險及其防范

產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的正面影響十分顯著，但集群技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險也同時存在，因此需要綜合考慮集群中其它對中小企業(yè)創(chuàng)新活動具有重要影響的因素，這樣才能制定提高集群創(chuàng)新的有效政策。

（一）集群技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險主要表現(xiàn)為以下五個方面

集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)價值鏈依存度加大。縱向的專業(yè)化分工，很容易導(dǎo)致各專用性資產(chǎn)之間強大的前后銜接和相互依賴關(guān)系。當(dāng)某些產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)型企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，或當(dāng)某一環(huán)節(jié)的專用性資產(chǎn)出現(xiàn)問題時，就可能產(chǎn)生“多米諾骨牌效應(yīng)”而帶來整個集群的衰落。

資源空間配置的非均衡性加劇。其結(jié)果會導(dǎo)致“馬太效應(yīng)”的加劇，出現(xiàn)強者更強，弱者更弱的格局，使地區(qū)之間的差距加大。

產(chǎn)業(yè)集群同質(zhì)競爭，行業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。在技術(shù)水平較低的集群內(nèi)，企業(yè)往往選擇的是“模范式”發(fā)展，這導(dǎo)致了行業(yè)結(jié)構(gòu)上的趨同性，形成了同類種群通向高速增長的擁擠效應(yīng)以及低水平、分散的數(shù)量夸張，從而導(dǎo)致惡性的過度競爭局面，削弱了企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭能力。

產(chǎn)業(yè)集群可能面臨“合成謬誤”的威脅。即意味著某種行為對單一的個體來說可能是合理的，但并不能由此推斷對整體來說也是合理的，要素企業(yè)的盲目集群，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的逆轉(zhuǎn)，從而使集群組織面臨因環(huán)境逆轉(zhuǎn)而帶來的環(huán)境沖突的困擾。

溢出效應(yīng)的弊端是滋生集群內(nèi)部的創(chuàng)新惰性。知識溢出使集群內(nèi)企業(yè)面臨兩難困境：一方面集聚帶來效率提高，是導(dǎo)致企業(yè)集群的重要原因，它不僅決定了集群的規(guī)模，也影響集群組織內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)；另一方面知識溢出還會造成“搭便車行為”，集群整體上的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新停滯，導(dǎo)致集群內(nèi)部產(chǎn)品的雷同和惡性競爭的發(fā)生。

（二）產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的防范

提高對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目可行性分析的科學(xué)性要求，促使企業(yè)重視風(fēng)險管理工作。目前，編制技術(shù)創(chuàng)新項目可行性研究報告是企業(yè)進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析的主要手段，是現(xiàn)階段中小企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。

集群內(nèi)要素企業(yè)核心能力及其相互配套，是保障集群持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)。任何產(chǎn)業(yè)集群都不是中小企業(yè)在地域上簡單集結(jié)，而是要素企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)核心能力的有機整合。作為集群主體的企業(yè)應(yīng)分別形成專業(yè)化所帶來的核心競爭能力。相互配套的核心能力是中小企業(yè)之間建立彼此相互信任、產(chǎn)品質(zhì)量可靠以及穩(wěn)定供貨體系的主要基礎(chǔ)。

集群內(nèi)建立風(fēng)險投資基金。技術(shù)創(chuàng)新是一種風(fēng)險行動，一旦發(fā)生風(fēng)險，企業(yè)將蒙受較大的損失。建立風(fēng)險投資基金，將使投資主體多元化、風(fēng)險由單一企業(yè)承擔(dān)向社會化發(fā)展，從而建立起利益均沾、風(fēng)險共擔(dān)的命運共同體。這是國外促進技術(shù)創(chuàng)新的一個重要措施。

建立和完善技術(shù)交易市場，促進新技術(shù)成果商品化進程，新技術(shù)革新成果的價值將在市場中得到檢驗。建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進中心，在資金、技術(shù)、人才、信息等方面扶持中小企業(yè)，減少中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的盲目性。

集群區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新原創(chuàng)企業(yè)要建立符合企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，制定和完善企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加強企業(yè)內(nèi)部員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，集群區(qū)域內(nèi)的各知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門應(yīng)加大中小企業(yè)集群區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)法力度，從而形成一個縱向溝通、橫向暢通的技術(shù)創(chuàng)新保護網(wǎng)絡(luò)。