劉興莉

國(guó)際公約下扣船法院實(shí)體管轄權(quán)行使的限制＊
——評(píng)《鹿特丹規(guī)則》第70條

劉興莉

首先就現(xiàn)有公約對(duì)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)制約的規(guī)則進(jìn)行評(píng)述，然后對(duì)《鹿特丹規(guī)則》第70條進(jìn)行全面詳盡的解讀，并在此基礎(chǔ)上，分析該條款確立的規(guī)則對(duì)中國(guó)的影響。

《鹿特丹規(guī)則》；扣押船舶；實(shí)體管轄權(quán)；限制

在國(guó)際海事貨物索賠訴訟中，船舶所在地法院因?qū)嵤┐翱垩憾〉脤?shí)體管轄權(quán)是一項(xiàng)公認(rèn)的原則。由于船舶具有可移動(dòng)性，航海貿(mào)易通常涉及多個(gè)國(guó)家，這就為貨物索賠人通過扣押船舶擇地訴訟提供了機(jī)會(huì)，同時(shí)扣船法院取得管轄權(quán)具有極大的偶然性，因此會(huì)不可避免地引發(fā)扣船法院管轄權(quán)與其他管轄權(quán)的沖突，從而導(dǎo)致昂貴耗時(shí)的管轄權(quán)之爭(zhēng)。

弱化管轄權(quán)（declining jurisdiction）一詞出現(xiàn)在第14屆雅典國(guó)際比較法大會(huì)的中心議題中，是指享有管轄權(quán)的一國(guó)法院拒絕或放棄行使管轄權(quán)的情形。普通法系與大陸法系國(guó)家最常用的規(guī)則分別是不方便法院原則與未決訴訟原則等。

盡管目前各國(guó)擴(kuò)大其國(guó)內(nèi)弱化管轄權(quán)的規(guī)則以協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突，各國(guó)也努力促進(jìn)海事貨物索賠規(guī)則的國(guó)際統(tǒng)一，但在貨物索賠訴訟中，擇地訴訟仍然突出。

為使海事貨物索賠各方對(duì)解決其爭(zhēng)議的訴訟法院具有更大的可預(yù)見性，繼《漢堡規(guī)則》和《1999年國(guó)際扣船公約》之后，《鹿特丹規(guī)則》第70條再次從國(guó)際層面協(xié)調(diào)扣船法院管轄權(quán)，力圖通過規(guī)則的國(guó)際統(tǒng)一，使船貨各方當(dāng)事人在公約下的貨物索賠訴訟中置身于可預(yù)見的法律框架下。

一、現(xiàn)有公約下制約扣船法院實(shí)體管轄權(quán)行使的規(guī)則

為了更好地闡釋《鹿特丹規(guī)則》確立的規(guī)則，有必要首先回顧現(xiàn)有公約確立的協(xié)調(diào)扣船法院管轄權(quán)的規(guī)則。雖然目前扣船法院管轄權(quán)的國(guó)際統(tǒng)一尚不理想，但現(xiàn)有公約規(guī)則的影響和作用是巨大的、不容忽略的，而且，正是這些公約確立了當(dāng)前廣為接受適用的協(xié)調(diào)扣船法院管轄權(quán)的規(guī)則。

（一）《1952年統(tǒng)一海船扣押某些規(guī)定的國(guó)際公約》

《1952年統(tǒng)一海船扣押某些規(guī)定的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱《1952年扣船公約》）是第一個(gè)從國(guó)際層面統(tǒng)一協(xié)調(diào)扣押船舶規(guī)則的國(guó)際公約，包括扣船管轄權(quán)與實(shí)體管轄權(quán)的協(xié)調(diào)。該公約確立了以下原則。

第一，船舶扣押的屬地原則。公約賦予船舶所在地法院對(duì)停泊在其領(lǐng)域內(nèi)的船舶實(shí)施扣押，行使司法管轄權(quán)。公約第4條規(guī)定締約國(guó)法院或司法機(jī)構(gòu)扣押在其境內(nèi)的船舶。不論該法院地國(guó)是否與貨物運(yùn)輸或索賠請(qǐng)求有實(shí)際聯(lián)系，也不考慮其他可行使管轄權(quán)的因素。

第二，扣押船舶確立管轄權(quán)原則。公約第7條明確實(shí)施船舶扣押國(guó)家的法院應(yīng)有權(quán)裁決實(shí)體爭(zhēng)議，這事實(shí)上是普通法系國(guó)家扣船規(guī)則在公約中的體現(xiàn)，因?yàn)樵谄胀ǚㄏ祰?guó)家，扣押船舶是取得管轄權(quán)的一種手段。

第三，扣船法院管轄權(quán)的限制。公約為協(xié)調(diào)大陸法系與此不同的扣船規(guī)則，同時(shí)為防范或減少原告濫用扣船權(quán)利，故不是無限制地允許扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)，而是規(guī)定了若干條件：一是該實(shí)施船舶扣押法院依據(jù)其國(guó)內(nèi)法應(yīng)享有審判實(shí)體爭(zhēng)議的管轄權(quán)，若扣押船舶法院依據(jù)其國(guó)內(nèi)法不享有實(shí)體管轄權(quán)，在取得擔(dān)保后，應(yīng)責(zé)成海事請(qǐng)求人在限定期限內(nèi)提起訴訟或仲裁。二是屬于公約列明的情形：（1）海事索賠人在船舶被扣押國(guó)家內(nèi)設(shè)有慣常住所或主營(yíng)業(yè)地；（2）海事索賠發(fā)生在船舶被扣押國(guó)家；（3）海事索賠涉及扣押船舶的航次；（4）海事索賠由于船舶碰撞所致，或在1910年9月23日于布魯塞爾簽訂的《統(tǒng)一船舶碰撞某些法律規(guī)定的國(guó)際公約》第13條所述情況下發(fā)生；（5）海事索賠是為救助報(bào)酬；（6）海事索賠因被扣押船舶的抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)而提出。這要求海事索賠與扣押法院之間存在一定的聯(lián)系。三是扣船法院的實(shí)體管轄權(quán)讓位于協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先（《1952年扣船公約》第7條第3款）。

可見，公約在統(tǒng)一協(xié)調(diào)扣押船舶規(guī)則的同時(shí)，已經(jīng)預(yù)見到海事索賠人通過扣押船舶擇地訴訟，因此先行限制扣船法院實(shí)體管轄權(quán)的行使，一是對(duì)扣船法院行使管轄權(quán)正當(dāng)性的規(guī)定，要求法院地國(guó)與貨物索賠訴訟具有實(shí)際的聯(lián)系；二是形成了一項(xiàng)協(xié)調(diào)管轄權(quán)最普遍的規(guī)則，即扣船法院實(shí)體管轄權(quán)讓位于協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先。

（二）《1999年國(guó)際扣押船舶公約》

《1999年國(guó)際扣押船舶公約》（簡(jiǎn)稱《1999年扣船公約》）是聯(lián)合國(guó)在20世紀(jì)制定的最后一個(gè)海運(yùn)國(guó)際公約。該公約對(duì)《1952年扣船公約》確立的管轄權(quán)規(guī)則進(jìn)行了刪補(bǔ)和完善。在該公約框架下，船舶扣押后管轄權(quán)的行使與協(xié)調(diào)規(guī)則，被看做是公約取得的重大成就之一。［1］

首先確立了扣船法院取得實(shí)體管轄權(quán)是一項(xiàng)一般原則。《1999年扣船公約》承繼了《1952年扣船公約》所確立的扣船確立管轄權(quán)的原則，并將該原則作為一般原則普遍地給予扣船法院對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)審理的管轄權(quán)。公約第7條第1款規(guī)定：“扣押船舶實(shí)施地國(guó)法院或用以使船舶獲釋的擔(dān)保的提供地國(guó)法院，應(yīng)具有審理實(shí)體爭(zhēng)議的管轄權(quán)，但當(dāng)事人各方有效地商定或已商定將爭(zhēng)議提交接受管轄權(quán)的另一個(gè)國(guó)家法院或提交仲裁除外。”

其次規(guī)定了兩項(xiàng)除外原則。《1999年扣船公約》沒有采取《1952年扣船公約》列明若干項(xiàng)限制條件的做法，而是在明確扣船是法院取得管轄權(quán)依據(jù)的同時(shí)，直接規(guī)定了兩項(xiàng)協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的原則作為除外原則。

第一項(xiàng)除外原則是有效的選擇法院管轄協(xié)議或仲裁協(xié)議優(yōu)先。《1999年扣船公約》仍然遵循扣船法院實(shí)體管轄權(quán)讓位于協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先的原則，尊重當(dāng)事人的意思自治，但公約同時(shí)要求法院選擇協(xié)議或仲裁協(xié)議必須是有效的，而此種協(xié)議有效與否則依法院地法確定。不僅如此，《1999年扣船公約》第7條第1款還要求當(dāng)事人所選擇法院接受對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄，在此情形下，扣船法院或接受擔(dān)保法院不行使管轄權(quán)。顯然，該條款比《1952年扣船公約》所確定的原則裹加嚴(yán)格。

第二項(xiàng)除外原則是依據(jù)《1999年扣船公約》第7條第2款的規(guī)定，船舶扣押實(shí)施地國(guó)法院或?yàn)獒尫糯敖邮軗?dān)保地國(guó)法院，可拒絕行使管轄權(quán)，但同時(shí)也需滿足兩個(gè)條件：一是該國(guó)法律允許法院拒絕行使管轄權(quán)，如不方便法院原則，或類似其他原則；二是另一國(guó)法院接受管轄。該條規(guī)定可以看做是公約對(duì)普通法系不方便法院原則的采納，雖然公約沒有對(duì)法院限制行使管轄權(quán)是基于自由裁量還是當(dāng)事人的請(qǐng)求作出明確規(guī)定，而是將該問題留給相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法確定，但公約畢竟反映了協(xié)調(diào)管轄權(quán)一種新的發(fā)展趨勢(shì)，基于正當(dāng)行使管轄權(quán)的需要弱化管轄權(quán)，即受訴法院在一定條件下拒絕或放棄行使管轄權(quán)，以確保訴訟各方在一個(gè)適于審判的法院解決爭(zhēng)議，減少或避免原告因扣押船舶的偶然性而行擇地訴訟之實(shí)?！?952年扣船公約》沒有該第二項(xiàng)除外原則的規(guī)定。

此外，倘若扣船法院不審理實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)，《1999年扣船公約》第7條第3款要求船舶扣押實(shí)施地國(guó)法院或?yàn)獒尫糯敖邮軗?dān)保地國(guó)法院就提起訴訟或仲裁的期限作出規(guī)定；進(jìn)一步地，《1999年國(guó)際扣船公約》第7條第5款規(guī)定了另一享有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)承認(rèn)扣船法院任何裁決的條件：一是此種訴訟或仲裁已合理告知被告，而且被告有合理的機(jī)會(huì)就爭(zhēng)議提出抗辯；二是此種承認(rèn)與公共政策無抵觸。

綜上所述，盡管《1999年扣船公約》仍然堅(jiān)持船舶所在地為扣押船舶唯一連接點(diǎn)的屬地原則，但它同時(shí)對(duì)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)規(guī)定了若干制約規(guī)則。它充分靈活地納入了普通法系和大陸法系有關(guān)協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的規(guī)則，比較恰當(dāng)?shù)亟鉀Q了船舶扣押后實(shí)體管轄權(quán)的沖突問題，兼顧和平衡了扣船有關(guān)各方的利益。

需要注意的是，《1999年扣船公約》確立的協(xié)調(diào)管轄權(quán)的規(guī)則可能會(huì)與《漢堡規(guī)則》第21條第1款的適用產(chǎn)生沖突，尤其當(dāng)兩個(gè)公約同時(shí)適用時(shí)。

（三）《漢堡規(guī)則》

《漢堡規(guī)則》之前，《海牙規(guī)則》《海牙－維斯比規(guī)則》以及《1979年修訂〈海牙－維斯比規(guī)則〉議定書》都沒有涉及貨物索賠的管轄權(quán)規(guī)則，更沒有關(guān)于船舶扣押后管轄權(quán)沖突的協(xié)調(diào)規(guī)則。不過在當(dāng)時(shí)，由于“海牙時(shí)代”調(diào)整船貨雙方利益的規(guī)則制度顯得過于偏袒承運(yùn)人，這一時(shí)期管轄權(quán)之爭(zhēng)及擇地訴訟沒有當(dāng)今那么激烈，因此，管轄權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一沒有引起相應(yīng)的重視。提單中記載的管轄權(quán)條款和仲裁條款一般被認(rèn)定為是有效的，只要這類條款的約定是明確的和不含糊的。

《漢堡規(guī)則》在統(tǒng)一國(guó)際海事貨物運(yùn)輸實(shí)體規(guī)則的同時(shí)，專門將海事貨物索賠管轄權(quán)規(guī)則納入公約中，其第21條首次承認(rèn)貨物索賠人享有選擇法院訴訟的權(quán)利，但也明確該選擇法院訴訟權(quán)利是受到一定限制的，特別表現(xiàn)為該條第2款明確針對(duì)船舶扣押后管轄權(quán)的協(xié)調(diào)作出的規(guī)定，即“雖有本條前述規(guī)定，倘若載貨船舶或?qū)儆谕淮八腥说娜魏纹渌?，在某一締約國(guó)的任何港口或地點(diǎn)依照該國(guó)法律或國(guó)際法中適用的規(guī)則扣押，訴訟便可向該港口或地點(diǎn)所在法院提起。但在此情形下，經(jīng)被告請(qǐng)求，索賠人須將訴訟移送至其在本條第1款規(guī)定的享有管轄權(quán)的某一法院，以裁決索賠。但在訴訟移送前，被告必須提供充分的擔(dān)保，以償付日后可能判歸索賠人的索賠請(qǐng)求……”該條款確立了當(dāng)時(shí)背景下獨(dú)具特色的制約扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的規(guī)則。

第一，公約首先承認(rèn)貨物索賠人依據(jù)船舶所在地國(guó)法律扣押船舶是有效的，并允許其向扣船法院提起訴訟，據(jù)此推定，扣船法院實(shí)行扣押船舶后取得對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)在公約范圍內(nèi)是允許的，這表明了公約對(duì)普遍認(rèn)可規(guī)則的接受。

第二，公約允許被告在一定條件下可請(qǐng)求將在扣船法院提起的訴訟移送至公約第21條第1款指定的享有管轄權(quán)的法院。它無須以管轄權(quán)協(xié)議或仲裁協(xié)議為由要求扣船法院中止訴訟，只要提供了充分的擔(dān)保以保證日后判決償付的履行，扣船法院就應(yīng)接受其請(qǐng)求，當(dāng)然，擔(dān)保是否充分由扣船法院裁定。值得注意的是，公約賦予被告權(quán)利，同時(shí)也給予限制，被告請(qǐng)求訴訟移送的法院必須限定在公約指定的范圍內(nèi)，即被告主營(yíng)業(yè)地，或無主營(yíng)業(yè)地時(shí)，則為其慣常居所地；貨物運(yùn)輸合同締結(jié)地，倘若該運(yùn)輸合同是通過被告在該地的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)訂立的；裝貨港或卸貨港；或者海上貨物運(yùn)輸合同中為此目的指定的任何其他地點(diǎn)。這表明公約再次強(qiáng)調(diào)訴訟法院的選擇須與海上貨物運(yùn)輸或運(yùn)輸當(dāng)事人存在實(shí)際的聯(lián)系。

盡管公約沒有明確限制原告申請(qǐng)扣押船舶的地點(diǎn)，但公約有條件地接受被告對(duì)管轄權(quán)的選擇，通過對(duì)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的制約，在限制原告選擇法院訴訟權(quán)利的同時(shí)，也暗含了原告對(duì)扣船地選擇的限制。而且，公約第21條第3款還規(guī)定：“根據(jù)本公約提起有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)娜魏畏稍V訟，不得在本條第1款和第2款未規(guī)定的地點(diǎn)提出?！边M(jìn)一步地，公約基于管轄權(quán)沖突的協(xié)調(diào)，對(duì)原告在扣押船舶后向扣船法院提起訴訟也給予限制。公約的這些規(guī)定，解決了因扣押船舶而取得實(shí)體管轄權(quán)棘手的問題，在某種意義上起到協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突和限制原告擇地訴訟的作用。

顯然，《漢堡規(guī)則》上述制約扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的規(guī)定，旨在限制原告通過扣押船舶來選擇訴訟法院，力求減少、消除因此而造成被告的被動(dòng)和不公平。原告享有選擇法院訴訟的權(quán)利，但選擇的訴訟法院須與海事貨物運(yùn)輸各方當(dāng)事人或貨物運(yùn)輸有實(shí)際聯(lián)系，扣押船舶所在地也只是原告可提起訴訟的一個(gè)連接因素，原告不得任意選擇與貨物運(yùn)輸沒有任何聯(lián)系因素的地點(diǎn)提起訴訟；扣船法院對(duì)案件實(shí)際行使實(shí)體管轄權(quán)受制于被告是否中止訴訟，被告只要提供充分的擔(dān)保，就可請(qǐng)求將訴訟移送至公約指定的管轄法院訴訟，該權(quán)利的行使不受制于協(xié)議管轄或仲裁，但移送管轄仍然以公約確定行使管轄權(quán)的連接點(diǎn)為基礎(chǔ)。因此，公約創(chuàng)設(shè)了一種“網(wǎng)狀”的海事貨物索賠管轄權(quán)規(guī)則，無論是原被告選擇管轄權(quán)，還是扣船法院確定管轄權(quán)，互為聯(lián)系、互為制約，在博弈中尋求各自利益的平衡。

概言之，上述公約除了確立扣押船舶的屬地性原則和扣船法院因扣押船舶取得實(shí)體管轄權(quán)原則外，對(duì)協(xié)調(diào)扣船法院管轄權(quán)確立了以下三項(xiàng)影響深遠(yuǎn)、意義重大的原則。

一是“聯(lián)系因素”原則。行使管轄權(quán)的法院地國(guó)須與貨物索賠或貨物運(yùn)輸具有實(shí)際的聯(lián)系，這反映了行使管轄權(quán)正當(dāng)性原則的要求，因?yàn)槿魏螄?guó)家缺乏行使管轄權(quán)的合理依據(jù)不得行使管轄權(quán)，但其在航海貿(mào)易中，聯(lián)系因素是多方面的，且缺乏判斷聯(lián)系因素的標(biāo)準(zhǔn)和原則，若將船舶扣押地也作為聯(lián)系因素考慮，則仍會(huì)成為索賠人擇地訴訟的潛在誘因。

二是協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先原則。雖然這表明尊重當(dāng)事人意思自治，并可看作是解決管轄權(quán)沖突成本較低的手段，但是，在航運(yùn)實(shí)踐中，協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁往往表現(xiàn)為記載于提單或租約提單中的法院管轄權(quán)條款或仲裁條款，而此類條款與扣船法院管轄權(quán)對(duì)抗時(shí)，條款本身的效力以及對(duì)第三人的效力，通常取決于扣船法院的自由裁量。

三是海事訴訟中采用不方便法院原則，或類似弱化管轄權(quán)原則。該原則主要為普通法系國(guó)家所采用，以確定適當(dāng)法院，但甄別哪個(gè)是最適當(dāng)?shù)姆ㄔ阂约澳膫€(gè)法院最有可能取代原告所選擇的另一個(gè)法院，由于判斷法院的“便利”“正當(dāng)性”標(biāo)準(zhǔn)的不確定以及含糊，使得扣船法院享有太多的自由裁量權(quán)。

因此，這些原則本身存在的問題事實(shí)上也導(dǎo)致了貨物索賠訴訟中管轄權(quán)爭(zhēng)奪的日益激烈，為順應(yīng)航海貿(mào)易的發(fā)展，維護(hù)正常的國(guó)際貿(mào)易秩序，需要有更合理的國(guó)際貨物索賠管轄權(quán)制度，以提供足夠的預(yù)見性，允許索賠各方當(dāng)事人安排在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)他們的關(guān)系以及預(yù)測(cè)可能的結(jié)果。同時(shí)，該制度應(yīng)便于索賠各方當(dāng)事人采取公平和公正方式解決爭(zhēng)議，以阻止不公正判決。

二、《鹿特丹規(guī)則》下的新規(guī)則

針對(duì)現(xiàn)有公約規(guī)則存在的問題以及各國(guó)對(duì)確定“適當(dāng)”法院解決貨物索賠爭(zhēng)議的共同關(guān)注，《鹿特丹規(guī)則》第70條對(duì)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的規(guī)范，最終沒有完全承襲《漢堡規(guī)則》第21條所確立的原則，也沒有完全借鑒《1999年扣船公約》第7條確立的規(guī)則。《鹿特丹規(guī)則》除了在形式上是以專章（第14章管轄權(quán)）規(guī)定外，具體規(guī)則也不再遵從其他公約首先承認(rèn)扣船法院享有實(shí)體管轄權(quán)，然后再加以排除或限制的習(xí)慣做法，而是在吸收合理規(guī)則的基礎(chǔ)上，創(chuàng)設(shè)了新公約下協(xié)調(diào)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的獨(dú)具特色的規(guī)則。

（一）非實(shí)體管轄權(quán)范圍的擴(kuò)大

《鹿特丹規(guī)則》第70條不同于其他公約的顯著之處是其擴(kuò)大了協(xié)調(diào)法院行使非實(shí)體管轄權(quán)的范圍。當(dāng)前在國(guó)際海事貨物索賠中，最常見的是船舶扣押后扣船法院實(shí)體管轄權(quán)的行使與協(xié)調(diào)，然而，新公約第70條突破了此局限，該條款題為“扣押以及臨時(shí)措施或保全措施（arrest and provisional or protective measures）”，說明公約在規(guī)范船舶扣押后扣船管轄權(quán)與其他管轄權(quán)沖突的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)突出海事貨物索賠中臨時(shí)措施或保全措施等非實(shí)體管轄權(quán)，扣船管轄權(quán)是這些非實(shí)體管轄權(quán)中的一種。具體地講，新公約考慮并顧及普通法系和大陸法系以及受兩大法系影響的國(guó)家在海事貨物索賠中行使非實(shí)體管轄權(quán)的不同情況，如典型的普通法系對(duì)物訴訟扣押船舶后管轄權(quán)的協(xié)調(diào)；再如，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》（簡(jiǎn)稱《海訴法》）實(shí)施扣押船舶、證據(jù)保全以及設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金等訴訟前的海事保全措施后實(shí)體管轄權(quán)的協(xié)調(diào)。

（二）承認(rèn)非實(shí)體管轄權(quán)的行使

《鹿特丹規(guī)則》第70條不同于其他公約的規(guī)定還表現(xiàn)在，新公約首先承認(rèn)法院非實(shí)體管轄權(quán)的行使，“本公約規(guī)定概不影響對(duì)臨時(shí)措施或保全措施，包括對(duì)船舶扣押的管轄權(quán)”。無論最終該非實(shí)體管轄權(quán)法院是否取得審判實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)，也無論該非實(shí)體管轄權(quán)的依據(jù)如何，新公約均予以尊重。如上所言，它可以是法院行使扣船管轄權(quán)，也可以是法院采取保全或臨時(shí)措施行使管轄權(quán)，但對(duì)于行使這類非實(shí)體管轄權(quán)的依據(jù)，新公約概不涉及，這似乎也不同于其他公約以屬地作為扣押船舶的依據(jù)。因此，法院基于屬地還是基于其他依據(jù)取得非實(shí)體管轄，即“可以由哪里的法院行使非實(shí)體管轄權(quán)以及該法院依據(jù)什么規(guī)則取得非實(shí)體管轄權(quán)”等問題，留給國(guó)內(nèi)法或相關(guān)的國(guó)際公約確定。事實(shí)上，新公約規(guī)定意圖在于區(qū)分保全請(qǐng)求與索賠請(qǐng)求，一方面貨方仍然有權(quán)通過扣押船舶取得擔(dān)保，以保證日后判決的執(zhí)行；另一方面可避免僅以船方在一國(guó)境內(nèi)有供扣押的船舶作為法院行使管轄權(quán)的依據(jù)，結(jié)果是完全有利于原告選擇法院，而忽視法院因偶然取得管轄權(quán)所作的判決對(duì)船方造成的不公平甚至是法院不必要的累訴。

（三）非實(shí)體管轄法院附條件行使實(shí)體管轄權(quán)

《鹿特丹規(guī)則》第70條主要用于協(xié)調(diào)實(shí)施非實(shí)體管轄權(quán)法院的實(shí)體管轄權(quán)與其他管轄權(quán)的沖突，也正是此規(guī)則顛覆了現(xiàn)有的公約規(guī)則。

首先，新公約打破了扣船法院當(dāng)然取得實(shí)體管轄權(quán)的傳統(tǒng)規(guī)則，它不直接賦予行使非實(shí)體管轄權(quán)的法院取得對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行審理的管轄權(quán)，而是附條件地允許扣押船舶、臨時(shí)措施或保全措施執(zhí)行地所在國(guó)法院享有對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)。根據(jù)公約規(guī)定，“除非符合下列條件，否則臨時(shí)措施或保全措施執(zhí)行地所在國(guó)法院不享有裁決案件實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)：符合本章的要求；或在該國(guó)適用的一項(xiàng)國(guó)際公約作此規(guī)定”。從公約的文字表述來看，它既是附條件的，也是間接的。公約是在滿足必要條件的前提下，以否定排除的語句承認(rèn)法院實(shí)體管轄權(quán)的取得，因此，新公約對(duì)于行使非實(shí)體管轄權(quán)法院取得案件實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)管轄權(quán)的規(guī)定是嚴(yán)格的，它打破了以往習(xí)慣接受扣船法院當(dāng)然取得實(shí)體管轄權(quán)的傳統(tǒng)，同時(shí)也表明公約注意到扣船單一屬地性的缺陷以及導(dǎo)致原告擇地訴訟的可能。對(duì)此公約條款，可從以下兩個(gè)方面進(jìn)行詮釋。

第一，扣押船舶所在國(guó)法院取得裁決實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)，必須“符合本章的要求”。這事實(shí)上是指扣船法院扣押船舶后是否享有對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)的管轄權(quán)，依公約確定管轄權(quán)的規(guī)則判斷，即除非根據(jù)公約第67條和第72條存在一項(xiàng)具有約束力的排他性選擇法院管轄協(xié)議，該法院必須是依據(jù)公約第66條和第68條指定的管轄法院或選擇的法院，且第69條規(guī)定，“除須遵循第71條和第72條規(guī)定外，不得在不是根據(jù)第66條和第68條指定的法院，向承運(yùn)人或海運(yùn)履約人提起司法訴訟”。事實(shí)上，這同樣隱含著一個(gè)條件，即要求該行使實(shí)體管轄權(quán)的法院所在地國(guó)必須與海上貨物運(yùn)輸各方當(dāng)事人或貨物有實(shí)際聯(lián)系，也就是公約在賦予貨物索賠人選擇管轄權(quán)時(shí)所要求的“最低的充分聯(lián)系”，從而排除了僅以實(shí)施非實(shí)體管轄權(quán)所在地作為聯(lián)系因素確定管轄權(quán)的可能。其結(jié)果是，新公約第70條既不直接認(rèn)可扣船法院扣押船舶后取得實(shí)體管轄權(quán)，也不直接允許扣船請(qǐng)求人（即海事貨物索賠人）在船舶扣押后向該扣船法院提起訴訟；海事貨物索賠人能否向扣船法院提起訴訟，則取決于該扣船法院是否屬于公約所認(rèn)可的允許其提起訴訟的管轄法院?！堵固氐ひ?guī)則》允許貨物索賠人就貨損/貨差可以向承運(yùn)人提出索賠請(qǐng)求，也可以向公約第1條第7款規(guī)定的海運(yùn)履約方提出索賠請(qǐng)求。

向承運(yùn)人主張索賠，根據(jù)公約第66條的規(guī)定，可以選擇下列管轄法院之一：承運(yùn)人的住所地；運(yùn)輸合同約定的接受貨物所在地；運(yùn)輸合同約定的交付貨物所在地；貨物的最初裝貨港或貨物的最終卸貨港，或?yàn)椴枚ū竟s下可能產(chǎn)生的向承運(yùn)人索賠事項(xiàng)，托運(yùn)人與承運(yùn)人在協(xié)議中指定的一個(gè)或數(shù)個(gè)管轄法院。

向海運(yùn)履約方主張索賠，根據(jù)公約第68條的規(guī)定，可以提起訴訟的地點(diǎn)是：海運(yùn)履約方的住所地；海運(yùn)履約方接受貨物的港口或海運(yùn)履約方交付貨物的港口，或海運(yùn)履約方承擔(dān)與貨物有關(guān)的各種活動(dòng)的港口。

公約對(duì)當(dāng)事人選擇訴訟的法院使用了一個(gè)術(shù)語界定，即管轄法院（competent court）。所謂管轄法院，公約在第1條第30款定義條款中專門予以界定，是指依據(jù)某一締約國(guó)國(guó)內(nèi)劃分法院管轄權(quán)限的規(guī)則可對(duì)（海事索賠）爭(zhēng)議行使管轄權(quán)的一締約國(guó)法院。該定義強(qiáng)調(diào)了公約框架下貨物運(yùn)輸索賠爭(zhēng)議應(yīng)交由締約國(guó)國(guó)內(nèi)的專門法院管轄，該管轄法院的權(quán)限依國(guó)內(nèi)法規(guī)則確定，這是國(guó)際管轄權(quán)有效行使的基礎(chǔ)，也是該法院判決能夠得到承認(rèn)及執(zhí)行的基礎(chǔ)。在此意義上，公約雖然沒有直接規(guī)定行使非實(shí)體管轄權(quán)的法院，但由于它限定了行使管轄權(quán)須是公約界定的管轄法院，因此可以推定，該行使非實(shí)體管轄權(quán)的法院也必須是某一締約國(guó)法院，即船舶所在的某一締約國(guó)法院實(shí)施扣押后在滿足公約的條件下取得實(shí)體管轄權(quán)。

第二，“一項(xiàng)國(guó)際公約在該國(guó)適用，該國(guó)際公約作此規(guī)定?！边@意味著新公約尊重國(guó)際上有關(guān)協(xié)調(diào)船舶扣押后實(shí)體管轄權(quán)沖突的現(xiàn)行規(guī)則，但公約沒有明確新公約與其他公約適用的協(xié)調(diào)。倘若一個(gè)國(guó)家既是《鹿特丹規(guī)則》的締約國(guó)，也是《1999年扣船公約》的締約國(guó)時(shí)，它是否可以選擇在不是新公約指定的法院提起訴訟？回答多半是肯定的，除非新公約實(shí)體規(guī)則達(dá)到最大限度的國(guó)際同一，因此，在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，擇地訴訟和管轄權(quán)之爭(zhēng)仍是海事訴訟中的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。這也體現(xiàn)了新公約的妥協(xié)折中。

上述分析表明，盡管新公約不限制船舶扣押或其他非實(shí)體管轄權(quán)的行使，但由于對(duì)法院實(shí)體管轄權(quán)行使的限制，事實(shí)上間接限制了當(dāng)事人選擇管轄權(quán)，因?yàn)樵谛鹿s下船舶扣押并不當(dāng)然使扣船法院取得實(shí)體管轄權(quán)，管轄權(quán)確定及行使須與該國(guó)有一定聯(lián)系，突破了傳統(tǒng)意義上（尤其是英美普通法系國(guó)家）扣押船舶是為訴訟尋找便利法院的做法。換句話說，盡管協(xié)議仲裁或協(xié)議法院管轄優(yōu)先于扣船法院實(shí)體管轄權(quán)這一規(guī)則早在《1952扣船公約》第7條第3款中便得以確立并在《1999年扣船公約》第9條第1款中得到進(jìn)一步認(rèn)可，還隨著管轄權(quán)選擇中當(dāng)事人意思自治受到廣泛尊重而成為各國(guó)海事審判中一項(xiàng)普遍原則，但在新公約下，扣船法院與其他管轄權(quán)沖突的協(xié)調(diào)，不完全遵循協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先原則，也不允許法院自由裁量接受當(dāng)事人請(qǐng)求或自行在適當(dāng)情形下放棄或拒絕管轄（《1999年扣船公約》第7條第2款），而是嚴(yán)格按照公約確定訴訟法院的規(guī)則判斷其取得實(shí)體管轄權(quán)的可能。新公約統(tǒng)一確定管轄法院規(guī)則，提供一個(gè)判斷便利的適當(dāng)法院的客觀標(biāo)準(zhǔn)，也可使扣船法院回避面對(duì)運(yùn)輸單證中法院管轄條款以及適用不方便法院原則的棘手問題，這也是長(zhǎng)期以來困擾各國(guó)司法實(shí)務(wù)界的問題。

三、《鹿特丹規(guī)則》第70條對(duì)中國(guó)的影響

《鹿特丹規(guī)則》第70條所確立的協(xié)調(diào)非實(shí)體管轄權(quán)的規(guī)則，不僅基本背離現(xiàn)有的公約規(guī)則，而且與中國(guó)現(xiàn)行規(guī)則也存在差異。對(duì)此應(yīng)予以足夠的重視。

（一）中國(guó)制約扣船法院實(shí)體管轄權(quán)的現(xiàn)行法律

目前中國(guó)扣押船舶以屬地原則為基礎(chǔ)，允許扣船法院扣船后取得對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議事項(xiàng)審判的管轄權(quán)，同時(shí)對(duì)扣船法院行使實(shí)體管轄權(quán)的制約主要采取國(guó)際上通行的被《1999年扣船公約》第7條第1款至第3款和英美普通法系國(guó)家普通法所認(rèn)可的兩種做法。依據(jù)是《中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》（簡(jiǎn)稱《海訴法》）第19條和中國(guó)法院審理涉外民商事案件協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的合法依據(jù)，即《最高人民法院第二次全國(guó)涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第11條。

一種做法是選擇法院管轄協(xié)議或仲裁協(xié)議優(yōu)先。尊重當(dāng)事人意思自治是中國(guó)自確立扣船管轄權(quán)制度以來（1986年《最高人民法院關(guān)于訴訟前扣押船舶的具體規(guī)定》第6條第2款）一直遵循適用的原則，《海訴法》第19條的規(guī)定更加明確具體：“海事請(qǐng)求保全執(zhí)行后，有關(guān)海事糾紛未進(jìn)入訴訟或仲裁程序的，當(dāng)事人就該海事請(qǐng)求，可以向采取海事請(qǐng)求保全的海事法院或者有管轄權(quán)的海事法院提起訴訟，但當(dāng)事人之間訂有訴訟管轄協(xié)議或者仲裁協(xié)議的除外?！庇纱丝梢?，在中國(guó)扣押船舶后，當(dāng)事人可以選擇向扣船法院提起訴訟，也可選擇向享有管轄權(quán)的一般法院提起訴訟，但如果提單或租船合同中載明管轄權(quán)選擇條款或仲裁條款，則優(yōu)先向指定法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟或仲裁。當(dāng)然，選擇法院管轄協(xié)議是否有效，尚需法院作出判斷。

另一種做法是不方便法院原則的適用。具體做法是由受訴法院應(yīng)當(dāng)事人請(qǐng)求或在特定情形下行使自由裁量權(quán)作出選擇，將其受理的案件移送到另一個(gè)更適合的且同樣享有管轄權(quán)的法院審理，實(shí)質(zhì)是在扣押船舶的情形下，扣船法院放棄或拒絕行使實(shí)體管轄權(quán)，結(jié)果是受訴法院選擇外國(guó)管轄權(quán)?！逗ＴV法》第19條對(duì)于法院自由裁量放棄或拒絕行使管轄權(quán)沒有作出規(guī)定，嚴(yán)格地講，該法沒有接受不方便法院原則。直到《第二次全國(guó)涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》才對(duì)該原則在中國(guó)法院的適用作出明確規(guī)定。雖然該會(huì)議紀(jì)要第11條是針對(duì)中國(guó)法院在審理涉外商事糾紛案件過程中發(fā)現(xiàn)案件存在不方便管轄的因素而作出的規(guī)定，但仍然可以推定適用于制約扣船法院實(shí)體管轄權(quán)的行使。

在實(shí)踐中，這些規(guī)則適用存在的問題是顯而易見的。不僅如此，目前中國(guó)實(shí)施的扣船管轄權(quán)規(guī)則還成為貨物索賠人選擇中國(guó)法院訴訟的動(dòng)因，尤其是近十年來，中國(guó)已成為外國(guó)當(dāng)事人優(yōu)先選擇的訴訟地之一。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與中國(guó)無直接聯(lián)系的外國(guó)當(dāng)事人選擇中國(guó)法院訴訟的案件共有726件。［2］因此，如何正當(dāng)行使管轄權(quán)以及協(xié)調(diào)與外國(guó)法院管轄權(quán)的沖突，就成為中國(guó)法院必須面對(duì)的問題，也是我們面對(duì)新公約確立的管轄規(guī)則必須作出抉擇的緣由。

（二）《鹿特丹規(guī)則》第70條的可取之處及中國(guó)的態(tài)度

《鹿特丹規(guī)則》第70條確立協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的規(guī)則是特殊的，不同于現(xiàn)有的公約規(guī)則。該條款始終堅(jiān)持公約第14章確立管轄權(quán)規(guī)則所遵循的原則。

一是為海事貨物索賠各方尋求公約下的索賠訴訟提供一種更大的可預(yù)見性，要求索賠人必須選擇與貨物運(yùn)輸有實(shí)際聯(lián)系的締約國(guó)（管轄）法院提起訴訟，如承運(yùn)人住所地、運(yùn)輸合同約定的接受或交付貨物所在地、貨物的最初裝貨港或貨物的最終卸貨港等，以“客觀性標(biāo)準(zhǔn)”取代“主觀性標(biāo)準(zhǔn)”，以此作為法院正當(dāng)行使管轄權(quán)以及協(xié)調(diào)扣船法院實(shí)體管轄權(quán)沖突的基礎(chǔ)。這是正當(dāng)行使管轄權(quán)原則的基本要求，因?yàn)閺膰?guó)際層面來看，一國(guó)法院正當(dāng)行使管轄權(quán)要求該法院地國(guó)與索賠有實(shí)際的聯(lián)系。因此，貨方扣押船舶最好在與運(yùn)輸或索賠有聯(lián)系的法院提出，如若不是，扣押船舶后也只能向與索賠有聯(lián)系的管轄法院提起訴訟。

新公約以“實(shí)際聯(lián)系因素”原則制約扣船法院實(shí)體管轄權(quán)的行使是可取的，這可以避免確定不方便法院原則是否適用時(shí)考慮“便利性”以及“正當(dāng)性”因素賦予法官過多的自由裁量權(quán)，對(duì)將來進(jìn)一步完善中國(guó)的扣船管轄權(quán)規(guī)則具有一定的借鑒意義。目前中國(guó)仍然以船舶所在地作為行使扣船管轄權(quán)的依據(jù)，進(jìn)一步地，扣押船舶是扣船法院取得實(shí)體管轄權(quán)的基礎(chǔ)。雖然協(xié)議管轄或協(xié)議仲裁優(yōu)先，甚至可以有條件地適用不方便法院原則，但在司法實(shí)踐中，提單中選擇外國(guó)法院管轄權(quán)條款或仲裁條款的效力難以獲得支持，中國(guó)海事法院近年受理與中國(guó)沒有聯(lián)系的扣船案件也有增加的趨勢(shì)，因此，中國(guó)法院在確定管轄權(quán)行使時(shí)考慮“實(shí)際聯(lián)系”因素是必要的，既可以維護(hù)中國(guó)的司法權(quán)威，保證中國(guó)法院行使管轄權(quán)的正當(dāng)性，也可以減少因偶然性因素行使管轄權(quán)帶來的累訴或不便利，如外國(guó)法適用的查明、證據(jù)的獲取等問題。中國(guó)可以借鑒公約以完善貨物索賠管轄權(quán)確立的依據(jù)，達(dá)到制約扣船法院實(shí)體管轄權(quán)行使的目的。

二是避免或減少擇地訴訟?；诖?，公約首先表明了對(duì)行使扣船管轄權(quán)或非實(shí)體管轄權(quán)法院的尊重，但不將扣押船舶地或其他保全措施實(shí)施地作為確定實(shí)體管轄權(quán)的一個(gè)依據(jù)，也就是船舶扣押地不再成為行使管轄權(quán)的一個(gè)聯(lián)系因素來考慮。只有該法院是公約指定的管轄法院，才取得實(shí)體管轄權(quán)，換句話說，在一定條件下，貨物索賠人只能選擇在公約指定的管轄法院提起訴訟。新公約不再給予運(yùn)輸沒有實(shí)際聯(lián)系的法院因?qū)嵤┓菍?shí)體管轄權(quán)而取得管轄權(quán)的機(jī)會(huì)，以杜絕貨物索賠人借扣船地的偶然性、不確定性以及可選擇性擇地訴訟。公約允許貨物索賠人選擇在便利的地方（at a place convenient）對(duì)船方提起訴訟的同時(shí)，也為船方提供同一的便利訴訟的法院，使其對(duì)爭(zhēng)議所在地及可適用法律也具有更大的可預(yù)見性。設(shè)計(jì)合理的制度，既提供訴訟的便利，也規(guī)范擇地訴訟，這也是公約的可取之處，更是與中國(guó)作為世界上的航運(yùn)和貿(mào)易大國(guó)之一所奉行的原則是一致的。我們有義務(wù)維護(hù)航運(yùn)和國(guó)際貿(mào)易的正常秩序，確立合理的管轄權(quán)規(guī)則，既保障貨物索賠人在公正便利法院解決爭(zhēng)議，又防范和杜絕擇地訴訟。

當(dāng)然新公約擴(kuò)大非實(shí)體管轄權(quán)的范圍，不僅限于扣押船舶，還包括采取臨時(shí)措施或保全措施，這應(yīng)和了中國(guó)現(xiàn)有的法律制度。

特別值得一提的是，《鹿特丹規(guī)則》第74條規(guī)定：“本章（第14章）的規(guī)定只能對(duì)根據(jù)第91條聲明其將受本章規(guī)定約束的締約國(guó)具有約束力?！钡?1條規(guī)定：“第74條和第78條所準(zhǔn)許的聲明可以在任何時(shí)間作出?！惫蚀?，公約第14章管轄權(quán)規(guī)則是“選擇性（opt in）”而非強(qiáng)制性的規(guī)則，第70條性質(zhì)同樣也是如此，中國(guó)政府不得不面對(duì)選擇。無論中國(guó)是否批準(zhǔn)加入《鹿特丹規(guī)則》，或接納公約第14章，新公約中合理的規(guī)則終將會(huì)產(chǎn)生一定的影響。意大利學(xué)者Francescon Berlingieri經(jīng)歷了相隔半個(gè)世紀(jì)的兩個(gè)扣押船舶公約的起草制訂，目睹了兩大法系在扣押船舶及海事管轄權(quán)規(guī)則方面的沖突協(xié)調(diào)過程，并在論著Berlingieri on Arrest of Ship的4個(gè)版本中詳盡系統(tǒng)地論述分析了扣押船舶規(guī)則，他說：“歷史告訴我們，用于取代舊規(guī)則的新公約的適用是一個(gè)緩慢的過程”，［3］但公約協(xié)調(diào)沖突的目標(biāo)仍然是明確的，終究會(huì)實(shí)現(xiàn)的。所以，無論《鹿特丹規(guī)則》第14章將來的命運(yùn)如何，它對(duì)協(xié)調(diào)國(guó)際海事貨物索賠管轄權(quán)沖突的影響都將是深遠(yuǎn)的。它不僅影響船貨雙方對(duì)管轄權(quán)的選擇，也影響法院對(duì)管轄權(quán)的確定和行使，還可能會(huì)營(yíng)造出一套新的規(guī)則體系。中國(guó)目前雖然有《海訴法》以及相關(guān)的司法解釋作為確定和行使海事貨物索賠管轄權(quán)的依據(jù)，但尚不完善，甚至有背離通行規(guī)則的規(guī)定，借新公約簽署之時(shí)機(jī)，將《鹿特丹規(guī)則》第14章中合理的規(guī)則予以吸收，完善中國(guó)的海事貨物索賠管轄權(quán)規(guī)則，無疑有利于健全中國(guó)的海事訴訟制度，公平公正地維護(hù)船貨各方的利益，促進(jìn)國(guó)際航海貿(mào)易的發(fā)展。

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［2］萬鄂湘.把握機(jī)遇 開拓進(jìn)取 努力開創(chuàng)海事審判工作新局面——在全國(guó)海事審判工作會(huì)議上的講話［C］//萬鄂湘.涉外商事海事審判指導(dǎo).北京：人民法院出版社，2007：154－156.

WAN E－xiang.A general report at meeting of China maritime trial［C］//WAN E－xiang.A Guide to Trial on Foreign Commercial and Maritime Matters.Beijing：Renmin Court Press，2007：154－156.（in Chinese）

［3］BERLINGIERI V F.Berlingieri on arrest of ship［M］.3rd ed.London：LLP，2000：6.

On limitation of jurisdiction on the merits by the court arresting ships under the conventions——On Art.70of the Rotterdam Rules

LIU Xing－li

The paper starts with giving a brief comment on the rules with limitation of jurisdiction on the merits by the court arresting ships under the existing convention，then makes a detailed analysis of Art.70of the Rotterdam Rules.The final section of the paper analyzes effects on China by Art.70and gives some amendment proposals.

the Rotterdam Rules；arrest of ship；jurisdiction on the merits；limitation

DF961.9

A

1003－7659－（2010）02－0100－07

劉興莉.國(guó)際公約下扣船法院實(shí)體管轄權(quán)行使的限制——評(píng)《鹿特丹規(guī)則》第70條［J］.中國(guó)海商法年刊，2010，21（2）：100－106.

2010－05－07

劉興莉（1963－），女，廣東廣州人，武漢大學(xué)國(guó)際法研究所博士研究生，中山大學(xué)法學(xué)院副教授，E－mail：syb96

＠yahoo.com.cn（廣東廣州 510275）。