李 昆,趙昌文

(四川大學(xué) 工商管理學(xué)院,四川 成都 610064)

個(gè)體經(jīng)濟(jì)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分,受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、就業(yè)政策、制度環(huán)境以及文化傳統(tǒng)等多種因素的影響,個(gè)體經(jīng)濟(jì)的活躍程度在不同國(guó)家有很大的差別,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和對(duì)就業(yè)的促進(jìn)作用也不盡相同。以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可比性較強(qiáng)的OECD成員國(guó)為例,2002年墨西哥個(gè)體就業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人數(shù)的比例為 27.2%,而美國(guó)僅為 6.4%[1]。近年來(lái),隨著發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策重心由支持大企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)移到更多地扶持中小企業(yè)上,作為微小企業(yè)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)也得到了經(jīng)濟(jì)政策制定者和學(xué)術(shù)界越來(lái)越多的關(guān)注。

中國(guó)是發(fā)展中大國(guó)和新興工業(yè)化國(guó)家,個(gè)體經(jīng)濟(jì)是中國(guó)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容之一。作為中國(guó)改革開(kāi)放后發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的探路者,個(gè)體戶曾經(jīng)是中國(guó)先富階層的代表,最早嘗到中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的甜頭,上世紀(jì) 90年代個(gè)體經(jīng)濟(jì)的迅猛增長(zhǎng)還曾引發(fā)了席卷全國(guó)的“下海潮”和“經(jīng)商潮”。然而,進(jìn)入 21世紀(jì)以后,個(gè)體經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的市場(chǎng)中的份額大幅減少,雖然近兩年個(gè)體經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)有所恢復(fù),但和鼎盛時(shí)期的 90年代末相比,個(gè)體經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比例已明顯降低。個(gè)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)為何會(huì)在 90年代末出現(xiàn)轉(zhuǎn)折?這種轉(zhuǎn)折意味著什么?對(duì)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)有什么影響?探討這些問(wèn)題對(duì)正確理解個(gè)體經(jīng)濟(jì)在目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和預(yù)測(cè)其將來(lái)的可能變化趨勢(shì),制定合理的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策都有非常重要的價(jià)值。

一、個(gè)體就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論

美國(guó)著名學(xué)者邁克爾·波特等提出的創(chuàng)新增長(zhǎng)理論為我們理解個(gè)體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用提供了一個(gè)可供參考的框架[2]。波特等認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)從資源經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程,這個(gè)過(guò)程可以分為三個(gè)階段和兩個(gè)轉(zhuǎn)變。第一個(gè)階段是要素驅(qū)動(dòng)階段,這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最低級(jí)的階段、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)自自然資源和非熟練勞動(dòng)力的投入。第二個(gè)階段是投資驅(qū)動(dòng)階段,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本密集程度高的制造業(yè)的生產(chǎn)效率。從第一個(gè)階段轉(zhuǎn)變到第二階段的關(guān)鍵是資本的積累和技術(shù)的擴(kuò)散。第三個(gè)階段是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。在這個(gè)階段,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)自知識(shí)的創(chuàng)新和應(yīng)用,即所謂的知識(shí)經(jīng)濟(jì)。Audretsch和 Thurik把第二階段向第三階段的轉(zhuǎn)變稱為從“管理”經(jīng)濟(jì)向“創(chuàng)業(yè)”經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變[3]。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初級(jí)階段,由于經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá),就業(yè)機(jī)會(huì)有限,個(gè)體從業(yè)作為一種謀生手段大量存在,個(gè)體經(jīng)濟(jì)一般在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中占的比例較高。在這個(gè)階段,個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為動(dòng)員社會(huì)資源進(jìn)行生產(chǎn)的重要方式和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著正相關(guān)的關(guān)系。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從第一個(gè)階段向第二個(gè)階段過(guò)渡,生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)使得小規(guī)模的生產(chǎn)逐漸被淘汰。在這個(gè)工業(yè)化為主導(dǎo)的過(guò)程中,個(gè)體經(jīng)濟(jì)的比重逐步減小。

圖一 個(gè)體經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從投資驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變時(shí),個(gè)體經(jīng)濟(jì)在就業(yè)中所占比例會(huì)有所回升。這種回升和中小企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)中日益活躍的原因一致。首先,隨著國(guó)民收入的增長(zhǎng),服務(wù)業(yè)所占比例上升,服務(wù)業(yè)對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)這種微型企業(yè)的容納能力顯然比制造業(yè)更強(qiáng)。其次,收入水平的提高使得人們的需求日益多樣化,從而提供了更多的細(xì)分市場(chǎng),使得微小企業(yè)得以存在[4]。同時(shí),從勞動(dòng)者個(gè)人來(lái)說(shuō),在物質(zhì)生活得到滿足后,自我實(shí)現(xiàn)的需求變得更加重要,而從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)能給個(gè)人帶來(lái)更多的自我成就感。在這個(gè)階段,個(gè)體經(jīng)濟(jì)更多地具有創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的性質(zhì),不同于資源驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)中以“生計(jì)”為主的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于起步階段時(shí),正規(guī)部門(mén)提供的就業(yè)機(jī)會(huì)有限,個(gè)體從業(yè)作為一種謀生手段大量存在。同時(shí)由于市場(chǎng)主體還不發(fā)達(dá),使得個(gè)體經(jīng)濟(jì)這種進(jìn)入門(mén)檻極低的微型企業(yè)有可能首先獲得市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的商業(yè)機(jī)會(huì),直到更有力的競(jìng)爭(zhēng)主體出現(xiàn)。因此,在這個(gè)階段,個(gè)體經(jīng)濟(jì)所占的比例會(huì)較高,且在一定的時(shí)期內(nèi)隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的局面。但隨著市場(chǎng)的成熟,經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)向基于生產(chǎn)效率提高的內(nèi)涵式增長(zhǎng)時(shí),企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的規(guī)模效應(yīng)變得越來(lái)越重要。此時(shí),微小企業(yè)生產(chǎn)的空間變小,個(gè)體經(jīng)濟(jì)比重開(kāi)始出現(xiàn)下降趨勢(shì)。

現(xiàn)有的對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究多以發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象,研究的問(wèn)題多集中在影響勞動(dòng)者選擇個(gè)體從業(yè)的因素上,如個(gè)體從業(yè)者的個(gè)人特征(教育、家庭和工作經(jīng)驗(yàn)等)和資金來(lái)源等。這類研究之所以重要是因?yàn)槠溆兄谂袆e從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)的主要是哪些人,進(jìn)而判斷個(gè)體經(jīng)濟(jì)在整體經(jīng)濟(jì)中的地位和角色?？偟膩?lái)說(shuō),有兩種截然不同的看法,一種認(rèn)為個(gè)體從業(yè)者主要是那些找不到工作的失業(yè)者,個(gè)體經(jīng)濟(jì)主要是由經(jīng)濟(jì)衰退引發(fā)的 (recession push)。失業(yè)率越高,個(gè)體從業(yè)者的比例也越高[5]。與之相反的看法認(rèn)為從事個(gè)體創(chuàng)業(yè)的多具有一技之長(zhǎng),他們看準(zhǔn)機(jī)會(huì),為了獲得比拿工資就業(yè)更高的經(jīng)濟(jì)收入甘冒風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)業(yè),因此,個(gè)體經(jīng)濟(jì)是屬于創(chuàng)業(yè)拉動(dòng)型(entrepreneurial pull)。持這種觀點(diǎn)的研究者強(qiáng)調(diào)個(gè)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)業(yè)的意義,并基于經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的創(chuàng)新理論,討論由此帶動(dòng)的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用[6]。

以發(fā)展中國(guó)家個(gè)體經(jīng)濟(jì)為對(duì)象的研究相對(duì)較少。一般學(xué)者認(rèn)為作為非正規(guī)就業(yè)方式的個(gè)體經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中國(guó)家大量存在,主要是為了彌補(bǔ)正規(guī)行業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)不足[7]。Pietrobelli等在研究了 64個(gè)發(fā)展中國(guó)家和 19個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的個(gè)體經(jīng)濟(jì)從1960年代到 1990年代的演變后,發(fā)現(xiàn)個(gè)體從業(yè)的比重和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平之間呈現(xiàn)出一種負(fù)相關(guān)的關(guān)系,即經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá),個(gè)體就業(yè)所占的比例越小。這個(gè)結(jié)果和 Scott Shane綜合對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)證研究后得到的結(jié)論是一致的[8][9]。但是, Yamada等的研究也指出,即使在發(fā)展中國(guó)家,個(gè)體經(jīng)濟(jì)也不完全是謀生型的,相當(dāng)一部分具有創(chuàng)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)[10]。在 Pietrobelli等的研究中,當(dāng)他們把新興工業(yè)化國(guó)家獨(dú)立出來(lái)作為一個(gè)子樣本時(shí),發(fā)現(xiàn)新興工業(yè)化國(guó)家個(gè)體經(jīng)濟(jì)的比重是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈正相關(guān)的。在工業(yè)化過(guò)程中的某個(gè)階段,個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),而非僅僅是作為一種解決剩余勞動(dòng)力就業(yè)的渠道被動(dòng)地出現(xiàn)[11]。

目前,學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的深入研究還不太多?，F(xiàn)有研究都肯定個(gè)體經(jīng)濟(jì)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著非常重要的作用,普遍認(rèn)為個(gè)體經(jīng)濟(jì)今后還會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而繼續(xù)增長(zhǎng)。胡家勇在回顧和分析了個(gè)體經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放中的發(fā)展歷程后認(rèn)為,中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó),農(nóng)業(yè)部門(mén)還存在大量有待轉(zhuǎn)移的剩余勞動(dòng)力,這些人大多要在個(gè)體經(jīng)濟(jì)中尋找就業(yè)崗位;同時(shí)現(xiàn)代科技的發(fā)展為分散化、家庭化、小型化生產(chǎn)創(chuàng)造了條件,從而為個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了新的空間,因此個(gè)體經(jīng)濟(jì)將隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化而繼續(xù)發(fā)展[12]。黃宗智從非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的角度討論了包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的非正規(guī)就業(yè),認(rèn)為在中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家和人口大國(guó),個(gè)體經(jīng)濟(jì)等非正規(guī)就業(yè)部門(mén)會(huì)長(zhǎng)期保持龐大的規(guī)模,作為相對(duì)弱勢(shì)群體,政府應(yīng)該從社會(huì)政策上對(duì)包括非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的就業(yè)人員予以足夠的重視和提供更多的社會(huì)保障[13]。在微觀層面上,Wu通過(guò)抽樣調(diào)查的樣本分析結(jié)果顯示,隨著制度變遷,個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)者的人力資本從 1980年代到 1990年代中期不斷提高[14]。Zhang以 2000年隨機(jī)抽取的 1199戶農(nóng)村家庭為樣本,發(fā)現(xiàn)在農(nóng)村從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)相對(duì)而言具有較高的人力資本,因此認(rèn)為個(gè)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)改革的活力,而非經(jīng)濟(jì)衰退的表現(xiàn)[15]。對(duì)于 1999年中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折的原因,輿論界普遍認(rèn)為主要是由于個(gè)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境惡化所致。比如政府管理部門(mén)不合理的稅費(fèi)、城市的拆遷以及大型賣場(chǎng)和連鎖商業(yè)的興起等?？傮w而言,對(duì)于個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,特別是1990年代末以來(lái)的變遷,學(xué)術(shù)界還需深入、系統(tǒng)的探討。

二、中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與變化

(一)制度變遷。中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)曲折的過(guò)程,近半個(gè)多世紀(jì)來(lái)中國(guó)所經(jīng)歷的一系列巨大的政治和社會(huì)變遷決定了個(gè)體經(jīng)濟(jì)的興衰有著強(qiáng)烈的制度背景,而非僅僅是一個(gè)純粹的市場(chǎng)現(xiàn)象。圖二顯示,1981年到 2008年末個(gè)體經(jīng)濟(jì)的變化。圖中左邊的縱軸表示個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)的總?cè)藬?shù),右邊的縱軸表示個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)人數(shù)占非農(nóng)就業(yè)的比例。在改革開(kāi)放后近 30年的發(fā)展歷程中,個(gè)體經(jīng)濟(jì)大體經(jīng)歷了從“拾遺補(bǔ)缺”到“必要的有益的補(bǔ)充”,再到“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”的歷史變遷。個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個(gè)大的起伏背后都能找到制度變遷的影響。

圖二 個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)人數(shù)變化

新中國(guó)建立初期,經(jīng)濟(jì)十分落后,存在大量的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。但經(jīng)過(guò)所有制的改造和歷次政治運(yùn)動(dòng),到改革開(kāi)放前個(gè)體經(jīng)濟(jì)幾乎到了滅絕的邊緣,至 1976年底,全國(guó)城鎮(zhèn)個(gè)體工商業(yè)者僅剩19萬(wàn)人[16]。十一屆三中全會(huì)后,1979年國(guó)務(wù)院提出可根據(jù)市場(chǎng)需要,批準(zhǔn)一些閑散勞動(dòng)力從事修理、服務(wù)和手工業(yè)的個(gè)體勞動(dòng)。個(gè)體經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期被限制甚至取締之后,重新有了發(fā)展的機(jī)會(huì)。隨后,政府先后出臺(tái)多項(xiàng)具體的法規(guī),1982年憲法明確了“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”。隨著這一系列政策的出臺(tái),被長(zhǎng)期壓抑的個(gè)體經(jīng)濟(jì)在 80年代出現(xiàn)迅速的增長(zhǎng),個(gè)體從業(yè)人員在 1981年還僅為 227萬(wàn)人,到 1988年就已達(dá)到 2305萬(wàn)人,短短 7年時(shí)間就翻了 10倍。

從 1989到 1991年,雖然中央提出的“公有制為主體,多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展”的方針政策并沒(méi)有變化,但由于 80年代末的特定政治環(huán)境,加上當(dāng)時(shí)對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的地位還沒(méi)有得到明確的肯定,思想輿論界對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展表現(xiàn)出較明顯的疑慮,無(wú)形中對(duì)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)形成了一種政治壓力,造成對(duì)發(fā)展個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等相關(guān)政策的猜測(cè)。在這三年時(shí)期,個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨于停滯,甚至一度出現(xiàn)明顯下降。1992年,鄧小平同志南方講話后,改革開(kāi)放再次提速。隨后,中共十四大總結(jié)建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義理論的主要內(nèi)容,確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo),指出:“在所有制結(jié)構(gòu)上,以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)為主體,個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充,多種經(jīng)濟(jì)成分長(zhǎng)期共同發(fā)展 。”90年代成為個(gè)體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的黃金時(shí)期。到 1999年,中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到歷史最高水平,計(jì)有個(gè)體戶 3160萬(wàn)戶,從業(yè)人員 6241萬(wàn)人,占非農(nóng)就業(yè)人口的 18%。

1997年 9月,中共十五大對(duì)中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本特征、發(fā)展過(guò)程、主要矛盾和根本任務(wù)作了更加系統(tǒng)的論述,明確指出:“公有制為主體,多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展,是中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度?！瓊€(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì),是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分?！?999年的憲法修正案對(duì)憲法第十一條做了重要修改,規(guī)定“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì),是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”。至此,個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的 “補(bǔ)充”地位上升到“重要組成部分”。應(yīng)該說(shuō) 1999年憲法修正案從制度上為個(gè)體經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展提供了更加有力的保障。但實(shí)際情況是,從 1999年以后,個(gè)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了改革開(kāi)放以來(lái)前所未有的大幅下滑勢(shì)頭,即使在 2005年下降的趨勢(shì)得以止住,但個(gè)體從業(yè)占非農(nóng)從業(yè)的比重已重新回到10年前 1995年的水平,近幾年雖有增長(zhǎng),但幅度極小。如何解釋在制度層面上為其發(fā)展提供了更為充分的保障后,個(gè)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入 21世紀(jì)后反而出現(xiàn)下降和停滯的局面?

筆者以為,盡管我們可以從多方面尋找可能的原因,但其中很重要的一個(gè)因素恰恰是制度對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)在政策和法律層面上的進(jìn)一步肯定,而彼時(shí)這種肯定對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,從而使得非公有制經(jīng)濟(jì)更多地以私營(yíng)經(jīng)濟(jì),而非個(gè)體經(jīng)濟(jì)的形式增長(zhǎng)。到 90年代末,個(gè)體經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過(guò)近 20年的改革開(kāi)放,得到了較為充分的發(fā)展。個(gè)體經(jīng)濟(jì)大部分屬于謀生型,規(guī)模小,本來(lái)很多就是在夾縫中生存,對(duì)制度環(huán)境的要求不是那么高。但私營(yíng)經(jīng)濟(jì)就大不一樣,作為企業(yè)的形式存在,私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已屬于正規(guī)經(jīng)濟(jì)之列,其存在更看重未來(lái)的發(fā)展,制度對(duì)其約束非常明顯。雖然 1992年以后政府就已對(duì)私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展采取鼓勵(lì)的態(tài)度,但要鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光做大做強(qiáng),著眼于未來(lái)的發(fā)展,顯然制度上還必須做出更多的承諾和保障。十五大的精神和 1999年的憲法修正案顯然朝此方向跨了一大步。由于私營(yíng)企業(yè)對(duì)制度的敏感性要比個(gè)體經(jīng)濟(jì)強(qiáng),在個(gè)體經(jīng)濟(jì)已經(jīng)得到比較充分發(fā)展的情況下,對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步促進(jìn),可能會(huì)起到個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)企業(yè)之間此消彼長(zhǎng)的作用。首先,由于私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展獲得了較有力的制度保障,大批較有實(shí)力,著眼于未來(lái)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)者會(huì)更傾向于以企業(yè)的形式創(chuàng)業(yè),而非個(gè)體戶;同時(shí),個(gè)體戶中有發(fā)展?jié)摿Φ挠锌赡芨敢廪D(zhuǎn)化為企業(yè)形式,獲得更大的發(fā)展空間;最后,私營(yíng)企業(yè)的快速發(fā)展也會(huì)擠壓個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間。關(guān)于 1999年后個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間此消彼長(zhǎng)的關(guān)系本文在后面部分還將通過(guò)具體數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

(二)農(nóng)村和城鎮(zhèn)。中國(guó)是一個(gè)典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)國(guó)家,農(nóng)村勞動(dòng)力比重非常大,從農(nóng)村和城鎮(zhèn)的角度進(jìn)行比較,是理解中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)變遷的一個(gè)重要途徑?，F(xiàn)有研究表明,中國(guó)目前個(gè)體戶主要由農(nóng)民和下崗職工組成,前者集中在農(nóng)村,而后者集中在城鎮(zhèn)[17]。圖三顯示了 1990年后城鎮(zhèn)個(gè)體就業(yè)人數(shù)和農(nóng)村個(gè)體就業(yè)人數(shù)的變化。我們可以清楚地看到兩者之間的發(fā)展趨勢(shì)在進(jìn)入本世紀(jì)后有了較為明顯的差異,農(nóng)村個(gè)體就業(yè)人數(shù)出現(xiàn)大幅回落,而城鎮(zhèn)個(gè)體就業(yè)人數(shù)仍然保持較快增長(zhǎng)。

圖三 城鎮(zhèn)和農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)人數(shù)變化 (單位:萬(wàn)人)

上個(gè)世紀(jì) 80年代,當(dāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的大門(mén)在改革開(kāi)放后重新開(kāi)啟時(shí),第一批開(kāi)始從事城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的多為無(wú)法在正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門(mén)就業(yè)的社會(huì)閑雜人員。一項(xiàng) 1980年代中期進(jìn)行的調(diào)查顯示,城鎮(zhèn)個(gè)體戶多來(lái)自于城市的邊緣階層,如外來(lái)農(nóng)民、無(wú)業(yè)青年、回鄉(xiāng)知青和退休人員等[18]。因此,盡管相當(dāng)一部分當(dāng)時(shí)投身個(gè)體經(jīng)濟(jì)的從業(yè)人員獲得了經(jīng)濟(jì)上的成功,成為人們羨慕的“萬(wàn)元戶”,但對(duì)大多數(shù)城鎮(zhèn)居民來(lái)說(shuō),要放棄已有就業(yè)“單位”帶來(lái)的種種有形和無(wú)形保障,去從事從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)非常大的個(gè)體經(jīng)濟(jì),顯然不是一個(gè)理智的選擇?！耙粐?guó)營(yíng),二集體,不三不四干個(gè)體”,這句流行于當(dāng)時(shí)的順口溜,形象地說(shuō)明了個(gè)體戶當(dāng)時(shí)的社會(huì)形象、社會(huì)地位以及民眾的從業(yè)選擇。比較而言,對(duì)于當(dāng)時(shí)的農(nóng)民來(lái)說(shuō),他們基本上一無(wú)所有,從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)成本非常小,也就沒(méi)有多少顧慮。所以盡管農(nóng)民在創(chuàng)業(yè)的技能和資本上都處于劣勢(shì),但個(gè)體經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放初期的 80年代在農(nóng)村的增長(zhǎng)遠(yuǎn)比城鎮(zhèn)迅速。1990年,全國(guó)城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的從業(yè)人員為 614萬(wàn)人,而農(nóng)村為 1491萬(wàn)人。

進(jìn)入 90年代后,個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在政治和法律上得到進(jìn)一步的肯定,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及國(guó)有企業(yè)的改制使得在 80年代相比農(nóng)村而言增長(zhǎng)較緩的城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)也開(kāi)始進(jìn)入快速增長(zhǎng)的軌道。對(duì)城鎮(zhèn)企業(yè)職工而言,是否從事個(gè)體創(chuàng)業(yè)存在兩個(gè)相互聯(lián)系的路徑依賴因素,一是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)相對(duì)比重的變化,另一個(gè)是從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的利益與維持其現(xiàn)有狀況的利益之間的比較[14]。進(jìn)入 90年代后,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的份額越來(lái)越大,從事市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政治風(fēng)險(xiǎn)減小,同時(shí),從事市場(chǎng)活動(dòng)的收益產(chǎn)生了越來(lái)越大的吸引力,城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)不再僅僅是社會(huì)邊緣階層的謀生手段,一些具有較高人力資本的從業(yè)人員也開(kāi)始進(jìn)入個(gè)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。據(jù)人事部門(mén)的統(tǒng)計(jì),僅在1992年一年就有 12萬(wàn)干部身份的人辭職下海[19]。從 1994年開(kāi)始大規(guī)模的國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,大量下崗職工從企業(yè)涌向社會(huì),給社會(huì)造成很大的就業(yè)壓力,發(fā)展中的個(gè)體經(jīng)濟(jì),又一次成為化解社會(huì)矛盾、解決下崗職工再就業(yè)的主渠道。因此,90年代是個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)黃金時(shí)代,由于個(gè)體經(jīng)濟(jì)在政治和法律上進(jìn)一步得到肯定和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)份額不斷增大,無(wú)論是農(nóng)村還是城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)都出現(xiàn)了較快的增長(zhǎng)局面。10年間城鎮(zhèn)個(gè)體從業(yè)人員從 614萬(wàn)人增加到 2414萬(wàn)人,農(nóng)村個(gè)體從業(yè)人員從 1491萬(wàn)人增加到3827萬(wàn)人。

但是,進(jìn)入新世紀(jì)以后,農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)出現(xiàn)明顯不同的走勢(shì)。城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)在短暫回落后繼續(xù)保持較快的增長(zhǎng)勢(shì)頭,而農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員則大幅下降,由 1998年頂峰時(shí)的近4000萬(wàn)人減少到 2004年時(shí)的 2000萬(wàn)人左右,近乎一半的下降。農(nóng)村個(gè)體從業(yè)人數(shù)2003年就已被城鎮(zhèn)個(gè)體從業(yè)人數(shù)反超。在此后的幾年,農(nóng)村個(gè)體從業(yè)人數(shù)繼續(xù)下降的趨勢(shì)雖然止住,但增長(zhǎng)幾乎處于停滯狀態(tài)。由此我們不難看出,進(jìn)入 21世紀(jì)后,個(gè)體經(jīng)濟(jì)的回落主要是因?yàn)檗r(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了大幅的衰退,城鎮(zhèn)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭并未出現(xiàn)明顯的減緩。那么,為什么進(jìn)入 21世紀(jì)后城鎮(zhèn)和農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)出現(xiàn)如此大的差別?

首先,城鎮(zhèn)個(gè)體從業(yè)人員的持續(xù)增長(zhǎng)和政府通過(guò)個(gè)體經(jīng)濟(jì)解決城鎮(zhèn)就業(yè)問(wèn)題,特別是下崗工人的就業(yè)問(wèn)題的扶持政策有著密切的關(guān)系。為了促進(jìn)城鎮(zhèn)居民就業(yè),保持城鎮(zhèn)社會(huì)穩(wěn)定,國(guó)家和地方政府先后出臺(tái)了許多扶持政策,引導(dǎo)下崗職工、城鎮(zhèn)失業(yè)人員和部分高校畢業(yè)生等選擇從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)就業(yè)。相對(duì)于農(nóng)民來(lái)說(shuō),他們?cè)谑袌?chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和權(quán)益保護(hù)等方面都享有較好的條件。另外,部分地方政府還為選擇從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)的下崗失業(yè)人員提供一定數(shù)量的資金貸款,幫助他們解決啟動(dòng)資金問(wèn)題。而資金問(wèn)題一直是許多其他社會(huì)身份群體 (如農(nóng)民)從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)的主要困難。1997年以來(lái)下崗職工加入個(gè)體經(jīng)濟(jì)的數(shù)量很大,僅 2000年一年城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)吸納的國(guó)有企業(yè)下崗職工有 142.36萬(wàn)人[21]。

其次,1990年代中后期,中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸告別短缺狀態(tài),大多數(shù)行業(yè)從買(mǎi)方市場(chǎng)步入競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),個(gè)體經(jīng)濟(jì)逐漸步入微利時(shí)代。有研究發(fā)現(xiàn),早在 90年代中后期,早期從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)中相對(duì)文化水平較低、沒(méi)有特殊技能的人的收入已經(jīng)不如國(guó)有企業(yè)職工的收入[21]。個(gè)體經(jīng)濟(jì)僅靠膽量和能吃苦就能發(fā)展的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去,資金、人力資本和社會(huì)資本都起著越來(lái)越關(guān)鍵的作用。而農(nóng)村個(gè)體戶和城鎮(zhèn)個(gè)體戶在這幾方面都處于劣勢(shì),大量農(nóng)村個(gè)體戶在日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)壓力下被迫退出市場(chǎng)。

再次,1990年代以后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),農(nóng)民的收入增長(zhǎng)緩慢,城鄉(xiāng)差別進(jìn)一步擴(kuò)大[22],由于農(nóng)村消費(fèi)能力低下,一方面使得農(nóng)民缺少?gòu)氖聜€(gè)體經(jīng)濟(jì)的啟動(dòng)資金,另一方面狹小的農(nóng)村市場(chǎng)給個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的空間也非常有限。因此,普通農(nóng)民轉(zhuǎn)化為個(gè)體戶將越來(lái)越難。

最后,和城鎮(zhèn)居民不一樣,農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)者如果不從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)活動(dòng),還有承包地可以從事農(nóng)業(yè)活動(dòng),維持基本的生計(jì),也可以選擇外出務(wù)工,特別是中國(guó)加入世貿(mào)后,出口順差連年增長(zhǎng),沿海勞動(dòng)密集型外向型企業(yè)為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供了大量的務(wù)工機(jī)會(huì)。而城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)者沒(méi)有承包地作為退路,愿意到沿海務(wù)工的城鎮(zhèn)居民也極少。因此,城鎮(zhèn)個(gè)體戶不會(huì)輕易選擇退出,同時(shí),較少的選擇也使得城鎮(zhèn)失業(yè)人員更多地將從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為一種就業(yè)選擇。

(三)地區(qū)差異。中國(guó)幅員遼闊,經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的地區(qū)差異很大,這種差異無(wú)疑也會(huì)體現(xiàn)在個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上。表一提供了 2008年個(gè)體從業(yè)人數(shù)和個(gè)體從業(yè)占非農(nóng)從業(yè)比例分別占全國(guó)前 5位的省市。在個(gè)體從業(yè)人數(shù)最多的 5個(gè)省中,除了遼寧省外,其余 4個(gè)都是沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。但從個(gè)體從業(yè)人員占整個(gè)非農(nóng)就業(yè)的比例來(lái)看,除了廣東明顯高于全國(guó)平均水平外,山東、浙江和全國(guó)水平幾乎相當(dāng),而江蘇則要低于全國(guó)平均水平。而個(gè)體從業(yè)人員在整個(gè)非農(nóng)就業(yè)中的比例最高的 5個(gè)地區(qū)都不是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。顯然,個(gè)體經(jīng)濟(jì)在非農(nóng)經(jīng)濟(jì)中比例越高并不就意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越好。

表一 2008年個(gè)體從業(yè)人數(shù)最多和比例最高的省份

由于 1999年是中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn),我們將其作為分水嶺,比較各省在 1992年到 1999年和 1999年到 2008年這兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)個(gè)體經(jīng)濟(jì)變化情況,發(fā)現(xiàn)各省個(gè)體從業(yè)人數(shù)的增長(zhǎng)比例在這兩段時(shí)間內(nèi)的相關(guān)系數(shù)為 -0.70 (見(jiàn)圖四),表現(xiàn)出高度的負(fù)相關(guān)關(guān)系。由于1999年后個(gè)體經(jīng)濟(jì)整體為負(fù)增長(zhǎng),這就意味著那些個(gè)體經(jīng)濟(jì)下降最高的省份為前一個(gè)階段個(gè)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的省份。

圖四 1992-1999和 1999-2008各省個(gè)體從業(yè)人數(shù)變化的相關(guān)性

表二提供了 1999年之后個(gè)體從業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)最快的 10個(gè)省和增長(zhǎng)最慢的 10個(gè)省的比較,從中我們可以看出一些明顯的特征。表二的左邊列出了 1999年之后個(gè)體從業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)最慢的 10個(gè)省,均為負(fù)增長(zhǎng)。1999年至 2008年間這 10個(gè)省個(gè)體從業(yè)人數(shù)累計(jì)下降 33%,而同期全國(guó)平均下降 7%,大大高于同期全國(guó)平均水平。這 10個(gè) 1999年后個(gè)體從業(yè)下降最快的省在 1992年至1999年間個(gè)體從業(yè)的平均增長(zhǎng)速度為 231%,遠(yuǎn)高于同期全國(guó)的平均增長(zhǎng)速度 153%。到 1999年,這 10個(gè)省個(gè)體從業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人員的比例為 29%,遠(yuǎn)高于 1999年的全國(guó)平均水平18%。

表二的右邊是 1999年后個(gè)體就業(yè)增加最快的 10個(gè)省,1999-2008年間的平均增長(zhǎng)速度為80%。這 10個(gè)省在 1992-1999年間個(gè)體就業(yè)的平均增長(zhǎng)速度為 62%,大大低于同期的全國(guó)平均增長(zhǎng)速度 153%;1999年,該 10省個(gè)體從業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人員的比例為 14%,明顯低于1999年的全國(guó)平均水平 18%。

表二 1999-2008年個(gè)體從業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)最快的 10個(gè)省和增長(zhǎng)最慢的 10個(gè)省

通過(guò)以上的對(duì)比,我們可以觀察到這樣的現(xiàn)象,1999年以前,各省個(gè)體經(jīng)濟(jì)都有速度不一的增長(zhǎng),1999年后則出現(xiàn)了明顯的分化。那些在 1999年前個(gè)體從業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)幅度很大、個(gè)體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)比例大大高出全國(guó)平均水平的省份,1999年后個(gè)體就業(yè)出現(xiàn)大幅回調(diào),而那些在 1999年前相對(duì)增長(zhǎng)較慢、個(gè)體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)比例較低的省份在 1999年后則繼續(xù)保持增長(zhǎng)的勢(shì)頭。由此可以得到這樣的結(jié)論:1999年后,各省個(gè)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)前期發(fā)展過(guò)于迅速的地區(qū)出現(xiàn)了大幅回調(diào),而前期發(fā)展相對(duì)不足的地區(qū)則保持了繼續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭;由于產(chǎn)生回調(diào)的地區(qū)比重要大于繼續(xù)增長(zhǎng)的地區(qū),所以全國(guó)出現(xiàn)了總體回調(diào)的趨勢(shì)。這個(gè)觀察對(duì)我們隨后推斷近年來(lái)中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)生回調(diào)的原因和性質(zhì)非常重要。

三、怎樣看待中國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)地位的變化

綜合前面的分析,進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)中國(guó)個(gè)體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)的比例出現(xiàn)回調(diào)的趨勢(shì),總體說(shuō)來(lái)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一種結(jié)構(gòu)調(diào)整,體現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和質(zhì)量的提高。1990年代,中國(guó)剛剛確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還不充分,私營(yíng)企業(yè)還不敢大膽發(fā)展,因此個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主體得到了很大的發(fā)展空間。進(jìn)入 21世紀(jì)后,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展后逐漸成熟,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,個(gè)體經(jīng)濟(jì)所占比例過(guò)高的地區(qū)出現(xiàn)回調(diào),為效率和發(fā)展空間更大的私營(yíng)企業(yè)等其他市場(chǎng)主體所取代,而那些個(gè)體經(jīng)濟(jì)所占比例不高的地區(qū),個(gè)體經(jīng)濟(jì)則繼續(xù)保持增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),這顯示了個(gè)體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段所發(fā)揮的作用在變化。其次,從農(nóng)村和城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的不同發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,也顯示了競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱、政策扶持上被區(qū)別對(duì)待的農(nóng)村個(gè)體戶在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)面前首先被淘汰的命運(yùn)。同時(shí),中國(guó)加入WTO后沿海大批出口加工型企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求增大了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)成本,在從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)收益日益下降的情況下,更多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力選擇外出務(wù)工,而非從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)。因此,進(jìn)入本世紀(jì)后個(gè)體經(jīng)濟(jì)的調(diào)整從城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)來(lái)看,主要是農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)的大量減少。

筆者認(rèn)為,進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái),促使個(gè)體經(jīng)濟(jì)在整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比例回調(diào)的一個(gè)關(guān)鍵因素是私營(yíng)企業(yè)的迅速增長(zhǎng)。在中國(guó),私營(yíng)企業(yè)是和個(gè)體經(jīng)濟(jì)最為近似的經(jīng)濟(jì)形式,兩者常被合在一起稱為個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)。改革開(kāi)放后,私營(yíng)企業(yè)合法地位的確立稍晚于個(gè)體經(jīng)濟(jì)。1988年 4月,《中華人民共和國(guó)憲法》確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法地位,同年 6月國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》。1989年,國(guó)家工商行政管理局根據(jù)憲法和《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》,開(kāi)始對(duì)私營(yíng)企業(yè)的登記注冊(cè)工作,早期的私營(yíng)企業(yè)很多就是由個(gè)體戶發(fā)展而來(lái)。個(gè)體經(jīng)濟(jì)以微型企業(yè)為主,而私營(yíng)經(jīng)濟(jì)則以中小企業(yè)為主。以 2008年底的數(shù)據(jù)為例,中國(guó)私營(yíng)企業(yè)平均雇工人數(shù)為12人,雖然有少部分私營(yíng)企業(yè)已發(fā)展成大型集團(tuán)公司,但大部分仍然屬于中小企業(yè)。根據(jù)2005年對(duì)這些企業(yè)的第六次 (1993年以來(lái)每?jī)扇暌淮?比較系統(tǒng)的抽樣 (每一千個(gè)企業(yè)抽一)問(wèn)卷調(diào)查,其中只有 1.13%是規(guī)模大于 100位員工的企業(yè)。

表三提供了 1992年以來(lái)中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況。從表中我們可以看到,1992年以來(lái),私營(yíng)企業(yè)無(wú)論是在數(shù)量上還是在就業(yè)總規(guī)模上都穩(wěn)步增長(zhǎng),但是私營(yíng)企業(yè)的平均規(guī)模卻在逐步下降。

表三 私營(yíng)企業(yè)發(fā)展情況

圖五顯示了個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的就業(yè)人數(shù)在非農(nóng)就業(yè)中的比重。從圖中我們可以看到,雖然個(gè)體從業(yè)在整體非農(nóng)就業(yè)中所占的比重 1999年后出現(xiàn)下降的趨勢(shì),但私營(yíng)企業(yè)就業(yè)比重的增長(zhǎng)超過(guò)了個(gè)體經(jīng)濟(jì)下降的勢(shì)頭。私營(yíng)企業(yè)的就業(yè)在 2004年后開(kāi)始超過(guò)個(gè)體經(jīng)濟(jì),且繼續(xù)保持較快的增長(zhǎng)趨勢(shì)。這種情況表明個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勢(shì)頭在部分程度上是被私營(yíng)企業(yè)所取代。微型企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中相對(duì)比重減少,而中小型企業(yè)所占比例逐漸增加,這種趨勢(shì)從世界各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看是符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的。這種產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)的變化,對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和績(jī)效提高,將更加有益。經(jīng)驗(yàn)研究表明,個(gè)體工商戶由于大多數(shù)都是“生存型創(chuàng)業(yè)”,其推動(dòng)社會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新能力基本缺失。和個(gè)體經(jīng)濟(jì)相比,私營(yíng)企業(yè)已具備了一定的規(guī)模,以企業(yè)的形式進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)組織形態(tài)發(fā)生了重大變化,具有開(kāi)展模仿和“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的天然條件,使其創(chuàng)新能力獲得了極大地增長(zhǎng),發(fā)展擴(kuò)大的空間遠(yuǎn)大于個(gè)體經(jīng)濟(jì)。

通過(guò)以上分析我們可以看出,雖然進(jìn)入 21世紀(jì)后,個(gè)體從業(yè)的數(shù)量和比重出現(xiàn)明顯下降,但與個(gè)體經(jīng)濟(jì)同屬非公有制經(jīng)濟(jì)的私營(yíng)企業(yè)卻發(fā)展迅速,其增長(zhǎng)的幅度大于個(gè)體經(jīng)濟(jì)下降的速度,中小企業(yè)主力的個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體在經(jīng)濟(jì)中的比例是持續(xù)上升的。因此,個(gè)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的回落可以理解為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上私營(yíng)企業(yè)對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的部分替代。由于私營(yíng)企業(yè)在效率和成長(zhǎng)空間上都遠(yuǎn)勝于個(gè)體經(jīng)濟(jì),這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)該是一種優(yōu)化。

四、結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)個(gè)體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了上個(gè)世紀(jì)末近 20年的迅猛發(fā)展后,在新世紀(jì)初出現(xiàn)的下降和停滯趨勢(shì)引起了學(xué)術(shù)界和媒體的關(guān)注。大多數(shù)評(píng)論都認(rèn)為個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展下降和停滯的主要原因在于制度性障礙,特別是對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的收費(fèi)過(guò)重,扶持力度不夠等。本文認(rèn)為,上世紀(jì) 90年代中后期,中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,導(dǎo)致實(shí)力較弱的個(gè)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)總體下降趨勢(shì),部分地被更具競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展空間的私營(yíng)中小企業(yè)所取代。通過(guò)分析數(shù)據(jù),我們看到競(jìng)爭(zhēng)力較弱和政策扶持力度相對(duì)較小的農(nóng)村個(gè)體戶減少最多,同時(shí)那些 1990年代個(gè)體經(jīng)濟(jì)所占比例較高的省份下降幅度最大。盡管個(gè)體經(jīng)濟(jì)滑坡的背后可能有著各種復(fù)雜的因素,但從本質(zhì)上看,應(yīng)該是中國(guó)經(jīng)濟(jì)宏觀結(jié)構(gòu)從粗放型經(jīng)營(yíng)向集約型經(jīng)營(yíng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的結(jié)果,是以私營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)迅速成長(zhǎng)的結(jié)果,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)水平提高的表現(xiàn)。因此,單純的提高個(gè)體經(jīng)濟(jì)的比例或者增加個(gè)體戶的數(shù)量不一定是政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的合適目標(biāo),也不應(yīng)該是衡量相關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策是否成功和有效的指標(biāo)。個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展政策應(yīng)該和其他市場(chǎng)主體的發(fā)展,比如私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展綜合起來(lái)制定和評(píng)價(jià)。一個(gè)地區(qū)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)比重下降或者個(gè)體戶數(shù)量減少,不一定就意味著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展不成功。

但也不意味著政府不應(yīng)該對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)采取合理的扶持措施。中國(guó)地域廣大,社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域不平衡,各地的具體情況差異很大。正如我們的分析顯示,雖然進(jìn)入本世紀(jì)后個(gè)體經(jīng)濟(jì)總體是一種下降的趨勢(shì),但在不少地區(qū),個(gè)體經(jīng)濟(jì)仍然表現(xiàn)出較快的增長(zhǎng)趨勢(shì),特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)的邊遠(yuǎn)地區(qū),由于其他市場(chǎng)主體發(fā)育還不充分,個(gè)體經(jīng)濟(jì)在解決就業(yè)、帶動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展和活躍地方經(jīng)濟(jì)等方面仍起著非常重要作用,應(yīng)該大力幫助和扶持。

尤其重要的是,在中國(guó)目前的社會(huì)發(fā)展水平上,個(gè)體經(jīng)濟(jì)總體來(lái)看更多地還是謀生型的,是解決社會(huì)就業(yè)和扶持底層民眾擺脫經(jīng)濟(jì)困境的重要方式。盡管個(gè)體經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用不再像 1990年代那么重要,但從中短期看來(lái),中國(guó)仍然有大量的勞動(dòng)力需要從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來(lái),大量初級(jí)勞動(dòng)力過(guò)剩仍然是中國(guó)的基本國(guó)情,個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為非正規(guī)就業(yè)部門(mén)仍將是吸納勞動(dòng)就業(yè)的一個(gè)重要渠道,其總體規(guī)模仍然比較龐大。當(dāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力減弱,作為民眾謀生的方式增強(qiáng)時(shí),政府對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的扶持著眼點(diǎn)應(yīng)該更多地放在基于對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的扶持,基于“社會(huì)保護(hù)”和“人類發(fā)展”,基于和諧社會(huì)的建設(shè),而非強(qiáng)調(diào)其經(jīng)濟(jì)效率和稅賦收益上。為此需要除去制度障礙,抑制政府部門(mén)的越軌行為,并提供福利與服務(wù)——也就是說(shuō),從一個(gè)極其沉重的控制和汲取型國(guó)家轉(zhuǎn)型到一個(gè)服務(wù)型國(guó)家[24]。令人欣喜的是,我們已經(jīng)看到一些良好的措施在推出了。

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