摘 要:在中國(guó)加入WTO“滿九晉十”之際,針對(duì)目前國(guó)內(nèi)外學(xué)界流行的某些看法,提出若干商榷意見(jiàn)和建言,是很有必要的。中國(guó)人亟宜認(rèn)真總結(jié)加入WTO九年以來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對(duì)WTO的體制及其立法、法治、執(zhí)法現(xiàn)狀,進(jìn)行一分為二的科學(xué)剖析和判斷,提高認(rèn)識(shí),用以指導(dǎo)今后的新實(shí)踐。中國(guó)和國(guó)際弱勢(shì)群體既要在WTO現(xiàn)存體制中“守法”和“適法”,在實(shí)踐中精通其運(yùn)行規(guī)則,使其為我所用,最大限度地趨利避害;又要在實(shí)踐中明辨是非臧否,深入探究WTO現(xiàn)行體制中對(duì)國(guó)際弱勢(shì)群體明顯不利和顯失公平的各種條款和“游戲規(guī)則”,認(rèn)真思考其變革方向,并通過(guò)“南南聯(lián)合”,凝聚力量,推動(dòng)“變法圖強(qiáng)”,促使WTO法制和法治與時(shí)俱進(jìn),造福全球。
關(guān)鍵詞: WTO; 立法; 法治;執(zhí)法;守法;變法
中圖分類號(hào):DF96
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI:10.3969/j.issn.1001-2397.2010.06.13
一、 中國(guó)“世齡”滿九晉十
中國(guó)傳統(tǒng)民俗素有“虛歲”與“實(shí)歲”之說(shuō)。自2001年12月中國(guó)加入WTO起算,中國(guó)“世齡”
參加組織、入黨入團(tuán),可計(jì)算黨齡團(tuán)齡。依此類推,加入WTO似也可計(jì)算“世齡”,作為衡量有關(guān)成員成熟程度的標(biāo)準(zhǔn)之一。的“實(shí)歲”轉(zhuǎn)瞬即將“滿九晉十”,稚童階段即將終結(jié),少年階段即將肇始。值此轉(zhuǎn)折之際,從法理的視角回顧、考察WTO這個(gè)世界性經(jīng)濟(jì)組織及其相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法治、立法、執(zhí)法、守法與變法進(jìn)程,追溯歷史,總結(jié)現(xiàn)狀,展望未來(lái),顯然是很有必要的。特別是擁有全球總?cè)丝?/5的中國(guó),正在持續(xù)崛起,對(duì)全球經(jīng)濟(jì)興衰負(fù)有歷史責(zé)任,對(duì)WTO及其相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法治、立法、執(zhí)法、守法與變法問(wèn)題,如何客觀地深入考察,如何科學(xué)地剖析判斷,如何審慎穩(wěn)重地行動(dòng),都勢(shì)必對(duì)全世界產(chǎn)生巨大影,舉足輕重。二、 WTO及其相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系必須力行法治
全球擁有60 多億人口,分屬于190多個(gè)國(guó)家,WTO這個(gè)世界性經(jīng)濟(jì)組織現(xiàn)在擁有153個(gè)成員方。與這么多國(guó)家或成員密切相關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系,錯(cuò)綜復(fù)雜,多種利益互相碰撞沖突,互相犬牙交錯(cuò),互相滲透依存。為了使互相碰撞沖突的多種利益方避免兩敗俱傷,各個(gè)(或各類)利益方勢(shì)必在一定階段上通過(guò)磋商談判,尋求和走向各方都能接受的利益交匯點(diǎn)(convergence),達(dá)成妥協(xié),并將其內(nèi)容以條約、協(xié)定、法規(guī)等形式固定下來(lái),形成有法定約束力的行為規(guī)范或“游戲規(guī)則”,對(duì)相關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系“依法施治”——法治,借以維持相應(yīng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。
“WTO這個(gè)組織及其相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系必須力行法治”這一命題,如今已成為全球公眾的主流共識(shí),這是不爭(zhēng)的事實(shí)。但是,在有關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)據(jù)以“施治”的上述行為規(guī)范或“游戲規(guī)則”,即有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法,當(dāng)初是如何制定和確立的?它們是否公開(kāi)、公平、公正?應(yīng)當(dāng)如何立法? 如何執(zhí)法?如何守法? 如何變法?——對(duì)于這些具體問(wèn)題,卻因各方利害關(guān)系的新舊沖突而紛爭(zhēng)不斷,時(shí)起時(shí)伏,伏而又起,這也是無(wú)可爭(zhēng)辯、不容忽視的現(xiàn)實(shí)。
三、 六十多年來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法立法進(jìn)程中的“6C”律
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái),在全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中,始終貫穿著強(qiáng)權(quán)國(guó)家與弱勢(shì)群體之間的爭(zhēng)斗,前者力圖維護(hù)既定的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法,以保持和擴(kuò)大既得的經(jīng)濟(jì)利益;后者力爭(zhēng)更新現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法,以獲得經(jīng)濟(jì)平權(quán)地位和公平經(jīng)濟(jì)權(quán)益。60多年來(lái),這些爭(zhēng)斗往往以雙方的妥協(xié)而告終,妥協(xié)之后又因新的矛盾而產(chǎn)生新的爭(zhēng)斗,如此循環(huán)往復(fù)不已。這種歷史進(jìn)程似可概括地稱為螺旋式的“6C軌跡”或“6C律”,即Contradiction(矛盾)→Conflict(沖突或交鋒)→Consultation(磋商)→Compromise(妥協(xié))→Cooperation(合作)→Coordination(協(xié)調(diào))→New Contradiction (新的矛盾)……但每一次循環(huán)往復(fù),都并非簡(jiǎn)單的重復(fù),而是螺旋式的上升,都把國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序以及和它相適應(yīng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范,推進(jìn)到一個(gè)新的水平或一個(gè)新的發(fā)展階段,國(guó)際社會(huì)弱勢(shì)群體的經(jīng)濟(jì)地位和經(jīng)濟(jì)權(quán)益,也獲得相應(yīng)改善和保障。
從法理角度看,當(dāng)代世界性經(jīng)貿(mào)大政的磋商和決策過(guò)程,實(shí)質(zhì)上就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的“立法”過(guò)程。數(shù)十年來(lái),其“立法”過(guò)程最為常見(jiàn)的三大弊端是:
第一,只由七八個(gè)最發(fā)達(dá)國(guó)家的首腦或其代表(如“七國(guó)集團(tuán)”或“八腦會(huì)議”),進(jìn)行密室磋商,黑箱作業(yè),或進(jìn)行半公開(kāi)、半隱秘的討價(jià)還價(jià),定出基調(diào)或基本框架之后,交由十幾個(gè)或二十幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家組成的經(jīng)濟(jì)性組織或區(qū)域性組織(如“經(jīng)合組織”或“歐洲聯(lián)盟”),協(xié)調(diào)各方利害關(guān)系,定出共同主張和一致步調(diào),然后才提交全球性的經(jīng)貿(mào)大政會(huì)議或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行討論。這種作法從一開(kāi)始就排除、剝奪了全球眾多發(fā)展中國(guó)家的知情權(quán)和參與權(quán),常令它們不明就里,措手不及,缺乏必要和足夠的思想準(zhǔn)備、理論準(zhǔn)備和實(shí)踐準(zhǔn)備,從而在磋商或論戰(zhàn)過(guò)程中處在劣勢(shì)或弱勢(shì)地位。
第二,事先就在全球性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的體制規(guī)章中,定出不公平、不合理的表決制度,實(shí)行表決權(quán)力大小不一甚至極端懸殊的投票安排。在這方面的典型表現(xiàn),就是迄今為止仍在國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行大行其道的“加權(quán)表決制”,它使寥寥幾個(gè)西方發(fā)達(dá)大國(guó)和強(qiáng)國(guó)加在一起,就可以操縱全球性重大經(jīng)濟(jì)事務(wù)的決策;其中,超級(jí)大國(guó)所享有的特多投票權(quán)或特大表決權(quán),往往可以在很大程度上左右重大決策,甚至可以在一定條件下實(shí)現(xiàn)其獨(dú)家否決的特權(quán)。眾多發(fā)展中國(guó)家在這種極不合理、極不公平的決策體制下,往往陷入進(jìn)退維谷的兩難選擇:一是被迫簽字“畫(huà)押”,吞下苦果;一是被迫退出困境,自行“孤立”。在經(jīng)濟(jì)全球化、各國(guó)經(jīng)濟(jì)互相緊密依存的現(xiàn)實(shí)情勢(shì)下,兩者勢(shì)必都會(huì)損害到弱國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和各種經(jīng)濟(jì)權(quán)益。
第三,就全球惟一的超級(jí)大國(guó)美國(guó)而言,它在世界性經(jīng)貿(mào)大政的磋商和決策進(jìn)程中,歷來(lái)奉行的“國(guó)策”是“本國(guó)利益至上”和“對(duì)人對(duì)己雙重標(biāo)準(zhǔn)”,這是它的兩大行動(dòng)準(zhǔn)則。它不但可以在這種磋商和決策過(guò)程中,憑借其經(jīng)濟(jì)實(shí)力上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì),實(shí)行縱橫捭闔,左右或操縱全局,而且可以在全球性經(jīng)濟(jì)會(huì)議決策之后,隨時(shí)根據(jù)自己的需要,拒不遵守或完全背棄自己依國(guó)際條約承擔(dān)的義務(wù),憑借自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力上的強(qiáng)勢(shì),剛愎自用,一意孤行。1998-2004年間美國(guó)在 “301條款”案件和“201條款”案件中的蠻橫表現(xiàn),便是其典型事例之一。(參見(jiàn):陳安.美國(guó)1994年的“主權(quán)大辯論”及其后續(xù)影響[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué),2001(5):146-152; 陳安.美國(guó)單邊主義對(duì)抗WTO多邊主義的第三回合——“201條款”爭(zhēng)端之法理探源和展望[J].中國(guó)法學(xué),2004(2):153-164; An Chen.The Three Big Rounds of U. S. Unilateralism versus WTO Multilateralism during the Last Decade: A Combined Analysis of the Great 1994 Sovereignty Debate,Section 301 Disputes(1998~2000), and Section 201 Disputes (2002~present)[EB/OL].[2010-09-15]. http://www.southcentre.org/publications/workingpapers/ paper22/ wp22. pdf.)以上中英文本均已重新整理和收輯于五卷本《陳安論國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》,分別列為第一編之X,第七編之I。(參見(jiàn):陳安.陳安論國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)[C].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2008:366-420,1725-1807.)
上述三大弊端集中到一點(diǎn),其首要癥結(jié)就在于世界性經(jīng)貿(mào)大政決策權(quán)力的國(guó)際分配存在著嚴(yán)重不公。 這種決策權(quán)力分配不公所直接導(dǎo)致的后果是:國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的主要決定權(quán),國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)“游戲規(guī)則”的制訂權(quán)和確立權(quán),往往把持在若干西方發(fā)達(dá)大國(guó)、強(qiáng)國(guó)和超級(jí)大國(guó)之手,從而必然造成全球財(cái)富的國(guó)際分配也隨之出現(xiàn)嚴(yán)重不公。
如所周知,全球財(cái)富國(guó)際分配的嚴(yán)重不公,正是當(dāng)代世界國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序未獲根本改造和仍然持續(xù)存在最本質(zhì)的表現(xiàn),也是眾多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和經(jīng)濟(jì)權(quán)益得不到保證和經(jīng)常受到侵害的主要惡果。一言以蔽之,權(quán)力分配與財(cái)富分配之間,往往存在著不可分割的因果關(guān)系,這是人類社會(huì)中“古今中外莫不皆然”的真實(shí)歷史和無(wú)情現(xiàn)實(shí)。有鑒于此,為了改變?nèi)蜇?cái)富國(guó)際分配的嚴(yán)重不公,就必須從“源頭”上根本改變世界性經(jīng)貿(mào)大政決策權(quán)力分配的嚴(yán)重不公??梢哉f(shuō),全球眾多發(fā)展中國(guó)家之所以如此突出強(qiáng)調(diào)一切國(guó)家應(yīng)當(dāng)對(duì)世界性經(jīng)貿(mào)大政享有平等的參與權(quán)和決策權(quán),其根本原因就在于此。 國(guó)際弱勢(shì)群體要求改變世界經(jīng)貿(mào)大政決策權(quán)力分配以及世界財(cái)富國(guó)際分配的嚴(yán)重不公,歸根結(jié)蒂,就是要求改變、改革現(xiàn)存的有關(guān)“立法”,就是要求“變法”。
四、 WTO及其“游戲規(guī)則”的立法、守法和變法[1]
有一種觀點(diǎn)認(rèn)為:作為國(guó)際法學(xué)人,應(yīng)當(dāng)“在法言法”,大力強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格“守法”和依法行事,不宜輕言現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的改革。要求改革現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,那是一種政治理念或政治口號(hào),美國(guó)權(quán)威教授洛文菲爾德即堅(jiān)持此種霸氣觀點(diǎn)。(參見(jiàn):Andreas F. Lowenfeld.International Economic Law[M].Oxford University Press, 2002:412-414.)關(guān)于筆者對(duì)其專著的摘引和評(píng)析,參見(jiàn):陳安.陳安論國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué):第1卷[C].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2008:13-16.依此行事,往往會(huì)違反或觸犯現(xiàn)行的國(guó)際法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法,從而承擔(dān)國(guó)際違法責(zé)任和國(guó)際道義責(zé)任。這種觀點(diǎn),有正確的部分,也有似是而非的部分,值得認(rèn)真探討。 這里特別需要注意的是:現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)法(涵蓋但不限于WTO“游戲規(guī)則”)的“立法”、“守法”與“變法”之間的辯證互動(dòng)關(guān)系。
面對(duì)當(dāng)今現(xiàn)存的各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法,包括形形色色的國(guó)際經(jīng)貿(mào)“游戲規(guī)則”,國(guó)際弱勢(shì)群體固然不能予以全盤(pán)否定,也無(wú)力加以徹底改造,但更不能全盤(pán)接受,服服帖帖,心甘情愿地忍受其中蘊(yùn)含的各種不公與不平。對(duì)待當(dāng)今現(xiàn)存的各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法,包括WTO“游戲規(guī)則”,正確的態(tài)度理應(yīng)是:以公正、公平為圭臬,從爭(zhēng)取與維護(hù)國(guó)際弱勢(shì)群體平權(quán)利益的視角,予以全面的檢查和審查,實(shí)行“守法” 與“變法”的結(jié)合。凡是基本上達(dá)到公正公平標(biāo)準(zhǔn),符合改造國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序、建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序需要的,就加以沿用、重申,就強(qiáng)調(diào)“守法”;凡是違反這種需要的,就要強(qiáng)調(diào)“變法”,并通過(guò)各種方式和途徑,據(jù)理力爭(zhēng),努力加以改訂、廢棄或破除。由此可見(jiàn):
第一,要求改革現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,并非單純是一種政治口號(hào)或政治理念,它實(shí)質(zhì)上同時(shí)也是要求“變法”的法律理念、法律信念和法制奮斗目標(biāo)。60多年來(lái)國(guó)際弱勢(shì)群體追求實(shí)現(xiàn)“變法”的理念、信念和奮斗目標(biāo),盡管前途多艱,曲折崎嶇,但矢志不渝,持之以恒,畢竟推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法走上了逐步“吐故納新”和“除舊布新”的道路,使國(guó)際弱勢(shì)群體在一定程度上逐步改變了完全無(wú)權(quán)、聽(tīng)?wèi){國(guó)際強(qiáng)權(quán)國(guó)家任意擺布的處境。
第二,對(duì)現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范中蘊(yùn)含著的各種不公與不平,當(dāng)代強(qiáng)權(quán)國(guó)家曾經(jīng)許諾加以改變。但它們往往恃強(qiáng)食言,拒不遵守或完全背棄自己依國(guó)際條約承擔(dān)的義務(wù),憑借自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力上的強(qiáng)勢(shì),一意孤行??梢哉f(shuō),“強(qiáng)者可執(zhí)其法以繩人,弱者必不免隱忍受屈”這一警語(yǔ)這一警語(yǔ)出自鄭觀應(yīng)所著《盛世危言·公法》(卷一)第42頁(yè),光緒24年(1898年)三味堂刊。作者是中國(guó)晚清時(shí)期一位著名的思想家,他對(duì)當(dāng)年西方列強(qiáng)侵略中國(guó)時(shí)所持的弱肉強(qiáng)食的“國(guó)際公法”借口,作了尖銳的揭露。
不但是當(dāng)年弱肉強(qiáng)食境況的法律概括,而且在當(dāng)今也未完全失去法律現(xiàn)實(shí)意義。在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)存體制和法制下,如果不分青紅皂白,一味苛求國(guó)際弱勢(shì)群體全盤(pán)地、無(wú)條件地、絕對(duì)地“守法”,而不奮起力爭(zhēng),改變、消除現(xiàn)存的顯失公平的諸般“游戲規(guī)則”,努力為“變法”鼓與呼,當(dāng)然不符合當(dāng)代任何正直法律學(xué)人的法律理念和法律職責(zé)。
第三,1945年二戰(zhàn)結(jié)束后60多年來(lái),當(dāng)代國(guó)際社會(huì)中“變法”與“反變法”的爭(zhēng)斗時(shí)起時(shí)伏,伏而又起,迄未停息。其新近事例之一即2001年底開(kāi)始啟動(dòng)的、迄今遷延九年、即將進(jìn)入第十年的WTO“多哈發(fā)展回合”談判。它實(shí)質(zhì)上就是一場(chǎng)“變法” 與“反變法”兩種集團(tuán)力量之間的談判和較量 ,就是國(guó)際弱勢(shì)群體針對(duì)當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)存體制和法制之中的某些不公平、不合理的WTO“游戲規(guī)則” ,依法提出了正當(dāng)?shù)摹白兎ā币?。?guó)際強(qiáng)權(quán)國(guó)家集團(tuán)眼看當(dāng)初開(kāi)出的口惠而實(shí)不至的“變法”支票(承諾改革原有的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)內(nèi)資助、出口補(bǔ)貼等現(xiàn)行規(guī)則)被要求兌現(xiàn),便恃強(qiáng)食言,制造種種借口,設(shè)置種種障礙,力圖否定公平合理的“變法”要求[2]。
第四,面對(duì)當(dāng)代國(guó)際社會(huì)“南弱北強(qiáng)”、實(shí)力懸殊的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì),面對(duì)國(guó)際強(qiáng)權(quán)國(guó)家集團(tuán)(七國(guó)集團(tuán)之類)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中已經(jīng)形成的“長(zhǎng)達(dá)30余年的霸業(yè)”格局,國(guó)際弱勢(shì)群體要求“變法”圖強(qiáng),既不可能一蹴而就,也不應(yīng)該“無(wú)所作為”、茍安現(xiàn)狀,更不應(yīng)該單槍匹馬、各自為政。實(shí)踐反復(fù)證明:唯一可行和有效之途徑就是南南聯(lián)合,動(dòng)員和凝聚集團(tuán)實(shí)力,不渝不懈,堅(jiān)持建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序、“變法圖強(qiáng)”的理念和目標(biāo),一步一個(gè)腳印地邁步前進(jìn)[3]。五、 WTO的執(zhí)法機(jī)構(gòu)DSB是國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“包青天”嗎 ?
眾所周知,WTO中的“爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)”(DSB)就是WTO這個(gè)組織中或體制下的“執(zhí)法機(jī)構(gòu)”或“司法機(jī)構(gòu)”。西方學(xué)界推崇為“WTO之父”的美國(guó)權(quán)威教授John HJackson,也相當(dāng)自豪地在其有關(guān)論著中多次把他主導(dǎo)設(shè)計(jì)出來(lái)的、擁有一定法定強(qiáng)制權(quán)力的這一“執(zhí)法機(jī)構(gòu)” 或“司法機(jī)構(gòu)”,說(shuō)成是國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決機(jī)制發(fā)展史上的一大創(chuàng)新或創(chuàng)造,譽(yù)之為“皇冠上的明珠”,“獨(dú)一無(wú)二、彪炳史冊(cè)”;強(qiáng)調(diào)“在所有的國(guó)際司法機(jī)構(gòu)中,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是最為重要和權(quán)力最大的司法體制”,其地位和作用甚至已超過(guò)聯(lián)合國(guó)體制下的國(guó)際法院。
參見(jiàn):John H Jackson.Sovereignty, the WTO and Changing Fundamentals of International Law[M].Cambridge: Cambridge University Press, 2006: 134-135.其中譯本:約翰·H·杰克遜國(guó)家主權(quán)與WTO:變化中的國(guó)際法基礎(chǔ)[M].趙龍躍等,譯.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009:159-160.John HJackson對(duì)于WTO/DSB這一“執(zhí)法機(jī)構(gòu)”的高度評(píng)價(jià),不但在西方,而且在中國(guó),都獲得不少(雖然不是全部)學(xué)界人士的贊許和認(rèn)同。
但是,事物總是“一分為二”的。16年來(lái),WTO/DSB這一“執(zhí)法機(jī)構(gòu)”在解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端方面確實(shí)發(fā)揮了重大作用,作出了重要貢獻(xiàn),但卻遠(yuǎn)非盡善盡美,毫無(wú)闕失。就其整體而言,不妨說(shuō)是成績(jī)巨大,問(wèn)題不少,“先天不足,后天失調(diào)”。
就“先天不足”而言,其首要體現(xiàn),在于WTO/DSB所“執(zhí)”的“法”(當(dāng)今現(xiàn)存的WTO“游戲規(guī)則”)之中,未必都是“良法”,其中就包含不少不公平、不合理、空口約許、有名無(wú)實(shí)、恃強(qiáng)凌弱、助強(qiáng)欺弱的規(guī)定,嚴(yán)重扭曲了正常健康的國(guó)際貿(mào)易,對(duì)國(guó)際弱勢(shì)群體的現(xiàn)存困境起了雪上加霜的傷害作用。
典例之一:“多哈發(fā)展回合”談判中國(guó)際弱勢(shì)群體強(qiáng)烈要求加以改革的、發(fā)達(dá)強(qiáng)權(quán)國(guó)家堅(jiān)持不改的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)內(nèi)資助、出口補(bǔ)貼等現(xiàn)行規(guī)則,就是WTO/DSB現(xiàn)行體制中加以默許和縱容的“劣法” 或“惡法”。
典例之二:中國(guó)乃是全球最大的發(fā)展中國(guó)家,
中國(guó)國(guó)務(wù)院總理溫家寶早在2003年就在國(guó)際論壇上鄭重指出中國(guó)仍然是發(fā)展中國(guó)家的基本理由: “人多,不發(fā)達(dá),這是中國(guó)的兩大國(guó)情。中國(guó)有13億人口,不管多么小的問(wèn)題,只要乘以13億,那就成為很大很大的問(wèn)題;不管多么可觀的財(cái)力、物力,只要除以13億,那就成為很低很低的人均水平。這是中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人任何時(shí)候都必須牢牢記住的”(溫家寶在美國(guó)哈佛大學(xué)的演講,參見(jiàn):溫家寶把目光投向中國(guó)[EB/OL][2010-09-24]http:// www. Chinanews. com. cn/ n /2003-12-12/26/ 380015. html.)。溫家寶又在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào):“中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值位居世界第三,但人均水平較低,只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的十分之一左右。中國(guó)經(jīng)濟(jì)已保持30多年的快速增長(zhǎng),但進(jìn)一步發(fā)展受到能源、資源和環(huán)境的制約。中國(guó)若干重要產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界前列,但總體上仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端。中國(guó)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易大國(guó),但出口產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低,核心技術(shù)仍然大量依賴進(jìn)口。中國(guó)沿海地區(qū)和一些大中城市呈現(xiàn)出現(xiàn)代化的繁榮,但中西部和廣大農(nóng)村的不少地方仍然相當(dāng)落后,還有1.5億人口生活在聯(lián)合國(guó)設(shè)定的貧困線之下。中國(guó)民生有了很大改善,但社會(huì)保障體系不健全,就業(yè)壓力很大。中國(guó)社會(huì)政治生活日趨活躍,公民基本權(quán)利得到較好的維護(hù),但民主法制還不夠健全,社會(huì)不公和貪污腐敗等問(wèn)題依然存在。中國(guó)現(xiàn)代化走到今天,先進(jìn)落后并存,新舊矛盾交織,面臨諸多前所未有的挑戰(zhàn)。中國(guó)仍然處于社會(huì)主義初級(jí)階段,仍然屬于發(fā)展中國(guó)家。這就是我們的基本國(guó)情,這就是一個(gè)真實(shí)的中國(guó)”(溫家寶在第65屆聯(lián)大一般性辯論上的講話,參見(jiàn):溫家寶認(rèn)識(shí)一個(gè)真實(shí)的中國(guó)[EB/OL][2010-09-24]http:// politics. people. com. cn/ GB /1024/ 12800629. html.)。也是已經(jīng)基本上建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家,但是,這兩種經(jīng)濟(jì)身份迄今都沒(méi)有在WTO/DSB體制或法制中獲得明確的肯定;更有甚者,在若干強(qiáng)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家的操持下,還迫使中國(guó)在加入WTO之初接受了超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家接受標(biāo)準(zhǔn)的各種“不利條款”[4], 因而使中國(guó)經(jīng)常受到不公待遇。
在此種條件下,WTO/DSB如果不分青紅皂白,不辨其為良法、劣法抑或惡法,一味僵死地“有法必依”、“執(zhí)法必嚴(yán)”,則不但不能祛邪扶正, 制暴安良;反而很可能是助邪壓正,助紂為虐。
就“后天失調(diào)”而言,其首要體現(xiàn),在于WTO/DSB之“執(zhí)法”實(shí)踐中不乏“執(zhí)法不公” 、“遷就強(qiáng)權(quán)”和“執(zhí)法低能”的先例。試舉三例以資佐證:
典例之一:在審理1998-2000年間歐盟牽頭的30余國(guó)訴美國(guó)的“301條款”案件中,DSB專家組采取了“依違兩可”、“小罵大幫忙”、虛晃一槍、最終卻采信“被告”無(wú)理狡辯的態(tài)度和手法,在實(shí)質(zhì)上偏袒了霸氣凌人的超級(jí)大國(guó)及其惡名昭著的“301條款”[5],因而遭到了國(guó)際輿論的批評(píng)和詬?。骸啊绹?guó)301條款案’專家組的審結(jié)報(bào)告在政治上是很精明圓滑的(astute),但其法律根基的某些方面,卻是破綻百出的(flawed)。對(duì)于世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)今后的發(fā)展來(lái)說(shuō),這份審結(jié)報(bào)告所具有的政策方針性含義,令人產(chǎn)生了嚴(yán)重的關(guān)切和憂慮。”[6]
典例之二:在審理2002-2004年間歐盟牽頭的22個(gè)國(guó)家和地區(qū)訴美國(guó)的“201條款”案件中,DSB專家組和上訴機(jī)構(gòu)終于作出美國(guó)敗訴的裁斷,這當(dāng)然是值得肯定的。但是,其中對(duì)于美國(guó)已經(jīng)從其推行了21個(gè)月之久的單邊主義“保障措施”中撈到了大量實(shí)惠,“已經(jīng)達(dá)到了預(yù)期的目的”,從而給其他國(guó)家從事鋼鐵生產(chǎn)和鋼鐵貿(mào)易的對(duì)手造成重大損失這一霸道行為,卻沒(méi)有給予應(yīng)有的譴責(zé),也沒(méi)有責(zé)令美國(guó)對(duì)因此受害的對(duì)手給予應(yīng)有的損害賠償[7]。由于“討了大便宜,卻不受任何懲罰”,促使當(dāng)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)對(duì)其霸氣條款和霸權(quán)行徑,不但不作任何檢討,反而進(jìn)一步公開(kāi)宣稱:美國(guó)今后仍將繼續(xù)“執(zhí)行我們自己的貿(mào)易法律”,并且將進(jìn)一步強(qiáng)化針對(duì)外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的“監(jiān)督措施”。足見(jiàn)美國(guó)在此次“敗訴”后,對(duì)受到全球詬病的本國(guó)單邊主義霸權(quán)立法,仍然毫無(wú)改弦更張、棄舊圖新之意。這也從一個(gè)側(cè)面反映出John HJackson教授所津津樂(lè)道的WTO/DSB現(xiàn)行體制的“強(qiáng)制力”,對(duì)剛愎自用、霸權(quán)成癮的美國(guó)來(lái)說(shuō),并不強(qiáng)大,十分有限,甚至是軟弱的。
典例之三:在審理1998-2006年間歐盟訴美國(guó)的FSC案件(US-Tax Treatment for Foreign Sales Corporations,簡(jiǎn)稱“美國(guó)FSC案”)中,兩個(gè)主要WTO成員之間在關(guān)于出口補(bǔ)貼的問(wèn)題上進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)八年多的漫長(zhǎng)博弈和反復(fù)較量,才在WTO/DSB的爭(zhēng)端解決機(jī)制下,以美國(guó)敗訴最終得到了解決。
參見(jiàn):張玉卿的論文“由案例掌握WTO的爭(zhēng)端解決規(guī)則(DSU)――評(píng)介美國(guó)FSC出口補(bǔ)貼案”,本文為《WTO案例精選——評(píng)介美國(guó)FSC案》一書(shū)的前言,近期內(nèi)即將發(fā)表于《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》。國(guó)內(nèi)外知名的WTO專家張玉卿教授特撰寫(xiě)35萬(wàn)字專著,對(duì)本案例做了完整介紹,從立案開(kāi)始直至案件的全部終結(jié),包括歷史背景、案件程序和實(shí)體問(wèn)題,加以細(xì)致介紹和精辟剖析,值得認(rèn)真研讀學(xué)習(xí)。至于如何看待拖延8年才獲得此案最終結(jié)局,如何看待WTO/DSB在此案中的斷案效率和實(shí)際效果,不妨引用John HJackson教授的一段較為客觀的評(píng)價(jià)作為參考和補(bǔ)充:“如果某一爭(zhēng)端在被拖延了10年之后才得以解決,那么其結(jié)果與事實(shí)上根本沒(méi)有得到解決沒(méi)什么兩樣,同時(shí)說(shuō)明如此行事的爭(zhēng)端解決機(jī)制體制根本無(wú)法有效運(yùn)作?!?/p>
參見(jiàn):John HJackson.Sovereignty, the WTO and Changing Fundamentals of International Law[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 2006:147;中譯本:約翰·H·克杰遜國(guó)際主權(quán)與WTO:變化中的國(guó)際法基礎(chǔ)[M].趙龍躍等,譯.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009:176.可惜的是,John Jackson教授并未明白表示是否愿意運(yùn)用這一較為客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),具體直接地評(píng)價(jià)他所津津樂(lè)道的WTO/DSB現(xiàn)行體制的“強(qiáng)制力” ——這是有待人們進(jìn)一步思考和澄清的。
概言之,在以上諸典型案例中體現(xiàn)的WTO/DSB現(xiàn)行體制之“先天不足,后天失調(diào)”,特別是它對(duì)霸權(quán)國(guó)家霸權(quán)行為約束力之“弱”與“慢”,似已顯現(xiàn)出這一執(zhí)法機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)非定能有效“縛住蒼龍”的強(qiáng)力“長(zhǎng)纓”,更遠(yuǎn)不能稱之為當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“包青天”。這家被譽(yù)為“獨(dú)一無(wú)二、彪炳史冊(cè)”、功效蓋世的執(zhí)法機(jī)構(gòu),這顆熠熠生輝的“皇冠上的明珠”,在其縱容“劣法”、袒護(hù)“惡法”、怯對(duì)強(qiáng)權(quán)的若干場(chǎng)合,未必始終是光彩奪目,反而往往顯得暗淡無(wú)光。
六、在“守法”、“適法”中趨利避害,在“南南聯(lián)合”中“變法圖強(qiáng)”本部分的外文資料由博士生康安峰幫助收集,謹(jǐn)此致謝。
中國(guó)加入WTO瞬將“滿九晉十”,9年多的實(shí)踐大大加深了中國(guó)人特別是中國(guó)法律學(xué)人對(duì)WTO現(xiàn)存法制的認(rèn)識(shí)。如加以概括和總結(jié),不妨說(shuō):應(yīng)當(dāng)“一分為二”地看待WTO的現(xiàn)存法制(包括其實(shí)體法和程序性的多種“游戲規(guī)則”),故不應(yīng)予以全盤(pán)否定,也不宜予以全盤(pán)肯定,包括不宜全盤(pán)肯定其DSB爭(zhēng)端解決機(jī)制和有關(guān)規(guī)則。
馬克思主義認(rèn)識(shí)論認(rèn)為,人類經(jīng)常面臨著如何適應(yīng)世界、認(rèn)識(shí)世界和改造世界的問(wèn)題。100多年前,馬克思曾經(jīng)精辟地指出,“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界,而問(wèn)題在于改變世界”[8],其判斷于今仍具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。認(rèn)識(shí)世界,是適應(yīng)世界和改造世界的基本前提。人類的實(shí)踐活動(dòng)始終不能僅以認(rèn)識(shí)世界、解釋世界和適應(yīng)世界為最終依歸,更為關(guān)鍵的一環(huán)在于通過(guò)實(shí)踐對(duì)世界進(jìn)行能動(dòng)的改造,以促進(jìn)人類社會(huì)健康、和諧的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
WTO自GATT演進(jìn)而來(lái),成員已由GATT最初的23個(gè)擴(kuò)展至153個(gè),其影響日廣。根據(jù)WTO總干事拉米先生最近的演講,他樂(lè)觀地估計(jì)在未來(lái)的10年里,其成員方總數(shù)可能很容易達(dá)到180個(gè)[9]。WTO建立起來(lái)的這一套宏偉的體制,日益體現(xiàn)出的是“規(guī)則導(dǎo)向”而非“權(quán)力導(dǎo)向”的特點(diǎn),那么這是否意味著所有的成員方只需要遵從WTO所制定的規(guī)則就萬(wàn)事大吉或者說(shuō)天下太平了呢?
答案不言自明。正如前文所述,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的立法過(guò)程始終貫穿了“6C律”,而WTO的現(xiàn)存執(zhí)法機(jī)構(gòu)亦絕非國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的“包青天”!更何況WTO包含的諸多規(guī)則至今存在著大量的例外及模糊之處,特別是對(duì)國(guó)際弱勢(shì)群體開(kāi)具空頭支票,口惠而實(shí)不至之處,對(duì)這些規(guī)則的例外、模糊以及有名無(wú)實(shí)之處,各成員方無(wú)不是從自身權(quán)益的角度進(jìn)行主張和闡述。在此領(lǐng)域,成員方同樣矛盾重重,任何所謂的“禮讓”或者“自謙”都很可能意味著成員方自身重大權(quán)益的受損。這種認(rèn)識(shí),是我們探討WTO中立法、守法、執(zhí)法的基本認(rèn)知前提,也是我們主張對(duì)WTO規(guī)則進(jìn)行必要變法或者改造的合法性與合理性所在。
基于這種現(xiàn)實(shí),面對(duì)當(dāng)代強(qiáng)者(發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán))既定的WTO法律體制,包括中國(guó)在內(nèi)的國(guó)際弱勢(shì)群體也存在如何適應(yīng)它、認(rèn)識(shí)它和改造它的問(wèn)題。由于在WTO體制的“立法”過(guò)程中,包括中國(guó)在內(nèi)的國(guó)際弱勢(shì)群體幾乎沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)或話語(yǔ)權(quán)受到嚴(yán)重限制和歧視,其個(gè)體力量和群體力量都相當(dāng)薄弱,因此,它們對(duì)待WTO既定體制的態(tài)度和經(jīng)歷大體上是這樣的:第一,加入WTO之初,對(duì)于WTO既定的立法、法制、“法治”,都只能先予“適應(yīng)”和“守法”,在“適應(yīng)”和“守法”的實(shí)踐檢驗(yàn)中,不斷加深認(rèn)識(shí)。發(fā)展中國(guó)家在考慮是否加入WTO時(shí),實(shí)際上處于一種兩難的境地。一方面,由于全球化不斷推進(jìn)、世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)相互依存程度不斷加深,發(fā)展中國(guó)家意識(shí)到要實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展就不能自我封閉、閉關(guān)鎖國(guó),而排斥參加相應(yīng)的全球性經(jīng)濟(jì)組織;另一方面,發(fā)展中國(guó)家同時(shí)意識(shí)到若要加入這些國(guó)際組織,它們首先將面對(duì)的是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)制定的且自己并不熟悉的國(guó)際經(jīng)濟(jì)“游戲規(guī)則”,亦不確切地知道這些規(guī)則最終會(huì)給自身的發(fā)展帶來(lái)怎樣的實(shí)踐影響。只是在審慎權(quán)衡利弊得失之后,眾多發(fā)展中國(guó)家最終還是選擇了積極融入而非自我隔絕,加入WTO即是其中一例。此番取舍的過(guò)程,多少顯示出發(fā)展中國(guó)家在某種程度上的“無(wú)奈”和“無(wú)助”。當(dāng)然,發(fā)展中國(guó)家惟有先通過(guò)加入和參與、適應(yīng)與遵守,方可為日后更多地介入國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)、分享更大的國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)決策權(quán)奠定現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
第二,在“適應(yīng)”和“守法”的實(shí)踐檢驗(yàn)中,既努力精通其各種游戲規(guī)則,使其“為我所用”,從而最大限度地趨利避害,又立足于國(guó)際弱勢(shì)群體的共同權(quán)益,進(jìn)行檢驗(yàn)和判斷,明辨其是非臧否,思考其變革方向。強(qiáng)調(diào)對(duì)WTO規(guī)則的適應(yīng),旨在使發(fā)展中國(guó)家迅速了解和把握它們,對(duì)其辯證看待和利用。實(shí)際上,發(fā)展中國(guó)家加入WTO后,通過(guò)自身的努力,的確取得了一些顯著進(jìn)步,總體實(shí)力得到了加強(qiáng)。例如,WTO總干事拉米先生于2010年10月1日出席伯爾尼世界貿(mào)易研究所成立十周年慶典時(shí),指出:“在短短的十五年里,發(fā)展中國(guó)家在世界貿(mào)易中所占份額由三分之一迅速上升到一半以上——中國(guó)已超越日本成為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體,還超過(guò)德國(guó)成為世界上最大的出口國(guó)。”[9]這也生動(dòng)說(shuō)明,WTO體制對(duì)發(fā)展中國(guó)家存在有利的或者說(shuō)可資利用的一面。與此同時(shí),發(fā)展中國(guó)家還要清醒地看到WTO體制中當(dāng)初對(duì)其無(wú)理設(shè)定的種種“不利條款”和不公平待遇,理當(dāng)積極思考應(yīng)對(duì)之策。
第三,對(duì)于WTO現(xiàn)存體制中顯失公平、傷害國(guó)際弱勢(shì)群體共同權(quán)益的任何立法和規(guī)則,敢于理直氣壯、旗幟鮮明地提出變革——“變法”要求,并且通過(guò)“南南聯(lián)合”,凝聚集體力量,始終不渝地為實(shí)現(xiàn)“變法”、維護(hù)和增進(jìn)國(guó)際弱勢(shì)群體的平權(quán)地位和公平利益而奮斗。主張對(duì)WTO規(guī)則的變法,強(qiáng)調(diào)的則是對(duì)WTO中對(duì)發(fā)展中國(guó)家不公平、不合理規(guī)則的改變。一個(gè)由強(qiáng)者片面設(shè)定甚至利用發(fā)展中國(guó)家實(shí)力所限、參與不足或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)欠缺而加重其義務(wù)的規(guī)則,缺乏讓成員方對(duì)該規(guī)則予以遵守的正當(dāng)性。另外,當(dāng)初為吸引發(fā)展中國(guó)家加入WTO或者取得發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的讓步,發(fā)達(dá)國(guó)家曾就削減農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼等向發(fā)展中國(guó)家作出了相應(yīng)的承諾,只是時(shí)至今日,有很多諸如此類的承諾,猶如“空頭支票”,口惠而實(shí)不至。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家在嗣后的經(jīng)貿(mào)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)該規(guī)則的陷阱或者不利時(shí),自然有權(quán)利要求調(diào)整該規(guī)則。
WTO總干事拉米先生注意到,“盡管美國(guó)、歐盟、日本仍然是WTO的核心成員方,但是它們不再居于支配地位。新興的成員方,例如中國(guó)、印度、巴西現(xiàn)在扮演著甚至在20年前都難以想象得到的角色。同時(shí),其他發(fā)展中國(guó)家自然也想要在與其有日益增長(zhǎng)的利害關(guān)系的體制內(nèi)享有話語(yǔ)權(quán)?!盵9]在WTO中乃至整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,力量對(duì)比正在發(fā)生深遠(yuǎn)的變化。發(fā)展中國(guó)家是WTO中重要的組成部分和活動(dòng)力量,其積極參與WTO規(guī)則的揚(yáng)棄、創(chuàng)新,不僅對(duì)其自身權(quán)益的維護(hù)至關(guān)重要,而且對(duì)促進(jìn)WTO規(guī)則朝著更為公平、均衡、合理的方向演進(jìn),意義非凡。雖然發(fā)展中國(guó)家單個(gè)實(shí)體仍然相對(duì)較為薄弱,但是整體力量得到了進(jìn)一步的增長(zhǎng),這也決定了發(fā)展中國(guó)家作為一種人口眾多的群體力量,有可能在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)出獨(dú)立的呼聲并提出獨(dú)立的權(quán)益主張。發(fā)展中國(guó)家的斗爭(zhēng)策略則在于堅(jiān)定不移地維護(hù)和捍衛(wèi)弱者的正當(dāng)權(quán)益,強(qiáng)化和深化“南南聯(lián)合”。
總而言之,探討WTO及其相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系法治、立法、執(zhí)法、守法與變法,提醒世人、特別是國(guó)際弱勢(shì)群體深入思考和推動(dòng)WTO規(guī)則的“確立、執(zhí)行、遵守與改變”,做到“與時(shí)俱進(jìn)”,具有重要意義??梢哉f(shuō),WTO開(kāi)啟了實(shí)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系法治化的重要一頁(yè),但要真正實(shí)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法治化則是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程,需要整個(gè)國(guó)際社會(huì)的共同努力。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,現(xiàn)階段至關(guān)重要的是如何在“適法”、“守法”的過(guò)程中增進(jìn)對(duì)WTO既存規(guī)則的認(rèn)識(shí),趨利避害,為我所用;如何在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與合作中實(shí)現(xiàn)“南南聯(lián)合”以“變法圖強(qiáng)”,從而捍衛(wèi)本國(guó)正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)權(quán)益,促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法制的公平構(gòu)建、完善及實(shí)踐,不斷提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)法治水平,以促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的共同繁榮。
七、弱勢(shì)群體“變法圖強(qiáng)”之途曲折多艱,但勢(shì)必與時(shí)俱進(jìn),前景光明當(dāng)今國(guó)際社會(huì)的弱勢(shì)群體,歷史上全都遭受過(guò)長(zhǎng)達(dá)一、二百年甚至更加長(zhǎng)期的殖民地或半殖民地統(tǒng)治和掠奪。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后,它們雖然紛紛掙脫了殖民枷鎖,但絕大多數(shù)迄今仍未根本改變其積貧積弱的處境,其個(gè)體和群體的綜合國(guó)力,均遠(yuǎn)遜于當(dāng)代的強(qiáng)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)。面對(duì)當(dāng)代國(guó)際社會(huì)“南弱北強(qiáng)”、實(shí)力懸殊的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì),面對(duì)國(guó)際強(qiáng)權(quán)國(guó)家集團(tuán)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中已經(jīng)形成的“霸業(yè)”格局和“反變法”阻力,國(guó)際弱勢(shì)群體要求“變法”圖強(qiáng),當(dāng)然不可能一蹴而就。但是,二戰(zhàn)結(jié)束后60多年來(lái),國(guó)際弱勢(shì)群體自覺(jué)實(shí)行南南聯(lián)合,不渝不懈地集體奮斗,其“變法圖強(qiáng)”之途,盡管曲折迂回,步履維艱,從宏觀上看,卻一步一個(gè)腳印地邁步前進(jìn)[2]85-103。試以60多年(1947~2010)來(lái)GATT/WTO體制中“立法、守法、變法、反變法、終于逐步變法”的歷史進(jìn)程為例加以說(shuō)明:
23個(gè)國(guó)家于1947年10月在日內(nèi)瓦簽訂《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(簡(jiǎn)稱《GATT 1947》),并隨即成立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。此項(xiàng)協(xié)定的主旨,是要在世界范圍內(nèi)促進(jìn)關(guān)稅和貿(mào)易方面的國(guó)際合作,從而促使國(guó)際貿(mào)易自由化。當(dāng)時(shí)參加締約會(huì)議的國(guó)家,主要是西方發(fā)達(dá)國(guó)家。協(xié)定的有關(guān)條款內(nèi)容,主要反映了以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的利益和要求。當(dāng)時(shí),絕大多數(shù)第三世界國(guó)家還處在殖民地或半殖民地的地位,沒(méi)有代表出席,因此,它們的利益和愿望在這些協(xié)定中未能獲得應(yīng)有的反映和尊重。《GATT 1947》要求各締約國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中無(wú)條件地實(shí)行互惠,完全對(duì)等地大幅度削減關(guān)稅,逐步實(shí)行國(guó)際貿(mào)易自由化。此項(xiàng)原則適用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)陌l(fā)達(dá)國(guó)家之間,基本上是公平的;但無(wú)條件地推行于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平懸殊的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間,則顯失公平。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)水平高,資金實(shí)力雄厚,商品競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng),出口總額大,因而可以在發(fā)展中國(guó)家削減進(jìn)口關(guān)稅的條件下攫取厚利;反之,發(fā)展中國(guó)家的商品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力弱,出口總額小,因而僅能從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口關(guān)稅的對(duì)等減讓中取得較少實(shí)惠。此外,在經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊的國(guó)家之間無(wú)差別地對(duì)等削減關(guān)稅,往往導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的丟失、民族工業(yè)的受害和對(duì)外貿(mào)易的萎縮。
在20世紀(jì)40年代中期至60年代,全世界眾多弱小民族先后擺脫了外國(guó)統(tǒng)治,爭(zhēng)得獨(dú)立,開(kāi)始自主地參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)交往。在實(shí)踐中,這些弱勢(shì)群體日益覺(jué)察《GATT 1947》所體現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法原則及其有關(guān)規(guī)范,深深地打上了國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序的烙印。它們和其他領(lǐng)域的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法舊原則、舊規(guī)范一起,都面臨著不斷改造和根本變革的歷史課題。
1955年4月,包括中國(guó)在內(nèi)的28個(gè)已經(jīng)擺脫殖民統(tǒng)治的亞洲和非洲國(guó)家在印度尼西亞的萬(wàn)隆集會(huì),第一次在沒(méi)有殖民國(guó)家參加的情況下,討論了弱小民族的切身利益問(wèn)題,并以《亞非會(huì)議最后公報(bào)》的形式,向全世界宣告了亞非弱小民族的共同奮斗目標(biāo)和行動(dòng)準(zhǔn)則;初步形成了“南南聯(lián)合自強(qiáng)”的戰(zhàn)略思想,首先吹響了發(fā)展中國(guó)家共同為改造國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序以及變革國(guó)際經(jīng)濟(jì)法舊原則、舊規(guī)范而團(tuán)結(jié)戰(zhàn)斗的號(hào)角。
在發(fā)展中國(guó)家的積極倡議和大力推動(dòng)下,1964年底成立了聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD ),成為聯(lián)合國(guó)在經(jīng)濟(jì)方面的一個(gè)常設(shè)專門(mén)機(jī)構(gòu)。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)這個(gè)組織,依靠自己表決權(quán)上的優(yōu)勢(shì),專門(mén)針對(duì)國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)方面的問(wèn)題,逐步制定和推行比較公平合理的新原則、新規(guī)范,從而逐步改變國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序,建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),許多發(fā)展中國(guó)家在1964年聯(lián)合組成了“七十七國(guó)集團(tuán)”(目前參加這個(gè)集團(tuán)的發(fā)展中國(guó)家已達(dá)131個(gè))。此后,屬于這個(gè)集團(tuán)的國(guó)家在許多重大國(guó)際問(wèn)題上,特別是在變革不公平、不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法以及建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的問(wèn)題上,都采取統(tǒng)一行動(dòng)??梢哉f(shuō),聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的組織以及“七十七國(guó)集團(tuán)”的積極活動(dòng),意味著過(guò)去受西方大國(guó)“分而治之”的許多弱小民族,已經(jīng)開(kāi)始把零星分散的反抗行動(dòng)匯集起來(lái),團(tuán)結(jié)成為統(tǒng)一的力量,組織成為改造國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序的戰(zhàn)斗聯(lián)盟,并且不斷取得重要成果。
前文已經(jīng)提及,在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后推行了幾十年的《GATT 1947》,其中關(guān)于“互惠、最惠國(guó)、無(wú)差別”待遇的原則,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)而言,是顯失公平的。在1964年“聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議”的首屆大會(huì)上,與會(huì)的77個(gè)發(fā)展中國(guó)家共同呼吁改變《GATT 1947》中不合理、不公平的規(guī)定,要求發(fā)達(dá)國(guó)家排除不利于發(fā)展中國(guó)家出口的障礙,針對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的商品給予普遍的、非互惠的和非歧視的關(guān)稅優(yōu)惠待遇,并把這種要求與建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的總要求緊密聯(lián)系起來(lái),加以強(qiáng)調(diào)。會(huì)議通過(guò)了一項(xiàng)重要原則:“發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)給予全體發(fā)展中國(guó)家減讓,把發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互給予的一切減讓,推廣給予發(fā)展中國(guó)家;在給予這些減讓時(shí),不應(yīng)要求發(fā)展中國(guó)家以任何減讓作為回報(bào)?!瓚?yīng)當(dāng)把所有發(fā)展中國(guó)家作為一個(gè)整體,給予新的優(yōu)惠減讓;這種優(yōu)惠,不應(yīng)推廣給予發(fā)達(dá)國(guó)家?!盤(pán)roceedings of the United Nations Conference on Trade and Development, Vol. I, Final Act and Report (United Nations Publication, Sales No.: 64. II. B.11), annexes A.I.1, A.I.2 and A.I.3.這一原則初步描繪了非互惠的普惠待遇的基本輪廓。
經(jīng)過(guò)眾多發(fā)展中國(guó)家多年的聯(lián)合斗爭(zhēng),促使《GATT 1947》這一國(guó)際公約組織先后在1964年11月、1971年6月以及1978年11月對(duì)其十分僵硬的“互惠、最惠國(guó)、無(wú)差別”的原有體制,三次作了局部修訂和變更,逐步認(rèn)可和肯定了專門(mén)給予發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的“非互惠的普惠待遇”以及“非互惠的關(guān)稅普惠制”。
參見(jiàn):《總協(xié)定》決議L/3545以及L/4093;高燕平.國(guó)際貿(mào)易中的普遍優(yōu)惠制[G]//王鐵崖.中國(guó)國(guó)際法年刊,1986:44,59,60,63,161-163.經(jīng)過(guò)多邊談判,《總協(xié)定》組織在1978年11月作出第L/4093號(hào)決議:“……締約國(guó)可以給予發(fā)展中國(guó)家有差別的和更有利的優(yōu)惠待遇,而不把這種待遇給予其他締約國(guó)”;“發(fā)達(dá)的締約國(guó)不得期望發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易談判中給予與它的發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易需要不相稱的互惠。”在這個(gè)過(guò)程中,發(fā)展中國(guó)家又通過(guò)集體努力,促使此種普惠原則和普惠關(guān)稅制在1974年正式載入聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等具有國(guó)際權(quán)威性的法律文獻(xiàn)。通過(guò)這些國(guó)際公約組織、國(guó)際法律文獻(xiàn)以及相應(yīng)的國(guó)際關(guān)稅實(shí)踐,逐步在法律上確立了普惠待遇原則和普惠關(guān)稅制的合法地位。這說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)將近30年的據(jù)理力爭(zhēng)和共同奮斗,終于推動(dòng)《GATT 1947》的舊法律規(guī)范和原有“游戲規(guī)則”實(shí)現(xiàn)了局部“變法”:從很不合理和顯失公平開(kāi)始走向較為合理和較為公平,從而使國(guó)際弱勢(shì)群體的權(quán)益獲得局部改善和提高
與此同時(shí),由眾多發(fā)展中國(guó)家弱小民族凝聚分散力量而形成的綜合實(shí)力,在聯(lián)合國(guó)體系內(nèi)各種政治、經(jīng)濟(jì)論壇和舞臺(tái)上,發(fā)揮了應(yīng)有的作用:運(yùn)用第三世界在聯(lián)合國(guó)內(nèi)平等表決制形成的多數(shù)優(yōu)勢(shì),促使聯(lián)合國(guó)的各種機(jī)構(gòu)通過(guò)了比較公平合理和有利于發(fā)展中國(guó)家的決議,其中包括若干具有法律約束力的決定;推動(dòng)聯(lián)合國(guó)創(chuàng)設(shè)了一些新的機(jī)構(gòu)或機(jī)制,實(shí)施有助于貧弱國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種方案;諸如推動(dòng)各有關(guān)國(guó)家締結(jié)各種專項(xiàng)商品協(xié)定、實(shí)施綜合性商品方案、設(shè)立公共基金,以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的資源開(kāi)發(fā)和初級(jí)商品出口;促進(jìn)召開(kāi)援助最不發(fā)達(dá)國(guó)家的各種專題會(huì)議,減免窮國(guó)的官方債務(wù);促進(jìn)修訂不利于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際運(yùn)輸規(guī)則;對(duì)損害技術(shù)落后國(guó)家的限制性商業(yè)作法予以控制;設(shè)計(jì)和闡明各種南南合作項(xiàng)目,就弱國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大外部環(huán)境和條件開(kāi)展南北對(duì)話,促進(jìn)制訂和實(shí)施連續(xù)性的“聯(lián)合國(guó)十年發(fā)展規(guī)劃”(UN Decades of Development)等等。(參見(jiàn):South Centre. Thirty Years of the Group of 77 (1964~1994), United for a Global Partnership for Development and Peace[M]. South Africa:South Centre Publications, 1994:1-8.)并且通過(guò)聯(lián)合國(guó)各種講壇的論戰(zhàn)或有關(guān)決議,對(duì)國(guó)際社會(huì)中的政治霸權(quán)和經(jīng)濟(jì)霸權(quán),加以批判、抵制和約束;敦促聯(lián)合國(guó)各有關(guān)機(jī)構(gòu)就全球性經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重失衡、世界財(cái)富國(guó)際分配嚴(yán)重不公、南北兩類國(guó)家貧富懸殊的鴻溝不斷擴(kuò)大等重大問(wèn)題,加強(qiáng)研究評(píng)析,采取相應(yīng)的有效措施,逐步加以解決。
20世紀(jì)80年代初至90年代中期,由于國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展變化,“七十七國(guó)集團(tuán)”所體現(xiàn)的南南合作的整體力量及其在國(guó)際舞臺(tái)上的影響有所削弱。在許多國(guó)際多邊談判中,特別是在長(zhǎng)達(dá)8年之久(1986~1994)的GATT/WTO烏拉圭回合談判之中,發(fā)展中國(guó)家往往未能像昔日那樣凝聚共識(shí),集體決策,聯(lián)合行動(dòng),從而在多邊談判中處在弱勢(shì)地位。相比之下,發(fā)達(dá)國(guó)家特別是其中的經(jīng)濟(jì)大國(guó)和強(qiáng)國(guó),卻常能在舊體制之下,憑借其綜合實(shí)力,操縱全局,在制定國(guó)際經(jīng)貿(mào)大政方針及其“游戲規(guī)則”方面,處于絕對(duì)主導(dǎo)的地位。因此,如何在這個(gè)號(hào)稱“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的新體制中發(fā)揮發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)的作用,提高自己在制定全球經(jīng)貿(mào)大政方針及其法律規(guī)則問(wèn)題方面的發(fā)言權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán),就成為“七十七國(guó)集團(tuán)”面臨的新課題。21世紀(jì)伊始,“七十七國(guó)集團(tuán)”從發(fā)展中國(guó)家權(quán)益的角度,回顧和總結(jié)了1995年初至2001年初WTO體制運(yùn)作6年過(guò)程中的利弊得失,在2001年10月22日,發(fā)表了一份宣言,
Declaration by the Group of 77 and China on the Fourth WTO Ministerial Conference at Doha, Qatar, 22 October 2001.用“一分為二”的觀點(diǎn),既肯定了這一多邊貿(mào)易體制在促進(jìn)全球共同發(fā)展進(jìn)程中的重要作用與積極意義,又指出了其中存在許多亟待認(rèn)真貫徹實(shí)施的鄭重諾言以及亟待糾正更新的先天缺陷——發(fā)展中國(guó)家權(quán)利與義務(wù)的失衡和不公;并就貫徹現(xiàn)有的合理協(xié)定以及糾正現(xiàn)有的各種缺陷提出了全面改進(jìn)的“變法”建議。引人注目的是,這些“變法”要求乃是以“七十七國(guó)集團(tuán)”當(dāng)時(shí)所實(shí)際涵蓋的132個(gè)發(fā)展中國(guó)家發(fā)表共同宣言的方式,正式提交在卡塔爾首都多哈舉行的WTO最高決策機(jī)構(gòu)——第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議,顯示出眾多發(fā)展中國(guó)家在新世紀(jì)伊始舉行的此次南北多邊談判中,確實(shí)是“有備而來(lái)”,并且是國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上不可忽視的有組織、有綱領(lǐng)的集體力量。
在眾多發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈要求下, WTO第四屆部長(zhǎng)會(huì)議于2001年11月10日通過(guò)《多哈宣言》,決定:以全球發(fā)展中國(guó)家普遍面臨的發(fā)展問(wèn)題為中心,全面啟動(dòng)新一輪的全球性多邊貿(mào)易談判(通稱“多哈發(fā)展回合談判”或簡(jiǎn)稱“DDR”),以便對(duì)現(xiàn)有WTO體制和規(guī)則,即有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法,加以必要的改善和更新。
從法理的角度看,WTO體制及其各項(xiàng)多邊規(guī)則乃是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要組成部分。因此,10年來(lái)舉世矚目的“多哈回合”談判,其法理實(shí)質(zhì)或法理定性,乃是針對(duì)有關(guān)世界貿(mào)易的現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法如何進(jìn)一步除舊布新、如何進(jìn)一步“變法”而開(kāi)展的新一輪全球性磋商。會(huì)議還通過(guò)了《關(guān)于中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的決定》,中國(guó)自2001年12月11日起正式成為WTO成員。這就為眾多發(fā)展中國(guó)家在WTO體制內(nèi)部開(kāi)展南南合作和進(jìn)行聯(lián)合斗爭(zhēng)、共同推動(dòng)“變法”,增添了強(qiáng)大的中堅(jiān)力量。
迄今遷延9年、即將進(jìn)入第10年的WTO“多哈發(fā)展回合”談判,實(shí)質(zhì)上就是一場(chǎng)“變法” 與“反變法”兩種集團(tuán)力量之間的冗長(zhǎng)角力和反復(fù)較量。9年以來(lái),談判緩慢并且多次陷入僵局,“奄奄一息”卻又多次“起死回生”。9年以來(lái)“反變法”集團(tuán)一直堅(jiān)持其既得利益,“寸土必守”,導(dǎo)致變法行程一直步履維艱,進(jìn)展緩慢。但是,在國(guó)際弱勢(shì)群體的積極推動(dòng)下,“變法”的合理要求還是不斷獲得進(jìn)展,前景漸顯光明。據(jù)法新社2010年9月22日?qǐng)?bào)道,多年來(lái)一直主持“多哈發(fā)展回合”談判的WTO總干事拉米認(rèn)為:多哈回合談判10周年之際可能是完成談判的一個(gè)契機(jī)。換言之,參加多哈回合談判的成員們有望在2011年11月達(dá)成協(xié)議。這在技術(shù)上是可行的,因?yàn)椤拔覀円呀?jīng)完成了80%的工作,現(xiàn)在只剩下20%的工作有待完成?!薄癐 often say that we've done 80 percent of the job, and all that remains now is 20 percent.”(參見(jiàn):Finishing Doha Round by 2011 “Technically Doable” [EB/OL].[2010-10-15] .http://ca.news.finance.yahoo.com/s/22092010/24/f-afp-finishing-doha-round-2011-technically-doable-wto-chief.html.)
總之,以史為鑒,可以明興替。自1947年至2010年,60多年以來(lái)GATT/WTO體制中“立法、守法、變法、反變法、終于逐步變法”的歷史進(jìn)程,至少雄辯有力、令人信服地表明了以下幾點(diǎn):
第一,GATT/WTO體制中的某些很不合理和顯失公平的舊法律規(guī)范和原有的“游戲規(guī)則”,因其很不利于和侵害了全球弱勢(shì)群體數(shù)十億人的合理權(quán)益,不符合甚至違反了當(dāng)代的歷史潮流,故在國(guó)際“變法”力量的不懈推動(dòng)下,逐步地“棄舊圖新”。
第二,GATT/WTO體制的舊法律規(guī)范和原有“游戲規(guī)則”的“變法”進(jìn)程,盡管阻力重重,步履維艱,但因其符合全球弱勢(shì)群體數(shù)十億人的合理權(quán)益和當(dāng)代歷史潮流,故從宏觀上看,其總體趨向是“與時(shí)俱進(jìn)”的,其前景是相當(dāng)光明的。
第三,GATT/WTO體制的舊法律規(guī)范和原有“游戲規(guī)則”的“變法”,不能期待國(guó)際強(qiáng)權(quán)勢(shì)力的恩賜,而必須依靠國(guó)際弱勢(shì)群體自身的長(zhǎng)期聯(lián)合奮斗。對(duì)國(guó)際弱勢(shì)群體而言,歐仁·鮑狄埃(Eugène Edine Pottier)1871年所撰《國(guó)際歌》中的警句仍具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義:“從來(lái)就沒(méi)有什么救世主,也不靠神仙皇帝。 要?jiǎng)?chuàng)造人類的幸福,全靠我們自己!”
第四,以上三點(diǎn)不但適用于科學(xué)地考察和剖析GATT/WTO體制舊法律規(guī)范和原有“游戲規(guī)則”的“變法”進(jìn)程,而且可以舉一反三,也適用于科學(xué)地考察和剖析當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序不斷棄舊圖新、與時(shí)俱進(jìn)的宏觀進(jìn)程。
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Some Jurisprudential Thoughts upon the Decade of China’s Accession to WTO: Brief Comments on WTO’s Lawgoverning, Lawmaking, Lawenforcing, Lawabiding and Lawreforming
CHEN An
(Law School of Xiamen University, Xiamen 361005, China)Abstract:
As for some views presently prevalent in domestic and foreign academia, the author proposes a number of opinions and suggestions for deliberation. China has become a WTO member for about nine years, so we ought to promptly summarize the practical experiences accumulated during the first nine years, and to dialectically and scientifically dissect and estimate the status quo of WTO regime such as its lawmaking, lawgoverning and lawenforcing, so as to improve our understanding and to guide our practice hereafter. China and the international weak groups shall not only “abide by” and “adapt to” current WTO laws, but also acquire proficiency in the operation of WTO through practices, so that they can attain the goodness and avoid the harmfulness at its maximum. They shall also in practice distinguish truth from 1hood, right from wrong, and thoroughly probe into various provisions and “rules of the game” which are obviously disadvantageous and unfair to them, conscientiously contemplating the reforming direction of the current WTO regime. Through the “SouthSouth” Coalition, the agglomeration of their individual powers, and the promotion in lawreforming, the weak groups will strengthen up themselves and impel WTO’s legal system and lawgoverning to advance with times for the benefit of the whole world.
Key Words:WTO; lawmaking; lawgoverning; lawabiding; lawreforming
本文責(zé)任編輯:邵 海