摘要:不論英美法系國家和地區(qū)的民事訴訟規(guī)則，還是大陸法系國家和地區(qū)的民事訴訟法，都規(guī)定當(dāng)事人以實名的方式進(jìn)行訴訟。不過，崇尚實踐理性的英美法系國家的法官，基于案件的實際情況有時許可當(dāng)事人以匿名的方式進(jìn)行訴訟。我國現(xiàn)行《民事訴訟法》有關(guān)起訴條件中應(yīng)記明當(dāng)事人姓名的規(guī)定已不能適應(yīng)實踐的需要。民事訴訟法應(yīng)該規(guī)定當(dāng)事人具有匿名訴訟的權(quán)利，法院應(yīng)該按照一定的程序規(guī)則，在當(dāng)事人匿名和公開其姓名之間權(quán)衡利弊以決定是否同意當(dāng)事人的匿名訴訟申請。

關(guān)鍵詞: 當(dāng)事人;實名訴訟;匿名訴訟

中圖分類號:DF711

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A DOI:10.3969/j.issn.1001-2397.2010.05.18

一、引子:從兩個同案不同判的案例說起

在民事訴訟中，為維護(hù)自己的合法權(quán)益，原告起訴時以實名確定當(dāng)事人，既是法律的要求，也是人之常情。但在有些情形下，原告暫時無法得知被告的真實身份或者一方當(dāng)事人為了使其真實身份不被公眾和對方當(dāng)事人知悉，在起訴或應(yīng)訴時設(shè)法以匿名的方式進(jìn)行。且讓我們看這樣兩個真實的案例:

案例一:顏甲去沈霞所開的理發(fā)店理發(fā)，因沈霞尚未出師，技術(shù)不佳，將顏甲頭發(fā)理壞，為此雙方發(fā)生糾紛，且顏甲表皮略有輕微傷勢，經(jīng)人勸解，沈霞補償顏甲100元表示歉意。當(dāng)晚，顏甲的曾經(jīng)患過精神病的兒子顏乙以沈霞致傷其母為由，再次來到理發(fā)店，砸壞店里的東西并致沈霞輕微傷，顏乙隨之被刑事拘留。后被釋放，接著又報勞教，上級不批，建議調(diào)處。

沈霞因開理發(fā)店租了房東梁丙的房子，并與男朋友劉丁共同借了房東幾千元，幾個月未還清，于是，梁丙要求和建議沈霞與劉丁起訴顏甲和顏乙，試圖從判決的賠償款中拿回自己的借款。沈霞從內(nèi)心不愿如此，但無奈，于是以李輝的假名和男朋友劉丁為原告起訴顏甲與顏乙。顏甲提出李輝的X光照片是假的。二審終審判決為:李輝的損失合計5264.7元，由顏甲、顏乙負(fù)擔(dān)4211.76元，由李輝、劉丁負(fù)擔(dān)1052.94元。

顏甲為此案四次向省、市法院申訴。省高院再審組織聽證時，顏甲向法庭提交了沈霞父親的證言:“我女兒叫沈霞，沒有別名，也沒有曾用名，李輝不是我的女兒。”沈霞所在村也證明，我村無李輝這個女孩。而再審法院查明李輝的居民身份證姓名是沈霞，還提取了當(dāng)?shù)卣畽C關(guān)證明沈霞曾以李輝的名字開辦理發(fā)店的證明，可兩級再審法院都沒有制作裁定書裁定李輝即沈霞的別名，而僅僅是在《駁回申訴通知書》中認(rèn)為:“申訴人……未對對方到庭參加訴訟當(dāng)事人的身份提出異議，李輝未使用真實姓名沈霞起訴，對本案的實體處理并無影響，該案并非假案?！盵1]

案例二:2008年年初，夏小姐在乘坐王先生的“黑車”時發(fā)生了交通事故，造成身體多處損傷，并落下了殘疾。在交通隊對賠償數(shù)額協(xié)商不成后，夏小姐將“黑車”司機王先生告上房山法院。

法院開庭審理此案時，被告王先生突然拒絕參加法庭審理，并情緒激動地稱:“根據(jù)我的了解，她根本不姓夏!”他還表示，夏小姐用的是假名，其根本目的就是要錢。法官立即中止庭審，對原告進(jìn)行詢問，發(fā)現(xiàn)可疑后又到公安機關(guān)調(diào)查取證，最終確定:夏小姐起訴用的是假名，其所持有的身份證也是偽造的。

面對法官的質(zhì)詢，原告夏小姐最后不好意思地承認(rèn)，她在一個娛樂場所工作，怕暴露自己的真實身份受到處罰，所以使用了假名字和假身份證。她還表示，她的身份證上雖然寫著1981年出生，但她實際上已經(jīng)年過四十。房山區(qū)法院獲悉這一情況后，終結(jié)訴訟，并以妨礙訴訟為由，對夏小姐處以1000元罰款。法官同時也告知夏小姐，如果她確實因交通事故發(fā)生了人身損害，為保護(hù)她的合法權(quán)益，可以用真實的身份另行起訴[2]。

上述兩個案例引起筆者注意的是前后兩個案件原告都用假名起訴后法院的不同處理結(jié)果。前一個案件原審法院對原告使用假名訴訟不僅予以受理，并作出了裁決，再審法院認(rèn)為原告未使用真實姓名起訴，并非假案，對本案的實體處理并無影響。后一個案件法院對原告使用假名起訴采取了絕對禁止的態(tài)度，不僅終結(jié)訴訟，且以妨礙訴訟為由，對原告處以1000元罰款。從上述兩個案件中原告以假名起訴的不同法律后果反映出當(dāng)事人在民事訴訟中可否匿名訴訟的問題。法院準(zhǔn)許當(dāng)事人匿名訴訟的做法，與民事訴訟主流觀點和世界各國民事訴訟現(xiàn)行制度中實名訴訟的要求存在明顯的抵牾。然而，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，民事糾紛紛繁復(fù)雜，涉及需要匿名訴訟的糾紛也有增加的趨勢。目前，是否準(zhǔn)許當(dāng)事人匿名訴訟的問題，也是我國司法實踐部門頗感困惑的重要難題。因此，對匿名訴訟問題進(jìn)行研究，無疑具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。(注:我國有的學(xué)者建議，在性騷擾案件中，原告可以向法院申請以匿名的方式進(jìn)行訴訟。(江偉，蘇文卿. 性騷擾民事訴訟特別規(guī)制研究[J].河北法學(xué)，2009(5):77.))

二、各國民事訴訟通行制度的缺憾:實名訴訟

民事訴訟是法院對特定的當(dāng)事人之間就已經(jīng)發(fā)生的民事糾紛的事后性解決。因此，當(dāng)事人是何人以及如何確定當(dāng)事人應(yīng)該在起訴時先行確定。不論是英美法系國家和地區(qū)，還是大陸法系國家和地區(qū)，為了識別當(dāng)事人，其民事訴訟規(guī)則都規(guī)定訴訟文書應(yīng)該記載當(dāng)事人的姓名，也就是確定“何人”為當(dāng)事人的標(biāo)準(zhǔn)在立法上執(zhí)行的是實名訴訟。

在英美法系，英國開始民事訴訟程序的方式是簽發(fā)請求格式，而完整的請求格式應(yīng)包括:各方當(dāng)事人的姓名和地址;關(guān)于請求性質(zhì)的簡要陳述;所尋求的救濟;如系金錢請求包括價值陳述[3]?！睹绹?lián)邦民事訴訟規(guī)則》第10條規(guī)定了訴答文書的格式，其中第1款規(guī)定:“文書的首部;當(dāng)事人的名稱。所有訴答文書應(yīng)有首部，包括法院的名稱、訴訟標(biāo)題、案卷號碼及本規(guī)則第7條第1款所規(guī)定的訴答的名稱。在起訴狀中，訴訟標(biāo)題應(yīng)包括所有當(dāng)事人的姓名，但在其他的訴答文書中，只需指明各方第一當(dāng)事人的姓名，并適當(dāng)指明其他當(dāng)事人即為有效?！?該規(guī)則第3條又規(guī)定:“民事訴訟從原告向法院提交起訴狀時開始。”[4]《加拿大最高法院規(guī)則》第22條第1項規(guī)定:每份文書應(yīng)該表明下列內(nèi)容(1)大寫字母標(biāo)題“在加拿大最高法院”;(2)以大寫字母和圓括號印制被上訴法院的名稱;(3)法院案卷號(若有);(4)訴因類型;(5)在水平行之間以大寫字母印制文書的標(biāo)題和呈交文書當(dāng)事人的姓名和頭銜;(6)在水平線之間以小寫字母印制文書所依據(jù)的法案或本規(guī)則或其他立法的條款。(注:《加拿大最高法院規(guī)則》，譯自http:// laws.justice.gc.ca/en/S-26/SOR-2002-156/177071.html.)

在大陸法系國家和地區(qū)，法國《民事訴訟法》第57條第2款規(guī)定了共同訴狀應(yīng)記載的事項，其中第1項規(guī)定:對自然人，諸申請人的姓名、職業(yè)、住所、國籍、出生日期及出生地點;對法人，其法律形式、名稱、總機構(gòu)住所地、法定代理機關(guān)。德國《民事訴訟法》第253條規(guī)定:“(1)起訴以訴狀之送達(dá)為之;(2)訴狀應(yīng)記明下列各點:當(dāng)事人與法院;提出請求的標(biāo)的與原因以及一定的申請;┉┉”日本《民事訴訟法》第133條第1款規(guī)定:提起訴訟，應(yīng)當(dāng)向法院提出訴狀。其第2款又規(guī)定:“訴狀應(yīng)記載下列事項:(一)當(dāng)事人及法定代理人;(二)請求的目的及原因。”從立法體例看，雖然法國、德國與日本起訴的方式不同，但民事訴訟都是通過原告起訴開始，且都要求記載當(dāng)事人姓名。我國臺灣地區(qū)民事訴訟法更直接指明了為確定當(dāng)事人，訴狀應(yīng)記載當(dāng)事人各項特征，其第116 條第1款規(guī)定:當(dāng)事人書狀，除另有規(guī)定外，應(yīng)記載:當(dāng)事人姓名及住所或居所;當(dāng)事人為法人或其它團(tuán)體者，其名稱及事務(wù)所或營業(yè)所。第2款規(guī)定:書狀內(nèi)宜記載當(dāng)事人、法定代理人或訴訟代理人之性別、出生年月日、職業(yè)、國民身分證號碼、營利事業(yè)統(tǒng)一編號、電話號碼及其它足資辨別之特征。根據(jù)我國臺灣學(xué)者的解釋，“起訴狀記載當(dāng)事人用以確定該訴訟事件之原告與被告究竟為何人。當(dāng)事人之表明，以得分辨當(dāng)事人之同一性認(rèn)識為已足。”[5]

不可否認(rèn)，各國民事訴訟制度采用實名訴訟，一定意味著在法律背后有其存在的合理性。具體理由如下:

第一，保障公民的知情權(quán)需要在民事訴訟中公開當(dāng)事人的真實姓名?！爸闄?quán)”作為一種權(quán)利主張的法學(xué)概念，其基本含義是“公民有權(quán)知道他應(yīng)該知道的事情，國家應(yīng)最大限度地確認(rèn)和保障公民知悉，獲取信息，尤其是政務(wù)信息的權(quán)利”。[6]第二次世界大戰(zhàn)之后，隨著各國民主主義的不斷發(fā)展和民主權(quán)觀念的不斷深入，知情權(quán)很快被作為公民的政治權(quán)利得到各國法律確認(rèn)。(注:1949年實施的聯(lián)邦德國基本法率先從憲法制度方面明確認(rèn)可知情權(quán)是一項基本人權(quán)。隨后，1951年芬蘭制定的《文件公開法》將人民的知情權(quán)從新聞報道的自由權(quán)中分離出來，作為一項獨立的權(quán)利予以確認(rèn)。1966年，美國頒布了《情報自由法》，1976年又頒布了《陽光下的政府法》確認(rèn)了公民對政府會議、情報和相關(guān)的文件有了解的權(quán)利。瑞典、葡萄牙等國在憲法中明確認(rèn)可了知情權(quán)。)國家權(quán)力運行情況的公開是公民知情權(quán)實現(xiàn)的必要條件之一，若無相應(yīng)的公開制度作保障，公民的知情權(quán)將難以實現(xiàn)。司法權(quán)是國家權(quán)力的重要組成部分，審判公開制度保障了公民對審判活動的知情權(quán)。然而，當(dāng)事人以匿名方式進(jìn)行訴訟，某種程度上限制了公眾對審判活動的知情權(quán)。因為盡管公眾旁聽民事審判有助于其確信法院在查明案件事實和適用法律時的公正性和正確性，但是，當(dāng)旁聽公眾不知悉當(dāng)事人的真實身份時，這種知情權(quán)就會受到削弱。因此，為了保障公民對民事審判的知情權(quán)，當(dāng)事人在民事訴訟中應(yīng)當(dāng)公開其真實身份。

第二，司法公正要求在民事訴訟中公開當(dāng)事人的真實姓名。民事訴訟程序是否公正不能由立法者和司法者本人來認(rèn)定，它必須接受社會公眾的檢驗。否則，就難以獲得社會公眾的信賴。在民事訴訟中，一切重要的事實、重要的證據(jù)、重要的活動以及當(dāng)事人的姓名，都必須在公開的法庭活動中進(jìn)行。只有這樣，才能為社會公眾知悉并發(fā)揮社會監(jiān)督的作用。匿名訴訟使得當(dāng)事人身份不被公眾知悉，旁聽觀眾抑制法院的腐敗、偏見或者偏私的可能就會被削弱。社會公眾和新聞媒體對當(dāng)事人身份全然無知，則會阻止公眾和媒體了解和調(diào)查法官在審判活動中是否存在偏見、不公正或腐敗的可能性。

第三，從民事訴訟的特質(zhì)和運作考察，民事訴訟法是規(guī)定“何人”可以和如何提起以及參加訴訟的基礎(chǔ)性制度。當(dāng)事人是否存在以及當(dāng)事人為何人，起訴時應(yīng)該先行確定。如果原告起訴時不記載當(dāng)事人的姓名或名稱以及相應(yīng)的特征事項，有可能在識別相同的當(dāng)事人姓名或名稱時出現(xiàn)困擾，而“如果不知當(dāng)事人為何人，則非但裁判效力的接受人不明，還可能形成種種程序上的障礙”[7]，比如法院管轄、送達(dá)訴訟文書、當(dāng)事人適格、法院裁決以及既判力等。因此，鑒于民事訴訟的嚴(yán)肅性和為了民事訴訟運作的便利，民事訴訟實行實名訴訟，可謂訴訟運作使然。

然而，實名訴訟并非完美無缺，有時在實踐中會導(dǎo)致當(dāng)事人對有些民事糾紛尋求司法救濟時遇到難以言狀的尷尬和障礙。有的民事糾紛涉及原告一方起訴時無法知悉被告的真實姓名，而按照實名訴訟的要求，原告必須知道被告的真實身份并在訴訟文書中記明其姓名。有的糾紛涉及到原告或被告的聲譽或隱私權(quán)，如果以其真實姓名或名稱進(jìn)行訴訟，則其聲譽不僅會受到損害，且其隱私權(quán)和商業(yè)信息也會受到損害。此類糾紛按照實名訴訟起訴條件進(jìn)行，如果原告起訴或被告應(yīng)訴所獲得的訴訟利益是以因暴露其姓名而損害其更大利益為代價，則當(dāng)事人只能強迫其放棄訴訟以避免暴露其身份，最終導(dǎo)致民事權(quán)利不僅得不到救濟，也助長了侵害人的民事侵權(quán)行為。換言之，如果當(dāng)事人因?qū)嵜V訟必須披露其真實身份而導(dǎo)致其他更大的合法利益受到損害，則此種訴訟顯然不符合訴訟正義的要求，也意味著程序上存在瑕疵和缺憾。

為此，在英美法系國家，當(dāng)糾紛涉及的受害人起訴時仍不知曉被告的真實身份或訴訟涉及私人性質(zhì)的、恥辱性的或極其不受歡迎的事項以致原告害怕報復(fù)的情況下，而訴訟當(dāng)事人申請以虛構(gòu)的名字進(jìn)行訴訟時，法官基于實踐理性，對那種一般不允許對不知名的被告提起訴訟的傳統(tǒng)和原來在起訴條件方面所執(zhí)行的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)都有所調(diào)整和緩和，(注:參見185 F.R.D.573 (N.D. Ca.1999)，p.578. 轉(zhuǎn)引自汪志剛.美國法上的網(wǎng)絡(luò)匿名發(fā)表言論權(quán)述評[J].北京航空航天大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2006(2):47.)并運用自由裁量權(quán)許可原告或被告以匿名方式起訴或應(yīng)訴。在美國聯(lián)邦訴訟領(lǐng)域內(nèi)，法院許可的匿名訴訟涉及:生育權(quán)類案件;同性戀和易性癖類案件;精神疾病或精神缺陷類案件;吸毒類案件;犯罪和職業(yè)道德行為類案件;青少年類案件，比如青少年犯罪，歧視、虐待非婚生子女;公共援助類案件;擔(dān)心因訴訟活動發(fā)生人身傷害或經(jīng)濟或職業(yè)報復(fù)類案件;擔(dān)心公開商業(yè)信息類案件等[8]。

不過，在英美法系內(nèi)部，法官許可當(dāng)事人匿名訴訟的做法也受到過質(zhì)疑。有的學(xué)者認(rèn)為，原告起訴就意味著自動放棄了向社會、對方當(dāng)事人及其律師以及法院對其身份進(jìn)行保密的權(quán)利，因為通常原告向法院起訴尋求司法救濟就必須向法院、對方當(dāng)事人以及社會表明其身份。但是，迄今為止，否定匿名訴訟的此類觀點不僅沒有在司法實踐中得到支持，而且一再遭到對匿名訴訟持贊成態(tài)度學(xué)者針鋒相對的批判。(注:在美國對匿名訴訟持贊成的學(xué)者反駁說，原告不應(yīng)該被迫自動在主張實體性權(quán)利與因此而喪失隱私權(quán)和安全利益之間進(jìn)行選擇。這種二選一的方法使得原告行使起訴權(quán)所付代價太昂貴，侵害了原告受憲法保護(hù)的隱私權(quán)和接近司法權(quán)。(參見Joan E. Steinman，Public Trial， Pseudonymous Parties: When Should Litigants Be Permitted to Keep Their Identities Confidential， 37 Hastings Law Journal 1 ，33))

在法、德、日和我國臺灣等大陸法系國家和地區(qū)的司法實務(wù)中，法官囿于制定法的約束，一般僅負(fù)責(zé)法律的適用，而不能創(chuàng)制法律或規(guī)則，“如果法律對相關(guān)問題沒有做出規(guī)定，法院往往不予受理?！盵9]因而，在大陸法系國家和地區(qū)，鮮見法官在司法實務(wù)中有意識地超越民事訴訟既定的實名訴訟規(guī)則而創(chuàng)制和許可匿名訴訟的案例。

大陸法系訴訟理論認(rèn)為，“在確定當(dāng)事人之前，原告必須進(jìn)行當(dāng)事人特定。”[10]在原告確定當(dāng)事人的問題上，原告必須通過訴狀中的記載事項確定當(dāng)事人以達(dá)到使他人能夠識別的程度，為此，書狀中應(yīng)該記載當(dāng)事人的姓名及其住所，并有原告或其代理人簽名、蓋章。如果僅依此姓名和住所記載還不能充分識別當(dāng)事人為何人時，則可以通過職業(yè)、年齡等予以補充。(注:參見沈達(dá)明，冀宗儒.1999年《英國民事訴訟規(guī)則》[M].北京:中國法制出版社，2005:197.兼子一.民事訴訟法[M].白綠鉉，譯北京:法律出版社，1995:57. 羅森貝克，施瓦布，等.德國民事訴訟法[M].李大雪，譯北京:中國法制出版社，2007:252.)

大陸法系訴訟理論所主張的原告必須通過訴狀中的記載事項對當(dāng)事人進(jìn)行確定的主流觀點，也就意味著在民事訴訟中承認(rèn)實名訴訟。我國臺灣地區(qū)學(xué)者楊建華認(rèn)為，如果原告的真實意思是欲作為原告起訴，但沒有使用自己真實的姓名，而用本無其人之“化名”或“藝名”等，應(yīng)屬于表示當(dāng)事人的符號(姓名)不符，與單純捏造姓名，自己沒有作為原告的意思導(dǎo)致當(dāng)事人不存在的情形有區(qū)別，此時應(yīng)告知原告補正真實的姓名后進(jìn)行訴訟，如拒絕補正的，以裁定駁回起訴或上訴[11]。

在英美法系國家，愈來愈多的當(dāng)事人為了使其真實身份不被公眾和在有些情形下不被對方當(dāng)事人知悉和識別，在起訴或有時被訴之時設(shè)法以匿名的方式進(jìn)行，(注:在1969年之前，美國聯(lián)邦法院涉及匿名原告或不知其悉姓名的匿名被告的裁決很少，但自從 1969 以后，這樣的案件很普通。(參見Designation of Defendants by Fictitious Names—Use of John Doe Complaints，46 IOWA L.Rev.773(1961).))而法院不僅沒有囿于民事訴訟規(guī)則的規(guī)定將此類案件拒之門外，而是突破常規(guī)的法律規(guī)則作出了積極回應(yīng)。這一現(xiàn)象促使我們有必要對法院許可當(dāng)事人匿名訴訟的正當(dāng)進(jìn)行探索。

三、司法上權(quán)衡利弊的無奈之舉:匿名訴訟

匿名訴訟，(注:盡管給匿名訴訟下定義的同時也必然會造成一些有爭議的模糊，但為了有利于問題的探討，筆者還是想給匿名訴訟界定一個嘗試性定義。)是相對于實名訴訟而言的，因而本文將匿名訴訟界定為:當(dāng)民事法律關(guān)系主體的民事權(quán)益受到侵犯或與他人發(fā)生爭議時，因當(dāng)事人不便于透漏其真實姓名或名稱，或者不知對方當(dāng)事人的真實姓名或名稱而以化名或無名氏這一稱謂作為當(dāng)事人的假定姓名或者名稱進(jìn)行起訴或應(yīng)訴的訴訟類型。

考察匿名訴訟，可以發(fā)現(xiàn)，匿名訴訟在訴訟實踐中不具有典型性，是民事訴訟實名訴訟制度的一種例外。這種例外是一種法官司法技術(shù)上權(quán)衡利弊的無奈之舉。正如美國內(nèi)達(dá)華州地區(qū)法院一位法官認(rèn)為的，“一般的規(guī)則是，使用一個假定的名字來確定被告并不受歡迎;但是，當(dāng)訴稱的被告在起訴狀提交之時仍不為原告所知道的情況下，則允許使用一個假定的名字來確定被告?！盵12]而美國第五巡回區(qū)上訴法院在審理法學(xué)女生南方協(xié)會訴維尼和詹費(Southern Methodis University Associ Action of Women Law Students v.Wynne And Jaffe)一案中，“上訴法院認(rèn)為，從《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》和《美國聯(lián)邦法典》第七章來看，均沒有規(guī)定可以匿名訴訟的條款。一般的規(guī)則是:訴訟當(dāng)事人的身份不得隱瞞。但在某些特別的情形下，法院還是允許使用虛擬姓名。這些特別的情形是指案件的爭點問題涉及到敏感的事項，或者具有高度個人性質(zhì)的事項，具體包括計劃生育、流產(chǎn)、同性戀、非婚生子女的福利權(quán)、被遺棄家庭的福利權(quán)等等?！盵12]84-85

英美法系國家法官在例外情況下許可匿名訴訟的正當(dāng)性理由，可以歸結(jié)為以下三個方面:

第一，實現(xiàn)個案正義的需要?！霸谟⒚婪ㄏ?，正當(dāng)程序除了合法性的要求外，在實質(zhì)上還要具有合理性，法官必須考慮影響程序進(jìn)行的各種具體情形?！盵13]長期的司法實踐和理論研究表明，法律對于變幻莫測的社會生活，永遠(yuǎn)是不圓滿的。在司法過程中，當(dāng)法律存在漏洞或缺憾而不能為案件提供裁判依據(jù)或雖有依據(jù)但可能導(dǎo)致個案的裁判結(jié)果不正義時，英美法系法官需要通過自由裁量權(quán)，針對個案重新進(jìn)行法律性衡量并構(gòu)造出新的規(guī)則。《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》不僅沒有授權(quán)法官許可匿名訴訟，相反按照其第10條第1款的起訴狀應(yīng)該寫明當(dāng)事人的姓名或名稱的規(guī)定和第3條的民事訴訟只能從原告向法院提交起訴狀開始的規(guī)定，是禁止當(dāng)事人適用匿名進(jìn)行訴訟的。但是，在英美法系法官看來，不顧及個案中當(dāng)事人的實際情形，絕對地禁止當(dāng)事人匿名訴訟的法律是非理性的，“如果有任何妨礙實現(xiàn)公正的法律，那么法官所要做的全部本分工作就是合法地避開——甚至改變——那條法律，以便在提交給他的緊急案件中做到公正?！盵14]因此，幾乎所有在處理當(dāng)事人匿名訴訟申請的法院都認(rèn)為，聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則對匿名訴訟的沉默或者具有其他相反的含義，都不具有決定性。因為聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則沒有表明該條規(guī)定的起草者的意思就是制定了一項絕對的規(guī)則，即原告或被告不論在何種情形下都不得以匿名的方式起訴或應(yīng)訴。法院即使駁回當(dāng)事人匿名訴訟的申請，也幾乎都不是依據(jù)美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則的上訴規(guī)定作出的[8]35。

第二，保護(hù)隱私權(quán)的需要。美國作為隱私權(quán)理論的發(fā)源地，其法律保護(hù)制度較為完備。在美國，一般認(rèn)為，個人姓名﹑秘密﹑肖像以及私生活等都被認(rèn)為是隱私。隱私權(quán)一般是指公民對于自己所擁有的有關(guān)其人格和身份方面的秘密，排除或阻止他人知悉的權(quán)利。從本質(zhì)上講，隱私權(quán)是限制人們獲得某種信息的權(quán)利，而知情權(quán)是獲得某些信息的權(quán)利，因而公眾接近司法的知情權(quán)與當(dāng)事人的隱私權(quán)在訴訟中極易發(fā)生沖突。法院應(yīng)當(dāng)對民眾知情權(quán)與當(dāng)事人的隱私權(quán)所蘊含的權(quán)利內(nèi)容以及各自利弊，根據(jù)利益的大小加以衡量，從而決定是否許可當(dāng)事人匿名訴訟。在公開當(dāng)事人的姓名會披露訴訟當(dāng)事人以及案件關(guān)系人的私生活并對當(dāng)事人等會造成嚴(yán)重侵害時，知情權(quán)就應(yīng)該讓位于隱私權(quán)。如果不根據(jù)案件“個體差異”的不同需求，一味地采取實名訴訟，就會導(dǎo)致原告要么為維護(hù)自己的實質(zhì)性權(quán)利而被迫放棄自己的隱私或安全利益，要么以維護(hù)自己的隱私或安全為代價而放棄維護(hù)實質(zhì)性權(quán)利這種非此即彼的尷尬境地。

第三，適應(yīng)司法現(xiàn)實的需要。在法律關(guān)系并不復(fù)雜和案件數(shù)量少的年代，似乎不存在匿名訴訟這種法律盲點和例外，也不會給法院帶來危機和麻煩。但隨著社會的發(fā)展，20世紀(jì)60、70年代以后，民事權(quán)利的種類也不斷增多，新型復(fù)雜案件隨之大量涌現(xiàn)。比如，不知名的流浪者侵害他人合法權(quán)益或其自身權(quán)利受到侵害的案件，交通事故逃逸案件，一個被通過匿名張貼的形式而名譽權(quán)受損害的人，一個公司可能會發(fā)現(xiàn)其機密文件被身份不明的人泄露等，還有相當(dāng)比例的案件所涉及的是因互聯(lián)網(wǎng)匿名而出現(xiàn)的糾紛等?！皼]有救濟的可依的權(quán)利是虛假的，猶如花朵戴在人的發(fā)端是虛飾”，[15]在欠缺匿名訴訟制度的背景下，少數(shù)糾紛當(dāng)事人仍處于進(jìn)入訴訟程序的困境之中。比如，由于民事糾紛案件尋求訴訟救濟都必須在訴訟時效內(nèi)行使，而按照現(xiàn)行訴訟法有名訴訟起訴條件的要求，原告在未確認(rèn)當(dāng)事人姓名和身份之前無法通過起訴行為中斷訴訟時效，等到查明違法者姓名后再起訴已經(jīng)超過訴訟時效。還比如，在涉及未成年受害人隱私權(quán)案件中，如果只是按照現(xiàn)行不公開審理的法律規(guī)定，仍需要采用受害人真實姓名起訴，則泄露未成年受害人隱私權(quán)就在所難免，結(jié)果則導(dǎo)致將尋求匿名訴訟救濟的糾紛當(dāng)事人阻卻在訴訟門檻之外。為避免因?qū)嵜V訟給未成年受害人的聲譽造成惡劣影響和對其幼小心靈造成傷害，在特定情況下設(shè)置匿名訴訟則可解除原告因有名訴訟所招致的不利的后顧之憂。

既然匿名訴訟的許可具有必要性，為什么英美國家和大陸法系國家和地區(qū)不從制定法角度許可匿名訴訟呢?這是因為:

英美法系法律的特質(zhì)在于它的實踐理性，實踐理性正是英美法的生命所在。正如美國大法官霍姆斯(Holmes)所言:“法律的生命從不是邏輯，而是經(jīng)驗?！?注:參見Oliver Wendell Holmes. The Common Law，Boston:Little，Brown，1881:1-2.轉(zhuǎn)引自本杰明#8226;卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].蘇力，譯北京:商務(wù)印書館，1998:17.)經(jīng)驗主義推崇歸納法，而歸納法的前提是人類行為的差異性，它在邏輯上自然強調(diào)法制的個別化機制[16]。法律發(fā)展關(guān)鍵的因素就是對社會政策(即什么是對社會發(fā)展最好)的考慮[17]。也就是說，立法、司法并不能等同或局限于邏輯推理，經(jīng)驗才是決定法律發(fā)展的根本力量。如果當(dāng)事人的案件屬于新型的訴訟，法官在填補法律空隙或漏洞這一點上，審判與立法沒有區(qū)別，不同的只是形式。因此，英美法系國家的司法屬于積極司法，法院不僅適用既定的規(guī)則，而且在不斷創(chuàng)制新的規(guī)則。匿名訴訟正是針對法律所規(guī)定的實名訴訟在實踐中所遭遇的尷尬和缺陷而產(chǎn)生的。對匿名訴訟無需制定法律規(guī)則也成自然，法官的判決其實就是法律。

從立法技術(shù)上考察，大陸法系國家和地區(qū)的法律傳統(tǒng)是先由立法者確立一個抽象理性，再由法官把抽象理性具體運用到個案。立法者們“試圖對各種特殊而細(xì)微的情況列出各種具體的、實際的解決辦法，最終目的是想有效地為法官提供一個完整的辦案依據(jù)，以便法官在審理任何案件時都能得心應(yīng)手地引律據(jù)典。”[18]同時，“他們認(rèn)為，法官將面臨的所有訴訟問題，立法者都己預(yù)先將答案交給他們”。[19]因而，大陸法系國家和地區(qū)的法官在訴訟中的職責(zé)通常是通過司法活動實現(xiàn)法律。但是，現(xiàn)代社會經(jīng)濟生活發(fā)展迅速、千變?nèi)f化，由于立法者自身預(yù)見能力的有限性，不論民事訴訟法如何制定和完善，立法者制定的法律只能是普遍性規(guī)則，不可能包羅萬象、詳細(xì)周到從而可以無所遺漏且恰如其分地調(diào)整和規(guī)范世間一切事物和訴訟案件。此可謂立法上的無可奈何。雖然進(jìn)入20世紀(jì)后，大陸法系典型代表的德國和法國法官在審判中的自由裁量權(quán)均呈現(xiàn)漸強增長之勢，但與將審判上的自由裁量權(quán)視作傳統(tǒng)的固有權(quán)力的英美法系國家法官相比恐怕相距甚遠(yuǎn)。這就使得大陸法系國家和地區(qū)在制定法律和實現(xiàn)法律這兩個過程中難免有時脫節(jié)。作為傳統(tǒng)訴訟規(guī)則一種例外的匿名訴訟，因其不具普遍性和典型性，且又屬于一種新型的訴訟，因而大陸法系國家民事訴訟法還未對此類訴訟作出規(guī)制，而法官在實務(wù)中對此類訴訟未能回應(yīng)也就不足為奇了。

可見，英美國家法官通過判例許可和創(chuàng)制匿名訴訟，而大陸法系國家還沒有在相關(guān)民事訴訟規(guī)則中明確匿名訴訟以及實務(wù)中鮮見有意識地準(zhǔn)許和審理匿名訴訟的現(xiàn)象，都是深嵌于其訴訟理念與制度環(huán)境的，其間具有深刻而特定的邏輯關(guān)聯(lián)。

我國民事訴訟制度推行的也是實名訴訟，因而，現(xiàn)實中需要匿名訴訟的民事糾紛往往得不到司法救濟。(注:據(jù)《女子遭到短信“性騷擾” 想起訴維權(quán)卻遇法律“盲點”》一文報道，2007年4月1日下午，劉女士正和男朋友在公園聊天，意外地收到“招聘三陪小姐”的手機短信，深感氣憤，男友也因此而懷疑，甚至提出分手。根據(jù)2007年1月1日起施行的《陜西省實施〈中華人民共和國婦女權(quán)益保障法〉辦法》第33條規(guī)定，給婦女發(fā)送色情短信息屬于性騷擾，可向法院訴訟。感覺受了奇恥大辱的劉女士欲起訴亂發(fā)短信的人“性騷擾?！钡凑宅F(xiàn)行《民事訴訟法》第108條規(guī)定，在起訴時，要求被起訴的對象是明確的，而現(xiàn)實中被起訴對象難以確定，因為在搜集證據(jù)的過程中，劉女士遇到的難題確實是個法律盲點，劉女士對所遇到情況顯得束手無策，出現(xiàn)了有法難維權(quán)的尷尬。(參見曾雪瑤，姬娜，等女子遭到短信“性騷擾”想起訴維權(quán)卻遇法律“盲點”[N]三秦都市報，2007-04-06))既然英美法系國家司法實踐表明，匿名訴訟有其存在的正當(dāng)性，那么，在理論上就有必要就我國導(dǎo)入該制度的相關(guān)問題加以思考。

四、我國現(xiàn)行民事訴訟法及其司法解釋對匿名訴訟的障礙及其解決

我國《民事訴訟法》第108條第2項規(guī)定，“原告起訴必須有明確的被告”，而第109條規(guī)定，“起訴狀中應(yīng)寫明當(dāng)事人的基本情況”，其第110條第1項又進(jìn)一步明確規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)記明“當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)”。最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》(以下簡稱《若干意見》)第139條第1款規(guī)定，起訴不符合受理條件的，則法院不予受理或者受理后裁定駁回。也就是說，我國民事訴訟法在立法上實行的也是實名訴訟，原告起訴必須通過表明當(dāng)事人的姓名、名稱和住址等此類身份要素和空間要素以確定和識別具體“何人”為當(dāng)事人，如果當(dāng)事人的身份要素或者空間要素存在缺陷，人民法院應(yīng)裁定不予受理或受理后裁定駁回。

在我國民事訴訟理論界，主流觀點無不把“以自己名義進(jìn)行訴訟”作為當(dāng)事人概念的最基本特征，(注:參見常怡.民事訴訟法學(xué)[M].北京:中國政法大學(xué)出版社，2008:128.江偉.民事訴訟法[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，2007:145.)而能夠作為當(dāng)事人之名義載體的只能是當(dāng)事人的真實姓名。因此，面對匿名訴訟，必然面臨的一個不可回避的問題就是:將這一制度置于我國的語境下審視，是否具有存在的正當(dāng)性?答案是肯定的，理由在于:

其一，從訴權(quán)角度言之，訴權(quán)是國家為了保證憲法和法律所規(guī)定的公民權(quán)利得以實現(xiàn)而設(shè)定的“權(quán)利救濟權(quán)”。離開了訴權(quán)，憲法和法律所規(guī)定的其他權(quán)利最終都將淪為“紙面上的權(quán)利”。其中，“起訴權(quán)應(yīng)當(dāng)是受到法律制度保障的絕對性的訴權(quán)?！盵20]當(dāng)人們的民事權(quán)益受到侵害或者發(fā)生爭議時，獲得公正裁判的前提是民事糾紛能夠進(jìn)入訴訟程序。這就要求民事訴訟程序的啟動要件，不得過分嚴(yán)格而阻礙當(dāng)事人的權(quán)利救濟權(quán)。在民事訴訟中對所有民事糾紛都采取實名訴訟，有利于法院審理案件和減輕法院的負(fù)擔(dān)，但其代價是把需要訴訟保護(hù)的一部分民事糾紛堵在法院的門外，妨礙了民事糾紛進(jìn)入訴訟程序的正當(dāng)性，存在著以審判權(quán)為本位而輕視當(dāng)事人訴權(quán)的傾向。這無疑就是對匿名糾紛主體訴權(quán)的實質(zhì)抑制。因此，匿名訴訟的設(shè)置直接關(guān)系到訴權(quán)的強化和實現(xiàn)。

其二，我國《民事訴訟法》第120條規(guī)定，“人民法院審理民事案件，除涉及國家秘密、個人隱私或者法律另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。離婚案件，涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請不公開審理的，可以不公開審理?！痹摲ǖ?34條又規(guī)定，“人民法院對公開審理或者不公開審理的案件，一律公開宣告判決?！边@些關(guān)于案件審理的保護(hù)性法律規(guī)定，主要是為了保護(hù)國家秘密、個人隱私和商業(yè)秘密而設(shè)定。但不公開審理的案件是指審理不公開，并非指宣判不公開，且根據(jù)最高人民法院相關(guān)司法解釋，(注:參見《最高人民法院關(guān)于依法不公開審理的案件其判決仍應(yīng)向社會公開的批復(fù)》(1957年10月18日);最高人民法院《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行公開審判制度的若干規(guī)定》第2條。)公開宣判時只對刑事案件涉及個人隱私的被害人可以省略其名字而已。如將不公開審理比作對隱私權(quán)緊緊保護(hù)起來的圍墻，則匿名訴訟就是圍墻的門，若門缺了，涉及隱私權(quán)的當(dāng)事人的權(quán)益必將暴露于外。若不允許當(dāng)事人采取匿名訴訟，民事訴訟中涉及當(dāng)事人隱私和名譽的案件仍然可能因公開宣判或通過查閱卷宗而知悉和泄露當(dāng)事人身份和案情，這樣勢必會給當(dāng)事人造成不良后果，不僅會使當(dāng)事人以及案件相關(guān)人的隱私權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害，而且有可能導(dǎo)致法律所規(guī)定的不公開審理的宗旨也隨之付之東流。

其三，訴訟時效是指民事權(quán)利受到侵害的權(quán)利人在法定的時效期間內(nèi)不行使權(quán)利，當(dāng)時效期間屆滿時，人民法院對權(quán)利人的權(quán)利不再進(jìn)行保護(hù)的制度。起訴是訴訟時效中斷的法定事由之一。在原告不知悉被告姓名的情形之下，實名訴訟客觀上限制了原告以匿名的方式提起訴訟。不僅如此，即使原告對被告以匿名的方式提起訴訟，在法院裁定以匿名訴訟不符合法定條件為由不予受理或者駁回起訴時，并非一定中斷訴訟時效。原因就在于我國《民法通則》和相關(guān)司法解釋對此種情況是否發(fā)生訴訟時效中斷的問題未作明確規(guī)定，(注:參見1987年1月1日起施行的《民法通則》第140條;2008年9月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規(guī)定》第12條。)而我國《海商法》第267條第1款明確規(guī)定，對于海商案件，如果請求人“起訴被裁定駁回的，時效不發(fā)生中斷”。對此，學(xué)界通說認(rèn)為，不能發(fā)生訴訟時效中斷。(注:參見江偉.民事訴訟法[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，2007:324-325.)司法實踐中，通常權(quán)利人的起訴不符合法定條件，法院裁定不予受理或者駁回起訴時，等同于權(quán)利人沒有起訴，不能發(fā)生訴訟時效中斷。因此，如果不考慮案件實情，任何民事訴訟都必須以有名訴訟的方式進(jìn)行，則勢必會出現(xiàn)法院對原告以匿名方式起訴不予受理或駁回起訴時，因時間的推移造成原告的權(quán)益失去司法救濟的可能。這樣，基于訴訟時效而客觀上無法一時知悉被告身份的原因，而許可原告以匿名的方式進(jìn)行訴訟，則可避免過去起訴時必須明確當(dāng)事人身份所引起的諸多不適當(dāng)后果，并進(jìn)一步加強了對權(quán)利人的保護(hù)。

其四，民事訴訟是在特定當(dāng)事人之間進(jìn)行的，我國現(xiàn)行《民事訴訟法》第110條第1項有關(guān)起訴狀應(yīng)當(dāng)記明當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所的規(guī)定，其功能就在于識別當(dāng)事人是否存在以及當(dāng)事人是何人。但該規(guī)定很大程度上是便利法院操作的規(guī)定，其不合理性在于:特定當(dāng)事人的方式單一和機械，即只能是實名。其實，當(dāng)事人的姓名只是人的符號而已，只要當(dāng)事人的匿名足以識別當(dāng)事人為何人，就不能限制其起訴或應(yīng)訴，如同刑事訴訟中犯罪嫌疑人真實姓名不明的，檢察機關(guān)仍然可以對其提起公訴，法院應(yīng)當(dāng)受理和審判一樣。(注:《中華人民共和國刑事訴訟法》第128條第2款規(guī)定:犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址，身份不明的，偵查羈押期限自查清其身份之日起計算，但是不得停止對其犯罪行為的偵查取證。對于犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，也可以按其自報的姓名移送人民檢察院審查起訴?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第117條第6項規(guī)定:對于被告人真實身份不明，但符合刑事訴訟法第128條第2款規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。)換言之，匿名訴訟中匿名的當(dāng)事人只要是客觀存在的、可以確定的，該訴訟當(dāng)事人就是特定的，就具備程序意義上的起訴要件，法院就應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件需要許可以匿名的方式進(jìn)行訴訟，而不能夠不考慮案件實際情況，僅僅以當(dāng)事人的姓名或名稱是匿名的，就將原告直接拒之于法院門外。

當(dāng)然，由于我國民事訴訟法沒有匿名訴訟的規(guī)定，從依法審判角度出發(fā)，我國法院僅負(fù)責(zé)法律的適用，而不能創(chuàng)制法律或規(guī)則，加上現(xiàn)在法官整體素質(zhì)還有待提高，而人們長期對法官的創(chuàng)意抱有一種警惕，這也就意味著我國民事訴訟法對匿名訴訟相關(guān)規(guī)定的缺失必然造成在司法實踐中當(dāng)事人需要匿名起訴或應(yīng)訴時出現(xiàn)無法逾越的障礙。因此，目前唯一可取的方案就是通過立法規(guī)定匿名訴訟。這不僅有利于法官正確司法，也有利于當(dāng)事人了解自己匿名訴訟的權(quán)利，從而保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。具體解決方法就是在我國《民事訴訟法》修改時，將實名訴訟作為原則，把匿名訴訟作為例外，即原告以自己實名起訴對其合法權(quán)益有重大損害或起訴時無法知悉被告的姓名時以及被告以實名應(yīng)訴時對其合法權(quán)益存在重大損害時，可以申請通過匿名的方式進(jìn)行訴訟，是否準(zhǔn)許由人民法院裁定。

既然匿名訴訟是當(dāng)事人起訴和應(yīng)訴方式的一種例外，那么，在設(shè)立我國匿名訴訟制度時，必須十分重視具體規(guī)則的設(shè)計，做到規(guī)范、合理、可操作性強，使該制度真正發(fā)揮保護(hù)需要以匿名方式起訴和應(yīng)訴當(dāng)事人利益之作用。筆者認(rèn)為，該制度應(yīng)包含以下主要內(nèi)容:

其一，匿名訴訟的具體情形

第一種情形，在訴訟涉及私人性質(zhì)的、恥辱性的或極其不受歡迎的事項以及商業(yè)信息的情形下，為了避免尷尬、公眾嘲笑或者基于保護(hù)公司合法的商業(yè)信息的需要，當(dāng)事人有權(quán)以虛構(gòu)的名字進(jìn)行起訴或應(yīng)訴。比如，遭受非法脫衣搜身的婦女、強奸案受害者提起的民事訴訟，涉及變性或同性戀的民事訴訟案件以及由于發(fā)表不同社會性言論害怕報復(fù)或侵?jǐn)_的當(dāng)事人起訴或被訴的案件等。

第二種情形，原告以實力較大的所屬單位為被告提起的訴訟，原告因害怕報復(fù)可以通過虛構(gòu)的名字進(jìn)行訴訟。比如，監(jiān)獄犯人以監(jiān)獄為被告提起的訴訟、教師以其所在學(xué)校為被告提起的民事訴訟、農(nóng)民工等針對單位的就業(yè)歧視而提起的訴訟、婦女針對單位的性別歧視提起的訴訟等。

第三種情形，基于中斷訴訟時效的需要或者為了識別和尋找違法嫌疑者的身份，受害人可以對不知真實姓名的侵權(quán)者以匿名的方式啟動訴訟。比如，不知名的流浪者侵害他人合法權(quán)益或其自身權(quán)利受到侵害的案件，交通事故逃逸案件，一個被通過匿名張貼的形式而名譽權(quán)受損害的人，一個公司可能會發(fā)現(xiàn)其機密文件被身份不明的人泄露，還有相當(dāng)比例的案件所涉及的是因互聯(lián)網(wǎng)匿名而出現(xiàn)的糾紛等。

其二，法院是否準(zhǔn)許匿名訴訟時需權(quán)衡的因素

法院針對個案應(yīng)該采用多因素來衡量當(dāng)事人以匿名的方式起訴是否具有必要性和可行性。就必要性而言，只有當(dāng)事人能證明對其身體、心理以及經(jīng)濟的重要隱私或安全有重大傷害的合理可能性且該損害超過大眾接近司法利益的情形下才許可匿名訴訟。當(dāng)然，如果資料已被公開或?qū)で竽涿漠?dāng)事人隨意披露，則就不存在需要保護(hù)的隱私。同時，法院應(yīng)考慮保密的可行性。如果人們普遍了解與爭議事項有關(guān)的當(dāng)事人的身份，則保密相對困難和不切實際，因而，匿名訴訟也就缺乏可行性。此外，當(dāng)原告尋求向?qū)Ψ疆?dāng)事人以及公眾保密其身份之時，法院也應(yīng)考慮被告針對原告的訴訟請求，為了充分有效地進(jìn)行抗辯，需要原告的身份信息。在原告訴訟主張所依據(jù)的是案件所特有的事實問題時，比如決定原告是否合格和案件或爭議是否存在等，被告就需要知悉對方當(dāng)事人姓名，如果拒絕提供該信息可能導(dǎo)致剝奪被告的正當(dāng)權(quán)益，則人民法院可以不準(zhǔn)許匿名訴訟。

無論是原告還是被告，如果尋求盡量將其身份向法院保密，則法官必須決定是否涉及法院和司法系統(tǒng)特有職能的因素證明有理由要求當(dāng)事人披露其真實身份。有關(guān)原告的一些信息必須使得法院能夠?qū)幾h問題作出裁決(諸如原告起訴的資格、案件或爭議符合裁判條件)。也許法院有必要查明匿名的當(dāng)事人身份以及與其爭議的事項是否處于保密狀態(tài)。在某些情況下，知悉當(dāng)事人姓名也可以幫助法院評定匿名訴訟的理由和判斷在申請匿名訴訟的背后是否存在非法的或不可告人的動機。

其三，匿名訴訟的具體程序

作為實名訴訟例外的匿名訴訟與公眾接近司法權(quán)存在緊張關(guān)系，需要在平衡公眾接近司法以及個人基本人權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行價值選擇。因此，當(dāng)事人申請匿名訴訟的程序不能忽視。

原告起訴之前或被告應(yīng)訴之前應(yīng)該向法院提起匿名訴訟申請，只有在匿名訴訟申請取得法院準(zhǔn)許的前提下原告才能提起匿名訴訟。如果原告在沒有查明被告的情況下起訴，可以對匿名的被告根據(jù)資料中的分析類推被告。在原告匿名起訴的申請中，如果被告是實名的，則被告也可以申請匿名應(yīng)訴。原告或被告在匿名申請中就其身份是向社會保密還是也包括向?qū)Ψ疆?dāng)事人及其律師保密應(yīng)該作出明確表示。匿名申請書還應(yīng)該附上有關(guān)案件的重要事實及其必要證據(jù)，以證明需要保密比公開當(dāng)事人姓名的利益更重要。

由于匿名訴訟的特殊性，人民法院處理匿名訴訟時還應(yīng)注意把握以下幾個問題:

第一，人民法院收到當(dāng)事人的匿名申請后，應(yīng)該向?qū)Ψ疆?dāng)事人提交和送達(dá)一份要求獲得匿名起訴或應(yīng)訴的申請書副本。雙方當(dāng)事人可就對方當(dāng)事人匿名訴訟申請?zhí)岢霰砻魍饣蛘叻磳Φ臅嬉庖?，并提出理由?/p>

第二，由于客觀上不存在的當(dāng)事人不能啟動訴訟程序或被引入訴訟程序，因此，人民法院在審查匿名當(dāng)事人申請時必須首先查明匿名的當(dāng)事人是否存在，同時，匿名的當(dāng)事人必須向法院表明其真實身份，法院在核對當(dāng)事人真實身份后，應(yīng)制作詢問筆錄，載入民事訴訟卷宗副卷備查。

第三，當(dāng)事人對人民法院是否準(zhǔn)許匿名訴訟的裁定，可以向上級法院提起上訴。如果人民法院駁回原告匿名訴訟申請，而當(dāng)事人沒有上訴或者上訴后被駁回的，則當(dāng)事人以及人民法院必須在所有的訴訟文書中以真實的名字替換匿名。當(dāng)原告和被告尋求以匿名方式起訴和應(yīng)訴的申請獲得法院準(zhǔn)許后，起訴狀、答辯狀以及傳票等訴訟文書的姓名都應(yīng)用匿名代替其真名，且應(yīng)在所有訴訟文書和傳票上用同樣的匿名。

第四，人民法院在審理匿名訴訟案件時，由于當(dāng)事人不宜以真實身份面對對方當(dāng)事人及其律師，因而在此類案件審理中，匿名的當(dāng)事人應(yīng)委托訴訟代理人代為參加訴訟。訴訟代理人有責(zé)任保護(hù)當(dāng)事人的隱私權(quán)。(注:《中華人民共和國律師法》第38條規(guī)定:律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當(dāng)事人的隱私。律師對在執(zhí)業(yè)活動中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情況和信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。但是，委托人或者其他人準(zhǔn)備或者正在實施的危害國家安全、公共安全以及其他嚴(yán)重危害他人人身、財產(chǎn)安全的犯罪事實和信息除外。)為了保護(hù)當(dāng)事人的隱私權(quán)，以免泄露當(dāng)事人的真實姓名，這類案件一般也不宜公開審理。

第五，人民法院在對匿名訴訟審理后作出裁決時，基于執(zhí)行實務(wù)中當(dāng)事人財產(chǎn)權(quán)的取得、設(shè)立、轉(zhuǎn)移、變更時通常需要使用其實名。因此，允許當(dāng)事人匿名訴訟是可以的，但在裁決書中僅署匿名不妥，也有失法律文書的嚴(yán)肅性。(注:《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》第20條規(guī)定:申請執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交下列文件和證明……，公民個人申請的，應(yīng)當(dāng)出示居民身份證。)為解決這一問題，人民法院在制作的裁決書中，應(yīng)在當(dāng)事人的匿名后注明其真實身份載于訴訟副卷，并將準(zhǔn)許當(dāng)事人使用匿名申請執(zhí)行等事項予以記載。

根據(jù)上文分析，就前述兩個案例中前一案例而言，原告沈霞以化名李輝起訴，而一審法院、二審法院以及再審法院的做法，明顯與我國現(xiàn)行《民事訴訟法》第110條以實名特定當(dāng)事人的規(guī)定發(fā)生沖突。因此，一審法院對此案較為妥當(dāng)?shù)奶幚矸椒☉?yīng)該是:根據(jù)《若干意見》第139條第1款規(guī)定，當(dāng)事人身份屬于法院依職權(quán)審查和闡明義務(wù)的范圍，一審法院應(yīng)該在審查起訴階段對此進(jìn)行審查，如果發(fā)現(xiàn)原告沈霞以化名李輝起訴，可以不符合受理條件為由裁定不予受理，在案件受理后開庭審理核對當(dāng)事人身份時，(注:《民事訴訟法》第123條第2款規(guī)定:開庭審理時，由審判長核對當(dāng)事人，宣布案由，宣布審判人員、書記員名單，告知當(dāng)事人有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否提出回避申請。)

發(fā)現(xiàn)原告以匿名起訴的，則應(yīng)該裁定駁回起訴。倘若一審法院有意同意原告匿名訴訟，但無法繞開民事訴訟法的上述規(guī)定，也沒有在程序上保障對方當(dāng)事人對此異議權(quán)和救濟權(quán)，同時由于裁決書存在缺陷，最終在執(zhí)行上不可避免會遇到無法克服的障礙。

針對一審法院的尷尬裁決，二審法院和再審法院的權(quán)宜之計應(yīng)該是采取補救方法:對第一審法院在審查當(dāng)事人身份方面的疏忽和錯誤，即使當(dāng)事人未提出上訴或再審請求，法院也應(yīng)當(dāng)予以審查，作出相應(yīng)的處理，即如果發(fā)現(xiàn)一審原告沈霞以化名李輝起訴，且實名沈霞與化名李輝若系同一個人，則應(yīng)該根據(jù)《民事訴訟法》第140條第11項的規(guī)定，裁定化名李輝的實名為沈霞，并需在訴訟文書當(dāng)事人一欄中化名李輝之后列明其實名沈霞，若化名李輝與實名沈霞并非同一人或化名李輝拒不同意使用其實名，則二審法院應(yīng)該根據(jù)《民事訴訟法》第153條之規(guī)定，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審，再審法院應(yīng)該依據(jù)《若干意見》第210條的規(guī)定，裁定撤銷一、二審判決，發(fā)回原審人民法院重審。然而，再審法院僅以“申訴人……未對對方到庭參加訴訟當(dāng)事人的身份提出異議，李輝未使用真實姓名沈霞起訴，對本案的實體處理并無影響，該案并非假案”為由駁回申訴，這似乎間接地承認(rèn)匿名訴訟，其實，匿名者的實名已經(jīng)公開，已經(jīng)失去了匿名訴訟實際意義，且這種缺乏程序保障的裁決已經(jīng)影響到本案實體權(quán)利的歸屬和最終執(zhí)行。

后一案例中，原告因擔(dān)心暴露真實身份使用化名起訴，法院在開庭審理時發(fā)現(xiàn)原告并非使用實名起訴，不僅終結(jié)了訴訟，還以其購買、使用偽造、變造的居民身份證處以1000元罰款。應(yīng)該說，原告用化名起訴違反了我國現(xiàn)行《民事訴訟法》第110條實名訴訟的規(guī)定，不符合案件受理條件，法院在案件受理后開庭審理時發(fā)現(xiàn)原告未用實名起訴，因不屬于《民事訴訟法》第137條所規(guī)定的終結(jié)訴訟的法定事由，裁定終結(jié)訴訟欠妥，應(yīng)該依據(jù)《若干意見》第139條的規(guī)定，裁定駁回起訴。

前后兩個案例反映出的問題是:兩個案件的原告都同樣用化名起訴，但法院的處理結(jié)果不同，即同案不同判。同案不同判與我國民眾普遍的公正觀念存在著嚴(yán)重沖突，弱化了老百姓對法律的信仰，損害了司法的權(quán)威性和公信力，由此而形成的判決很難得到民眾的接受和支持。盡管同案不同判的原因很多，但就此兩個案例就足以說明:我國司法實踐中存在匿名訴訟的需求，為了不同法官對同樣情況作出一致裁判，從而保持法制的統(tǒng)一，我國的民事訴訟法和司法解釋需要對匿名訴訟作出盡可能詳細(xì)的規(guī)定。

五、結(jié)語

匿名訴訟的問題，不僅是大陸法系國家民事訴訟法學(xué)中的一個理論盲點，在英美法系國家也是一個理論難點。這一問題的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在，匿名訴訟與現(xiàn)行各國民事訴訟實名訴訟制度存在明顯的抵牾。然而，匿名訴訟存在的合理性就在于它可以滿足和適應(yīng)糾紛類型復(fù)雜化和多樣化的實踐需求，起到擴大民事訴訟程序解決糾紛的機能，提升當(dāng)事人對民事訴訟制度使用的信賴度和接納度。我國民事訴訟法有關(guān)實名訴訟的規(guī)定和理論界對當(dāng)事人匿名訴訟關(guān)注的缺失，導(dǎo)致實務(wù)中遇到類似情形時往往無所適從。由于匿名訴訟有其存在的合理性，而“依法審判”又是我國司法審判的根本原則，因此，從我國正處在變化和發(fā)展之中的訴訟理念、訴訟體制來看，未來在修改《民事訴訟法》時應(yīng)將匿名訴訟作為實名訴訟的例外，不失為一種較為合理的制度安排。

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Legislation over Pseudonymous Litigation: Defects of “Real Nam Litigation”

ZHAO ZE-jun

(Southwest University of Political Science and Law， Chongqing 401120)Abstract:

Civil litigation rules in both common law and civil law countries tend to hold that a petition is filed in the real name of the party. However， in some instances the judge in the common law county， though characterized in advocating rationale， may admit pseudonymous litigation to satisfy the specific requirement of the case. The provision in China’s Civil Procedural Act requiring rigidly “real name litigation” seems out of date now and to the Act the provision concerning the right of the parties to file a pseudonymous litigation should be added. The court should exercise its discretion to weigh the interests of litigants to determine whether to give leave to a pseudonymous action.

Key Words: parties; “real name litigation” ;anonymous litigation

本文責(zé)任編輯:李曉鋒