[摘 要]本文通過對云南省科技文獻信息公用平臺建設(shè)和運行實踐中管理機制創(chuàng)新點的分析。闡述了現(xiàn)行體制下，適應(yīng)省級科技文獻資源共建共亭平臺發(fā)展規(guī)律的管理機制的特點。

[關(guān)鍵詞]科技文獻；平臺；整合；共建共事；管理機制：機制創(chuàng)新

[中圖分類號]G253 [文獻標識碼]A [文章編號]1008－0821(2010)01-0147-04

在我國經(jīng)濟、科技的快速發(fā)展和由此帶來的社會各層面對科技文獻需求的變化，使任何一個圖書情報機構(gòu)都無法以有限的科技文獻資源滿足對其大量的、迫切的需求，為此，共建共享、合作發(fā)展就成為了圖書情報機構(gòu)科技文獻資源建設(shè)的潮流。技術(shù)的發(fā)展和更加廣泛的社會需求使科技文獻資源共建共享的實踐在我國很多領(lǐng)域和層面上已經(jīng)展開，近年來我國圖書情報界在建設(shè)科技文獻資源共建共享系統(tǒng)的目標、原則、結(jié)構(gòu)模式等方面都做了有益的探索，取得了一定成效，尤其是隨著國家層面和部分省市科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的推進，以省級綜合情報機構(gòu)為建設(shè)主體的省級科技文獻信息資源共建共享平臺在部分省市已經(jīng)建成，且各項功能日臻完善。但科技文獻共建共享平臺建成后在運行過程中卻不可避免地遭遇了行政管理條塊分割、財政撥款差別化等先行體制的制約，如何突破體制障礙，最大限度地實現(xiàn)文獻資源共建共享，探索在現(xiàn)行體制下可操作的、且行之有效的管理機制，對科技文獻平臺有效及高效運行至關(guān)重要。云南省科技文獻資源共建共享公用平臺自2006年5月建成并開始試運行，2007年1月通過了云南省科技廳組織的專家驗收。該平臺從初建時的共建到運行時的共享也不可避免地遇到了體制制約的一系列問題，為此，我們在管理體制方面進行了探索和創(chuàng)新。積累了一定的經(jīng)驗。

1 云南省科技文獻資源共建共享現(xiàn)狀

1.1 云南省高等學(xué)校系統(tǒng)科技文獻資源共建共享現(xiàn)狀

2004年以前，云南省科技文獻資源共建共享僅局限于各系統(tǒng)內(nèi)部，且在較低層次進行。如始建于1997年的“中國高等教育文獻保障系統(tǒng)”(CALIS)，惠及到省級高校的第三級保障體系建設(shè)尚未完成，云南省也只有云南大學(xué)因是“211”工程學(xué)校而受益于CALLS的第二級保障體系，云南省其他高校之間或與系統(tǒng)外科技文獻系統(tǒng)的共建共享幾乎沒有。而云南省高校圖工委由于沒有文獻經(jīng)費支配權(quán)，本身活動經(jīng)費也很有限。因此對省內(nèi)高校科技文獻資源規(guī)劃和布局的協(xié)調(diào)能力有限，主要在外文圖書采購方面發(fā)揮一定的作用。

1.2 云南省中科院系統(tǒng)科技文獻資源共建共事現(xiàn)狀

中國科學(xué)院系統(tǒng)在2000年也開始進行科技文獻資源共建共享的嘗試，參與單位圖書館在一個共同的協(xié)議下，進行外文文獻的集團訂購、網(wǎng)上信息傳輸?shù)?，由于迫切的和較大的內(nèi)部需求推動，其科技文獻共建共享發(fā)展迅速，成效顯著。中科院在各地方研究機構(gòu)的分布主要根據(jù)當?shù)氐馁Y源或產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢而設(shè)置，所以區(qū)域內(nèi)研究機構(gòu)的學(xué)科及專業(yè)差異很大。針對這種情況，除專業(yè)文獻外，基礎(chǔ)性及綜合性文獻則由中科院對國外較大出版集團進行集團采購，并因此獲得很多網(wǎng)絡(luò)文獻資源無償使用權(quán)，中科院系統(tǒng)也因此使得文獻保障能力尤其是國外高水準專業(yè)文獻的保障能力有了極大的提高。

1.3 云南省科技情報系統(tǒng)科技文獻資源共建共享現(xiàn)狀

2000年6月，科技部聯(lián)合國家經(jīng)貿(mào)委、農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部和中科院組建了“國家科技圖書文獻中心”(NSTL)，并實現(xiàn)了管理和機制的重大創(chuàng)新。“國家科技圖書文獻中心”是基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的、虛擬的科技文獻服務(wù)平臺，由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、機械工業(yè)信息研究院、冶金工業(yè)信息標準研究院、中國化工信息中心、中國農(nóng)科院農(nóng)業(yè)信息研究所、中國醫(yī)科院醫(yī)學(xué)信息研究所、中國標準化研究院標準館、中國計量科學(xué)研究院文獻館等文獻情報單位組成。2004年9月，國家科技圖書文獻中心昆明鏡像站(國家科技圖書文獻中心第一個設(shè)立在省級綜合情報機構(gòu)的鏡像站)建成并運行，其時又恰逢云南省科技文獻平臺建設(shè)啟動，國家科技圖書文獻中心不僅在文獻資源方面為云南省科技文獻平臺構(gòu)建提供了較強的文獻支撐，而且在科技文獻共建共享管理機制方面為云南省科技文獻平臺運行提供了有益的借鑒。

2006年5月云南省科技文獻公用平臺投入使用，標志著云南省省級層面的科技文獻共建共享體系的建成。經(jīng)過幾年的建設(shè)和運行，云南省科技文獻公用平臺文獻資源總量及優(yōu)質(zhì)資源量、學(xué)科覆蓋面等都發(fā)生了質(zhì)的變化，對全省科技創(chuàng)新的支撐作用日益顯現(xiàn)。

2 影響云南省科技文獻資源共建共享的主要障礙分析

因體制、投入及運行機制等方面的制約，長期以來，云南省科技文獻資源共建共享面臨許多障礙。對科技事業(yè)及經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用十分有限，主要表現(xiàn)在以下方面，

(1)從體制方面看，由于長期以來始終未能形成一套完整的政策、機制和管理辦法，制約了不同系統(tǒng)，不同部門所屬機構(gòu)之間的合作與協(xié)調(diào)，致使科技文獻資源共建共享工作很難在更深的層次和更廣的范圍內(nèi)推行。

制度建設(shè)滯后使得文獻信息實現(xiàn)全社會的共建共享長期以來推進緩慢。圖書情報機構(gòu)作為一種制度安排，其制度理念、制度目標、制度供給、制度執(zhí)行、制度創(chuàng)新等對文獻資源建設(shè)及事業(yè)發(fā)展具有重要的意義。而且從發(fā)展現(xiàn)狀看。制度理念偏差、制度供給不足、制度執(zhí)行不力、制度結(jié)構(gòu)不合理等因素，已成為制約云南省科技文獻事業(yè)發(fā)展的瓶頸。具體表現(xiàn)在文獻信息資源建設(shè)及服務(wù)發(fā)展緩慢、政府責任不到位、職業(yè)權(quán)益保障制度空白、職業(yè)自律制度不健全、職業(yè)準人制度不規(guī)范、缺乏對不當行為的監(jiān)督與糾錯機制、主管部門的自由裁量權(quán)過大，因人因時而異，圖書情報機構(gòu)應(yīng)對公眾質(zhì)疑時缺乏法規(guī)依據(jù)等等，并由此造成因各地政策差異而導(dǎo)致的事業(yè)發(fā)展不平衡。

(2)因經(jīng)濟發(fā)展整體水平的制約，致使科技文獻投入嚴重不足，科技文獻信息資源建設(shè)及對經(jīng)濟科技發(fā)展的支撐作用的地域差距有加大之勢。以云南省為例，加快西部大開發(fā)是黨和國家在世紀之交作出的一項重大戰(zhàn)略決策，改革開放20多年來，云南的經(jīng)濟取得了巨大的發(fā)展，但與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比，發(fā)展速度仍顯緩慢，其中一個重要的原因是信息資源總體匱乏、而現(xiàn)有的資源也未得到充分的開發(fā)利用，而科技文獻資源不足、科技文獻對科技經(jīng)濟社會發(fā)展支撐能力差的問題尤為突出，廣大科技人員獲取國內(nèi)外科技信息存在著較大的障礙，在科研中無法作到知己知彼。首先，文獻資源的社會平均占有率很低，全省人均藏書只有0.21冊，低于全國平均水平，而且品種過少。載體形式單一。其次，一些學(xué)科文獻重復(fù)嚴重。另一些學(xué)科則文獻稀少，甚至空白，2004年，僅昆明地區(qū)，CA就訂購了6套之多；而數(shù)字化中文文獻的重復(fù)率就更高了，云南省購買CNKI中文期刊全文數(shù)據(jù)庫的機構(gòu)就近20家。第三，書刊價格上漲，文獻訂購經(jīng)費短缺，文獻入藏量下降，難以保證服務(wù)對象的最低文獻信息需求。2000年后，隨著大部分應(yīng)用型科研機構(gòu)的轉(zhuǎn)制、改革，不少單位根本無力購置科技文獻，尤其是我國加入VeTO后，隨著外文影印刊數(shù)量的劇減，因文獻購置經(jīng)費不能得到及時補充。使得云南省外文書刊的訂購量降到了谷底，很多重要學(xué)科領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了文獻收藏的空白。這種情況嚴重影響了云南省科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。1996年。云南省外文書刊訂購數(shù)量比1986年下降了近55％，而2006年又比1996年下降了73％。

(3)從科技文獻資源共建的角度來看，云南省圖書情報機構(gòu)也因隸屬于不同的行政管理部門，形成了行政管理上的條塊分割、各自為政的格局，致使文獻資源建設(shè)缺乏宏觀調(diào)控，文獻資源布局不合理。長期以來，云南省在文獻資源建設(shè)方面雖然投入了相當?shù)呢斄?，但文獻資源總量不足、保障率低與部分領(lǐng)域、部分類型的文獻又大量重復(fù)購置的矛盾長期存在。不僅各圖書文獻收藏單位的館藏內(nèi)容交叉重復(fù)，造成了人力、物力和財力的極大浪費，而且已有的資源也沒有得到很好的整合和利用。

(4)從科技文獻資源共享的角度來看，除了隸屬同一行政主管部門內(nèi)的文獻機構(gòu)有少量的、以傳統(tǒng)的館際互借為主的文獻資源交流和共享外，共享范圍更廣、網(wǎng)絡(luò)化層次更高、文獻服務(wù)方式更加多元的科技文獻資源共享目標遠未實現(xiàn)。

(5)云南省有獨立知識產(chǎn)權(quán)的信息資源和數(shù)據(jù)庫建設(shè)及擁有量不僅薄弱且十分有限，有一定規(guī)模的自有科技文獻數(shù)據(jù)庫幾乎是空白，不僅對云南省支柱產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的支撐能力很弱，也不能有效滿足廣大科研及工程技術(shù)人員的研發(fā)需求，因技術(shù)和資源的雙重原因，云南省的科技人員在科技文獻獲取方面障礙重重。由于無法做到知已知彼，在科研和技術(shù)開發(fā)中長期存在的低水平重復(fù)問題始終無法得到很好的解決。

3 云南省科技文獻資源共建共享機制創(chuàng)新

云南省目前科技基礎(chǔ)條件資源短缺與重復(fù)浪費現(xiàn)象并存，而共建共享是緩解短缺矛盾、減少重復(fù)浪費的惟一選擇。因此，政府在進行科技基礎(chǔ)條件資源配置時一方面要加強重大科技基礎(chǔ)條件設(shè)施的前瞻和合理規(guī)劃，另一方面要加強科技基礎(chǔ)條件資源的管理，在大力扶持科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的同時。特別要注重采用市場機制對運行過程進行調(diào)節(jié)，并通過機制創(chuàng)新，推進科技基礎(chǔ)條件資源的共建共享。

科技文獻資源共建共享是信息資源建設(shè)及服務(wù)的大勢所趨，但如前所述，在我國目前條塊分割、政出多門、多頭投資的體制下，實現(xiàn)文獻資源共建共享，必須打破本位壁壘，建立新型的、可操作的、長效的管理和運行機制，否則，文獻資源共建共享將無法走出“坐而論道”的怪圈。云南省科技文獻公用平臺在共建共享管理機制和運行機制創(chuàng)新方面進行了積極的探索，突破了一些體制瓶頸，為科技文獻公用平臺在全省范圍內(nèi)跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)實現(xiàn)共享提供了保障。

3.1 政府扶持是科技文獻信息資源共建共享的保證

國內(nèi)外文獻信息資源共建共享的成功經(jīng)驗都證明了政府在宏觀協(xié)調(diào)和在法律、政策、資金等方面的引導(dǎo)和扶持作用，是科技文獻資源共建共享的重要保障。文獻資源共建共享是一項需要統(tǒng)籌管理的系統(tǒng)工程，政府要加強對科技文獻信息資源共建共享的宏觀調(diào)控。一方面要通過各種政策和法規(guī)，指導(dǎo)、調(diào)節(jié)和規(guī)范科技文獻信息資源的配置，科學(xué)合理地平衡各種利益關(guān)系；另一方面要鼓勵科技資源擁有者積極探索多種途徑的共享活動，并推廣共享的成功經(jīng)驗。云南省科技文獻公用平臺在建設(shè)和運行過程中，得到了云南省科技廳、財政廳等政府部門在制度的頂層設(shè)計和資金方面的大力支持。

3.2 以協(xié)議和規(guī)章制度的形式明確各參與單位的權(quán)利和義務(wù)

科技文獻資源的共建共享是一個多行業(yè)、多部門參與和協(xié)作的系統(tǒng)工作。為了協(xié)調(diào)不同行業(yè)和部門之間的利益和職責，在云南省的科技文獻資源共建共享工作中，我們制定了“云南省科技文獻公用平臺共建共享管理辦法”、“云南省科技文獻公用平臺共建共享服務(wù)規(guī)范”、“云南省科技文獻公用平臺共建單位管理條例”、“云南省科技文獻公用平臺資源共享實施細則”及“云南省科技文獻公用平臺資源建設(shè)規(guī)范”等一系列文件，以規(guī)范共建共享各方的行為，并確保各方利益不受損害。上述文件在對云南省科技文獻公用乎臺的社會地位、經(jīng)費保障、各成員的權(quán)利和義務(wù)，以及文獻資源共建共享的體制和運行機制、總體布局、成員機構(gòu)的評估標準和吸納條件、共建共享規(guī)劃的制定、共建共享標準的確定和監(jiān)督實施、共建共享活動的組織、實施和調(diào)控、重大事件的決策程序、成員機構(gòu)糾紛的仲裁、共建共享經(jīng)費的預(yù)算和決算及服務(wù)收入的分配等做出明確規(guī)定；對文獻資源共建共享引起的一系列問題，如版權(quán)保護、文獻復(fù)制、傳遞、編目、檢索、互借等，制定統(tǒng)一的標準規(guī)范和解決辦法，以保證廣大用戶能夠充分利用科技文獻資源，以能夠承受的價格及時、公平地分享科技文獻資源共建共享的益處。

3.3 把科技文獻信息資源共建共享工作列入規(guī)劃

為了使云南省科技文獻資源共建共享工作得到有效的政策保障，在(云南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展中長期規(guī)劃實施綱要)、(云南省“十一五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》及<云南省科技基礎(chǔ)條件平臺實施綱要》中，對云南省科技文獻信息資源共建共享工作的發(fā)展目標和措施等也進行了充分的闡述和規(guī)劃。

3.4 積極探索科學(xué)合理的利益平衡機制

所謂“文獻資源共建共享利益平衡機制”，就是以經(jīng)濟利益為基本驅(qū)動力，通過對參與文獻資源共建共享的相關(guān)主體經(jīng)濟利益關(guān)系的調(diào)整，使各主體之間的利益達到一種相對平衡，使圖書情報機構(gòu)將科技文獻共建共享變成一種自覺行動。利益平衡機制并不否定文獻資源共建共享的公益性質(zhì)。而是要以經(jīng)濟利益驅(qū)動的方式達到共建共享的公益性目標。圍繞上述目標，云南省制定了“云南省科技文獻公用平臺經(jīng)費使用及收入分配管理辦法”，并通過以下措施，基本建立起了有效的、效率與公平并舉的利益平衡機制。

3.4.1 按照“誰提供，誰受益”的原則，促進共建共享體系信息服務(wù)的市場化發(fā)展

云南省在科技文獻共建共享中積極轉(zhuǎn)變觀念，培養(yǎng)市場意識，科技文獻共建共享機構(gòu)從文獻服務(wù)收益中所獲得的收入與其提供給文獻平臺共享的文獻的質(zhì)量和數(shù)量成正比，即按照市場交換原則，實行有償共享。因此。在科技文獻共建共享中，除政府財政投入外，科技文獻服務(wù)收益已成為云南省共建共享體系運行的有效補充。

3.4.2 明確圖書情報機構(gòu)信息服務(wù)收益的使用范圍

按照“取自于共建共享，用之于共建共享”的原則，把通過市場化服務(wù)所獲得的收益作為以政府為主體投入的有效補充，在云南省科技文獻公用平臺理事會的監(jiān)督下用到文獻資源建設(shè)和共建共享體系的運行中，如文獻平臺基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源建設(shè)和平臺運行等資金由政府投入，而科技文獻服務(wù)收益則用于文獻加工成本的彌補、人員培訓(xùn)、特色資源的采購等方面。形成以市場化服務(wù)來增加收益。以增加的收益來提高科技文獻的數(shù)量和質(zhì)量的良性循環(huán)中，通過市場化運作，逐步培養(yǎng)共建共享體系的自我保障能力，逐漸降低對政府投入的過度依賴。

3.5 建立高效的信息傳遞機制

由于不同的圖書情報機構(gòu)分別隸屬于不同的政府部門，如果共建共享中信息的縱向傳遞僅是由組織協(xié)調(diào)機構(gòu)向科技廳傳遞，再由科技廳向其它政府部門傳遞，將會使效率大大降低。為此，我們在參與共建共享的圖書情報機構(gòu)及相應(yīng)的政府管理部門之間建立起了縱橫交錯的信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)了信息快速、高效的傳遞。首先，在政府和圖書情報機構(gòu)之間建立起了信息縱向傳遞渠道，以加強政府對科技文獻信息資源共建共享的宏觀管理；其次，在參與共建共享的圖書情報機構(gòu)之間建立起了密切的橫向聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，以加強協(xié)調(diào)與合作。為此，除在各圖書情報機構(gòu)設(shè)專人負責此項工作外，還在共建共享平臺上設(shè)立了專門的信息交流窗口，實現(xiàn)信息的及時溝通，這在文獻資源采購和聯(lián)合編目時顯得尤為重要。

3.6 制定統(tǒng)一數(shù)字化標準，實現(xiàn)科技文獻信息資源的標準化

科技文獻資源在統(tǒng)一標準下的數(shù)字化是實現(xiàn)共建共享的基礎(chǔ)，而標準化又可以促進科技文獻數(shù)字化和共建共享向更高層次發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源共建共享的關(guān)鍵是對數(shù)據(jù)庫的建立和有效利用必須建立在各部門館藏數(shù)據(jù)庫能交互使用和系統(tǒng)軟件的相互兼容。為此，云南省科技文獻公用平臺在建設(shè)伊始。就制定了一系列統(tǒng)一的標準，要求參與共建共享的圖書情報機構(gòu)實施統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫建設(shè)標準、統(tǒng)一的、相互兼容的系統(tǒng)軟件及統(tǒng)一的文獻采集、加工、檢索、在線閱覽和下載標準，運用科學(xué)的分類和標引工具，對數(shù)據(jù)進行規(guī)范處理。已做到了數(shù)據(jù)的標準化、規(guī)范化加工和服務(wù)，在確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時實現(xiàn)了文獻資源的共建共享。

3.7 依照法律法規(guī)，解決好科技文獻資源共建共享中的知識產(chǎn)權(quán)問題

科技文獻資源數(shù)字化建設(shè)和共享必然涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，對知識產(chǎn)權(quán)的擁有者實行知識產(chǎn)權(quán)保護與為用戶提供合理利用已有知識的權(quán)利和機會同等重要。為此，我們在文獻平臺建設(shè)和運行過程中，著力解決好了以下與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的問題。

3.7.1 科技文獻資源數(shù)字化建設(shè)中的版權(quán)保護

我們在文獻資源數(shù)字化過程中采取了以下保護知識產(chǎn)權(quán)的措施：按照法律規(guī)定尊重知識產(chǎn)權(quán)擁有者的合法權(quán)益，在文獻數(shù)字化前取得作者的授權(quán)；嚴格區(qū)分作品是否已過版權(quán)保護期；爭取知識產(chǎn)權(quán)的擁有者主動授權(quán)，全部或部分放棄其既得利益；加強與出版者的溝通，以約定的方式爭取期刊文獻的印刷型與電子版的知識產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一。

3.7.2 科技文獻資源傳播和共享中的知識產(chǎn)權(quán)保護

文獻資源數(shù)字化制作和開發(fā)需付出創(chuàng)造性的勞動和大量的人力和物力，傳播時則易被復(fù)制且隱蔽性強，因此，利用法律手段、技術(shù)手段與管理手段保護自主知識產(chǎn)權(quán)是必要的。我們通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在文獻平臺上設(shè)置了相應(yīng)的瀏覽權(quán)限和全文下載權(quán)限，以此對自有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和文獻資源的知識產(chǎn)權(quán)加以保護。