[摘 要]合理使用制度是著作權(quán)法中一個(gè)非常重要的制度，探析“合理使用”在圖書館館藏資源數(shù)字化、自建數(shù)據(jù)庫、數(shù)字資源下載、文獻(xiàn)傳遞資源建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)資源鏈接等方式下的適用范圍，澄清模糊認(rèn)識，提高文獻(xiàn)信息資源保障率，實(shí)現(xiàn)信息資源的普遍共享。

[關(guān)鍵詞]圖書館;文獻(xiàn)資源;合理使用;著作權(quán)

[中圖分類號]G25076 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)05-0064-03

Analysis on Fair Use of Library Resources ConstructionCai Liping

(Library，Zhengzhou University of Light Industry，Zhengzhou 450002，China)

[Abstract]Fair use is a very important system of copyright，this paper analyzed“fair use”of resources in the library collection digitization，self-built databases，digital resources downloads，document delivery resources building and network resources linking，etc.to expand sources of information resources，enhance the safeguard rate of literature information resource，realize information resource universal sharing.

[Keywords]library;lliterature resources;fair use;authority right

1 “合理使用”及圖書館信息傳播特點(diǎn)

所謂“合理使用”，是指在特定條件下允許個(gè)人和特定組織在未經(jīng)版權(quán)人許可的情況下無償使用版權(quán)作品的法律規(guī)范[1]?！昂侠硎褂谩笔歉鲊鳈?quán)法普遍適用的著作權(quán)權(quán)利限制原則。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定有12個(gè)方面的權(quán)利限制條款。其中適應(yīng)圖書館的主要有以下幾種:一是為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究和欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品;二是為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品;三是為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行;四是圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等，為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品。在上述情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利。

圖書館作為政府保障公民的獲取知識信息的基本權(quán)利而設(shè)立的公益設(shè)施，其信息傳播行為完全是旨在增進(jìn)公共利益、維護(hù)信息公平的正義行為，不具有商業(yè)經(jīng)營的特征，主要是為讀者提供“學(xué)術(shù)的”“研究的”服務(wù)，是“非贏利的教育目的”，而且傳播范圍控制在一定區(qū)域內(nèi)，不會構(gòu)成對權(quán)利人利益的重大損害。

2 圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)中的“合理使用”界定

21 館藏資源數(shù)字化

館藏資源數(shù)字化是圖書館對本單位或本系統(tǒng)傳統(tǒng)圖書館有形介質(zhì)載體的文獻(xiàn)數(shù)字化，是傳統(tǒng)資源的數(shù)字復(fù)制。近些年來，國內(nèi)外許多圖書館相繼展開了以資源數(shù)字化建設(shè)為核心的數(shù)字圖書館建設(shè)工作。包括(1)選擇讀者使用頻率高的館藏文獻(xiàn)數(shù)字化;(2)將特色館藏文獻(xiàn)數(shù)字化;(3)將有較高價(jià)值的館藏文獻(xiàn)數(shù)字化;(4)將所購數(shù)字圖書館沒涵蓋的資源數(shù)字化，等等。

館藏?cái)?shù)字化版權(quán)的“合理使用”是指將作品進(jìn)行數(shù)字化可以不經(jīng)版權(quán)人許可、不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯版權(quán)人依照版權(quán)法享有的其他權(quán)利的合法行為。圖書館為陳列和保存版本需要，其傳播目的主要是為讀者提供“學(xué)術(shù)的”“研究的”服務(wù)，并且傳播范圍限定在一個(gè)封閉的區(qū)域內(nèi)，由于“數(shù)字的不是不同的”，同理，“數(shù)字圖書館不是不同的”的命題也隨之成立，傳統(tǒng)圖書館的合理使用制度應(yīng)當(dāng)延及數(shù)字圖書館[2]，所以圖書館可以將本單位或本系統(tǒng)傳統(tǒng)圖書館有形介質(zhì)載體的文獻(xiàn)數(shù)字化，以實(shí)現(xiàn)在信息貯存、檢索和瀏覽上更為便捷、安全和經(jīng)濟(jì)，建立自己獨(dú)有的信息數(shù)據(jù)庫;同樣，圖書館也可以建設(shè)“隨書光盤數(shù)據(jù)庫”，將隨書光盤復(fù)制到圖書館網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器，利用相關(guān)軟件進(jìn)行排序整理后，提供網(wǎng)絡(luò)下載使用，在局域網(wǎng)范圍內(nèi)供讀者使用。這樣增加了電子資源的數(shù)量，提高了電子文獻(xiàn)資源利用率，方便廣大用戶利用。這些都應(yīng)屬于“合理使用”范疇。

22 自建數(shù)據(jù)庫

圖書館的自建數(shù)據(jù)庫，是圖書館自主開發(fā)建設(shè)并通過網(wǎng)絡(luò)開展信息檢索等服務(wù)的數(shù)據(jù)庫。圖書館自建數(shù)據(jù)庫是在對印刷型文獻(xiàn)資源和數(shù)字資源進(jìn)行選擇、鑒別和整合的基礎(chǔ)上形成的，數(shù)據(jù)來源比較復(fù)雜，屬于匯編作品，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，屬于著作權(quán)法保護(hù)的范疇[3]。

圖書館自己建設(shè)的數(shù)據(jù)庫一般包括:書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫。對于書目數(shù)據(jù)庫的開發(fā)過程不存在著作權(quán)問題，值得注意的是，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的正確性，保護(hù)作者的署名權(quán)、作品完整權(quán)等精神權(quán)利不受侵害。對于文摘和全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)問題就比較復(fù)雜，除原有館藏資源、進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品和網(wǎng)上免費(fèi)資源外，在使用其它作品原文時(shí)，依據(jù)我國著作權(quán)法第32條規(guī)定:作品一旦在報(bào)刊上刊登后，“除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編外，其他報(bào)刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)該按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報(bào)酬”。因此，在制作文摘和全文數(shù)據(jù)庫時(shí)，對一些作品的使用需支付相應(yīng)的報(bào)酬，不屬于“合理使用”范疇。但筆者認(rèn)為:圖書館自建數(shù)據(jù)庫若只是為提供用戶“學(xué)習(xí)、研究”使用，限制在非贏利性、公益性圖書館局域范圍內(nèi)的信息傳播和提供服務(wù)的，應(yīng)納入“合理使用”范疇。眾所周知，公益性圖書館的信息傳播是“免費(fèi)”的，經(jīng)費(fèi)緊缺是我國公益性圖書館面臨的主要困難，在這種情況下，若一味強(qiáng)調(diào)“付費(fèi)”為合理使用的必備要件，那么，圖書館通過信息網(wǎng)絡(luò)向社會公眾傳播知識和信息的功能必將在“付費(fèi)”的制約下喪失殆盡。法定許可中的“付費(fèi)”原則對公益性圖書館合理使用來說應(yīng)該是虛置性的，不應(yīng)把它視為實(shí)際可發(fā)生的貨幣支付過程[4]。當(dāng)然，若個(gè)別圖書館把自建數(shù)據(jù)庫作為自主知識產(chǎn)權(quán)作品進(jìn)行商業(yè)行為的除外。

2010年5月第30卷第5期圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)中“合理使用”問題探析May，2010Vol30 No523 數(shù)字資源下載

近年來，一些圖書館為節(jié)省經(jīng)費(fèi)，采用對已購買使用權(quán)的數(shù)字資源進(jìn)行下載的方式，豐富館藏資源。如:高校圖書館為滿足教學(xué)科研的需要，每年要訂購大量的中外文期刊，尤其是外文期刊占據(jù)了經(jīng)費(fèi)的相當(dāng)比例[5]。由于一種外文紙質(zhì)期刊價(jià)格動輒上千、上萬，高校圖書館在增加外文期刊電子資源采購經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，外文紙質(zhì)期刊的訂購數(shù)量一減再減。盡管由于外文電子資源的影響，紙質(zhì)外文期刊的利用率在逐年降低，但是從為陳列、保存版本及滿足高校開展的各種專業(yè)評估、學(xué)科建設(shè)需要的角度考慮，還必須保證一定數(shù)量的外文紙質(zhì)期刊。一些圖書館采取對所訂購的外文期刊數(shù)字資源進(jìn)行下載裝訂的方式，即挑選部分與學(xué)校學(xué)科專業(yè)緊密聯(lián)系、利用率較高的期刊進(jìn)行下載裝訂(復(fù)本兩冊，注明內(nèi)部資料)，一本保存在圖書館，一本保存在相關(guān)院系資料室(分館)，方便讀者使用。這樣既滿足了保存外文期刊版本、提高外文文獻(xiàn)保障率及各種學(xué)科、專業(yè)評估檢查的需要，同時(shí)又節(jié)省了部分訂購紙質(zhì)外刊的費(fèi)用，把有限的經(jīng)費(fèi)用在更關(guān)鍵的地方。

數(shù)字資源下載只是一種簡單的計(jì)算機(jī)操作，其中沒有人的創(chuàng)造性勞動，沒有產(chǎn)生新的作品。因此，網(wǎng)上資源下載應(yīng)歸屬于復(fù)制行為[6]。圖書館為陳列和保存版本的需要，下載已經(jīng)購買的數(shù)字資源，下載的作品只供學(xué)習(xí)、研究之用，不用于贏利，并且限定在一個(gè)很小的范圍，同時(shí)復(fù)制件數(shù)量有限，也不會對著作權(quán)作品的潛在銷售市場產(chǎn)生很大的影響，這應(yīng)是屬于“合理使用”的范疇。當(dāng)然，為避免不必要的糾紛，圖書館在購買數(shù)據(jù)庫時(shí)，可就適量下載問題提前與數(shù)據(jù)庫出版商協(xié)商并簽訂許可使用協(xié)議，盡可能使出版商提供大部分甚至全部的技術(shù)支持，以保證數(shù)據(jù)庫的正常使用。

24 文獻(xiàn)傳遞資源建設(shè)

電子文獻(xiàn)傳遞通常是指信息服務(wù)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)向全球用戶提供各種原始電子文獻(xiàn)的服務(wù)。圖書館開展的文獻(xiàn)傳遞工作是實(shí)現(xiàn)資源共享的有效舉措。文獻(xiàn)傳遞服務(wù)在彌補(bǔ)館藏資源不足、滿足用戶需求、提供高效的文獻(xiàn)信息服務(wù)方面發(fā)揮著不可替代的作用。不少圖書館從供應(yīng)鏈的角度把文獻(xiàn)傳遞服務(wù)納入資源建設(shè)體系，充分發(fā)揮文獻(xiàn)傳遞這一資源建設(shè)的渠道，把文獻(xiàn)資源與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)、資源供應(yīng)能力的建設(shè)以及第三方資源的利用等各方面的因素充分、有機(jī)地結(jié)合起來，形成整合化資源建設(shè)機(jī)制[7]。也有少數(shù)圖書館為了更好的利用這部分資源，利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)平臺自建文獻(xiàn)傳遞數(shù)據(jù)庫，把傳遞過來的文獻(xiàn)保存下來，以備今后讀者之需，既節(jié)約圖書館文獻(xiàn)傳遞費(fèi)用，又豐富了圖書館館藏資源。

電子文獻(xiàn)的傳遞方式主要有E-mail方式和Ftp方式。它只能算是一種面向私人領(lǐng)域的文獻(xiàn)傳遞，是一種普通的網(wǎng)絡(luò)傳輸行為，屬于“合理使用”的范疇[8]。圖書館建設(shè)文獻(xiàn)傳遞數(shù)據(jù)庫，文獻(xiàn)信息資源來自CALIS、CASHL等文獻(xiàn)傳遞服務(wù)組織的成員館，主要目的是為本校的教學(xué)科研提供服務(wù)，不作商業(yè)用途，并且僅在局域網(wǎng)范圍內(nèi)使用，屬于“合理使用”的范疇。當(dāng)然圖書館要采取相應(yīng)的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，建成的文獻(xiàn)傳遞數(shù)據(jù)庫要嚴(yán)格限制IP地址，僅供局域網(wǎng)用戶免費(fèi)使用，使用目的是為學(xué)校教學(xué)和科研服務(wù)，并以網(wǎng)上公告的方式強(qiáng)調(diào)不以贏利為目的，如果版權(quán)人對某一數(shù)據(jù)提出異議，可以立即刪除;也可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫使用權(quán)限，局域網(wǎng)外用戶只能看到文獻(xiàn)摘要和題錄。

25 網(wǎng)絡(luò)資源鏈接

網(wǎng)絡(luò)上存在著大量具有重要參考價(jià)值的學(xué)術(shù)資源，對這些資源進(jìn)行加工整序，鏈接到圖書館館的主頁上，成為圖書館館的虛擬館藏，既可以節(jié)省經(jīng)費(fèi)，擴(kuò)大館藏，又能夠更好地滿足用戶需求?；谶@種考慮，近年來，圖書館紛紛開展網(wǎng)絡(luò)資源服務(wù)，建設(shè)各類資源導(dǎo)航系統(tǒng)，擴(kuò)大虛擬館藏資源數(shù)量，實(shí)現(xiàn)信息資源的共享。目前主要的建設(shè)模式有:(1)“收集網(wǎng)址+簡單著錄”建設(shè)模式:一般采用普通鏈接方式，只是提供進(jìn)入對方網(wǎng)站的快捷路徑，屏幕上完全轉(zhuǎn)換成被鏈者的網(wǎng)站地址和頁面內(nèi)容[9]。如果鏈接標(biāo)志是被鏈文件的網(wǎng)址，那么侵犯被鏈文件著作權(quán)的可能性微乎其微，因?yàn)榫W(wǎng)址屬于功能性或事實(shí)性因素，不受著作權(quán)保護(hù)。但如果鏈接標(biāo)志是照片、圖案等被鏈文件權(quán)利人的圖形作品，設(shè)鏈者就要被追究擅自使用他人作品的侵權(quán)責(zé)任了。但一般認(rèn)為書名、文章標(biāo)題等詞語組合如缺乏原創(chuàng)性則不屬于著作權(quán)法保護(hù)的客體。在我國法律體系下，設(shè)鏈者因?yàn)槭褂脮?、文章?biāo)題的文字組合作為鏈接標(biāo)志而構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)的可能性也不大[10]。超鏈接使得作品的傳播更為便捷和廣泛，一方面給著作權(quán)人帶來了利益，另一方面也降低了公眾接觸作品的成本。對于著作權(quán)人和公眾是雙贏。實(shí)際上，如果局限于鏈接行為本身，那么不論鏈接采用何種方式，設(shè)鏈者都不會構(gòu)成對著作權(quán)任何一項(xiàng)專有權(quán)利的直接侵犯。只要鏈接的對象是合法的，鏈接即構(gòu)成著作權(quán)法規(guī)定的“合理使用“要件，都屬于“合理使用”。(2)網(wǎng)絡(luò)資源本地化的建設(shè)模式:一般利用spider等軟件在互聯(lián)網(wǎng)中自動抓取，收集信息，并將其復(fù)制在其相應(yīng)的服務(wù)器上存儲，然后進(jìn)行整理、歸納，建立索引文件[9]。這些信息資源主要來源于網(wǎng)站的各類數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)頁存檔服務(wù)，圖書館是為教育和科研的需要而拷貝或錄入一部分內(nèi)容，存儲在網(wǎng)站特定的服務(wù)器上，再按用戶的指令將其直接傳送到用戶終端，傳播范圍限定在一定區(qū)域內(nèi)，這種做法符合“合理使用”規(guī)則。同時(shí)對于圖書館鏈接服務(wù)應(yīng)適用信息網(wǎng)絡(luò)傳播“避風(fēng)港”原則，即圖書館沒有義務(wù)審查上載、存儲、鏈接或搜索的內(nèi)容是否侵犯他人版權(quán)，而僅承擔(dān)在接到權(quán)利人通知后移出相關(guān)內(nèi)容的義務(wù)。

3 圖書館資源建設(shè)“合理使用”注意事項(xiàng)

31 范圍限制原則

同時(shí)使用同一作品的用戶數(shù)量應(yīng)是有限的。圖書館通過網(wǎng)絡(luò)傳送作品必須控制在一定范圍以內(nèi)，并通過一定的技術(shù)措施來保證這些信息不被任意復(fù)制或未經(jīng)許可在局域網(wǎng)之外傳播。比如大中學(xué)、研究所，在它們相對封閉的局域范圍內(nèi)傳遞數(shù)字信息和印刷資源。

32 內(nèi)容有限原則

即復(fù)制與引用的合理使用必須滿足“少量”的原則。不得借“引用”與“少量復(fù)制”，妨礙作品的正常使用與無故損害作者的正當(dāng)權(quán)益。使用不應(yīng)對知識產(chǎn)品的市場銷售造成潛在的大的威脅。

33 無償原則

無論是印刷本還是數(shù)字復(fù)制件不得以贏利為目的。如個(gè)別圖書館采取對外文數(shù)字資源下載裝訂后，賣給其它圖書館，從中獲利的做法，是侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的。

34 技術(shù)措施和權(quán)利管理信息的保護(hù)

“合理使用”要注意對作品技術(shù)措施和權(quán)利信息的保護(hù)。根據(jù)我國《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定，若出現(xiàn)下載、拷貝數(shù)字作品時(shí)，未經(jīng)權(quán)利人許可，故意避開或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品采取的保護(hù)著作權(quán)的技術(shù)措施;故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權(quán)利管理信息，即構(gòu)成侵權(quán)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外[11]。

35 及時(shí)移除原則

在提供信息網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)時(shí)，若權(quán)利人提出異議通知圖書情報(bào)系統(tǒng)后，圖書館應(yīng)立刻撤除相關(guān)內(nèi)容和鏈接，以免引起不必要的爭端。

參考文獻(xiàn)

[1]王曉軍.數(shù)字圖書館合理使用規(guī)范適用的思考[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2006，(3):13-16.

[2]謝新根，葉惠芳，朱丹君.館藏?cái)?shù)字化版權(quán)的合理使用[J].圖書館理論與實(shí)踐，2005，(3):23-25.

[3]徐軒.圖書館自建數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)問題研究[J].圖書館學(xué)研究，2008，(4):96-98.

[4]蔣永福.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)與圖書館合理使用[J].圖書情報(bào)工作，2006，(7):14-17.

[5]程文艷.電子資源許可使用的發(fā)展脈絡(luò)研究[J].圖書館建設(shè)，2009，(9):31-33.

[6]許明金，林楊.數(shù)字時(shí)代圖書館著作權(quán)合理使用制度研究[J].圖書館，2007，(4):67-70.

[7]賈蘋.第三方資源利用與資源共享的實(shí)踐探索[J].圖書館建設(shè)，2009，(9):28-30.

[8]胡芳，鐘永恒.電子資源許可協(xié)議對文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的影響及應(yīng)對策略[J].圖書館雜志，2007，(11):27-29.

[9]陳旭華.“網(wǎng)絡(luò)資源學(xué)科導(dǎo)航系統(tǒng)”不同建設(shè)模式所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題[J].圖書館學(xué)研究，2006，(9):91-93.

[10]陸美，劉志剛.版權(quán)合理使用制度的多維視角[J].圖書館學(xué)研究，2009，(3):74-76.

[11]汪瓊.圖書館參考咨詢的知識產(chǎn)權(quán)問題研究[J].情報(bào)雜志，2008，(4):71-73.