[摘 要]隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專利分析工作和科技情報工作越來越引起人們的重視，科研工作是科研院所工作的主體，在新的形勢下，如何將專利分析工作和科技情報工作運(yùn)用到科研工作中，充分保護(hù)科研院所的知識產(chǎn)權(quán)，本文就此提出筆者的看法和觀點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞]科研院所;專利分析;科技情報;發(fā)展思考

[中圖分類號]G35921 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]C [文章編號]1008-0821(2010)05-0121-03

Disscussion on Patent Analysis，Scientific and Technical Intelligence

Works in the Research Process in Chinese InstitutesZheng Huijun Jin Xiaogang

(Shanghai Institute of Ceramics，Chinese Academy of Sciences，Shanghai 200050，China)

[Abstract]Patent analysis，scientific and technical intelligence works have been paid more attention with the increased innovation on science and technology.Scientific research is the main work of scientific research institutes.How to use patent analysis，scientific and technical intelligence work to combine with these research works，to give the protection of IP in research institutes，this paper presented the views and perspectives.

[Keywords]research institutes;patent analysis;science and technical intelligence;reflections on the development

1 知識產(chǎn)權(quán)工作在科研工作中的價值

科研院所是目前我國科研成果產(chǎn)出的重要源頭，知識產(chǎn)權(quán)又是科研成果的重要體現(xiàn)?？蒲性核呢敻皇侨瞬藕椭R，人才能夠創(chuàng)造知識，而知識是無形的，它必須通過某種形式進(jìn)行物化。知識產(chǎn)權(quán)是將知識物化的結(jié)果，因而知識產(chǎn)權(quán)成為科研院所最為寶貴的無形財富。

在創(chuàng)新環(huán)境下，科研院所要著眼于知識產(chǎn)權(quán)的積累和運(yùn)用，要學(xué)會運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)政策，重視并不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理與有效利用，才能提升自主創(chuàng)新能力，才能適應(yīng)日趨激烈的國際知識產(chǎn)權(quán)的競爭。

2 專利分析、科技情報工作對科研工作的作用

目前科研院所對利用專利手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重視不夠，不少科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識比較淡薄，立項選題時缺少從專利的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性角度進(jìn)行的綜合論證，容易造成重復(fù)以及人力、物力的浪費(fèi)，影響了學(xué)術(shù)質(zhì)量和研究潛力的發(fā)揮，并可能發(fā)生各類有意或無意的侵權(quán)行為。

而做好專利分析、科技情報工作恰恰有利于克服上述缺陷。做好專利分析工作，整理和分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息和國內(nèi)外市場信息，掌握行業(yè)技術(shù)發(fā)展形勢，就能夠了解競爭對手的技術(shù)動態(tài)，就能夠?qū)赡馨l(fā)生的重大專利侵權(quán)爭端，第一時間向科研人員發(fā)出預(yù)警。

情報工作在科研工作中往往具有舉足輕重的作用，也時常會被科技人員所忽視。日本自20世紀(jì)70年代以來，重視科技情報工作，每年投入大量資金進(jìn)行各類情報的收集與分析工作，已經(jīng)成為世界上幾個科技信息事業(yè)較為發(fā)達(dá)的國家之一。目前，日本的綜合商社大約5～60秒鐘即可獲得世界各地金融市場行情，1～3分鐘即可查詢?nèi)毡九c世界各地進(jìn)出口貿(mào)易商品品種、規(guī)格的資料，3～5分鐘即可查出國內(nèi)外1萬多個重點(diǎn)公司的各年度生產(chǎn)情況。綜合商社的情報部門再利用這些情報信息開展各種各樣的信息服務(wù)。

我國科研院所具備大量的科技情報資源和科技情報人才。然而，目前，我國的科研院所的科技情報部門往往側(cè)重科技圖書和科技文獻(xiàn)的管理工作，而對于科技情報的收集和利用涉及較少。相較于中小企業(yè)而言，筆者認(rèn)為，我國科研院所具備良好的從事專利分析和科技情報收集的工作基礎(chǔ)。

3 融合了專利分析、科技情報的科研工作

專利分析、科技情報和科研工作是工作內(nèi)容各不相同的專業(yè)性工作，要將專利分析、科技情報工作融入到科研工作中去，做好專利分析與科技情報工作，應(yīng)將各方面工作的人員緊密結(jié)合在一起，相互分工而又緊密配合形成一個工作整體。而工作的整體的核心可以選擇這三方面人員中的任何一方面均可。

筆者所在的單位為中國科學(xué)院的所級單位，具有專業(yè)的專利管理人員，專業(yè)的科技情報人員和一線的科研工作人員。筆者以專利管理人員的角度為核心形成工作小組開展工作。

工作主要分幾個步驟:

2010年5月第30卷第5期淺論科研院所專利分析、科技情報工作與科研工作的結(jié)合May，231 由科研人員選題并提供關(guān)鍵詞，專利管理人員和科技情報人員進(jìn)行整理、加工與科研人員反復(fù)溝通，結(jié)合國際專利分類號和德溫特分類號等國際分類形成特定邏輯檢索式如，針對某主題，經(jīng)過專家咨詢，前期分析整理，確定所使用的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，得到相關(guān)檢索結(jié)果。

如:根據(jù)某一主題設(shè)計的邏輯檢索式:

(1)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)

(2)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(C04B*or C09K*or C30B*)

(3)C01F*and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)4=1 or 2 or 3

32 根據(jù)檢索得到的結(jié)果，排除重復(fù)并剔除無關(guān)的專利，然后進(jìn)行不同目的的分類和分析(1)按專利地域和時間分類分析:專利與其他文獻(xiàn)不同的是它具有地域性。專利只有在某一國家或者地區(qū)的專利局申請并注冊之后才能依法實(shí)施。因此根據(jù)專利的地域和時間分類分析具有重要的價值。專利文獻(xiàn)中含有的關(guān)于技術(shù)、發(fā)明者等方面的信息可以分為4類，即(a)與專利所涉及的技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)的信息，如專利的IPC、專利時間、專利申請的類型;(b)發(fā)明人或?qū)＠麢?quán)人的相關(guān)信息，它事實(shí)上反映了技術(shù)創(chuàng)新主體的信息;(c)專利引證信息，它是分析專利的技術(shù)關(guān)聯(lián)、技術(shù)擴(kuò)散、評估專利價值或重要性的關(guān)鍵信息;(d)與專利權(quán)相關(guān)的信息，如優(yōu)先權(quán)、權(quán)利要求、公開(告)日期等，如公開(告)日期與特定的專利技術(shù)信息相結(jié)合，事實(shí)上反映了不同國家或地區(qū)專利制度的相關(guān)信息。

通過專利分析來反映技術(shù)創(chuàng)新活動的特征，就是通過對以上4類信息的分析來反映技術(shù)創(chuàng)新活動的特征。通常前3類通稱為專利技術(shù)、信息分析，第4類稱為專利權(quán)利信息分析。專利分析主要包括專利技術(shù)信息的分析和專利權(quán)利信息的分析。

如，根據(jù)某一主題完成的專利的地域和時間分類分析。

從(表1)可以看出，此主題研究占主導(dǎo)地位的是日本，其次是世界專利組織、美國等機(jī)構(gòu)。表1 2000-2008某一主題專利量(前七位及國家)(單位:件)

優(yōu)先權(quán)年日本世界專

利組織美國歐洲專

利組織德國韓國中國20006022203102001872825301200264271133312003442725101212004504331334020055947272210200655623461342007649328440120081917141100合計5023661743421148

(2)按專利權(quán)所有人分類分析，根據(jù)某一主題完成的專利權(quán)人分類分析。表2 按專利權(quán)人數(shù)據(jù)分析(前十位及單位)

排名專利量(件)單位1135NGK INSULATORS LTD299HITACHI LTD344TOKYO ELECTRIC POWER CO INC(TOEP)441MITSUBISHI JUKOGYO KK(MTO)532SAMSUNG SDI CO LTD629YUASA CORP KK727NGK SPARK PLUG CO LTD824SAMSUNG DENKAN KK919JSR CORP1015HONDA MOTOR CO LTD

(3)按內(nèi)容分析:根據(jù)某一主題完成的次技術(shù)主題分類分析，德溫特手工代碼是德溫特檢索系統(tǒng)分配給各個專利的，用于表明專利的技術(shù)創(chuàng)新方向。它揭示專利技術(shù)的外部特征和應(yīng)用領(lǐng)域。根據(jù)德溫特手工代碼我們對某一主題從1967-2008年進(jìn)行進(jìn)一步分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，專利量在57件以上排名前20位的手工代碼的研究領(lǐng)域主要集中如下:

表3 次技術(shù)主題分類分析(前二十位及主題)

排名專利量(件)手工代碼主題1332X16-B01HIGH-TEMPERATURE SODIUM-SULPHUR(1987-)2187D05-H09TESTING AND DETECTION[EXC.BACTERIA，F(xiàn)UNGI，VIRUSES](1986-)3162B14-H01ANTICANCER GENERAL AND OTHER(1994-) 續(xù)表3

排名專利量(件)手工代碼主題4125B14-C03ANTIINFLAMMATORY[GENERAL](1994-)5123D05-H12EVECTORS(1994-)6112D05-H12AWILD-TYPE CODING SEQUENCES(1994-)7107B06-HFUSED RING，GENERAL[GENERAL]8101B04-E08VECTORS，PLASMIDS，COSMIDS，TRANSPOSONS(1994-)988D05-H14RECOMBINANT CELLS(1994-)1087B14-L06ANTAGONIST/INHIBITOR/ANTIMETABOLITE GENERAL AND OTHER(1994-)1186D05-H11ANTIBODIES(1986-)1283B07-HMONONUCLEAR HETEROCYCLICS[GENERAL]1381B04-F0100EBACTERIA[GENERAL](GENETICALLY ENGINEERED)(1994-)1480B12-K04FTESTS INVOLVING DNA，HYBRIDISATION PROBES ETC.(1994-)1579B04-E01NUCLEIC ACID GENERAL AND OTHER(1994-)1662B14-F02CIRCULATORY ACTIVE GENERAL AND OTHER(1994-)1762B14-S01MULTIPLE SCLEROSIS TREATMENT，DEMYELINATING DISEASES(1994-)1859B04-N04PROTEIN/POLYPEPTIDE OF UNDEFINED ORIGIN(NO SEQUENCE)(1994-)1959B14-A01ANTIBACTERIAL[GENERAL](1994-)2057L03-E04A2SOLID POLYMER ELECTROLYTE CELLS(2002-)

上述的分類分析是與科研人員的溝通直接相關(guān)的，情報人員根據(jù)科研人員的日常需求或特殊需要，進(jìn)行有重點(diǎn)，有方向的收集整理相關(guān)資料，設(shè)計其它的分類分析并形成結(jié)果，通過分析還能了解某研究領(lǐng)域的重點(diǎn)單位，重點(diǎn)地域，重點(diǎn)時間段等有用信息。

33 進(jìn)行特定需要的科技情報分析

通過分析結(jié)果，可以了解大量的技術(shù)信息和商業(yè)信息。然而，僅僅依據(jù)專利分析的內(nèi)容服務(wù)于科研工作是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的?？萍记閳笕藛T的參與和分析往往可以提供專利分析無法提供的技術(shù)信息，這些信息包括專利權(quán)人單位的發(fā)展歷史，單位規(guī)模，大型商業(yè)活動等等。

做好專利分析工作，科技情報等相關(guān)人員必須要和科研人員進(jìn)行溝通，通過情報收集加上專利分析工作，對某一國外大型公司在某一技術(shù)領(lǐng)域上兼并技術(shù)對手，形成專利壟斷的情況進(jìn)行了詳盡了解。而這些信息單靠專利分析和科技情報分析都是無法實(shí)現(xiàn)的?？蒲腥藛T在經(jīng)過了詳盡了解技術(shù)領(lǐng)域同行的這些信息后，將會有助于設(shè)計科研開發(fā)的重點(diǎn)方向。

34 有針對性的完成專利技術(shù)分析

在了解上述領(lǐng)域信息后，按照科研工作的需求展開有針對性的專利技術(shù)分析工作，這部分的工作，可以針對某一單位、某一時間段、某一技術(shù)主題展開，進(jìn)行二次或多次分析。通過分析能了解該研究領(lǐng)域的主要研究人等最新科研發(fā)展動向，分析出該研究領(lǐng)域之間合作伙伴與競爭對手，這部分的工作請科研人員參與，讓科研人員仔細(xì)研讀文獻(xiàn)和上述幾個過程中得出的信息，將這些分析研讀工作同時融入到科研工作中去，研讀的結(jié)果形成對科研人員有用的分析報告。

目前，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，已經(jīng)成為發(fā)展高科技，增強(qiáng)國家綜合競爭能力的戰(zhàn)略選擇。知識產(chǎn)權(quán)問題已成為科技、經(jīng)濟(jì)競爭的主要內(nèi)容和重要手段?？蒲泄芾砉ぷ魇强蒲性核囊豁椫匾ぷ鳎渲饕獌?nèi)容之一就是圍繞國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，將知識產(chǎn)權(quán)工作納入科研管理的各個環(huán)節(jié)之中，正確運(yùn)用法律武器，保護(hù)科研院所合法權(quán)益。同時，國家要求科研院所盡快建立健全知識產(chǎn)權(quán)分析、預(yù)警和應(yīng)急處理機(jī)制，以最小的代價獲得最大的效益，爭取贏得科研的主動權(quán)。

4 結(jié) 論

科研院所應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際情況開展融合專利、情報工作在內(nèi)的科研工作，充分利用科研院所的科技文獻(xiàn)和情報資源，充分利用科研院所的科技情報人才和知識產(chǎn)權(quán)人才，將專利分析、科技情報分析和科研工作緊密結(jié)合起來。在做好專利和情報工作同時進(jìn)行科研開發(fā)工作，不僅可以避開已有的技術(shù)壁壘和專利封鎖，也有利于形成真正意義上的自主知識產(chǎn)權(quán)。

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