青海省裝備制造業(yè)近幾年發(fā)展速度非常迅速。以全部國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)。2002年，金屬制品業(yè)企業(yè)單位數(shù)9家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值6689萬元，平均每個(gè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值743.2萬元;普通機(jī)械制造業(yè)企業(yè)單位數(shù)6家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值17405萬元，2900.8萬元;專用設(shè)備制造業(yè)企業(yè)單位數(shù)8家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值11186萬元，平均每個(gè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值1398.25萬元;交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)企業(yè)單位數(shù)8家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值4696萬元，平均每個(gè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值587萬元;電氣機(jī)械及器材制造業(yè)企業(yè)單位數(shù)5家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值5861萬元，平均每個(gè)企業(yè)1172.2萬元。到2007年，無論從企業(yè)企業(yè)數(shù)量還是企業(yè)規(guī)模都有不同程度的增長，以通用設(shè)備設(shè)備制造業(yè)為例，2007年每個(gè)企業(yè)平均實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值16013萬元。

但是，總體來看，青海省裝備制造業(yè)在青海省工業(yè)企業(yè)中所占的比重在呈逐年下降的趨勢。同樣以國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為例，2002年青海省實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值169.4559億元，工業(yè)增加值65.8584億元，裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重為2.7%，到2007年這一比重將為1.7%。從這一相對(duì)指標(biāo)來看，在青海省工業(yè)發(fā)展速度較快的情況下，青海省的裝備制造業(yè)卻呈現(xiàn)出逐漸萎縮的態(tài)勢，這對(duì)青海省的裝備制造業(yè)發(fā)展極為不利。本文對(duì)青海省裝備制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，試圖分析出青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵之所在。

一、指標(biāo)的選擇

為了綜合放映青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新水平，本文用技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析。技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)有RD人員和RD經(jīng)費(fèi)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)有專利申請(qǐng)數(shù)、產(chǎn)品銷售利潤、工業(yè)增加值和產(chǎn)品銷售收入。工業(yè)增加值是指工業(yè)企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)以貨幣形式表現(xiàn)的工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。建立增加值統(tǒng)計(jì)，可以反映工業(yè)企業(yè)的投入、產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益情況。產(chǎn)品銷售利潤指企業(yè)銷售產(chǎn)品和提供勞務(wù)等主要經(jīng)營業(yè)務(wù)收入扣除其成本、費(fèi)用、稅金后的利潤。所以我們將工業(yè)增加值和產(chǎn)品銷售收入作為測度技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)，以有效構(gòu)建青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率測度的指標(biāo)體系。其中，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo):RD人員用X1表示，RD經(jīng)費(fèi)用X2表示;技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo):專利申請(qǐng)數(shù)用Y1表示，產(chǎn)品銷售利潤用Y2表示，工業(yè)增加值用Y3表示，產(chǎn)品銷售收入用Y4表示。

二、研究方法

在研究過程中我們依據(jù)指標(biāo)體系法建立青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率分析評(píng)價(jià)模型，以青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新資源作為投入，創(chuàng)新效果作為產(chǎn)出，應(yīng)用所選取的指標(biāo)建立模型進(jìn)行投入產(chǎn)出比較，綜合分析青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率。青海省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率模型為

Ei=Yi / Xi

其中

Yi=λ1Yi1+λ2Yi2+λ3Yi3+λ4Yi4

Yi為青海省裝備制造i行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出綜合指標(biāo);Yij為青海省裝備制造業(yè)i行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出單項(xiàng)指標(biāo);j=1，2;λ1，λ2，λ3， λ4為4項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重。

Xi=δ1Xi1+δ2Xi2

Xi為青海省裝備制造i行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入綜合指標(biāo);Xi1，Xi2表示青海省裝備制造i行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入單項(xiàng)指標(biāo);δ1，δ2表示2項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重。

通過對(duì)上述Yi和Xi的計(jì)算可以分別求出青海省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出綜合指標(biāo)，進(jìn)而得出青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比，即技術(shù)創(chuàng)新效率值Ei，根據(jù)Ei值的大小可以比較青海省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異，Ei值越大，表明裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率越高。

模型的運(yùn)算中首先需要解決兩個(gè)問題:一是各指標(biāo)量綱不同，不能簡單相加的問題;二是如何選取各指標(biāo)的權(quán)重，即如何決定某個(gè)因素起作用有多大的問題。針對(duì)以上兩個(gè)問題，可以采用主成分分析(Principal component analysis ，PCA)法由指標(biāo)實(shí)測數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系自動(dòng)生成各指標(biāo)的權(quán)重。PCA的最大優(yōu)點(diǎn)和優(yōu)勢在于其客觀性，能夠?yàn)橹笜?biāo)賦權(quán)提供一種科學(xué)的解決方案。

PCA法(主成分分析法)是通過研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，將多個(gè)指標(biāo)問題化為少數(shù)指標(biāo)問題的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法，即把原來多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)或幾個(gè)綜合指標(biāo)，并且這些少量的指標(biāo)之間能夠包含原來多個(gè)指標(biāo)的絕大部分信息，目的在于簡化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并揭示變量間的關(guān)系。其優(yōu)點(diǎn)在于確定的權(quán)數(shù)是基于數(shù)據(jù)分析而得出的綜合指標(biāo)之間內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)之間相互獨(dú)立，減少了信息的交叉。

三、實(shí)證分析

為了對(duì)青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行定量比較和評(píng)價(jià)，本文應(yīng)用《青海省科技統(tǒng)計(jì)資料》及《青海省統(tǒng)計(jì)年鑒2008》中制造業(yè)7個(gè)行業(yè)2007年技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證測算，具體數(shù)據(jù)如表1所示。

對(duì)青海省裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的上述2項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)和4項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)分別進(jìn)行主成分分析。利用SPSS13.0統(tǒng)計(jì)軟件data reduction功能中principal components，以標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)作為新的數(shù)據(jù)輸入，分析計(jì)算各原指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)。相關(guān)系數(shù)矩陣是對(duì)稱矩陣。系統(tǒng)因子分析程序能夠直接得出相關(guān)矩陣的特征值和特征向量。

系統(tǒng)求解的相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與方差貢獻(xiàn)率如表2所示。

Extraction Method: Principal Component Analysis.

由表2知:F1的方差貢獻(xiàn)率為74.72%。這里只選用第一主成分作進(jìn)一步分析。青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的特征向量如表3所示。根據(jù)表3寫出各投入指標(biāo)的第一主成分的表達(dá)式如下:

F1=0.864X1+0.864X2

用前述公式，計(jì)算各投入指標(biāo)權(quán)重如表4所示。

類似青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的計(jì)算方法，可以計(jì)算得到技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣特征值、方差貢獻(xiàn)率以及權(quán)重，如表5和表6所示。

運(yùn)用模型分別計(jì)算青海省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)Xi、產(chǎn)出綜合指標(biāo)Yi，以及技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比Ei。具體計(jì)算結(jié)果如表7所示。

通過對(duì)青海省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Ei的比較分析可以發(fā)現(xiàn):

青海省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的行業(yè)差異非常明顯，創(chuàng)新效率最高的是普通機(jī)械制造業(yè)，遠(yuǎn)高于行業(yè)平均創(chuàng)新效率0.225。該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入五年來，其RD人員平均投入為104.2人，RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出平均217.66萬元，專利申請(qǐng)數(shù)平均為21.2件，產(chǎn)品銷售利潤平均為16021.6萬元。相對(duì)于其它行業(yè)而言，其技術(shù)創(chuàng)新效率最高。

儀器儀表及文化辦公用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新率較低，原因在于，這兩個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新投入的基數(shù)較大，但其具有很大的發(fā)展?jié)摿?，?yīng)該繼續(xù)加大投資，不斷提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。

電子及通信設(shè)備制造業(yè)發(fā)展最差，無創(chuàng)新投入，但有產(chǎn)出，對(duì)青海省裝備制造業(yè)的發(fā)展無影響。

四、建議

雖然，青海省裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率最高的是，但并不能說明青海省普通機(jī)械制造業(yè)創(chuàng)新效率在全國方面有優(yōu)勢。第一，普通機(jī)械制造業(yè)在裝備制造業(yè)中作為最為傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，由于其自身的長期積累，具備一定的優(yōu)勢是必然的。第二，青海省在新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面并不是很好，尤其是國家扶持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該是一個(gè)缺憾。總體來看，青海省裝備制造業(yè)創(chuàng)新水平、創(chuàng)新效率都比較低，基于此，提出以下建議。

一是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組，集中優(yōu)秀人才，充實(shí)必要的試驗(yàn)檢測手段，創(chuàng)建國家級(jí)技術(shù)中心，培育和完善為中小企業(yè)服務(wù)的技術(shù)支撐體系，使技術(shù)中心成為科技創(chuàng)新主體。二是要以技術(shù)中心為載體，開發(fā)一批對(duì)行業(yè)具有帶動(dòng)作用的重點(diǎn)產(chǎn)品和解決一批關(guān)鍵技術(shù)，加快科研成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，形成以科技促發(fā)展的良性循環(huán)。三是積極推進(jìn)企業(yè)信息化建設(shè)，提高核心競爭力。突出以信息技術(shù)和高新技術(shù)改造提升技術(shù)裝備，重點(diǎn)研究和推廣能夠推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，現(xiàn)代管理技術(shù)的提高，全面提高企業(yè)對(duì)市場的適應(yīng)能力。

我個(gè)人認(rèn)為，引創(chuàng)結(jié)合的創(chuàng)新模式是落后者趕超先進(jìn)者的一種經(jīng)濟(jì)可行的模式，適于中國大多數(shù)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。但這種模式也是一種過渡模式，中國要發(fā)展成為制造業(yè)強(qiáng)國，終究要走向自主創(chuàng)新模式。因此，青海裝備制造業(yè)創(chuàng)新模式應(yīng)采用“引創(chuàng)結(jié)合、自創(chuàng)為主”的技術(shù)創(chuàng)新模式。特別是對(duì)于那些經(jīng)濟(jì)力量較為雄厚的大型企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)建立起積極主動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新模式，從而使企業(yè)在更高的起點(diǎn)上參與國際競爭。而對(duì)于規(guī)模較小的企業(yè)，更適合與技術(shù)引進(jìn)，這樣才能為進(jìn)一步創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

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(作者單位:青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院)