摘 要:企業(yè)中進(jìn)行知識創(chuàng)造的SECI模型是建立在對知識顯性與默會二分的基礎(chǔ)上的。SECI知識創(chuàng)造螺旋模型的有效實現(xiàn)至少需要滿足一系列條件，且知識創(chuàng)造的績效會因為行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)等因素而不同，且差異非常明顯。同時，不是所有的知識創(chuàng)造活動都是可行的，知識創(chuàng)造是有成本和風(fēng)險的。知識創(chuàng)造的成本包括投入的成本、機(jī)會成本和時間成本等。正因為知識創(chuàng)造存在成本，相應(yīng)地，知識創(chuàng)造也就產(chǎn)生了風(fēng)險的問題。

關(guān)鍵詞:知識創(chuàng)造 SECI模型 默會知識

中圖分類號:F270文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)04-031-04

當(dāng)今世界，自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。所以，如何在企業(yè)中實施知識創(chuàng)造，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力成為了當(dāng)下企業(yè)十分關(guān)注的問題。

知識被認(rèn)為是“唯一有意義的資源”(Drucket，1993)、是企業(yè)的一種市場權(quán)力與優(yōu)勢，同時也是個人的一種權(quán)力和優(yōu)勢?；谥R的企業(yè)理論(The knowledge-based view of the firm)是企業(yè)理論的最新發(fā)展(Nonaka等，2000)。該理論認(rèn)為，企業(yè)是一個知識創(chuàng)造(knowledge-creating)體，并認(rèn)為知識連同創(chuàng)造和利用這些知識的能力是一個企業(yè)競爭優(yōu)勢的最重要的來源(Nonaka，1990，1991，1994;Prahalad and Hamel，1990;Nelson，1991;Leonard-barton，1995;Kogut and Zander，1996;Nahapiet and Ghoshal，1998;Spender，1996)。在組織性知識創(chuàng)造的機(jī)制的研究中，被引用最為廣泛和最有說服力的核心理論是日本一橋大學(xué)教授Nonaka等學(xué)者提出的SECI知識創(chuàng)造螺旋模型。本文以基于知識的企業(yè)理論的觀點圍繞SECI知識創(chuàng)造螺旋模型，說明企業(yè)是如何進(jìn)行知識創(chuàng)造的、這些知識創(chuàng)造活動需要滿足什么條件才得以順利進(jìn)行、而知識創(chuàng)造存在著什么樣的成本與風(fēng)險等等問題。

一、企業(yè)中默會知識的主要特征

1.知識。關(guān)于什么是知識?Davenport和Prusak(1998)從組織的觀點認(rèn)為，“知識是一種有組織的經(jīng)驗、價值觀、相關(guān)信息及洞察力的動態(tài)組合，它所構(gòu)成的框架可以不斷地評價和吸收新的經(jīng)驗和信息。它起源于并且作用于有知識的人們的頭腦。在組織結(jié)構(gòu)中，它不但存在于文件或檔案之中，還存在于組織機(jī)構(gòu)的程序之中?！痹谒麄兛磥?，知識是一種流動性質(zhì)的綜合體;它包括結(jié)構(gòu)化的經(jīng)驗、價值以及經(jīng)過文字化的信息，同時也包括專家獨特的見解，專家為新經(jīng)驗的評估、整合與信息等提供框架。此外，Davenport和Prusak(1998)同時也提到“資料—信息—知識”的層級概念，并做了明確的定義與說明:“資料”是對事件審慎、客觀的記錄，“信息”是由原始數(shù)據(jù)經(jīng)過處理后所產(chǎn)生具有關(guān)聯(lián)與目標(biāo)的數(shù)據(jù)，“知識”則是一種流動性質(zhì)的綜合體。

2.知識的分類。匈牙利裔英國哲學(xué)家波蘭尼(Michael Polanyi)(1958)在《個人知識》一書中提出了“默會知識”(tacit knowledge)的概念，從而將知識分為默會(Tacit)與顯性(Explicit)兩類。

Nonaka和Takeuchi(1995)繼承了這一分類，并將顯性知識定義為“可以用文字和數(shù)字來表達(dá)的客觀且形而上的知識?！憋@性知識有規(guī)則也有系統(tǒng)可循，可用文字和數(shù)字來表達(dá)，且容易轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)、文件、科學(xué)公式，標(biāo)準(zhǔn)化的程序來進(jìn)行溝通與分享。對于默會知識，他們則認(rèn)為默會知識是“無法用文字或句子表達(dá)，主觀而且實質(zhì)的知識?！蹦瑫R極為個人化且難以形式化，因此不容易與他人進(jìn)行分享與溝通;并且，默會知識是深植于個人的行動與經(jīng)驗當(dāng)中，同時也存在于個人的價值觀、理想與感情之上。進(jìn)一步地，他們認(rèn)為默會知識又可分為認(rèn)知型(Cognitive)默會與技能型(Technical)默會。認(rèn)知型默會，是指儲存于個人的心智模式內(nèi)，難以外化表達(dá)的一些抽象觀念、判斷、直覺、見解等。技能型默會，是指要通過身體力行，不斷地訓(xùn)練由干中學(xué)才能獲得的技能。

Nonaka和Takeuchi(1995)綜合各家學(xué)者對于默會與顯性知識的研究，列舉出默會知識與顯性知識的區(qū)別，如下表所示。

3.企業(yè)中默會知識的主要特征。學(xué)者們(魏華飛等，2004;王慶年等，2005;王秀紅等，2005;曾立，2005)認(rèn)為，默會知識至少具有以下特征:(1)默會知識具有個體性和壟斷性。默會知識是主體根據(jù)其實踐經(jīng)驗而領(lǐng)悟和總結(jié)出來的，會因其主體不同而有差異。由于知識主體是不會隨意自動實現(xiàn)知識的共享的，于是默會知識的壟斷性也就凸現(xiàn)了出來。(2)默會知識具有情景性。默會知識是主體在處理一定的客觀事件時，所運用的知識、經(jīng)驗和能力，是鑲嵌于人的實踐活動之中的，它與實踐的環(huán)境、對象等緊密聯(lián)系，具有情境性。(3)默會知識具有轉(zhuǎn)移的困難性、難以模擬性以及其載體上的依附性。默會知識的轉(zhuǎn)移包括個體自身的知識流動、個體之間的知識流動、團(tuán)隊之間的知識流動、部門之間的知識流動、個體向團(tuán)隊的知識轉(zhuǎn)移、團(tuán)隊向部門的知識轉(zhuǎn)移、部門向組織的知識轉(zhuǎn)移、組織向部門的知識轉(zhuǎn)移、部門向團(tuán)隊的轉(zhuǎn)移、團(tuán)隊向個體的知識轉(zhuǎn)移。前四種知識轉(zhuǎn)移是組織內(nèi)部同一層面的知識流動，這涉及到知識主體對組織的貢獻(xiàn)和知識主體所能獲得的利益，中間三種知識的轉(zhuǎn)移因流動的層次性比較明顯而顯現(xiàn)出與組織發(fā)展強(qiáng)正相關(guān)的作用，后三種知識轉(zhuǎn)移屬于慣性流動。(4)默會知識主體收益具有不確定性。一個組織經(jīng)久不衰的重要原因是其個體的知識以及個體們用他們的知識為企業(yè)或者組織作出的貢獻(xiàn)。組織內(nèi)部顯性知識的價值是一種可以度量的知識，而默會知識是一種屬于個人擁有深層次的知識，它的價值化不是簡單地通過網(wǎng)絡(luò)平臺或者企業(yè)文化的刺激就可以實現(xiàn)的。如果默會知識主體將其共享，那么默會知識的壟斷性也就被打破，由默會知識帶來的超額利益以及個人的內(nèi)心成就感也隨之消失。(5)默會知識理論上的優(yōu)先性。默會知識相對于顯性知識具有優(yōu)先性，即默會知識在企業(yè)中不僅大量存在著，而且其重要性要大于顯性知識。默會維度相對于明確(顯性)知識具有理論上的優(yōu)先性(郁振華，2001)?！澳瑫R是自足的，而明確(顯性)知識則必須依賴于被默會地理解和運用。因此，所有的知識不是默會知識就是植根于默會知識。一種完全明確的知識是不可思議的。”(Michael Polanyi，1969，p144)。

默會知識的特征決定了擁有知識優(yōu)勢的企業(yè)將繼續(xù)擁有知識優(yōu)勢，企業(yè)如何在保持原有知識存量的基礎(chǔ)上調(diào)整其知識結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造出新的知識是面臨激烈市場競爭和面臨自主創(chuàng)新課題的企業(yè)需要面對的重大挑戰(zhàn)。

二、組織性知識創(chuàng)造模型:SECI知識創(chuàng)造螺旋模型

首先要指出，這里的知識創(chuàng)造模型中的“知識創(chuàng)造”是廣義的“知識創(chuàng)造”，即其包括知識獲取和知識共享行為。因為知識獲取是知識創(chuàng)造的前提，只有通過知識獲取從而具備了一定的知識存量，企業(yè)才能進(jìn)行知識創(chuàng)造;而知識共享是知識創(chuàng)造活動必不可少的環(huán)節(jié)和手段，只有實現(xiàn)了知識共享才能更加有效地進(jìn)行知識創(chuàng)造。當(dāng)然，這三者的關(guān)系是動態(tài)的、辯證的。知識創(chuàng)造可以擴(kuò)展知識獲取和知識共享的途徑、可以豐富知識獲取和知識共享的內(nèi)容。

Nonaka等學(xué)者認(rèn)為，知識創(chuàng)造是個人、團(tuán)隊和組織三者在“場(Ba)”這個環(huán)境下對顯性知識與默會知識之間動態(tài)的一種螺旋式運動。這兩種知識互動之結(jié)果會導(dǎo)致新知識之創(chuàng)造。這兩種知識有四種可能之組合，因而可想象到有四種轉(zhuǎn)化類型:(1)社會化(Socialization)，(2)外化(Externalization)，(3)組合(Combination)，以及(4)內(nèi)化(Internalization)。通常知識在SECI模型每個階段的轉(zhuǎn)化過程中，會不斷地自我突破與超越，而且知識會像滾雪球一樣，越滾越多，不斷增加，并顯現(xiàn)了螺旋式的演進(jìn)軌跡。現(xiàn)將SECI模型中四個知識轉(zhuǎn)化階段模型的情況分別簡述如下:

1.社會化(Socialization):從默會知識到默會知識。社會化指的是默會知識向默會知識的轉(zhuǎn)化。它通過讓許多的個人共同在一起生活、工作，而非只靠書面教導(dǎo)，使大家相互了解彼此的思想與感覺，因而促使個人之間彼此交換及分享其默會知識。在這里，一個人不需要使用語言，就能夠直接從他人那里獲得默會知識。例如，學(xué)徒在跟師傅學(xué)習(xí)手藝的時候，很多情況下不是通過語言，而是通過觀察、模仿和實踐來學(xué)習(xí)師傅的默會知識。

而在商務(wù)活動中，社會化是利用彼此相鄰近而且往來頻繁的關(guān)系，而獲取默會知識。例如:公司與上游供應(yīng)商及下游顧客直接交往及互動，因而獲得了知識。經(jīng)常在公司內(nèi)部各部門走動及視察，從而獲得默會知識。社會化也包括默會知識的散布。將一個人現(xiàn)存的想法(ideas)或意念(images)直接傳達(dá)或移轉(zhuǎn)給他的同事或部屬，強(qiáng)調(diào)“大我”的精神，愿意讓人分享他個人的知識，因而創(chuàng)造了一個共有的知識轉(zhuǎn)化之“場”。

2.外化(Externalization):從默會知識到顯性知識。外化就是把默會知識轉(zhuǎn)化為顯性知識的過程。它通過將默會知識以讓人能理解的形式表達(dá)出來，并使人明白。由于知識的默會性，在這里，外化要有效的實現(xiàn)，就必須借助隱喻、比喻、類比、假設(shè)等形式等手段來表達(dá)默會知識。在知識創(chuàng)造過程的外化階段，個人(an individual)變成團(tuán)隊(the group)中的一分子。團(tuán)隊中的個人超越了他自己的內(nèi)圈與圈外的界線，并將個人的心思、意念與想法表達(dá)出來，彼此相互交流及回應(yīng)，進(jìn)而整合成該群體的心智世界。因此，將個人的默會知識轉(zhuǎn)化成顯性知識，以及在知識的團(tuán)隊整合之過程中，顯現(xiàn)自我超越是其關(guān)鍵要素。

在商務(wù)活動中，外化最好具備下列兩個要素:將默會知識轉(zhuǎn)化成顯性知識，這會涉及一些表達(dá)的技術(shù)，以便將一個人的想法或心意利用文字、概念、比喻性文字與圖片或影片等視覺教育器材等，以交談或?qū)υ挼确绞郊右郧宄乇磉_(dá)出來。將顧客或?qū)＜覀兏叨葌€人化、高度專業(yè)化的默會知識轉(zhuǎn)變成可以理解的形式，這會涉及演繹或推論技巧，因而必須善于運用創(chuàng)造性推論。

3.組合(Combination):從顯性知識到顯性知識。組合就是將已有的顯性知識轉(zhuǎn)化成為更復(fù)雜、更多樣的顯性知識。在這個階段的關(guān)鍵問題包括知識的傳播、擴(kuò)散過程與系統(tǒng)化。在外化階段所產(chǎn)生的新知識在進(jìn)入組合階段后就超越了各自的團(tuán)隊本身，而在各團(tuán)隊間進(jìn)行有系統(tǒng)的相互交流及擴(kuò)散。

在商務(wù)活動中，組合階段包含下列程序:從公司內(nèi)部或外部搜集已公開的資料等外化知識，然后加以整合成新的顯性知識。利用報告、開會或互聯(lián)網(wǎng)等方式將這種新知識傳播給組織成員。將顯性知識重新加以匯總及處理，使之變成公司的計劃、報告或市場數(shù)據(jù)，以方便使用。

4.內(nèi)化(Internalization):從顯性知識到默會知識。最后，將新創(chuàng)造的知識綜合起來，并加以內(nèi)化，亦即將顯性知識轉(zhuǎn)化成組織新的默會知識。個人必須了解他在組織中所處的地位，并從組織的知識中找出他個人所需的相關(guān)知識，從而轉(zhuǎn)化為個人的默會知識。培訓(xùn)、干中學(xué)以及在實務(wù)上不斷練習(xí)(exercises)都可以讓人逐漸接觸和獲取到團(tuán)隊或整個組織的知識。

在商務(wù)活動中，內(nèi)化至少包含下列兩個層面:必須將顯性知識變成具體措施，并付之行動。換言之，在將顯性知識內(nèi)化的過程中，就可針對策略、行動方案、創(chuàng)新或改善等方面構(gòu)思出實際的構(gòu)想或?qū)嵤┺k法。例如，大型組織所實施的教育培訓(xùn)計劃可以幫助員工了解整個組織及全體員工的情況。還可以利用模擬或?qū)嶒灥确绞?，幫助員工在虛擬情況下借助實習(xí)過程來學(xué)習(xí)新觀念或新方法。

總之，SECI模型是描述顯性與默會知識相互交替與轉(zhuǎn)化的一種動態(tài)程序。從該模型我們知道，在各種企業(yè)組織之內(nèi)，透過一系列的自我超越程序會展現(xiàn)出四種知識創(chuàng)造的型態(tài)。而這個過程是一個不斷地螺旋上升過程:……社會化→外化→組合→內(nèi)化→社會化……(如下圖所示。)

三、SECI模型的促成條件、分本與風(fēng)險分析

SECI模型并不是自然而然、理所當(dāng)然就產(chǎn)生的。例如，作為理性人的一般企業(yè)經(jīng)理人或員工不愿意分享他們所掌握的知識，是因為他們相信知識就是力量(培根語)，所以他們緊緊抓住自己所知道的一切，以此維系他們的權(quán)力和優(yōu)勢。而且知識不像傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素(土地、勞動、資本)，知識是鎖在人們心腦之中的資源，而創(chuàng)造和分享知識是一項無形的活動，無法加以監(jiān)督或強(qiáng)迫，只有人們自愿合作時才會產(chǎn)生。因此每一個員工個體擁有自己的獨特信息，這類信息只能在員工積極合作條件下才能用(林育理，2005)。另一方面，知識創(chuàng)造的績效會因為行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)等因素而不同，且差異非常明顯。知識是中性的，對企業(yè)影響是利是弊未定，要看制度安排。而且，我們認(rèn)為，不是所有的知識創(chuàng)造都是可行的，知識創(chuàng)造是有成本和風(fēng)險的。知識創(chuàng)造的成本包括投入的成本、機(jī)會成本和時間成本等。正因為知識創(chuàng)造存在成本，相應(yīng)地，知識創(chuàng)造也就產(chǎn)生了風(fēng)險的問題。此外，組織性知識創(chuàng)造并不只是意味著成員之間相互補(bǔ)充，也可能意味著成員之間的相互抵觸。知識是一個存量，知識創(chuàng)造是一個流量，所以在知識創(chuàng)造的企業(yè)中，隨著知識創(chuàng)造的流量的增加，知識存量也在增加，且可能是幾何級數(shù)增加。而每一個時點的龐大的知識存量無疑為下一個時點的知識創(chuàng)造提供更好、更高的平臺。所以，知識存量豐富的大企業(yè)更加容易進(jìn)行知識創(chuàng)造，但是，本文最后將提出設(shè)想指出，如此一個知識存量豐富的大企業(yè)卻有可能面臨路徑依賴的困擾，從而對重大產(chǎn)品創(chuàng)新與概念創(chuàng)新上將產(chǎn)生不利影響(不是技術(shù)創(chuàng)新)，而一些小企業(yè)似乎不受此困擾而很容易產(chǎn)品創(chuàng)新與概念創(chuàng)新。

1.組織性知識創(chuàng)造的五個促成條件。SECI模型并不是自然而然、理所當(dāng)然就產(chǎn)生的，Nonaka和Takeuchi(1995)在提出了SECI模型后，他們緊接著指出，組織性知識創(chuàng)造螺旋要得以順利，將需要滿足下列五個條件:(1)目的性(Intention)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為知識創(chuàng)造螺旋是由組織目的驅(qū)動產(chǎn)生的。所謂目的就是組織所渴望達(dá)到的目標(biāo)。組織的目的是判斷知識真實性最重要標(biāo)準(zhǔn)。如果與企業(yè)的目的不符，那么認(rèn)識到或創(chuàng)造的知識和信息就不可能具有價值。在組織層面上，目的通常以組織規(guī)范或理念的形式出現(xiàn)，用來評判企業(yè)所創(chuàng)造的知識。(2)自主性(Autonomy)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為自主性就是所有的組織成員在條件允許的情況下，能夠自主行動。他們認(rèn)為，允許員工自主行動，能夠帶來意想不到的創(chuàng)新機(jī)會。企業(yè)中的創(chuàng)意往往最初來自于擁有自主性的個人，自主性將增加個人創(chuàng)造新知識的可能性。所以，企業(yè)必須盡可能地確保員工的自主性。(3)波動性和創(chuàng)造性混沌(Fluctuation and Creative Chaos)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為第三個促進(jìn)知識螺旋發(fā)展的組織條件是波動性和創(chuàng)造性混沌，因為它們能夠刺激組織與外部環(huán)境之間的互動。當(dāng)然，波動不是完全無序的。企業(yè)有意制造模糊、波動和混沌可以讓員工打破常規(guī)、習(xí)慣和原有的認(rèn)識體系，增加他們的危機(jī)感。當(dāng)然，他們也強(qiáng)調(diào)，波動和混沌的度必須控制好，否則，波動和混沌可能會帶來悲觀感和崩潰。(4)冗余(Redundancy)。Nonaka和Takeuchi指出西方的經(jīng)理人只重視處理有效信息，“冗余”信息對他們而言是不必要的復(fù)制和浪費。Nonaka和Takeuchi定義“冗余”信息是現(xiàn)有的但不是當(dāng)前企業(yè)運作需要的信息。他們認(rèn)為，分享“冗余”信息可以促進(jìn)默會知識的傳播，因為個人更容易以此感悟到別人想要清楚說明的東西。從這個意義上說，“冗余”信息加速了知識創(chuàng)造過程。此外，分享多余信息有助于人們認(rèn)清自己在組織中的位置，同時它還能控制個人認(rèn)識和行動的方向。當(dāng)然，“冗余”信息增加了信息處理的總量，會引起信息泛濫，從而增加知識創(chuàng)造的成本。這個成本問題可以通過有效的信息管理得以緩減。(5)必要的多樣性(Requisite Variety)。第五個促成條件是必要的多樣性。Nonaka和Takeuchi引用Ashby(1956)認(rèn)為:組織內(nèi)部的多樣性必須與環(huán)境的多樣性和復(fù)雜性相適應(yīng)，這樣才足以應(yīng)付外部環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。他們接著指出，如果組織內(nèi)成員的組成滿足必要的多樣性這一條件，這些成員就有能力處理各種意外情況。而且，為了使這種多樣性達(dá)到最大化，組織中的每個人都應(yīng)該能夠以最快的方式、用最少的步驟得到他們所需要的多樣化信息。

Nonaka和Takeuchi認(rèn)為，上述五個條件是知識創(chuàng)造得以成為一個不斷上升螺旋的必要條件。但是，我們也注意到，即使?jié)M足了上述五個條件，不同的企業(yè)的知識創(chuàng)造的績效還是存在著很大的差距。

Nonaka等(2000)認(rèn)為這些因素包括下列五個:知識圖景(knowledge vision)、組織形式(organizational form)、激勵體系(incentive system)、企業(yè)文化和組織規(guī)則(corporate culture and organizational routines)、以及領(lǐng)導(dǎo)力(leadership)。首先，知識圖景決定了企業(yè)的使命和行動領(lǐng)域。它同時也決定了整個企業(yè)必須去創(chuàng)造何種知識。知識圖景還培養(yǎng)了與知識創(chuàng)造有關(guān)的團(tuán)隊和個人的自覺性。從某種意義上看，知識圖景的意義類似于我們前述的知識創(chuàng)造五個條件中的“目的性”。其次，一個企業(yè)的組織方式或架構(gòu)方式能推動或阻礙SECI路徑的功能互換性。換言之，企業(yè)是一個“場”的有生命的結(jié)構(gòu)，各種“場”的構(gòu)成方式和相互關(guān)系很大程度上影響著知識轉(zhuǎn)換率的大小。例如，Nonaka等(1995)認(rèn)為，無論是自上而下的科層制(top-down management)還是自下而上的平底式(bottom-up management)都不如中層管理者發(fā)揮主要作用的中間連接兩極的扁平管理模式(middle-up-down management)在創(chuàng)造知識方面有效。在中間連接兩極管理模式下，高層、中層和一線的實踐者的相互作用是非常重要的。例如，就職于企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部信息的橫向和縱向流通的交錯部門的中層經(jīng)理常常和其他人積極的相互作用從而創(chuàng)造知識。第三，激勵系統(tǒng)能在很大程度上影響知識轉(zhuǎn)換率。知識，特別是默會知識往往存在于企業(yè)員工的心腦中。由于知識，尤其是默會知識本身也是一種資源，對員工而言，這些知識是維持他們地位、權(quán)力和優(yōu)勢的主要手段，所以他們一般不大愿意與他人分享自己的知識。再加上道德風(fēng)險和逆向選擇等原因，SECI模型中的外化和社會化作用將大打折扣。所以，企業(yè)設(shè)計一套富有成效的激勵與約束機(jī)制將可以在一定程度上影響知識轉(zhuǎn)換率。當(dāng)然，這樣的激勵與約束機(jī)制本身會增加知識轉(zhuǎn)換的成本。第四，具體的企業(yè)文化和組織規(guī)則同樣能促進(jìn)或阻礙組織性知識創(chuàng)造。例如，組織成員的愛、關(guān)心、信息、責(zé)任感在形成知識創(chuàng)新基礎(chǔ)方面就非常重要。假如組織中充滿愛的溫馨，同事間融洽無間，那么這顯然會有利于知識創(chuàng)造。反之，必然給知識創(chuàng)造帶來負(fù)面影響。最后，Nonaka等認(rèn)為，要整合以上提到的四個要素，必須強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)能力的重要性。領(lǐng)導(dǎo)力給企業(yè)以意志和方向，而這些是不能市場上獲得的。領(lǐng)導(dǎo)者通過創(chuàng)造知識圖景、塑造各種“場”去促進(jìn)SECI的實現(xiàn)以及形成連續(xù)的和有活力的相互作用創(chuàng)造機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)力體現(xiàn)的是一種整合能力，所以它也在很大程度上影響知識轉(zhuǎn)換。

除了Nonaka等(2000)提出的上述五個因素可以影響知識轉(zhuǎn)化率之外，企業(yè)中的其他因素也不可忽視。例如:第一，企業(yè)所處的行業(yè)特性;第二，企業(yè)的規(guī)模特性;第三，企業(yè)中知識的特性;第四，員工的性情和人格特質(zhì);等等。當(dāng)然，還有很多其他我們沒有列舉的因素會影響SECI知識創(chuàng)造螺旋模型的更加順利和有效進(jìn)行。

3.知識創(chuàng)造的成本和風(fēng)險分析。要實現(xiàn)有效的知識創(chuàng)造必須具備很多條件，如前所述的那些條件。其實，實現(xiàn)這些條件本身就意味著知識創(chuàng)造存在著成本和風(fēng)險問題。知識創(chuàng)造活動作為企業(yè)的一種行為，它與企業(yè)的其他行為一樣，其本身也存在著成本和風(fēng)險。所有企業(yè)的目標(biāo)是利潤最大化、風(fēng)險最小化。但利潤最大化和風(fēng)險最小化之間往往是矛盾的。高風(fēng)險時往往高收益，低風(fēng)險時往往低收益。反之亦然?，F(xiàn)實中的企業(yè)往往根據(jù)本身的風(fēng)險態(tài)度來達(dá)成本企業(yè)在風(fēng)險和收益中的平衡點，盡管這個平衡點是主觀的、是事前的。所以只有當(dāng)企業(yè)進(jìn)行知識創(chuàng)造的成本小于其所得收益，當(dāng)其進(jìn)行知識創(chuàng)造的風(fēng)險分布屬于企業(yè)所能接受的范圍時，企業(yè)知識創(chuàng)造活動才可能進(jìn)行。關(guān)于知識創(chuàng)造的成本，Nonaka等(2000)認(rèn)為這種成本應(yīng)該包括:知識投入的成本(the cost of knowledge input)、機(jī)會成本(the opportunity cost)和時間成本(the cost of time)。首先，知識投入的成本。因為知識是知識創(chuàng)造函數(shù)的投入和產(chǎn)出，所以在獲得新知識時會涉及到一種投入成本。這種投入成本可以是企業(yè)原有的知識資產(chǎn)，也可以是企業(yè)通過市場交易所獲得知識所需要花費的成本。其次，知識創(chuàng)造的機(jī)會成本與時間成本。與從外面獲取所有的知識相比，企業(yè)要占用和花費時間、金錢、精力在管理內(nèi)部的知識創(chuàng)造上，而通過企業(yè)自己創(chuàng)造知識的過程來積累知識資產(chǎn)要花費時間，所以成本很高，尤其是當(dāng)企業(yè)所在的行業(yè)變化發(fā)展很快時，企業(yè)進(jìn)行知識創(chuàng)造的機(jī)會成本和時間成本將會更高。

關(guān)于知識創(chuàng)造的風(fēng)險。任何投資活動都存在風(fēng)險。知識創(chuàng)造活動本質(zhì)上也是一種投資，在一定程度上也會存在風(fēng)險問題。比如從資源或資產(chǎn)的角度來看知識風(fēng)險，知識的獲取需要其他形式資本的投入，比如貨幣和勞動力等，形成沉沒成本，而知識的產(chǎn)出具有不確定性，形成了知識風(fēng)險;而若把知識本身作為研究客體，則知識風(fēng)險就是在知識的生產(chǎn)、傳播、利用與創(chuàng)新的過程中，新知識產(chǎn)生的不確定性還有利用新知識的不確定性;若把知識與其他形式的資本相提并論，認(rèn)為知識風(fēng)險就是與企業(yè)績效有關(guān)的知識的低效利用或損失(陳菊紅，趙培勇，2004)。此外，知識還具有溢出效應(yīng)。知識的溢出效應(yīng)是指由于知識具有擴(kuò)散性，使得知識創(chuàng)造價值的能力隨著知識的擴(kuò)散而溢出。知識的溢出性使得知識創(chuàng)造主體投入大量資源和成本所獲得有價值的知識被另外一些企業(yè)或組織通過較小的代價獲取，從而對原知識創(chuàng)造主體的獲利能力造成損害。故，知識創(chuàng)造主體會利用各種方法和途徑防止和保護(hù)這種知識的流失，這往往要花費巨大的成本，甚至得不償失。因此，知識的溢出效應(yīng)也會導(dǎo)致企業(yè)知識風(fēng)險的發(fā)生(陳菊紅，趙培勇，2004)。上述這些都是風(fēng)險的表現(xiàn)。同時，員工的知識活動也是一種復(fù)雜的組織行為，只是一般認(rèn)為正面的知識分享、創(chuàng)造、取得，它也可以是組織較不希望的知識活動為，如知識的占有、挪用、逃避。這些負(fù)面行為本身頂多只會減少企業(yè)的知識儲量，但是假如這些行為和知識溢出一樣為企業(yè)的競爭對手所用，這就客觀構(gòu)成了企業(yè)的一種競爭風(fēng)險。此外，組織性知識創(chuàng)造并不只是意味著成員之間相互補(bǔ)充，從而克服個體有限理性。就像生產(chǎn)中的勞動分工一樣，在組織性知識的創(chuàng)造中，一加一可能大于二，但當(dāng)個體間的相互作用是消極的時，一加一也可能等于零(Nonaka等，2000)或為負(fù)數(shù)。在SECI知識創(chuàng)造螺旋模型中，員工達(dá)成的共識或者一致，可能是錯誤的共識或者低水平的一致。

知識是一個存量，知識創(chuàng)造是一個流量，所以在知識創(chuàng)造的企業(yè)中，隨著知識創(chuàng)造的流量的增加，知識存量也在增加，且可能是幾何級數(shù)增加。而每一個時點的龐大的知識存量無疑為下一個時點的知識創(chuàng)造提供更好、更高的平臺。所以，一般而言，知識存量豐富的大企業(yè)更加容易進(jìn)行知識創(chuàng)造。

但是，如此一個知識存量豐富的大企業(yè)卻有可能面臨路徑依賴的困境。路經(jīng)依賴可以是巨大的優(yōu)勢，也可以有一定的負(fù)面影響。如同你走在平坦寬闊的馬路上雖然安全舒坦，但卻會缺少走在偏遠(yuǎn)小路上可能遇到的奇異而美麗風(fēng)景一樣。同時，一個組織存在著惰性，習(xí)慣也可以是一件很可怕的事情。一個組織很難脫離它自己由于以前經(jīng)驗而形成的行動框架。所以，現(xiàn)有的能力可能會限制企業(yè)將來的學(xué)習(xí)和行動。核心能力有可能會變成“核心剛性(core rigidities)”或者“競爭力陷阱(competence traps)”，而這會阻礙知識創(chuàng)造而不是促進(jìn)知識創(chuàng)造。當(dāng)潛在的技術(shù)變革異常迅速時，原有知識的內(nèi)在路徑、原有語言模式和知識的嵌入形式就很容易變得僵化，從而會影響企業(yè)績效(Poppo and Zenger，1998)。故，企業(yè)的路徑依賴、龐大的沉沒成本所造成的“小心謹(jǐn)慎”以及擁有巨大優(yōu)勢所出現(xiàn)的惰性或規(guī)避風(fēng)險性，將可能對重大產(chǎn)品創(chuàng)新和概念創(chuàng)新(當(dāng)然不是工藝創(chuàng)新)產(chǎn)生不利的影響。而一般的中小企業(yè)似乎可以不受此困擾，他們在大企業(yè)的殘酷夾逼下往往破釜沉舟、置之死地而后生故較容易出現(xiàn)重大產(chǎn)品創(chuàng)新和概念創(chuàng)新。當(dāng)然，小企業(yè)面臨RD經(jīng)費投入問題，從而在一定程度上限制了他們可以不受路徑依賴?yán)_的好處。但大企業(yè)的路徑依賴悖論是存在的。這些假設(shè)由于時間精力等原因(下轉(zhuǎn)第35頁)(上接第33頁)本文未能在理論上完善之，實證上證明之，僅作為一些思考。

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(作者簡介:劉翰飛，北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向:中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展 北京 100871)

(責(zé)編:賈偉)