[摘要]由于引文效用不同，因此簡單的以被引頻次的高低對科技期刊進行學術排名是不夠嚴謹?shù)摹＿x擇35種科技學術類期刊，以實驗型論文為依據(jù)，就引文效用進行了調(diào)查分析，結果表明，引文效用與引文在論文中的分布有關，其中正論中的引文具有較高的引文效用，而引言和結論中的引文效用相對較低。

[關鍵詞]科技學術期刊;被引頻次;引文分布;引文效用

DOl:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.06.043

[中圖分類號]G255 [文獻標識碼]A [文章編號]1008—0821(2010)06—0145—03

自上個世紀90年代中期以來，中國科學引文數(shù)據(jù)庫課題組以其來源期刊為依據(jù)，對我國科技期刊每年被引頻次進行累積統(tǒng)計，并將排名結果連續(xù)在《中國科技期刊研究》上予以公布(本文只列舉1994年和2010年的)。此外，《中文核心期刊要目總覽》(本文只列舉2008年版的)和中國《自然科學學術期刊評價指標體系研究》課題組也將被引頻次分別列為核心期刊和學術期刊學術質(zhì)量評價的重要指標。據(jù)此，多年來期刊被引頻次的高低一直是我國期刊編輯和出版界非常關注的焦點問題。引文活動之所以存在，它說明了引文的有用性，并反映了科學研究活動的連續(xù)性和科學發(fā)展的繼承性，因此，從整體上看被引頻次在一定程度上反映了學術期刊的學術質(zhì)量。但凡事都不能絕對化，筆者在引文分析中發(fā)現(xiàn)，一篇論文中雖然有很多篇引文，但每篇引文由于在論文中的分布不同，它對論文的作用是不一樣的，甚至相差很大，有的可有可無，有的則必不可少，如果單純的以被引頻次的高低進行期刊學術質(zhì)量排名必然會出現(xiàn)一些不應有的弊端。由此可見，被引頻次的出現(xiàn)和使用已經(jīng)給我們帶來了一個新和不可回避的問題，那就是引文的分布和引文的效用問題，應當引起我們的關注。本文通過實際調(diào)查和分析就引文的分布和引文的效用問題進行簡要的描述。

1 引文分布調(diào)查

1.1 調(diào)查設計

引文效用(也稱引用深度)的大小與引文在論文中的分布有關。科技學術期刊所刊載的論文主要有3種不同的體裁形式:即理論型論文、實驗型論文和綜述型論文，其中以實驗型論文居多。無論那一種體裁形式的論文，都是由緒論、本論和結論3個部分組成。根據(jù)論文的需要，引文以不同的數(shù)量分布在論文的各個部分當中，與論文形成一個有機的整體。本文以實驗型論文(包括研究簡報和研究報告)為例，認真考察引文在論文中的分布情況。其實驗型論文的緒論多以引言的形式出現(xiàn)，而本論部分主要包括材料與方法，結論部分包括結果與討論。由于本文主要是考察中文期刊的被引效用問題，因此調(diào)查的引文不包括外文引文和其他類型文獻的引文。

1.2 調(diào)查樣本

為了能夠從整體上反映引文的分布情況，并找出某些帶有規(guī)律性的東西，本文在基礎科學、生物科學、醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)科學和工業(yè)技術各大類中選擇35種具有代表性的學術類期刊。其中基礎科學類3種、生物科學類5種、醫(yī)藥衛(wèi)生類5種、農(nóng)業(yè)科學類13種、工業(yè)技術類8種、綜合類1種，調(diào)查范圍為2010年1～2期。

1.3 調(diào)查結果

在35種(共70期)樣本期刊中，調(diào)查實驗型論文(包括研究報告和研究簡報)共計3 152篇，中文期刊引文15575條，出現(xiàn)在引言部分的引文數(shù)量為6705篇，占43%，本論中的引文為3666篇，占23.6%，結論中的引文為5204篇，占33.4%。需要說明的是，由于部分引文在論文的引言、本論和結論中被作者重復引用，所以總引文篇數(shù)應為引文在論文中出現(xiàn)的頻次，它多于參考文獻中實際列出的中文期刊引文的數(shù)量。每種期刊中引文的分布情況見表l:

另據(jù)表1顯示，除《生理學報》、《麥類作物學報》、《玉米科學》、《棉花學報》4種刊物外，有31種期刊論文中出現(xiàn)在結論部分的引文數(shù)量多于本論部分的引文數(shù)量。這一結果反映出在我國科技學術期刊論文中，引文的基本分布規(guī)律，即引言中的中文引文數(shù)量>本論中的中文引文數(shù)量>結論中的中文引文數(shù)量。

2 引文效用分析

2.1 引 述

引文出現(xiàn)在論文的不同部分，反映出不同的引文方式和引用深度。引述是科技論文中最常見的一種引文方式，是論文作者對前人一些相關研究成果所做的簡要的敘述，目的在于為本研究提供足夠的背景資料，其數(shù)量相對較多，主要分布在論文的引言中。引述一般有兩種情況，首先文獻的研究結果表明，引述是一種靜態(tài)引文(單純的引述，而且僅一次性的出現(xiàn)在引言當中)，即引文中的知識沒有進入到論文當中或引文與論文之間沒有發(fā)生知識轉移，有的甚至對論文沒有什么大的作用，引文效用一般。另一種是做為背景資料，雖然沒有發(fā)生知識轉移，但部分引文對論文作者開展更深入的研究具有一定的啟發(fā)作用，并能夠形成新思想、新觀點和新方法。使研究能夠從高點起步，引文效用較高。

2.2 引 用

引用是一種動態(tài)引文，主要表現(xiàn)就是引文中的知識進入到作者的論文當中或是知識發(fā)生了轉移。動態(tài)引文對作者的論文具有較大的支持作用，使引文與論文之間在知識上存在著繼承的關系。引用的引文大多出現(xiàn)在論文的本論(材料與方法)當中，引用的內(nèi)容為前人的一些先進的方法(計算方法、測定方法和分析方法)。如《臭氧處理對巨峰葡萄品質(zhì)生理生化的影響》(《果樹學報》2010，27(2))在維生素c、丙二醛含量和SOD活性的測定中采用了引文[10]的方法;單寧含量的測定采用引文[11]的方法;CAT活性的測定和PPO活性的測定采用了引文[12]的方法。《一株青藏高原凍土溶栓菌的篩選及鑒定》《微生物學報》(2010，50(2))在LB培養(yǎng)基和纖維蛋白板按照引文[11]制備;細菌的分離純化參照引文[12]的方法;人工血栓制備參照引文[13]的方法。本論是論文的核心部分，雖然出現(xiàn)的引文數(shù)量不多，但對于論文來說是絕對不可缺少的，其引文效用很高。

2.3 引證

引證是科學論文一種主要的引文方式，常見的引證方法有3種。(1)事實論證，既用事實做論據(jù)，舉例證明論點;(2)演繹論證，它是通過科學原理推出一個新的結論;(3)類比論證，既從已知事物的某種屬性推論出相類似的另一種事物也有某種屬性的方法。實驗型論文的引證主要是事實論證，引用的內(nèi)容主要是前人研究的結果，目的在于與前人研究結果進行對照比較，并做出客觀的不帶任何主觀偏見的評價和解釋，提出肯定、否定和修正與發(fā)展意見。引正都出現(xiàn)在論文的討論或結論部分，如《玉米籽粒生理成熟后自然脫水速率QTL的初步定位》(《作物學報》2010，36(1))在結果與討論中證明了引文[18]的研究結果，既玉米籽粒生理成熟后自然脫水速率性狀主要受多個加性基因控制，QTL的表達受環(huán)境因素的影響較大?！恫煌逊试系挠袡C無機復合肥對油菜生長及土壤共氮特性的影響》(《土壤學報》2010，47(1))在討論與結論中證明其研究結果與引文[23—27]的研究結果相符。引證的引文對作者的研究結果主要起著比較、檢驗和論證的作用，作者由此可以判定本研究方法的可行性和研究結果的可靠性，具有較大的引文效用。

引文是論文的重要組成部分，但由于分布在論文的不同部分，因此它對論文的作用，既引文效用相差較大。另一方面，有少數(shù)引文分別出現(xiàn)在論文的引言、材料與方法和討論與結論中，對論文具有重要的，不可缺少的支撐作用。而也有一定數(shù)量的引文，作者只在引言中做簡單的引述，并沒有再次出現(xiàn)在論文的正論與結論當中，對論文的意義不大。由此可見，不考慮引文的分布情況、引文在論文中出現(xiàn)的次數(shù)及被引用的內(nèi)容，而簡單的以文后的參考文獻為依據(jù)進行被引頻次的累積統(tǒng)計，并由此對期刊進行學術評價與排名是不夠嚴謹?shù)?，甚至是不科學的。關于引文效用的分析，本文只做些粗淺的探討，目的在于能夠引起有關各界的關注，以期開展更深入的研究。

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