[摘要]文章對東北亞能源安全合作的相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)地歸納和總結(jié)。能源安全合作屬國際合作范疇，其研究視角主要集中于國際關(guān)系學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué);關(guān)于能源安全問題的研究主要集中于能源安全的概念、能源安全的有效保障措施等等;關(guān)于東北亞區(qū)域能源合作問題，多研究合作的可能性、合作模式、合作對策，鮮見關(guān)于合作機(jī)制的系統(tǒng)的理論研究，而且實(shí)踐操作多于理論研究，因此，有必要從理論層面探討東北亞區(qū)域能源合作問題。

[關(guān)鍵詞)東北亞;能源安全合作;國際合作

DOl:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.06.051

[中圖分類號]F114.46 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號)1008—0821(2010)06—0171—03

全球化的不斷深入以及科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，推動世界經(jīng)濟(jì)由競爭型走向在競爭中謀求合作的發(fā)展模式，同時(shí)也促使不同行為主體為了競爭而學(xué)會必要的妥協(xié)與合作，建立互利互惠的合作關(guān)系，通過聯(lián)合賦予成員更大的市場競爭能力，進(jìn)而起到在合作過程中強(qiáng)化競爭力的作用。

1 關(guān)于國際合作的研究

1.1 國際關(guān)系學(xué)的視角

國際關(guān)系學(xué)對合作問題的研究主要集中在合作安全領(lǐng)域。自20世紀(jì)70年代以來，西方學(xué)術(shù)界在國際安全問題的研究上有了新的突破，出版了一批有重要影響的學(xué)術(shù)著作。

西方具有代表意義的國際合作理論有霸權(quán)主義合作論、制度認(rèn)同合作論和文化認(rèn)同論。

1.1.1 霸權(quán)主義合作論

該理論認(rèn)為穩(wěn)定的國際能源秩序是建立在權(quán)力分配的基礎(chǔ)上，將能源看成維系良好國際秩序的工具，能源安全是由現(xiàn)存的強(qiáng)大力量的國家來保證的。所以，當(dāng)強(qiáng)國迫使其他弱小國家服從建立在強(qiáng)國國家利益基礎(chǔ)上的國際能源秩序時(shí)，國際合作才變得可能。

1.1.2 制度認(rèn)同合作論

也稱為機(jī)制合作理論。該理論假設(shè)國際社會雖然處于無政府狀態(tài)，但其中隱藏著隱秩序，即一定的組織形式和行為規(guī)范;國際機(jī)制是國際合作的基本因素。國際機(jī)制不僅能防止國際能源關(guān)系的無政府狀態(tài)，也能促進(jìn)能源關(guān)系的國際合作。其理論核心為:當(dāng)一國政府遵從的政策被另外國家的政府視為能夠促進(jìn)他們自己目標(biāo)的相互認(rèn)識時(shí)，政府間的合作就會發(fā)生。

1.1.3 文化認(rèn)同論

該理論假設(shè)國際社會處于無政府狀態(tài)，國際互動造就了不同的無政府文化;國家是國際社會的主要施動者，但國家的身份和利益是在結(jié)構(gòu)與施動者的互動中建構(gòu)的。其理論核心為:國家的合作來源于一種對彼此文化的認(rèn)同。

1.2 管理學(xué)的視角

管理學(xué)對合作問題的研究主要集中在企業(yè)合作聯(lián)盟和合作創(chuàng)新兩個(gè)方面的研究。戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種組織形式，相對于傳統(tǒng)交易來說，更多地反映了關(guān)系合同，因?yàn)槁?lián)盟各方實(shí)質(zhì)上是進(jìn)行關(guān)系交換。戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)間相互信任問題的研究成為目前管理學(xué)在企業(yè)合作聯(lián)盟中的研究核心，是一種微觀視角的研究。合作創(chuàng)新是企業(yè)提高技術(shù)水平和獲取競爭優(yōu)勢的必然選擇，管理學(xué)對這一問題的研究主要集中在合作創(chuàng)新動因、機(jī)制、效率和模型的研究。

1.3 地理學(xué)的視角

地理學(xué)關(guān)于合作問題主要是從地緣關(guān)系的角度對國際合作進(jìn)行研究。經(jīng)歷了從地緣政治時(shí)代到地緣經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展?？傮w來看，主要集中在地緣政治的產(chǎn)生發(fā)展、理論內(nèi)涵與主要流派、代表性學(xué)說的介紹分析、觀點(diǎn)借鑒、地緣政治的影響與地緣戰(zhàn)略等問題的研究上。闡明了地緣政治讓位于地緣經(jīng)濟(jì)的必然性，主要背景與實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，揭示了地緣政治與地緣經(jīng)濟(jì)的關(guān)系特征，以及推動國際合作、發(fā)展地緣經(jīng)濟(jì)的重要性。揭示了地緣經(jīng)濟(jì)區(qū)、地緣經(jīng)濟(jì)地域系統(tǒng)的理論內(nèi)涵及其相關(guān)規(guī)律與實(shí)踐應(yīng)用功能。

1.4 經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于合作現(xiàn)象的研究由來已久。斯密在《國富論》第二章中對“協(xié)同”或“合作”有過描述，認(rèn)為“協(xié)同”或“合作”為人類共有和特有。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的緒論中，則專門論及了人類經(jīng)濟(jì)行為的“合作”性。但是，由于上述理論都是在“競爭”的分析框架里進(jìn)行討論，因此關(guān)于合作現(xiàn)象的理論研究并未形成真正的體系。在競爭中求合作是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)對合作問題研究的核心，主要表現(xiàn)在理論研究和模型分析兩個(gè)方面。其中，理論研究主要以西方學(xué)者為主，集中于:一是合作的動因分析;二是合作的要素分析;三是合作的應(yīng)用分析。模型分析成為近年來國內(nèi)學(xué)者在同一領(lǐng)域研究中的突破，集中于:一是博弈論方法及其應(yīng)用;二是合作的微分動力模型分析。

2 關(guān)于“能源安全”的研究

能源安全問題最早可以追溯到1943年美國專欄作家李普曼首次提出“國家安全”一詞，美國學(xué)界又把國家安全界定為有關(guān)軍事力量的威脅、使用和控制，于是國家安全幾乎成了軍事安全的同義語。20世紀(jì)七八十年代以來，人們把以軍事安全為核心的安全觀稱為傳統(tǒng)安全觀，把軍事威脅稱為傳統(tǒng)安全威脅，把軍事以外的安全威脅稱為非傳統(tǒng)安全威脅。

學(xué)者們對于能源安全問題的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:

2.1 能源安全的概念

對能源安全含義的理解可以源于20世紀(jì)70年代的全球性石油危機(jī)。迄今為止，關(guān)于“能源安全”還沒有統(tǒng)一的概念。

(1)梅森-維爾里奇在20世紀(jì)70年代提出將能源安全分為進(jìn)口國能源安全和出口國能源安全。有關(guān)能源安全的概念具體體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

①能源安全可以狹義的認(rèn)為是保證國家在戰(zhàn)爭期間獲得足夠的能源供應(yīng);

②能源安全可以廣義的認(rèn)為是確保合理的能源供應(yīng)，來保證國民經(jīng)濟(jì)在正常的水平下運(yùn)行。如果經(jīng)濟(jì)增長是正常的，安全就是確保能源供應(yīng)保持相應(yīng)的增長。

(2)《歐盟能源供應(yīng)安全戰(zhàn)略》綠皮書中認(rèn)為，能源安全就是實(shí)現(xiàn)一個(gè)國家或地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和社會進(jìn)步所必需的能源保障。研究的目的是如何提高能源供給的保障程度，以滿足社會發(fā)展的需要。

(3)我國的一個(gè)研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，“石油安全是指石油供應(yīng)安全，指的是一種狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，以其在經(jīng)濟(jì)承受能力范圍內(nèi)穩(wěn)定而可靠的獲得所需要的石油，從而保障國民經(jīng)濟(jì)和人民生活不受到石油供應(yīng)中斷和油價(jià)大幅度波動的沖擊。這種可靠性既包括石油供應(yīng)來源、運(yùn)輸通道和相關(guān)輸配系統(tǒng)的可靠，也包括市場機(jī)制的可靠…。

(4)本文認(rèn)為，能源安全應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度加以定義，更有利于區(qū)域間的能源安全合作。因此能源安全是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和社會進(jìn)步所必需的能源保證，它不僅是指能源供應(yīng)的安全(數(shù)量上的安全)、能源使用的安全(質(zhì)量上的安全)，同時(shí)還應(yīng)包括能源可持續(xù)發(fā)展的安全(即在能源開發(fā)和使用的過程中，與社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，以滿足國家和子孫后代生存和發(fā)展的正常需求)。

2.2 能源安全的有效保證措施

本文認(rèn)為解決能源安全應(yīng)從以下3個(gè)層面做起。

(1)從企業(yè)層面上，提高我國能源消費(fèi)過程中的利用效率，在能源消費(fèi)和使用過程中使用先進(jìn)技和工藝，降低對能源的投入從而降低生產(chǎn)成本，同時(shí)在降低能源消耗量也就降低了其使用過程中對環(huán)境所產(chǎn)生的污染問題。另外要在國家的宏觀調(diào)控下，綜合運(yùn)用投資、財(cái)稅、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)杠桿來改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步壓縮高能耗產(chǎn)業(yè)，淘汰更新高能耗設(shè)備。在能源消費(fèi)中貫徹厲行節(jié)約的方針，制定科學(xué)的能源計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，抑制對能源浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

(2)從國家層面上，建立企業(yè)與政府相結(jié)合的能源戰(zhàn)略儲備體系，穩(wěn)定國際市場的能源供求壓力;加大替代能源的開發(fā)，用太陽能、風(fēng)能、潮汐能等清潔能源替代傳統(tǒng)能源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境;維護(hù)周邊海域的能源所有權(quán)。

顯然，對于能源這種全球性的戰(zhàn)略物資來講，由于其分布的非均衡性、資源的互補(bǔ)性等特征，僅憑借本國的能力是無法維護(hù)國家能源安全的，即便是世界上能源資源最豐富的國家，或者世界經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、技術(shù)最先進(jìn)的國家也需要依靠國際能源合作維護(hù)本國國家能源安全體系。因此，從國際層面上看，以能源的互利合作為啟動點(diǎn)的多邊的國際性、區(qū)域性組織或雙邊合作協(xié)議，逐漸成為國家參與國家能源合作的主流。目前，基于地緣性的區(qū)域能源作是未來國際合作的趨勢。但目前困擾理論界的一大難題是如何建立合作機(jī)制才能使區(qū)域性的國家主動參與到合作當(dāng)中并實(shí)現(xiàn)最大限度的分工和各國利益的最大化，因此對于國際性能源合作機(jī)制的研究成為研究重點(diǎn)。

3 東北亞區(qū)域能源安全合作的研究

3.1 規(guī)范化、制度化合作

黑龍江大學(xué)戚文海在《論東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的機(jī)制化》中，指出東北亞的合作應(yīng)建立在3個(gè)原則和6個(gè)機(jī)制的基礎(chǔ)上，并在能源合作方面提議建立東北亞能源合作共同體，以機(jī)制化促進(jìn)東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。在2004博鰲論壇上也提出“推動?xùn)|北亞國際合作需要推動亞洲意識的建立、形成三方合作機(jī)制，這就是政治、民間和企業(yè)互動的三方機(jī)制”?！敖|北亞合作首先應(yīng)該開展地區(qū)性合作對話和論壇和成立東北亞地區(qū)能源合作委員會推進(jìn)東北亞能源安全合作等”。但是東北亞各國的政治文化差異很大，缺乏區(qū)域意識;東北亞各國的主權(quán)意識太強(qiáng)，難以形成需要讓渡主權(quán)的機(jī)制性緊密合作;缺乏向德國法國和美國那樣的軸心國家等。在如此復(fù)雜的國家之間實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化合作的基礎(chǔ)和切入點(diǎn)的研究沒有涉及。

3.2 “大能源”“大安全”框架下的合作

《東北亞能源合作前景廣闊》一文中，指出東北亞的能源合作建立在“大能源”“大安全”的角度，如此可使東北亞能源合作大于競爭。該觀點(diǎn)為東北亞能源安全合作提出了一個(gè)可行的研究視角，但缺乏對東北亞區(qū)域能源安全內(nèi)涵的準(zhǔn)確描述。

3.3 分步合作

河北宣化工程機(jī)械集團(tuán)公司研究所的徐向梅在《東北亞能源安全形勢與多邊能源合作》認(rèn)為解決東北亞區(qū)域能源安全的重要途徑就是建立區(qū)域多邊能源合作機(jī)制，建議分兩步進(jìn)行，制定共同的能源政策等，但研究中未涉及具體的實(shí)施方案。

3.4 次區(qū)域合作

多數(shù)學(xué)者和專家針對東北亞次區(qū)域的能源開發(fā)與合作以及關(guān)于石油、天然氣某一領(lǐng)域的合作的探討較為深入，如日本、韓國、俄羅斯等國的學(xué)者對東北亞能源安全合作的意義和加強(qiáng)合作提出建議，但多為技術(shù)層面和市場層面，從宏觀機(jī)制建立方面多為設(shè)想，具體的實(shí)施方案和具有指導(dǎo)意義的理論的研究不多見。

以上研究，由于缺乏理論的指導(dǎo)和有效的合作模式和機(jī)制，致使東北亞各國的合作廣度和深度都遠(yuǎn)落后于其他的區(qū)域合作，特別是能源合作更是不暢通，甚至于互相制肘。

4 述評

關(guān)于國際合作問題的研究，國際關(guān)系學(xué)的研究集中于從政治學(xué)的視角探討合作安全，博弈論成為主要的方法論，以定性研究為主。管理學(xué)是從合作問題的微觀視角研究，以企業(yè)為主體的聯(lián)盟和創(chuàng)新是研究的主要領(lǐng)域。地理學(xué)主要從地緣關(guān)系的角度對國際區(qū)域合作進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于合作的理論研究大多延續(xù)了西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，即從靜態(tài)和封閉的條件出發(fā)，運(yùn)用邊際分析方法來處理和解決競爭和一般均衡問題。然而，較為客觀的情況是，經(jīng)濟(jì)組織所面臨的現(xiàn)實(shí)環(huán)境是動態(tài)的和開放的，經(jīng)濟(jì)組織在合作過程中所形成的系統(tǒng)資源與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的資源性質(zhì)不同，其具有開集性質(zhì)，即系統(tǒng)資源不具有排他性、能夠以零成本無限復(fù)制并遵循邊際效用遞增規(guī)律等。為此，繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的研究范式來研究區(qū)域能源合作是不完全合適的。

關(guān)于東北亞區(qū)域能源合作問題的研究，多研究合作的可能性、合作模式、合作的對策，鮮見關(guān)于合作機(jī)制的系統(tǒng)的理論研究，而且關(guān)于東北亞區(qū)域能源合作的實(shí)踐操作多于理論研究，多是官方層面和企業(yè)層面的磋商和會議，缺少學(xué)術(shù)探討，即缺少系統(tǒng)的理論作指導(dǎo)，因此，需要從理論層面對東北亞區(qū)域能源合作提供指導(dǎo)。

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