[摘要]數(shù)字圖書館建設(shè)的諸多環(huán)節(jié)無一不受到知識產(chǎn)權(quán)制度的制約，這與知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷相背離。應(yīng)當(dāng)以長遠(yuǎn)的目光、站在人類社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的角度，回溯知識產(chǎn)權(quán)制度的真正目的，協(xié)調(diào)，^\\平與效率、個人權(quán)利與社會利益的關(guān)系，在一定程度上適當(dāng)、合理地限制知識產(chǎn)權(quán)保護的壁壘。做到保護產(chǎn)權(quán)人利益、激勵創(chuàng)新的同時，兼顧社會公眾享受公共信息資源的權(quán)利。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字圖書館;知識產(chǎn)權(quán);沖突與協(xié)調(diào);合理限制

DOl:10.3969/i.issn.1008-0821.2010.06.009

[中圖分類號]G250.76 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1008—0821(2010)06—0033—04

數(shù)字圖書館建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)障礙由來已久，知識產(chǎn)權(quán)制度在促進數(shù)字圖書館建設(shè)的同時，又為其設(shè)置了難以突破的阻力，限制和阻礙了數(shù)字信息資源的整合與利用，制約了信息資源向公眾領(lǐng)域的傳播，背離了社會公眾利益和人類社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的大方向，這是與知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷相違背的。因此，縱覽全局、通觀問題的根本和脈絡(luò)，從知識產(chǎn)權(quán)保護制度的本源目的出發(fā)，在有效保障產(chǎn)權(quán)人利益的前提下兼顧社會公眾享受信息資源的權(quán)利，從而尋求解決二者沖突的協(xié)調(diào)機理顯得尤為重要。

1 我國數(shù)字圖書館概說

數(shù)字圖書館是采用現(xiàn)代高新技術(shù)的數(shù)字信息資源系統(tǒng)，它是對有價值的信息和資源進行收集，組織規(guī)范性加工，進行高質(zhì)量保存和管理，實施知識增值，并提供在廣域網(wǎng)上高速橫向跨庫連接的電子存取服務(wù)綜合系統(tǒng)。可以說，數(shù)字圖書館是沒有時空限制的、便于使用的、超大規(guī)模的、可以跨庫檢索的海量數(shù)字化信息資源庫和知識中心。它為文化傳播打開了新的數(shù)字時代大門，改變了文化信息的存儲、加工、管理、使用的傳統(tǒng)方式，借助網(wǎng)絡(luò)環(huán)境實現(xiàn)了信息資源的有效利用和共享。

中國的數(shù)字圖書館事業(yè)始于90年代中后期，文化部1998年提出了建設(shè)“中國數(shù)字圖書館工程”的設(shè)想，并將其列入“863”計劃和國家“十五”重點項目。經(jīng)過10余年的努力，我國數(shù)字圖書館建設(shè)在信息基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)信息化環(huán)境、電子信息資源、信息技術(shù)平臺等方面都取得了長足進展，一些數(shù)字圖書館已初具規(guī)模。目前國內(nèi)已經(jīng)開通的數(shù)字圖書館已達200多家，影響比較大的有超星數(shù)字圖書館、中國數(shù)字圖書館、上海圖書館、中科院圖書館等。大批現(xiàn)代化高水平數(shù)字圖書館的建成并投入使用將比以往任何時候都能更快地提高收集和使用知識的效率，帶動以大文化為基礎(chǔ)的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，加快我國現(xiàn)代化事業(yè)的進程。

2 知識產(chǎn)權(quán)制度對數(shù)字圖書館建設(shè)的制約

在數(shù)字圖書館建設(shè)事業(yè)取得可喜成就的同時，圍繞著其建設(shè)中的信息資源創(chuàng)建、數(shù)據(jù)庫開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)傳輸、資源共享等諸多環(huán)節(jié)產(chǎn)生了大量的知識產(chǎn)權(quán)問題，并且這些問題在很大程度上阻礙了現(xiàn)代數(shù)字書館事業(yè)的發(fā)展。由于篇幅所限，本文僅從信息資源建設(shè)、數(shù)據(jù)庫開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)傳播中的知識產(chǎn)權(quán)障礙進以概述，以求窺視一般。

2.1 信息資源采集、數(shù)字化中的知識產(chǎn)權(quán)問題

信息資源的收集創(chuàng)建是數(shù)字圖書館建設(shè)的基礎(chǔ)工作，其核心是建立大容量且具特色的數(shù)據(jù)庫，并且保持?jǐn)?shù)據(jù)庫的快速更新，而數(shù)據(jù)庫建設(shè)中最重要的環(huán)節(jié)是信息采集。數(shù)字圖書館的信息采集可分為采集傳統(tǒng)文獻和整合網(wǎng)絡(luò)信息兩大類。在采集傳統(tǒng)文獻資源中，館藏作品數(shù)字化工作占據(jù)了很大比重，但是按我國《著作權(quán)法》和世界知識產(chǎn)權(quán)組織WCT和WPPT條約規(guī)定，“數(shù)字化”屬著作權(quán)人的“復(fù)制權(quán)”之一，信息資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)換工作，必須經(jīng)由著作權(quán)人許可授權(quán)，且其數(shù)字化權(quán)的歸屬、內(nèi)容、行使與限制應(yīng)按照復(fù)制權(quán)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。因此，為了避免發(fā)生版權(quán)糾紛，以往信息采集的主體主要是喪失版權(quán)或版權(quán)問題已經(jīng)得到解決的古籍文獻、書目數(shù)據(jù)庫、電子報刊等，而日后涉及到眾多仍有版權(quán)、以印刷型方式發(fā)行的圖書是不可避免的，必然會涉及大量的知識產(chǎn)權(quán)問題，這是數(shù)字圖書館建設(shè)中的首要問題。信息資源建設(shè)的另一項工作是對網(wǎng)絡(luò)信息資源的整合，而網(wǎng)絡(luò)上相當(dāng)比例的資源屬于非公有領(lǐng)域，按照1996年通過的《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》規(guī)定，對這類資源的采集也必須征得作者和其他版權(quán)專有人的授權(quán)許可，并支付相應(yīng)報酬。但實際情況是，這部分資源的知識產(chǎn)權(quán)主體往往不是很明確，很難掌握著作權(quán)人的詳細(xì)信息，即使有明確的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，圖書館逐個與他們鑒定合同獲得授權(quán)的做法也是不切實際的，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)信息時代下信息采集的需要。

2.2 數(shù)據(jù)庫開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)保護

數(shù)據(jù)庫作為一種信息實體，是大量信息的集合，是創(chuàng)作者在計算機前對已經(jīng)存在的作品應(yīng)用一定的技術(shù)手段進行選擇、修改、匯編，而形成新的作品。數(shù)據(jù)庫開發(fā)主要是一種軟件技術(shù)，目前數(shù)字圖書館開發(fā)的數(shù)據(jù)庫類型從內(nèi)容上可分為書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫，從數(shù)據(jù)技術(shù)層面上可分為原數(shù)據(jù)庫、數(shù)值數(shù)據(jù)庫、聲像數(shù)據(jù)庫。開發(fā)的方式有獨立開發(fā)、承包開發(fā)及合作開發(fā)3種方式。但無論哪種開發(fā)方式都離不開技術(shù)的支持，需要大量的科技投入和財力物力支持，其獨創(chuàng)性主要表現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫制作者根據(jù)用戶的需求選取或者編排材料匯集而成上付出了辛苦和智力勞動。因此，從版權(quán)的角度來看，把數(shù)據(jù)庫作為版權(quán)保護的客體或?qū)ο螅现鳈?quán)理論中的辛勤收集原則，所以數(shù)據(jù)庫理應(yīng)受到知識產(chǎn)權(quán)保護。但實際情況是，數(shù)據(jù)庫的保護在我國法律中至今尚無單獨、具體的規(guī)定，更無明確可依的保護條文，只能依據(jù)目前的《著作權(quán)法》加《反不正當(dāng)競爭法》的相關(guān)規(guī)定進行補充、臨時性的保護，這不能不說是一件非常遺憾的事情，而且這種情況電勢必會對新一代數(shù)字圖書館的建設(shè)帶來諸多不利影響。

2.3 信息資源傳播中的知識產(chǎn)權(quán)障礙

數(shù)字圖書館建設(shè)的最終目的是將數(shù)字化的信息資源通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行傳播、擴散，更廣泛便捷地為讀者所利用。網(wǎng)絡(luò)傳輸作為一種新的傳播方式，已經(jīng)打破了原有的傳播格局，實現(xiàn)了真正意義上的“資源共享”，給信息使用和獲取帶來了極大方便，對全面快速、便利地利用信息資源，傳播現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識，在因特網(wǎng)上形成中華文化的整體優(yōu)勢發(fā)揮著重要作用。但是在現(xiàn)行法律框架內(nèi)，互聯(lián)網(wǎng)使數(shù)字信息資源的傳播跨越了空間和時間，隨之而來的知識產(chǎn)權(quán)問題比比皆是，使得數(shù)字圖書館建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)制度之間的矛盾再一次突顯出來。數(shù)字化信息資源網(wǎng)絡(luò)傳輸，可能造成的“侵權(quán)”主要有“網(wǎng)上瀏覽”和“下載拷貝”兩種情況。關(guān)于把數(shù)字化的館藏文獻信息鏈接到網(wǎng)上供人們查詢、瀏覽的網(wǎng)絡(luò)傳輸行為是否是一種侵權(quán)行為，我國雖沒有明確的規(guī)定，但普遍認(rèn)為這種網(wǎng)絡(luò)傳輸行為超出了合理使用的范圍。在實際操作中，如果在網(wǎng)上傳播受版權(quán)保護的作品，同信息資源數(shù)字化一樣，也必須取得著作權(quán)人的授予權(quán)，否則就構(gòu)成侵權(quán)，但數(shù)字圖書館中規(guī)模龐大的信息資源難以數(shù)計，要求數(shù)字圖書館與每一作者溝通協(xié)調(diào)不但會浪費大量的人力物力，而且在實際操作上也難以實現(xiàn)。

3 知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷及目的回歸

3.1 知識產(chǎn)權(quán)制度的起源及發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)制度起源于17世紀(jì)的英國，當(dāng)時英國女王伊麗莎白一世曾多次向發(fā)明者授予專利權(quán)，以保護創(chuàng)造者權(quán)利，并在此基礎(chǔ)上逐步制定了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律，以后又相繼產(chǎn)生了專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)制度，這些制度起到了保護創(chuàng)造者、創(chuàng)作者權(quán)力，鼓勵、倡導(dǎo)發(fā)明創(chuàng)新的作用。此后，知識產(chǎn)權(quán)制度受“功利主義分配正義”的影響，從“權(quán)利和一切社會利益的分配必須依據(jù)最大多數(shù)人的最大幸福的原則?！背霭l(fā)，由最初的只注重保護創(chuàng)造者權(quán)益，逐漸發(fā)展為以保護創(chuàng)造者為手段，達到促進社會進步的目的。即在保護創(chuàng)造者權(quán)利的同時，也注重對社會公共利益的維護，以促進社會的進步，兼顧了個人權(quán)力與社會利益，起到了協(xié)調(diào)與統(tǒng)一的效果。

現(xiàn)代意義上的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是TRIPS協(xié)議以后的知識產(chǎn)權(quán)，逐漸被上升到國家戰(zhàn)略的高度，成為了一國發(fā)展經(jīng)濟的主要政策之一，其主要目的在于追逐經(jīng)濟利益。受產(chǎn)業(yè)政策理論影響，發(fā)達國家相繼構(gòu)建自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以保護和提高經(jīng)濟利益。為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，確保自身利益，在發(fā)達國家“主導(dǎo)”下，知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生了諸多變化，保護的客體不斷擴展、獨創(chuàng)性和實用性標(biāo)準(zhǔn)降低等趨勢日益突出。TRIPS協(xié)議成為了現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度與其初衷背離的分水嶺，“該協(xié)議處處體現(xiàn)了私人財產(chǎn)所有權(quán)神圣不可侵犯的指導(dǎo)思想，卻忽視了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對社會應(yīng)盡的義務(wù)，沒有為非權(quán)利人利用知識產(chǎn)品、維護社會公共利益提供一條有效的途徑?！?/p>

3.2 數(shù)字圖書館與知識產(chǎn)權(quán)制度的一致與對立

知識產(chǎn)權(quán)制度對知識創(chuàng)新、信息資源共享具有重要的保障和促進作用，它通過法律手段保護創(chuàng)作者的合法權(quán)益，鼓勵了創(chuàng)新、促進了信息的產(chǎn)生，豐富了信息資源共享的內(nèi)容。而作為未來社會公共信息中心和樞紐的數(shù)字圖書館，使原本局限、孤立地散布于世界各地的文獻信息資源通過網(wǎng)絡(luò)匯集起來，通過更加快捷的方式與服務(wù)，將人類創(chuàng)造的精神財富以數(shù)字信息的形式傳遞給讀者和使用者，從而進行新的創(chuàng)作和發(fā)展，進一步豐富人類社會的智力成果，促進全世界的可持續(xù)發(fā)展。從這個意義上說，數(shù)字圖書館的信息資源共享和知識產(chǎn)權(quán)保護制度具有統(tǒng)一的目的和作用，二者具有一致性，互促互進，共同發(fā)展。

理論上講，知識產(chǎn)權(quán)制度的終極目的應(yīng)該是通過保護創(chuàng)造者的合法權(quán)益，為新知識和財富的創(chuàng)新提供前提和基礎(chǔ)，并保護和激發(fā)人們創(chuàng)造的動力，最終促進人類社會的進步和發(fā)展。但知識產(chǎn)權(quán)制度為達到其終極目的利用手段強調(diào)“排他性”，保護的是人們對自己創(chuàng)造的精神產(chǎn)品所享有的“獨占”權(quán)利，進而過分強調(diào)經(jīng)濟利益而忽視社會利益，這在相當(dāng)大程度上又限制和阻礙了知識的傳播與利用。而數(shù)字圖書館的建設(shè)目標(biāo)是滿足用戶或網(wǎng)絡(luò)成員對信息資源的充分利用，最大限度地發(fā)揮已有資源的作用，以達到知識的普及和擴散目的，側(cè)重的是“共享性”。事實上，“排他性”與“共享性”必然產(chǎn)生矛盾，因此，數(shù)字圖書館和知識產(chǎn)權(quán)制度又是相對立的。

3.3 知識產(chǎn)權(quán)制度的目的回歸

對創(chuàng)造者權(quán)利的保護是毋庸置疑的，是任何時代都應(yīng)高度重視的，但現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度過分強調(diào)保護創(chuàng)造者權(quán)利而追逐經(jīng)濟利益，已經(jīng)與社會公眾共享知識的權(quán)利發(fā)生了尖銳沖突，其沖突實質(zhì)就是個人利益與社會公眾利益的沖突。我們應(yīng)注意到，創(chuàng)造者的創(chuàng)造條件和基礎(chǔ)無一不是來自原有的社會財富，其知識產(chǎn)品中無不滲透著社會公眾的功勞，而且創(chuàng)造者創(chuàng)造的知識產(chǎn)品也必須得到社會公眾的認(rèn)可才有實際價值，否則則沒有任何意義。從這個意義上說，保護創(chuàng)造者權(quán)利的同時，也應(yīng)兼顧公眾利益，否則必然與促進人類社會發(fā)展的初衷相背離，被社會所唾棄。而實際上，為了追逐經(jīng)濟效益，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度過分偏重知識產(chǎn)權(quán)人的利益保護，忽視了社會公眾的集體利益。知識產(chǎn)權(quán)的立法需要在權(quán)利人和社會公眾之間維持一個平衡，使得知識產(chǎn)權(quán)制度在維持權(quán)利人創(chuàng)造動力的同時兼顧社會公眾對智力成果的傳播和使用。知識產(chǎn)權(quán)制度的價值應(yīng)該包含激勵創(chuàng)新和促進知識傳播兩部分，其價值應(yīng)于兩方利益的平衡之中實現(xiàn)。因此，我們需要站在維護人類社會發(fā)展的高度，認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)制度保護創(chuàng)造者利益只是一種手段，最終的目的是促進知識的傳播與創(chuàng)新，達到人類社會的共同進步。

4 限制知識產(chǎn)權(quán)、促進信息資源的公眾享有

數(shù)字圖書館是人類社會通往真正信息時代的一扇大門，它肩負(fù)的是信息資源的公共獲取進而實現(xiàn)公益性服務(wù)的社會使命。知識產(chǎn)權(quán)保護在激勵社會知識創(chuàng)新的同時，卻對知識成果的社會公共傳播與使用產(chǎn)生了障礙。知識產(chǎn)權(quán)保護與數(shù)字圖書館信息資源共享的沖突，主要體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性與社會公共利益的公共性之間的矛盾，并且這種矛盾與斗爭有著異常尖銳化的趨勢。在國內(nèi)外立法不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)的同時，國際專業(yè)組織正在為公共利益爭取更多的權(quán)利，來自知識產(chǎn)權(quán)法和知識產(chǎn)權(quán)管理方面的聲音強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)，而來自圖書館和教育、科學(xué)領(lǐng)域的聲音則強調(diào)數(shù)字圖書館的公共利益。知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該在公眾利益和創(chuàng)作者權(quán)利之間尋求一種平衡，給予創(chuàng)作者和出版者金錢回報并不應(yīng)是其終極目的。

知識產(chǎn)權(quán)制度的價值觀可以用從法理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)兩個方面去理解。法學(xué)的價值觀強調(diào)社會價值和公共利益，經(jīng)濟學(xué)價值觀則更加強調(diào)市場價值和個體利益。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)分別服從兩個目的的不同命令時，它的價值觀沖突就顯現(xiàn)出來。而經(jīng)濟學(xué)的研究立場更強調(diào)制度的效果和效率，知識產(chǎn)權(quán)能帶來經(jīng)濟利益就是好的制度，否則就是不好的制度。但知識產(chǎn)權(quán)制度不僅僅是經(jīng)濟的問題，在促進知識傳播和人類社會進步與發(fā)展方面，知識產(chǎn)權(quán)制度既要強調(diào)公平也要強調(diào)效率，強調(diào)公平與效率的統(tǒng)一，或者至少在效率第一的前提下兼顧公平。

公平是效率的前提，效率是公平的結(jié)果;公平產(chǎn)生效率，效率反映公平;公平與效率是一個硬幣的兩面。適度的社會分化是社會進步的助力，而認(rèn)同斷裂則會導(dǎo)致相反的結(jié)果。信息作為一種重要的資源和財富，是經(jīng)濟發(fā)展和社會變革的催化劑和倍增器，信息資源數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)傳播將會使經(jīng)濟全球化進程進入一個新階段，但知識產(chǎn)權(quán)制度的過渡保護卻造成了信息資源全球共享的嚴(yán)重不均衡。這恰如法律經(jīng)濟學(xué)對信息產(chǎn)權(quán)提出的一個悖論:“沒有合法的壟斷就不會有足夠的信息生產(chǎn)出來，但是有了合法的壟斷又不會有太多的信息被使用。”為解決這種悖論，知識產(chǎn)權(quán)制度在設(shè)定保護時就應(yīng)當(dāng)受到適當(dāng)?shù)暮侠硐拗?，以便社會利益得到體現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)制度受到的限制是為了社會公共利益而在一定條件下受到限制，這種限制，有利于在保護知識創(chuàng)造者利益以促進知識產(chǎn)生的同時，又促使知識的廣泛傳播和有效利用，做到個人權(quán)利與社會利益的平衡。

5 結(jié)語

信息時代發(fā)展的今天，為了解除知識產(chǎn)權(quán)制度對代表社會公益目的的數(shù)字圖書館發(fā)展的過分束縛，對知識產(chǎn)權(quán)制度的適當(dāng)合理限制是十分必要的。但是，這并不等于說為了數(shù)字圖書館的發(fā)展而放棄知識產(chǎn)權(quán)制度，恰恰相反，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該在各種沖突與協(xié)調(diào)中逐步得到完善，在兼顧個人利益與社會公益事業(yè)的同時，促進人類社會的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

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