摘要：自主創(chuàng)新能力是能夠帶來長期競爭優(yōu)勢(shì)的核心競爭力，作為創(chuàng)新要素在區(qū)域?qū)哟紊系木奂驼?，區(qū)域創(chuàng)新能力被認(rèn)為是推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步的不竭動(dòng)力。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶作為東北地區(qū)惟一的沿海區(qū)域和開發(fā)開放條件最好的地區(qū)，其整體開發(fā)戰(zhàn)略自2005年啟動(dòng)以來，進(jìn)展順利，成效初顯，成為引領(lǐng)遼寧乃至東北三省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭。為了進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的促進(jìn)作用，本文首先借助相關(guān)指標(biāo)從多方面對(duì)遼寧的自主創(chuàng)新能力予以評(píng)估。評(píng)估結(jié)果顯現(xiàn)出遼寧在科技創(chuàng)新方面存在的問題，本文對(duì)導(dǎo)致這些問題產(chǎn)生的深層次原因進(jìn)行了剖析，并在此基礎(chǔ)上提出有助于沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新能力提升的政策建議。

關(guān)鍵詞：遼寧；沿海經(jīng)濟(jì)帶；自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F127

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000－176X(2010)05－0093－07

自主創(chuàng)新能力是指進(jìn)行原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的能力。無論對(duì)于企業(yè)、區(qū)域，還是國家來說，自主創(chuàng)新能力都是能夠帶來長期競爭優(yōu)勢(shì)的核心競爭力。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，我國政府也逐漸認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)自主創(chuàng)新的重要意義，2006年，中共中央國務(wù)院頒布的《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》明確提出：要將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)的各個(gè)方面。

作為科技創(chuàng)新在區(qū)域?qū)哟紊系捏w現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新能力則表現(xiàn)為創(chuàng)新要素在一定區(qū)域內(nèi)聚集、整合以及持續(xù)創(chuàng)新的基本能力，它是支持地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、提高產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)性條件。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶作為東北三省惟一的沿海區(qū)域，憑借其得天獨(dú)厚的區(qū)位、產(chǎn)業(yè)和資源優(yōu)勢(shì)，成為引領(lǐng)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步的“火車頭”。2009年，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶作為整體開發(fā)區(qū)域被納入國家戰(zhàn)略，標(biāo)志著遼寧乃至東北老工業(yè)基地的振興進(jìn)入了新的發(fā)展階段。

一、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的基本情況

遼寧位于我國東北地區(qū)南部，是東北地區(qū)惟一的既沿海又沿邊的省份，也是東北及內(nèi)蒙古自治區(qū)東部地區(qū)對(duì)外開放的門戶。2008年，遼寧實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值13461.6億元，人均生產(chǎn)總值24645元，在全國排名第9位。作為傳統(tǒng)老工業(yè)基地之一，遼寧的原材料產(chǎn)業(yè)和裝備制造業(yè)優(yōu)勢(shì)突出，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為工業(yè)比重大、國有部門相對(duì)集中、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的重化工業(yè)特點(diǎn)。遼寧是創(chuàng)新資源較為豐富的省份，擁有眾多的國家級(jí)科研院所、大專院校，創(chuàng)新基礎(chǔ)雄厚，很多科研成果實(shí)現(xiàn)了重大領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)上的突破。然而，長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所造成的體制束縛和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)剛性，使遼寧省區(qū)域創(chuàng)新體系在環(huán)境建設(shè)、主體培育、市場完善、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等方面遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，很多科研成果僅停留在初始技術(shù)和產(chǎn)品階段，企業(yè)無法直接使用，企業(yè)在技術(shù)選擇上依賴引進(jìn)的局面仍未改變。

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶，東起鴨綠江口，西至山海關(guān)老龍頭，范圍包括大連、丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島6個(gè)沿海城市所轄的21個(gè)市區(qū)和12個(gè)沿?？h市。作為東北地區(qū)對(duì)外開放的前沿和惟一的海上通道，其近海水域面積6.4萬平方千米，灘涂2070.2平方千米，沿岸陸域、海域的石油、天然氣等資源儲(chǔ)量豐富，共有港口5個(gè)，萬噸級(jí)以上泊位103個(gè)，貨物吞吐量達(dá)3.02億噸，國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)3個(gè)，國家級(jí)海洋自然保護(hù)區(qū)3個(gè)。相對(duì)而言，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚、資源物產(chǎn)豐富、社會(huì)事業(yè)發(fā)達(dá)、地理位置優(yōu)越、發(fā)展?jié)摿薮蟮慕?jīng)濟(jì)區(qū)域。

二、遼寧的自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

根據(jù)中國科技發(fā)展研究小組所提出的分析框架，一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的高低可以通過五大板塊指標(biāo)予以衡量，即知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲得、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與管理、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。其中，知識(shí)創(chuàng)造能力，即一個(gè)區(qū)域不斷創(chuàng)造新知識(shí)的能力；知識(shí)獲取能力，即區(qū)域不斷利用一切可用知識(shí)及促進(jìn)知識(shí)在各創(chuàng)新單位之間流動(dòng)的能力；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力表明該區(qū)域企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)，推出新產(chǎn)品、新工藝的能力；創(chuàng)新環(huán)境與管理，即用于衡量區(qū)域?yàn)橹R(shí)的產(chǎn)生、流動(dòng)和應(yīng)用所提供的環(huán)境的水平；創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，即創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，見表1所示。

可見，該分析框架分別從創(chuàng)新的要素投入、成果產(chǎn)出、基礎(chǔ)和環(huán)境等全方位，以及企業(yè)、政府和科研機(jī)構(gòu)等多角度，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的高低予以評(píng)估，可以較為客觀地反映一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。因此，本文將借助這個(gè)指標(biāo)體系，對(duì)遼寧的自主創(chuàng)新能力予以分析。由于獲取遼寧沿海區(qū)域科技創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)的難度較大，同時(shí)考慮到遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶開發(fā)建設(shè)尚處于初級(jí)階段，相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與遼寧全省的平均水平相差不大，故本文認(rèn)為遼寧省的數(shù)據(jù)基本可以反映現(xiàn)階段沿海經(jīng)濟(jì)帶在科技創(chuàng)新方面的水平與現(xiàn)狀。

1.創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)估

表1顯示了2001年至今遼寧的自主創(chuàng)新能力各綜合指標(biāo)在全國的排名情況?？傮w看來，遼寧的創(chuàng)新能力處于全國的上游水平，2001年以來，除2001年排名第6位以外，其他7年都位列全國第8位，排在上海、北京、廣東、江蘇、浙江、山東和天津之后。2008年，除了知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取比2007年略有上升外，其他三項(xiàng)指標(biāo)，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與管理和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益比上年均出現(xiàn)下降。

(1)知識(shí)創(chuàng)造能力

知識(shí)創(chuàng)造能力是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，它主要取決政府研發(fā)投入水平、科技產(chǎn)出水平和過程管理水平(即科技的投入產(chǎn)出比)三項(xiàng)?？傮w看來，遼寧省知識(shí)創(chuàng)造能力在全國的排名呈下降趨勢(shì)，從2002年的第5位降至2008年的第8位，最高為2004年的第4位，最低則是2007年的第10位。從分指標(biāo)來看，遼寧知識(shí)創(chuàng)造能力的相對(duì)優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在科技產(chǎn)出水平，即專利申請(qǐng)受理方面，2008年，遼寧每10萬人平均發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)為10.23件，居全國第7位(專利綜合指標(biāo)列第8位)；而研發(fā)投入和科研論文發(fā)表則是弱項(xiàng)，2002年至今，這兩個(gè)指標(biāo)長期在10名以外徘徊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年遼寧研發(fā)人員增長率僅為4.45％，位于全國的第24位。政府科技投入占GDP的比重列第9位，政府科技投入的增長率僅為14.77％，列第19位，均相對(duì)較低。

(2)知識(shí)獲取能力

知識(shí)獲取能力體現(xiàn)了一個(gè)區(qū)域取得知識(shí)和分享知識(shí)的水平，主要通過科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移和外國直接投資等指標(biāo)加以衡量?？傮w看來，遼寧的知識(shí)獲取能力在全國的排名比較穩(wěn)定，而各分指標(biāo)的位次變化較大：技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)(技術(shù)市場交易、國外技術(shù)貿(mào)易和購買國內(nèi)技術(shù))由上一年的14位上升至第7位，說明技術(shù)市場交易能力強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，遼寧技術(shù)市場交易金額為57億元、增長率為159.77％，位居全國前列。其中，大中型工業(yè)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)金額及增長率位列第5位，而引進(jìn)國內(nèi)技術(shù)金額列第10位；遼寧吸收國外投資達(dá)432億美元、人均1011美元、增長率為19.34％，排名依次為第6位、第8位和第16位；高校和科研院所科技活動(dòng)籌集資金來自企業(yè)的資金總量及比例也處于領(lǐng)先位置，分列第4位和第2位，說明產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)合似乎較為密切。

(3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)的創(chuàng)新能力是一個(gè)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的核心。在企業(yè)創(chuàng)新能力方面，遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)由上一年的第6位驟降至第11位。其中，制造和生產(chǎn)能力綜合指標(biāo)穩(wěn)居第一位，設(shè)計(jì)能力和新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)分列第8位和第13位。大中型工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員比重，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員增長率，大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額占銷售收入、大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額增長率位于20名之后，表現(xiàn)不佳。其中，大中型工業(yè)企業(yè)科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的增長率僅為5.43％，在全國排名第28位，表現(xiàn)最差。

(4)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與管理

科技創(chuàng)新環(huán)境是一個(gè)綜合的系統(tǒng)，既包括市場、金融等經(jīng)濟(jì)環(huán)境，又包括勞動(dòng)者素質(zhì)、科技文化積淀等人文環(huán)境，對(duì)創(chuàng)新能力有著極其重要的影響。從遼寧技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與管理的綜合指標(biāo)來看，2008年，遼寧的創(chuàng)新環(huán)境由上一年的第6位降至第8位，包括創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動(dòng)者素質(zhì)、金融環(huán)境、創(chuàng)業(yè)水平在內(nèi)的各分項(xiàng)指標(biāo)排名均比2007年有不同程度的下降。其中，降幅最大的是創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)，由第4降至第8位。而創(chuàng)業(yè)水平指標(biāo)排名最低，降至第10位。創(chuàng)業(yè)水平的高低是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)有沒有活力的重要標(biāo)志，與創(chuàng)新有密切的聯(lián)系，因?yàn)樵S多創(chuàng)新都是通過人們的創(chuàng)業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。2008年，遼寧高新技術(shù)企業(yè)數(shù)為3724家，排名靠前，但高新技術(shù)企業(yè)數(shù)增長率出現(xiàn)負(fù)增長，為-0.05％，全國排名第26位。

(5)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益

一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力最終表現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)上，即創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益高低。在創(chuàng)新效益方面，遼寧創(chuàng)新效益綜合指標(biāo)下降3位，排名第14位；就業(yè)指標(biāo)下降了12位；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指標(biāo)下降了3位；其他指標(biāo)尚可，均呈改善態(tài)勢(shì)?？梢?，就業(yè)形勢(shì)不容樂觀，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為5.1％，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率增長率為8.93％，表現(xiàn)不佳。同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)增加值增長率和出口額增長率，排名分別為第27和26位，表現(xiàn)最差。但遼寧高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展良好，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占就業(yè)人數(shù)的比例、高新技術(shù)就業(yè)人數(shù)增長率均位居全國的前10位。

2.結(jié)論

從指標(biāo)上來看，2008年，在五個(gè)分指標(biāo)當(dāng)中，知識(shí)創(chuàng)造能力由2007年的第10位上升到第8位；知識(shí)獲取能力由第7位上升到第6位；企業(yè)創(chuàng)新能力由2007年的第6位下降到第11位，據(jù)悉，其下降較為明顯的原因是大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)、研發(fā)人員數(shù)等指標(biāo)增長緩慢，有的指標(biāo)甚至出現(xiàn)負(fù)增長；創(chuàng)新環(huán)境由上一年的第6位下降到第8位；創(chuàng)新績效由2007年的第11位下降至第14位，主要原因是出口額和第三產(chǎn)業(yè)增加值等指標(biāo)增長緩慢。

基于對(duì)遼寧創(chuàng)新能力指標(biāo)的評(píng)估，我們可以得出如下結(jié)論：遼寧省自主創(chuàng)新能力總體較強(qiáng)，在全國位居前列，其科技基礎(chǔ)雄厚，高校和科研院所實(shí)力較強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，企業(yè)的制造和生產(chǎn)能力強(qiáng)勁。盡管如此，遼寧省的創(chuàng)新潛力排名卻僅居全國第29位，科技投入水平不高、企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱、科研成果轉(zhuǎn)化率較低、創(chuàng)新環(huán)境不理想等問題依然困擾著遼寧未來的技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長，成為沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中自主創(chuàng)新能力提升所面臨的最大挑戰(zhàn)。

三、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

1.研發(fā)投入不足，人才結(jié)構(gòu)性矛盾突出

眾所周知，資金和人才是推動(dòng)科技進(jìn)步的核心要素，然而，遼寧在這兩方面的表現(xiàn)卻并不盡如人意。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足和創(chuàng)新型人才短缺成為遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新能力提升所面臨的最大挑戰(zhàn)。

一方面，遼寧省的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)(RD)支出的絕對(duì)規(guī)模增長緩慢，相對(duì)規(guī)模逐年下降。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年，遼寧RD支出總額為150億元，占GDP的1.6％，比上年增長20％；2007年，遼寧省的RD支出為159.4億元，占GDP的1.45％，比上一年增長17.4％；2008年為189億元，占GDP的比重為1.4％。比上一年增長14.8％?？梢?，遼寧研發(fā)投入的絕對(duì)規(guī)模盡管總量略有上升，但絕對(duì)規(guī)模的增速和相對(duì)規(guī)模卻呈逐年下降態(tài)勢(shì)。同時(shí)，用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行橫向比較發(fā)現(xiàn)，遼寧的研發(fā)投入水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家2.37％的平均水平，與北京、上海等國內(nèi)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)相比(平均5.3％—6％)，也相差甚遠(yuǎn)。

另一方面，科技創(chuàng)新人才緊缺，結(jié)構(gòu)性矛盾突出。盡管遼寧擁有眾多的國家級(jí)科研院所、研究機(jī)構(gòu)和大專院校，科研基礎(chǔ)和實(shí)力雄厚，然而，高端人才和創(chuàng)新型人才卻相對(duì)不足，人才的結(jié)構(gòu)性矛盾突出。主要表現(xiàn)為：首先，高層次科技創(chuàng)新人才不足，能夠?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代科技有機(jī)結(jié)合的高技能復(fù)合型人才嚴(yán)重缺乏。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，遼寧大中型企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重僅為2.72％，位列全國第30位，且企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量的增長率竟然出現(xiàn)負(fù)增長；其次，科研人員(科學(xué)家和工程師)主要集中于試驗(yàn)開發(fā)領(lǐng)域，而從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人才相對(duì)較少。以2006年的數(shù)據(jù)為例，遼寧從事試驗(yàn)開發(fā)的研究人員為5937人，占全部研發(fā)人員總量的64.1％，高于同期全國的平均水平48.37％近16個(gè)百分點(diǎn)；而從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科研人員合計(jì)3327人，僅占總量的35.91％，遠(yuǎn)低于全國的平均水平；再次，具有高級(jí)職稱的專業(yè)技術(shù)人員絕大多數(shù)集中于高校和科研單位，直接就職于企業(yè)的很少。根據(jù)我們對(duì)沿海經(jīng)濟(jì)帶企業(yè)的不完全統(tǒng)計(jì)，僅有約15％的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)和專業(yè)研究人員，大多數(shù)企業(yè)不僅沒有設(shè)置專業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，更沒有專門的研究人員，即使有專業(yè)的研究人員，也多因企業(yè)在人才培養(yǎng)、使用、管理等方面的制度缺陷，而未能充分發(fā)揮研究人員的科技創(chuàng)新作用，科技人才外流的現(xiàn)象也十分突出。遼寧全省的數(shù)據(jù)為：2008年，在全省1085個(gè)大中型工業(yè)企業(yè)中，有科研活動(dòng)的企業(yè)為294個(gè)，設(shè)有專門科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅為179個(gè)，分別占企業(yè)總數(shù)的27％和16％。

2.企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位弱化，科研成果轉(zhuǎn)化率較低

產(chǎn)學(xué)研合作是現(xiàn)階段被世界各國廣泛應(yīng)用的科技創(chuàng)新模式。所謂產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高校和科研院所通過自主協(xié)商，為市場需求和共同利益聯(lián)合起來，按照市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制，采取多種方式所進(jìn)行的科研開發(fā)、生產(chǎn)營銷、咨詢服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

然而，目前我國多數(shù)地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作主要是基于外聯(lián)機(jī)制的松散合作模式，即企業(yè)與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)之間基于具體的項(xiàng)目研發(fā)，通過委托一承接關(guān)系，建立短期合作關(guān)系。由于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)自身產(chǎn)業(yè)化能力和市場運(yùn)作能力不高，而企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力又較弱，導(dǎo)致這種以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的短期合作往往只停留在技術(shù)難題解決層面，尚未提升到對(duì)產(chǎn)業(yè)基本技術(shù)的持續(xù)研發(fā)層面，也較少具有產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)和市場化開拓的內(nèi)涵。因此，盡管在政府的大力資助下，高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了許多科研成果，然而，由于缺乏企業(yè)的參與和推動(dòng)，加之高校的學(xué)術(shù)價(jià)值觀和科技評(píng)價(jià)制度的作用，這些技術(shù)成果往往不能適應(yīng)企業(yè)的需求，而大量閑置?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低、科技資源的不合理使用、重點(diǎn)領(lǐng)域的核心技術(shù)依賴引進(jìn)等問題廣泛存在。對(duì)此，本文認(rèn)為，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體地位弱化是導(dǎo)致這些問題產(chǎn)生的最根本原因。從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種市場活動(dòng)，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)主體理應(yīng)成為科技創(chuàng)新主體，然而，現(xiàn)實(shí)的情況卻并非如此。

首先，企業(yè)不是科技投入的主體。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，政府的科技投入過多集中于高校和科研機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年，遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府投入44億元，其中78％分配給獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和高等院校，而企業(yè)只獲得了9.77億元，僅占其全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的7.1％；另一方面，企業(yè)自身的研發(fā)投入水平較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年，遼寧大中型企業(yè)科技投入占銷售收入的比重為1.4％，僅處于維持水平，在全國排名第20位，與發(fā)達(dá)國家3％—5％的水平相比，也相去甚遠(yuǎn)。

其次，企業(yè)的創(chuàng)新能力低下，難以成為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施與推進(jìn)主體。在上文對(duì)遼寧創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)的分析中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)是所有分項(xiàng)指標(biāo)中排名下降幅度最大的。由上一年的第6位降至第11位。2006年，遼寧企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量3934項(xiàng)，不足廣東省的32％，僅占全國的3.9％。2008年，遼寧企業(yè)實(shí)用新型專利申請(qǐng)和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L率分別為4.91％和-2.92％，排名均為第26位；而大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入的比重為12.44％，在全國排第17位?？梢?，企業(yè)已成為遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新中最薄弱的環(huán)節(jié)。究其根源，企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱既有自身技術(shù)能力的限制，也受資金短缺和投入?yún)T乏的影響，但無論如何都導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的不足，難以成為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施與推進(jìn)主體。

對(duì)于導(dǎo)致企業(yè)主體地位弱化的原因，本文認(rèn)為還是在于體制性因素。作為受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響最深的地區(qū)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念和價(jià)值體系在遼寧仍具有強(qiáng)大的主導(dǎo)作用和慣性。受此影響，政府干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的行為時(shí)有發(fā)生，企業(yè)對(duì)政府的依賴心理也較重，“等、靠、要”思維依然存在，從而導(dǎo)致企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中缺乏足夠的主體意識(shí)和市場意識(shí)。此外，國有企業(yè)的弊病也是導(dǎo)致遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力不足的另一深層原因。上文提到，作為傳統(tǒng)老工業(yè)基地，遼寧的國有企業(yè)比重偏高，“大而全”的組織機(jī)構(gòu)容易使企業(yè)成為一個(gè)封閉的組織，不利于引入產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新；國有企業(yè)一股獨(dú)大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、直線式的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和封閉的區(qū)域文化，也妨礙了優(yōu)秀創(chuàng)新人才的脫穎而出及主動(dòng)性的發(fā)揮；此外，遼寧國有企業(yè)虧損面相對(duì)較大，也影響了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力。

3.技術(shù)引進(jìn)效益低下，對(duì)國外技術(shù)的消化吸收與再創(chuàng)新不足

據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1984—2003年的20年間，我省技術(shù)引進(jìn)投資約為318億美元，與日本全國1950—1972年23年間的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用相當(dāng)，然而，引進(jìn)效果卻天壤之別。日本達(dá)到了當(dāng)時(shí)世界技術(shù)的領(lǐng)先水平，而我們用差不多的時(shí)間和投入，到今天絕大多數(shù)行業(yè)還落后國際先進(jìn)水平約20年左右。同為技術(shù)引進(jìn)，結(jié)果卻出現(xiàn)如此之大的反差，關(guān)鍵就在于我們只是注重技術(shù)引進(jìn)(實(shí)質(zhì)上是技術(shù)買進(jìn))和產(chǎn)品升級(jí)，而忽視了對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新，這與日本為了學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新而進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)有本質(zhì)的區(qū)別。

導(dǎo)致這種現(xiàn)象和結(jié)果產(chǎn)生的原因是多方面的，既有環(huán)境因素，又涉及體制層面的問題，而從企業(yè)自身來看，原因包括兩個(gè)方面：大多數(shù)國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)選擇上，側(cè)重技術(shù)引進(jìn)，并且是單純?yōu)榱艘M(jìn)而引進(jìn)，只是對(duì)技術(shù)進(jìn)行表面的使用，而不做后續(xù)性開發(fā)；企業(yè)自身的技術(shù)力量薄弱，研發(fā)隊(duì)伍和能力不足，科研技術(shù)水平僅停留在簡單引進(jìn)的水平上，不能進(jìn)行有效的二次創(chuàng)新與增值創(chuàng)新。兩方面原因共同導(dǎo)致目前我國企業(yè)在技術(shù)選擇上更依賴技術(shù)引進(jìn)，且僅停留在技術(shù)買進(jìn)層面，沒有實(shí)現(xiàn)科技成果的潛在價(jià)值，更體現(xiàn)不出科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益。

4.缺少鼓勵(lì)和支持自主創(chuàng)新的環(huán)境氛圍

首先，很多政府部門和企業(yè)對(duì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不足，創(chuàng)新意識(shí)淡??；其次，沿海經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)有的科技政策及相關(guān)規(guī)定也不夠完備，對(duì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的激勵(lì)不足，特別是在財(cái)稅、信貸、政府采購、土地供應(yīng)、配套建設(shè)等方面的一些優(yōu)惠政策，在基層尚沒有得到很好的貫徹落實(shí)，政策的效果未能充分發(fā)揮；此外，支持創(chuàng)新的投融資體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也不夠健全?？傊?，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和氛圍尚未形成，軟環(huán)境有待完善。

四、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶加強(qiáng)自主創(chuàng)新的對(duì)策分析

1.加快政府職能轉(zhuǎn)變，建立促進(jìn)創(chuàng)新的市場經(jīng)濟(jì)體系

進(jìn)一步理順政府與市場的關(guān)系，減少政府的干預(yù)，提高市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)性作用。一方面，政府應(yīng)逐步減少或退出直接投資經(jīng)營競爭性領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)行為，而在提供公共服務(wù)、完善區(qū)域性的基礎(chǔ)設(shè)施、制定區(qū)域發(fā)展政策等領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，實(shí)現(xiàn)由干預(yù)、管制向引導(dǎo)、服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。另一方面，應(yīng)加快有助于創(chuàng)新的市場環(huán)境建設(shè)。市場環(huán)境既包括交易市場、人才市場、技術(shù)市場、中介服務(wù)市場等硬件設(shè)施，又涉及市場準(zhǔn)入條件和交易規(guī)則制定、市場價(jià)格形成機(jī)制等規(guī)范交易主體行為的軟件，它是市場機(jī)制有效發(fā)揮作用的物質(zhì)和技術(shù)保障。在這方面，政府還有很多工作要做，例如，進(jìn)一步提高各級(jí)各類市場的開放度，使區(qū)域市場的運(yùn)行在更大程度上與國際接軌；逐步完善市場基礎(chǔ)設(shè)施和市場交易手段，實(shí)現(xiàn)市場交易活動(dòng)的信息化和無紙化；進(jìn)一步制定和完善市場規(guī)則，形成市場主體自我約束、自我發(fā)展的局面，建立市場自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制；培育中介組織，按照國際規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建中介服務(wù)體系，使中介組織真正承擔(dān)起交易的紐帶與橋梁等。

2.加大財(cái)政科研投入力度，構(gòu)建多元化、多渠道的科技投入體系

當(dāng)今世界，技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為一個(gè)國家綜合國力的最主要體現(xiàn)，而加大科技投入的規(guī)模和力度則是提高技術(shù)進(jìn)步水平的最有效措施之一。為此，一方面，應(yīng)加大財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的直接投入力度。例如，建立財(cái)政專項(xiàng)資金，扶持科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)和研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)以及科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)建設(shè)；支持科技型中小企業(yè)發(fā)展；支持大型骨干企業(yè)開展競爭前沿的戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的研究開發(fā)等。另一方面，在增加財(cái)政科研直接投入的同時(shí)，綜合運(yùn)用財(cái)政補(bǔ)助、貼息、擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資、稅收優(yōu)惠等多種扶持方式，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，有效利用市場機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)各類投資主體進(jìn)行科研投入的積極性，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資金、外資等不斷加大對(duì)科技項(xiàng)目的投入，從而構(gòu)建起多元化、多渠道、具有內(nèi)在活力與動(dòng)力的支持科技發(fā)展的良性投入體系與機(jī)制。

3.強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，著力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作

作為市場的直接參與者，企業(yè)的創(chuàng)新需求和創(chuàng)新意識(shí)都更為敏感和強(qiáng)烈，在形成具有市場競爭力的技術(shù)方面，也具有其他科研主體無法比擬的優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)應(yīng)該在由科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)共同組成的產(chǎn)學(xué)研合作模式中居于核心和主體地位，強(qiáng)化企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位是增強(qiáng)沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

首先，要引導(dǎo)企業(yè)成為研發(fā)投入的主體。改變過去那種政府科技投入過多集中于高校和科研機(jī)構(gòu)的局面，加大對(duì)企業(yè)的支持規(guī)模和力度。同時(shí)綜合利用財(cái)稅與金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自身不斷增加科研投入，例如企業(yè)研發(fā)費(fèi)用可稅前列支并加計(jì)扣除、研發(fā)設(shè)備可以加速折舊、為企業(yè)自主創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化貸款提供貼息、擔(dān)保等。

其次，進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)改革，扶持中小企業(yè)和民營企業(yè)發(fā)展，使企業(yè)真正成為擁有權(quán)、責(zé)、利的市場主體。引導(dǎo)和支持大中型企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，培育一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有較強(qiáng)國際競爭力和輻射帶動(dòng)能力的大型企業(yè)集團(tuán)。

再次，探索新方式新途徑，在新的平臺(tái)上推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。應(yīng)逐步改善目前的這種基于外聯(lián)機(jī)制的松散的產(chǎn)學(xué)研合作模式，在新的平臺(tái)上推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的深層次合作，即建立基于外聯(lián)機(jī)制和內(nèi)生機(jī)制共同作用的產(chǎn)學(xué)研合作模式。這種模式的特點(diǎn)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)通過自身孵化，衍生的公司逐步形成自身的產(chǎn)業(yè)化能力和市場運(yùn)作能力，使大學(xué)的研發(fā)建立眾多與市場對(duì)接的出口。而企業(yè)則通過研發(fā)中心和工程技術(shù)中心的建立，形成吸納外部知識(shí)、自主創(chuàng)新的能力。借助這種內(nèi)生機(jī)制，大學(xué)的社會(huì)服務(wù)功能和市場意識(shí)得到強(qiáng)化，而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到了提升，從而通過市場機(jī)制建立其技術(shù)研發(fā)鏈與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的有效鏈接，如圖1所示。

4.改善技術(shù)引進(jìn)的單一模式，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新

與發(fā)達(dá)國家與地區(qū)相比，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力還相對(duì)較弱。因此，借助外來力量來提高自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，就成為現(xiàn)階段發(fā)展的必然選擇。針對(duì)目前技術(shù)引進(jìn)效益低下的現(xiàn)狀，在引進(jìn)的過程中，應(yīng)注重以設(shè)計(jì)技術(shù)、控制技術(shù)與關(guān)鍵總成技術(shù)為引進(jìn)重點(diǎn)；注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新，重點(diǎn)支持那些在消化吸收基礎(chǔ)上又進(jìn)行自主創(chuàng)新的項(xiàng)目；規(guī)定引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)要制定消化吸收與再創(chuàng)新計(jì)劃、目標(biāo)和進(jìn)度；同時(shí)，轉(zhuǎn)變技術(shù)引進(jìn)的單一模式，積極拓展多種有助于自主創(chuàng)新的引進(jìn)模式。

5.加強(qiáng)人力資源開發(fā)，為自主創(chuàng)新提供智力保障

創(chuàng)新型人力資源的開發(fā)涉及兩個(gè)方面：一是積極引進(jìn)海外及國內(nèi)其他地區(qū)的高層次人才；二是加強(qiáng)對(duì)高技能人才和實(shí)用人才的培養(yǎng)。為此，沿海經(jīng)濟(jì)帶可通過舉辦人才招聘會(huì)、項(xiàng)目洽談會(huì)等方式，依托重點(diǎn)項(xiàng)目、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園等，吸引海內(nèi)外科技人才來遼寧創(chuàng)業(yè)，加快培養(yǎng)和凝聚一批高層次科技專家隊(duì)伍；依托知名企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)，建立高技能人才和實(shí)用型人才培養(yǎng)基地，可考慮采取“訂單培養(yǎng)”方式對(duì)裝備制造等行業(yè)緊缺的高技能人才進(jìn)行集約化培訓(xùn)；此外，政府還應(yīng)建立健全適應(yīng)人才流動(dòng)的人事、戶籍政策，完善對(duì)高層次人才的股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)制度，營造良好的人才使用與培養(yǎng)環(huán)境。

6.營造鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的環(huán)境與氛圍

全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)政府部門和企業(yè)對(duì)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)；建立由經(jīng)濟(jì)、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門共同參與的政策制定協(xié)調(diào)機(jī)制，加快制定和完善財(cái)政、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)等方面的有利于促進(jìn)自主創(chuàng)新的各項(xiàng)政策措施；進(jìn)一步改善支持創(chuàng)新的投融資環(huán)境，鼓勵(lì)發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，拓展高新技術(shù)企業(yè)融資渠道；健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，制定系統(tǒng)、完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，做到有法可依、有法必依，營造保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度和法律環(huán)境。

(責(zé)任編輯：孟耀)