摘要：基于影響因子的學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，本質(zhì)上是以引文數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的，因此得到學(xué)術(shù)界和期刊界的普遍認(rèn)同。文章從基于影響因子評(píng)價(jià)的意義和特點(diǎn)、基于影響因子評(píng)價(jià)的缺失、基于影響因子評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)三個(gè)層面，以相關(guān)理論和具體數(shù)據(jù)進(jìn)行了討論，并對(duì)《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》的個(gè)案做了分析。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊 影響因子 五年影響因子 學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià) 個(gè)案分析

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-623X(2010)01-0078-07

作為學(xué)術(shù)研究成果的傳播媒介，學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力倍受人們關(guān)注。所謂學(xué)術(shù)影響力，顧名思義是指研究者的學(xué)術(shù)研究成果被學(xué)術(shù)界或同行所認(rèn)可，或指研究成果在學(xué)術(shù)界和同行間的影響力。學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力與研究人員的學(xué)術(shù)影響力不同，前者的學(xué)術(shù)影響力是基于某一種學(xué)術(shù)期刊而言，而后者是基于研究人員的個(gè)體、研究團(tuán)隊(duì)或某一個(gè)機(jī)構(gòu)而言，在評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容上不盡相同，但在評(píng)價(jià)的方法上具有許多相同的地方。一般而言，兩者都可利用引證(即利用被引用文獻(xiàn))的量化評(píng)價(jià)方法，如影響因子法、總被引頻次法、高被引用次數(shù)法、即年引用指標(biāo)、五年影響影子、他引率等；期刊量化評(píng)價(jià)方法還有被引期刊數(shù)、基金論文比、海外論文比、論文作者機(jī)構(gòu)分布、論文機(jī)構(gòu)分布、質(zhì)量因子法、文獻(xiàn)半衰期，等等。這些評(píng)價(jià)方法，都是基于文獻(xiàn)計(jì)量法，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量得出評(píng)價(jià)的相關(guān)數(shù)據(jù)。如通過(guò)美國(guó)的《科學(xué)引文索引》(SCI)、《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)，我國(guó)的《中國(guó)科學(xué)引文索引》(CSCI)、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引》(CSSCI)、中國(guó)期刊網(wǎng)的引文庫(kù)等等，可以得到文獻(xiàn)的引用與被引用情況，并據(jù)此分析評(píng)價(jià)每一種學(xué)術(shù)期刊、個(gè)人、研究團(tuán)隊(duì)或機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。當(dāng)然，個(gè)別學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)界享有巨大的學(xué)術(shù)影響力，它無(wú)需通過(guò)引文計(jì)量方法來(lái)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)就可以體現(xiàn)其巨大的學(xué)術(shù)影響力，如美國(guó)1880年創(chuàng)刊的《科學(xué)》(Science)雜志、英國(guó)1869年創(chuàng)刊的《自然》(Nature)雜志，它本身在長(zhǎng)期的發(fā)展中就以高水平、高質(zhì)量的辦刊宗旨獲得學(xué)術(shù)界的信賴認(rèn)同和贏得了巨大聲譽(yù)，世界一流的科學(xué)家和研究人員都為能夠在這些雜志發(fā)表論文而引以為豪，并同時(shí)能夠在學(xué)術(shù)界獲得巨大的學(xué)術(shù)影響力，因此，此類學(xué)術(shù)期刊不在本文討論的主題之內(nèi)。本文討論的基于影響影子評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)期刊是以影響因子和五年影響因子為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)的“大眾類”的期刊，它在學(xué)術(shù)界有著廣泛和巨大的作者讀者群，在學(xué)術(shù)界、科技界、研究同行和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著巨大的作用，其綜合作用是個(gè)別精英期刊不可比擬的，這就是本文從影響影子去討論學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力的實(shí)際意義。

影響因子是指某種期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)與前兩年該期刊發(fā)表論文總數(shù)之比；五年影響因子是指某種期刊前五年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)與前五年該期刊發(fā)表論文總數(shù)之比，本文討論的就是基于該數(shù)值的評(píng)價(jià)。

一、基于影響因子評(píng)價(jià)的意義和特點(diǎn)

基于影響因子的學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，本質(zhì)上是以引文數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的。美國(guó)學(xué)者尤金·加菲爾德(E.Garfield)博士于1955年在美國(guó)《科學(xué)》雜志上發(fā)表《引文索引用于科學(xué)》的重要論文，提出了引文索引和引文技術(shù)的概念，系統(tǒng)地提出了用引文索引檢索科技文獻(xiàn)的新方法。隨后從1963年起，尤金·加菲爾德先后編制出版了《科學(xué)引文索引》(SCI)和《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)等引文工具，為從引文角度研究文獻(xiàn)及科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)的新領(lǐng)域打開了方便之門。尤金·加菲爾德認(rèn)為，由引文索引特別是通過(guò)綜合性的、多學(xué)科的引文索引所統(tǒng)計(jì)的文獻(xiàn)被引頻次，是一種可以對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行宏觀和微觀分析并提供大致、客觀有用的科學(xué)質(zhì)量或能力的重要測(cè)度指標(biāo)。誠(chéng)然，由于引文方法作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、特別是網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要統(tǒng)計(jì)工具和基礎(chǔ)，也為從影響因子的角度評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力提供方法和途徑。

(一)影響因子評(píng)價(jià)的意義

影響因子是以文獻(xiàn)被引用的情況作為基礎(chǔ)的，那么我們就可以通過(guò)研究文獻(xiàn)的引用與被引用關(guān)系，得出學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的相關(guān)信息。從定義上看，某一種期刊的影響因子是以該刊前兩年發(fā)表論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)除以該刊前兩年發(fā)表的論文數(shù)，其數(shù)值越高，表示影響因子越大。為了克服某一種期刊在不同年份被引用的文獻(xiàn)出現(xiàn)波動(dòng)情況而使影響因子數(shù)值產(chǎn)生波動(dòng)，又以五年影響因子作出評(píng)價(jià)，即五年影響因子為該刊前五年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，除以該期刊前五年發(fā)表的論文總數(shù)，其涵義也是數(shù)值越高表示影響因子越大。簡(jiǎn)單而言，某一種期刊的影響因子的數(shù)值越大，表示該期刊的學(xué)術(shù)影響力越高。由于不同的作者在撰寫學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中，既可能引用他人的文獻(xiàn)，也可能引用自身的文獻(xiàn)，以及引用文獻(xiàn)的質(zhì)量與效度等原因，引用的參考文獻(xiàn)數(shù)量必然會(huì)影響到影響因子的數(shù)值。為了在文獻(xiàn)引用統(tǒng)計(jì)時(shí)避免和克服這一情況。采用了以他引數(shù)據(jù)(即排除作者和期刊自引的數(shù)據(jù))作統(tǒng)計(jì)。因此，以影響因子評(píng)價(jià)某一種期刊的學(xué)術(shù)影響力就有了信度和基礎(chǔ)。大體上說(shuō)，以影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力有如下幾個(gè)方面的意義。

第一是定量與定性的評(píng)價(jià)。以引文評(píng)價(jià)文獻(xiàn)或期刊的學(xué)術(shù)影響力，由于其依據(jù)作者在文后給出的參考文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，由此而得到的數(shù)據(jù)是具體的和真實(shí)的，因而長(zhǎng)期以來(lái)被國(guó)內(nèi)許多論著認(rèn)為引文分析法評(píng)價(jià)僅是定量評(píng)價(jià)(間接評(píng)價(jià)法)方法。因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)作者引用的參考文獻(xiàn)以及編制的引文索引進(jìn)行的評(píng)價(jià)，面對(duì)的就是這些定量數(shù)據(jù)和事實(shí)，以“定量”而論是合理的和容易被人們所接受的。而葉繼元教授則認(rèn)為引文分析法還具有定性的功能，“例如，一篇法學(xué)論文被引用了100次，那么是哪些同行專家引用的，引用的動(dòng)機(jī)是什么，有哪些差別，說(shuō)明什么問(wèn)題，如此等等，回答這些問(wèn)題都需要抽象、比較等一些典型的定性分析方法”。由上述的基本定義可知，某一種期刊的影響因子是被引用論文與刊載論文總數(shù)比值的百分?jǐn)?shù)，被引用的頻次越多，影響因子越大，反之則反，這些基于數(shù)據(jù)的基本描述都可以用量的多少來(lái)比較，因此是定量的；而某一種期刊所刊載的論文在被計(jì)算入影響因子的全部引文中，到底哪一篇論文的引用動(dòng)機(jī)、作用、差別、說(shuō)明何種問(wèn)題、肯定與否定、爭(zhēng)議等等的具體問(wèn)題，只能以定性作論。而這些定性的評(píng)價(jià)都必須要以引文或影響因子做依據(jù)。

第二是同行之間的評(píng)價(jià)?？茖W(xué)的發(fā)展是在研究、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、繼承、發(fā)展等如此循環(huán)往復(fù)的過(guò)程中不斷進(jìn)步的，作為研究與成果的表達(dá)形式之一，期刊論文在同行之間的影響與評(píng)價(jià)，實(shí)際上主要是以引文的形式來(lái)反映，無(wú)論是肯定、否定、爭(zhēng)議，或?qū)Πl(fā)展問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題的綜述，都是在同行充分閱讀論文的前提下產(chǎn)生的，是一種非直接的評(píng)價(jià)，它排除了個(gè)人與情感關(guān)系方面的色彩，帶有比較真實(shí)的評(píng)價(jià)特征。對(duì)每一篇論文的引用以及對(duì)某一種期刊發(fā)表的全部被引用論文情況的總和，就決定了影響因子的大小；而影響因子的數(shù)值大小便構(gòu)成了同行之間的評(píng)價(jià)測(cè)度指標(biāo)之高低，或間接反映出同行評(píng)價(jià)的水平。當(dāng)然，此種評(píng)價(jià)是定性的而不是定量的。

第三是研究學(xué)科與學(xué)科之間的關(guān)系以及學(xué)科的發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。從影響因子的大小我們可以看出某一種期刊發(fā)表論文的被引用情況，當(dāng)然，這是一種反證。實(shí)際上，作者在引用他人的文獻(xiàn)時(shí)，被引用論文的學(xué)科與作者所從事的學(xué)科可能是相同或相近的，也可能是完全不同的，這就使學(xué)科與學(xué)科之間發(fā)生了聯(lián)系。如一篇關(guān)于計(jì)算機(jī)領(lǐng)域人工智能的研究論文，分別被航空航天、醫(yī)學(xué)、化學(xué)化工、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、海洋科學(xué)、氣象科學(xué)、家用電器、金融業(yè)、考古、出版業(yè)、語(yǔ)言翻譯、學(xué)校教學(xué)、公安刑偵等部門或?qū)W科的研究人員所引用，無(wú)論從定量或定性的角度來(lái)看，多學(xué)科多領(lǐng)域作者的廣泛引用，既表明了該論文與不同學(xué)科之間的聯(lián)系，也表明了該研究領(lǐng)域在不同學(xué)科的作用或影響，其綜合結(jié)果就體現(xiàn)了一種學(xué)科動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。若以一個(gè)欄目而論，或以一種期刊而論，其論文能被不同研究方向和學(xué)科的論文所引用，既提高了影響因子，也反映了該欄目、期刊與不同學(xué)科和領(lǐng)域之間存在的某種聯(lián)系，其綜合結(jié)果便能反映期刊的整體情況，并從另一方面反映了該期刊的學(xué)術(shù)影響力。

(二)影響因子評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

以影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力，大致有以下特點(diǎn)。一是客觀性。影響因子以他引文獻(xiàn)為依據(jù)，可以排除人為的干擾因素；二是可評(píng)價(jià)性。每一種期刊的影響因子都是根據(jù)引用文獻(xiàn)的情況，以具體的數(shù)據(jù)表達(dá)，人們便能夠以數(shù)據(jù)的大小作為定性或定量評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力的一種測(cè)度，具有簡(jiǎn)單、方便的特點(diǎn)?！白髡哒撐谋粍e人引用的程度是衡量該論文學(xué)術(shù)價(jià)值和影響的一種測(cè)度”；同理，一種期刊發(fā)表的論文被他引的程度也應(yīng)該是衡量該論文學(xué)術(shù)價(jià)值和影響的一種測(cè)度，當(dāng)然，一種期刊的影響因子它是全部被引用文獻(xiàn)量的總和，其可評(píng)價(jià)測(cè)度應(yīng)該是相同的；三是具有研究的可拓展性。影響因子既表示為一種期刊被引用的量的測(cè)度與評(píng)價(jià)，同時(shí)也可以通過(guò)影響因子選擇某一種期刊作為研究對(duì)象，進(jìn)行期刊及其發(fā)展、學(xué)科以及學(xué)科之間的關(guān)系、學(xué)科與學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)及趨勢(shì)等方面的研究，其緣由如上所述；四是可作為學(xué)術(shù)期刊定性與定量分析評(píng)價(jià)的依據(jù)?；ヂ?lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)特別是網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的發(fā)展提供了統(tǒng)計(jì)的工具和基礎(chǔ)?？梢哉J(rèn)為，海量文獻(xiàn)引用的統(tǒng)計(jì)，沒有網(wǎng)絡(luò)所提供的工具性作為基礎(chǔ)，要進(jìn)行引用文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)、要對(duì)全部期刊海量引用文獻(xiàn)影響因子的計(jì)量是難以實(shí)現(xiàn)的。既然每一種期刊都有一個(gè)影響因子的測(cè)度值，那么學(xué)術(shù)期刊的定性與定量分析評(píng)價(jià)也就有了依據(jù)，它為學(xué)術(shù)期刊的自身發(fā)展、研究、評(píng)價(jià)提供了基本素材；五是可對(duì)不同對(duì)象作評(píng)價(jià)。利用影響因子既可以評(píng)價(jià)一個(gè)作者的學(xué)術(shù)影響力，或評(píng)價(jià)一種期刊和一個(gè)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力，也可以把影響因子用于評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力。有人利用美國(guó)SCI系統(tǒng)對(duì)34個(gè)國(guó)家和地區(qū)的被收錄期刊的影響因子進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以計(jì)入統(tǒng)計(jì)的每一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的全部期刊及其影響因子的總和算出每一種期刊的平均值，結(jié)果顯示，在被SCI收錄的34個(gè)國(guó)家或地區(qū)的刊均值影響因子，美國(guó)為2.115，英國(guó)為1.761，分列第一、二位，我國(guó)為0.567，排在第22位，我國(guó)臺(tái)灣省排在第20位。根據(jù)SCI收錄的期刊來(lái)看，如2008年SCI核心版收錄全球3750種科技期刊，以美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的期刊為主，其中收錄我國(guó)154種(大陸地區(qū)115種，臺(tái)灣地區(qū)29種，香港地區(qū)10種)。SCI收錄各國(guó)的期刊數(shù)量不同，并不可以一概認(rèn)為是水平問(wèn)題，以英語(yǔ)作為選刊的標(biāo)準(zhǔn)不能不說(shuō)是一個(gè)重要的原因之一，這就必然會(huì)影響到刊均的影響因子指標(biāo)。SCI選刊以英語(yǔ)和科學(xué)中心國(guó)家的期刊為主要目標(biāo)作評(píng)價(jià)，這對(duì)世界上像中國(guó)這樣的非科學(xué)中心國(guó)家的科研活動(dòng)的評(píng)價(jià)是一個(gè)很大的遺漏。因此，筆者認(rèn)為，這種學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力分析僅僅是一個(gè)定性的評(píng)價(jià)。

二、基于影響因子評(píng)價(jià)的缺失

基于影響因子的學(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)，以他引文獻(xiàn)計(jì)算出的數(shù)據(jù)是翔實(shí)的和具有可比性的，獲得了學(xué)術(shù)界和期刊界的共識(shí)與認(rèn)可，也是目前比較有說(shuō)服力的評(píng)價(jià)方法?！皯?yīng)用引文分析方法及各種量化指標(biāo)，可以清楚地表明：在某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，哪些期刊學(xué)術(shù)影響力最大；某一種期刊被引用了多少次；某一種期刊出版后多久被引用；某一種期刊引用其他期刊多少次；某一種期刊在學(xué)科中的學(xué)術(shù)指標(biāo)所在位置?！睅椭茖W(xué)計(jì)量學(xué)家“開展期刊評(píng)價(jià)研究和文獻(xiàn)老化研究，以及學(xué)科的科學(xué)評(píng)估?！钡谟绊懸蜃拥膶W(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)，與其他任何評(píng)價(jià)一樣并非都是十全十美的，也同樣存在缺失，主要有如下幾個(gè)方面。

(一)來(lái)自統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的影響

不同的文獻(xiàn)計(jì)量分析系統(tǒng)對(duì)影響因子的計(jì)量數(shù)值有比較大的影響。在基于網(wǎng)絡(luò)的不同的文獻(xiàn)計(jì)量分析系統(tǒng)中，由于收錄的文獻(xiàn)多少不一，則其用于統(tǒng)計(jì)的來(lái)源期刊(即統(tǒng)計(jì)源刊)不同必然影響到引用的參考文獻(xiàn)數(shù)值，從而影響到影響因子的計(jì)量值。這種因統(tǒng)計(jì)源刊的差異而對(duì)不同期刊影響因子產(chǎn)生的影響程度是完全不同的。以我國(guó)兩大文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商中國(guó)期刊網(wǎng)出版的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告》和萬(wàn)方數(shù)據(jù)網(wǎng)出版的《中國(guó)期刊引證報(bào)告(擴(kuò)展版)》為例，前者的引證統(tǒng)計(jì)源刊約為6000種，后者的引證統(tǒng)計(jì)源刊為我國(guó)正式出版的各學(xué)科中英文期刊6108種，因此，兩個(gè)系統(tǒng)按照其收錄的統(tǒng)計(jì)源刊所進(jìn)行的引證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)而得出的影響因子就必然存在差異。表1為廣東工業(yè)大學(xué)與10所“985”工程大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)在該兩個(gè)系統(tǒng)影響因子的差異。

而在南京大學(xué)編制的《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》(CSSCI)計(jì)量系統(tǒng)中，進(jìn)入統(tǒng)計(jì)源的期刊僅為528種，其中大學(xué)學(xué)報(bào)67種，顯然，影響因子的變化更大。在中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館編制的自然科學(xué)領(lǐng)域的《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》(CSCD)計(jì)量統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)中，2009年-2010年的引文數(shù)據(jù)庫(kù)共遴選了1121種期刊，其中英文刊65種，中文刊1056種，顯然，自然科學(xué)領(lǐng)域的引文統(tǒng)計(jì)期刊源比重要大于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的引文統(tǒng)計(jì)期刊源。另一方面，在我國(guó)的不同期刊網(wǎng)中，如中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)網(wǎng)等，其中文期刊用戶已經(jīng)遍及全球主要國(guó)家和地區(qū)，其中中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)的用戶就遍及全球120多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，這些用戶對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的引用情況是肯定存在的，但上述的統(tǒng)計(jì)源并沒有包括在內(nèi)；此外，海外作者的論文引用我國(guó)期刊作者的文獻(xiàn)，或國(guó)內(nèi)作者引用國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)而在國(guó)外境外發(fā)表的論文，都包括在不同層次的期刊或其他相關(guān)文獻(xiàn)上，但都沒有包含在引用的統(tǒng)計(jì)源內(nèi)，而從“全”的角度要求來(lái)說(shuō)，這顯然是一個(gè)問(wèn)題。以上這種因系統(tǒng)問(wèn)題而導(dǎo)致期刊的影響因子產(chǎn)生差異是客觀存在的，其影響水平對(duì)不同的期刊而言也是存在差異的。

(二)來(lái)自不同文獻(xiàn)源的影響

在不同的評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)中，引用的文獻(xiàn)源包含了不同的文獻(xiàn)形式。如期刊文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)專著、會(huì)議文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、研究報(bào)告、學(xué)位論文、工具書(如年鑒、百科全書)等等。由于在許多統(tǒng)計(jì)影響因子的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)中，對(duì)期刊影響因子的評(píng)價(jià)，事實(shí)上就是以期刊引用的文獻(xiàn)做統(tǒng)計(jì)，而把其他文獻(xiàn)源的引用部分給去除了。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，目前人們常說(shuō)的影響因子，實(shí)際上就是基于期刊的他引影響因子。此外，在一些影響因子的評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，用來(lái)評(píng)價(jià)的期刊主要是運(yùn)用布拉德福(S.C.Bradford)定律進(jìn)行文獻(xiàn)分布統(tǒng)計(jì)研究及篩選，即利用1:a:a²(a>1)的關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計(jì)源刊選擇。該定律是從定量角度描述某一學(xué)科論文在相關(guān)期刊中的分布規(guī)律，其表達(dá)的含義為：如果將科學(xué)期刊按某一給定學(xué)科的論文刊載量多少，以遞減順序排列起來(lái)，就可以將這些期刊分成專門論述該學(xué)科的“核心”區(qū)和另外幾個(gè)組或區(qū)，其中每區(qū)期刊的載文量與核心區(qū)期刊載文量相等，這時(shí)各區(qū)的期刊數(shù)成1:a:a²(a>1)關(guān)系。如前面說(shuō)及的美國(guó)的SCI、SSCI等就是利用布拉德福定律篩選核心區(qū)部分的期刊做統(tǒng)計(jì)的，我國(guó)的CSSCI則在此基礎(chǔ)上再考慮地區(qū)布局平衡、社科學(xué)術(shù)期刊及各一級(jí)學(xué)科期刊種數(shù)、科研人員數(shù)等方面作出相應(yīng)的篩選后確定，納入統(tǒng)計(jì)源的期刊只占全部期刊的一小部分，大約在20％上下，這就是“二八率”。顯然，此種統(tǒng)計(jì)源的期刊影響因子數(shù)值也僅僅是總的影響因子的一部分，既不是所有期刊被引文獻(xiàn)影響因子的全部，也不是各類不同文獻(xiàn)引用期刊文獻(xiàn)影響因子的全部。

(三)作者與編輯工作的影響

作者的影響。作者的影響包括：一是對(duì)所引用的文獻(xiàn)在文中不作標(biāo)注，也不在文后給出引用的參考文獻(xiàn)。此種情形在不少期刊中都能夠看到，由于作者不作引文標(biāo)注，使人難以評(píng)價(jià)論文的學(xué)術(shù)價(jià)值、看到作者的研究與成文思路，這既是對(duì)他人研究成果的不尊重，也可能形成對(duì)他人著作權(quán)的侵權(quán)或剽竊；二是作者對(duì)參考文獻(xiàn)標(biāo)注和著錄的不規(guī)范。由于作者對(duì)參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)各著錄項(xiàng)的認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確、或撰寫標(biāo)注時(shí)比較隨意，使得參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目不全，這就勢(shì)必影響到數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)對(duì)引用參考文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)，最后影響到影響因子的結(jié)果。

編輯工作的影響。編輯工作的影響包括：編輯部編輯工作規(guī)定的影響和編輯人員的影響兩個(gè)方面。編輯部編輯工作規(guī)定的影響是一些期刊編輯部門因種種原因，對(duì)作者引用的全部參考文獻(xiàn)予以刪除，這種情形在一些期刊中不時(shí)看到，對(duì)此作者是無(wú)可奈何的；二是編輯人員的影響。編輯人員可能是水平與能力問(wèn)題，也可能是工作的責(zé)任心問(wèn)題，對(duì)引用的參考文獻(xiàn)不能按編輯規(guī)范的著錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編輯或作出必要的修改，使必須著錄的項(xiàng)目殘缺不全，從而影響評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)引文的統(tǒng)計(jì)，最后影響到影響因子的數(shù)值。因編輯工作造成的影響不容忽視，據(jù)國(guó)家新聞出版總署2008年公布的數(shù)據(jù)顯示，在對(duì)全國(guó)期刊進(jìn)行出版形式規(guī)范檢查的工作表明，將能夠找到樣刊的全國(guó)7300多種期刊進(jìn)行的檢查后確認(rèn)，首批出版形式規(guī)范的合格期刊只有3305種，合格率僅占全部期刊的45.27％；《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》也在第一批公布的編輯規(guī)范合格期刊之內(nèi)，這應(yīng)該說(shuō)該刊的工作規(guī)范有利于系統(tǒng)的檢索、利用、統(tǒng)計(jì)，有利于提高學(xué)術(shù)影響力，從而影響到影響因子數(shù)值的提高。

為了克服參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范的問(wèn)題，國(guó)際上許多國(guó)家對(duì)在期刊上發(fā)表的每一篇論文都進(jìn)行DOI(DigitM Object Identifier，DOI)編碼(即數(shù)字對(duì)象唯-標(biāo)識(shí)符)，使得每一篇論文都有一個(gè)唯一的身份證，只要在一篇引用的論文中出現(xiàn)該文的相關(guān)特征，系統(tǒng)都能夠給出該篇論文的規(guī)范著錄，方便引文的加工處理和統(tǒng)計(jì)，以利于影響因子的計(jì)算。但該工作因各種原因并未能夠全部實(shí)施，因此，作者和編輯工作不規(guī)范對(duì)影響因子統(tǒng)計(jì)的影響還將繼續(xù)存在，也不可避免。

三、對(duì)期刊影響因子學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的幾點(diǎn)思考

基于影響因子的學(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)，受到的影響因素是比較復(fù)雜的。一般而言，在評(píng)價(jià)一種學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力時(shí)，通常影響因子是一個(gè)重要的測(cè)度指標(biāo)。若客觀地看，期刊的學(xué)術(shù)影響力應(yīng)該有一個(gè)綜合的評(píng)價(jià)，這就是我國(guó)一些數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)如中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)網(wǎng)等，把其他一些指標(biāo)納入統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中的原因，包括總被引頻次、質(zhì)量因子、高被引用次數(shù)、文獻(xiàn)半衰期、即年引用指標(biāo)、五年影響因子、他引率、基金論文比、海外論文比、論文作者機(jī)構(gòu)分布、論文機(jī)構(gòu)分布等等，這有利于全面評(píng)價(jià)一種期刊的學(xué)術(shù)影響力。在基于影響因子的評(píng)價(jià)中，如影響因子(前兩年的數(shù)據(jù))、即年引用指標(biāo)、總被引頻次、五年影響因子、高被引用次數(shù)等在期刊學(xué)術(shù)影響力的量化測(cè)度評(píng)價(jià)中是一些重要的指標(biāo)。因此，筆者認(rèn)為，基于影響因子的學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，以他引作為指標(biāo)的量化測(cè)度評(píng)價(jià)是客觀的、公平的、合理的。因此，基于影響因子指標(biāo)的期刊學(xué)術(shù)影響力量化測(cè)度的評(píng)價(jià)有其非常重要的作用，這種認(rèn)識(shí)基于以下因素。

(一)客觀性、公平性、合理性

客觀性?；谝牡挠绊懸蜃佑?jì)算是以他引為基礎(chǔ)的。這種計(jì)算方法排除了自引所產(chǎn)生的問(wèn)題.所有納入統(tǒng)計(jì)源的期刊不問(wèn)層次、高低、歷史長(zhǎng)短、發(fā)表文章多少、由那個(gè)部門管理等等，都基于作者對(duì)其所閱讀論文學(xué)術(shù)價(jià)值和觀點(diǎn)的認(rèn)同或異議，引用與否完全是作者的理解和判斷，在其所能夠接觸到的全部相關(guān)文獻(xiàn)中，作者的引用是在一種完全自由的學(xué)術(shù)環(huán)境中篩選并利用的，這就從一個(gè)側(cè)面反映了在一種期刊上發(fā)表論文的質(zhì)量和影響力。但應(yīng)該看到，名人的論文、名機(jī)構(gòu)的論文、名刊上刊登的論文，對(duì)作者的影響會(huì)比其他非名人、非名機(jī)構(gòu)、非名刊上發(fā)表的論文要大得多，這是不可回避的。但論文發(fā)表的質(zhì)量和水平的高低并非只是作者的問(wèn)題，它還與一種學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性、科學(xué)性以及同作者的親和度相關(guān)。

公平性。在一個(gè)收錄眾多學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)中，每一種期刊在數(shù)據(jù)庫(kù)中的平臺(tái)是相同的，其源數(shù)據(jù)來(lái)自于每一種期刊的編輯部，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)不可以作任何加工修改處理，用于文獻(xiàn)檢索的軟件、指令(包括字段、符號(hào)表達(dá)等等)都基于同一平臺(tái)，引用者獲得與自己研究方向有用的文獻(xiàn)都在相同的系統(tǒng)環(huán)境中檢索，系統(tǒng)不可能給予文獻(xiàn)檢索、利用和引用者施加任何偏袒于某一種期刊的作用，影響文獻(xiàn)利用和引用者的只能是期刊上所載論文的質(zhì)量、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)及適用與否。因此，對(duì)影響因子產(chǎn)生作用的只能是作者對(duì)期刊論文水平、質(zhì)量與學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的認(rèn)同，系統(tǒng)(或引證系統(tǒng)、影響因子統(tǒng)計(jì)系統(tǒng))給予的只是一個(gè)文獻(xiàn)檢索與利用的平臺(tái)。然而，對(duì)只有以紙質(zhì)版期刊文獻(xiàn)為檢索和閱讀對(duì)象的作者，其引用的期刊論文必然會(huì)受到極大限制，那就是另一個(gè)問(wèn)題了。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代此類作者畢竟只是極個(gè)別的，對(duì)整體的影響不大。

合理性。以影響因子作為學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)，一方面基于他引，另一方面基于利用的相同平臺(tái)。因此，在同一個(gè)檢索、引證評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，以影響因子作為學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力的一個(gè)定性與定量測(cè)度也就是合理的。以全文庫(kù)作為基礎(chǔ)的檢索和引證評(píng)價(jià)系統(tǒng)，如中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)網(wǎng)等，網(wǎng)上文獻(xiàn)的檢索篩選不僅具有全文功能，而且還具有其他檢索工具如SCI、SSCI、CSCI、CSSCI等的題錄、作者、機(jī)構(gòu)、引用與被引用等檢索和引證評(píng)價(jià)功能，全文功能能夠?yàn)檠芯咳藛T提供選取與否的閱讀鑒別，提高了引證的質(zhì)量與合理性。在其他不具有全文功能的影響因子評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，由于其來(lái)源刊的語(yǔ)種、選刊原則等方面存在差異，如美國(guó)的SCI、SSCI.我國(guó)的CSCI、CSSCI等等，以影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力存在著爭(zhēng)議，實(shí)際上是人們對(duì)其客觀性和公平性的質(zhì)疑，當(dāng)然其合理性也在人們的異議當(dāng)中，但這已經(jīng)是另一個(gè)討論的問(wèn)題了。

(二)對(duì)《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》個(gè)案的認(rèn)識(shí)

從影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力，這在學(xué)術(shù)界、期刊界已獲得基本的共識(shí)與認(rèn)同。以此而論，《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》近幾年的影響因子不斷提高并穩(wěn)定在一定的層次，從定性或半定量的角度而言，說(shuō)明該刊的辦刊水平在穩(wěn)定地提高，這是一個(gè)基本的事實(shí)；然而當(dāng)中也存在著明顯的問(wèn)題。這種觀點(diǎn)基于以下一些數(shù)據(jù)和事實(shí)。

第一，編輯規(guī)范化和編輯質(zhì)量的提高使得用戶不斷增加。編輯質(zhì)量的提高，編輯規(guī)范化是一個(gè)基本的前提；《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2008年通過(guò)國(guó)家新聞出版總署編輯規(guī)范化第一批的檢查，是長(zhǎng)期堅(jiān)持編輯規(guī)范化的結(jié)果。編輯規(guī)范化(包括英文翻譯部分)不僅有利于有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的建庫(kù)和文獻(xiàn)的傳播，也有利于讀者的檢索利用，提高用戶量。據(jù)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)2006—2008年的傳播和用戶統(tǒng)計(jì)，本刊在全球的用戶，2006年機(jī)構(gòu)和個(gè)人用戶分布在全球18個(gè)國(guó)家和地區(qū)，機(jī)構(gòu)用戶達(dá)到1693個(gè)；2007—2008年機(jī)構(gòu)用戶分布在全球22個(gè)國(guó)家和地區(qū)，個(gè)人用戶遍布全球26個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中2007年機(jī)構(gòu)用戶為2337個(gè)，2008年增加到2421個(gè)；國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)用戶包括了中央和省市的國(guó)家機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等高端用戶和其他中低端用戶，國(guó)外機(jī)構(gòu)用戶包括了美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、澳大利亞、韓國(guó)、新加坡等國(guó)家以及我國(guó)的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)，如芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、墨爾本大學(xué)、科隆大學(xué)、北海道大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)、大英圖書館、日本國(guó)會(huì)圖書館、澳大利亞國(guó)圖、韓國(guó)國(guó)圖、新加坡國(guó)圖等等。

第二，期刊的合理定位與選題。作為地方性重點(diǎn)發(fā)展的理工科大學(xué)學(xué)報(bào)，辦刊的定位應(yīng)該大體上與學(xué)校的地位相稱。以此為依據(jù)刊載的論文選題，應(yīng)該是在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家賦予的辦刊宗旨，既要有理論層面的、也要有理論與實(shí)踐結(jié)合層面的；既要為學(xué)校的發(fā)展服務(wù)，也要為繁榮我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)的理論與實(shí)踐研究提供探索園地肩負(fù)重任，兩者不可或缺。從現(xiàn)實(shí)與結(jié)果看，本刊的定位和選題是合理的。

第三，期刊影響因子逐年穩(wěn)步提高的喜悅和擔(dān)憂。一是影響因子的提高，為期刊的發(fā)展帶來(lái)了動(dòng)力，贏得了作者和讀者的信賴?！稄V東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》近幾年的影響因子比較穩(wěn)定并有所提高。根據(jù)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)2007-2008年度的統(tǒng)計(jì)，該刊2007年的影響因子為0.654，在當(dāng)年大學(xué)學(xué)報(bào)一人文社科哲社版理工類排名在第2位，在綜合、地方、民族、理工、農(nóng)林醫(yī)藥、師范、財(cái)經(jīng)等院校中排名為第13位，五年影響因子為0.419則排在第28位；2008年的影響因子為0.604，分別排在理工類的第1位和綜合、地方、民族、理工、農(nóng)林醫(yī)藥、師范、財(cái)經(jīng)等院校中的第20位，五年影響因子為0.541，在當(dāng)年同類院校中排在第22位。根據(jù)萬(wàn)方數(shù)據(jù)網(wǎng)2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本年度《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》的影響因子為0.678，位居由萬(wàn)方數(shù)據(jù)歸入期刊統(tǒng)計(jì)源系統(tǒng)的全國(guó)綜合、理工、農(nóng)林、醫(yī)、師、財(cái)經(jīng)等高校298種大學(xué)學(xué)報(bào)哲社、人文、社科版的第15位；五年影響因子為0.738，位居本年度同一統(tǒng)計(jì)口徑的第7位；2008年的影響因子為0.663，位居當(dāng)年全國(guó)264種大學(xué)學(xué)報(bào)一哲社、人文、社科版的第18位；五年影響因子為0.342，位居當(dāng)年相同統(tǒng)計(jì)口徑的54位。上述進(jìn)步和發(fā)展是可喜的，給刊物帶來(lái)了信心和鼓舞。而從另一個(gè)方面來(lái)看，在該刊上發(fā)表的論文，被國(guó)內(nèi)核心期刊或CSSCI期刊源刊等核心區(qū)上的期刊論文引用的數(shù)量還是不高，根據(jù)布拉德福的文獻(xiàn)分布律來(lái)看，未能使刊載的論文被許多核心區(qū)期刊的論文所引用，說(shuō)明刊載的論文在層次上還存在不足，仍需努力和提高，這就是在高影響因子和高排名底下的尷尬。這個(gè)事實(shí)既是問(wèn)題、也是擔(dān)憂，需要在今后的發(fā)展中研究解決。

綜上所述，基于期刊影響因子的學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，基本方向是正確的，也符合尤金.加菲爾德的定律。通過(guò)期刊的影響因子，可以從定性或定量角度評(píng)價(jià)一種期刊的狀態(tài)，包括現(xiàn)狀、發(fā)展軌跡以及評(píng)價(jià)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。就《廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)一社會(huì)科學(xué)版》而言，從歷年影響因子數(shù)據(jù)看，期刊的質(zhì)量是穩(wěn)定的，辦刊的水平不斷提高也是一個(gè)基本的事實(shí)，但要爭(zhēng)取更上一層樓，還需要編輯部全體同仁的進(jìn)一步努力，需要更多優(yōu)秀作者的大力支持。