[摘要]學習、研究新增長理論應該著眼于兩個方面:一是從新增長理論發(fā)展的歷程中捕捉經(jīng)濟增長研究、經(jīng)濟學研究的一般方法和規(guī)律;二是從從新增長理論體系中引申出正確的政策建議，為我國經(jīng)濟建設服務。本文首先對新增長理論的主要觀點和研究方法進行了簡單的歸納，然后重點關注新增長理論關于技術(shù)、制度與經(jīng)濟增長關系的最新研究成果，并從中尋找對我國經(jīng)濟建設的有益啟示。

[關鍵詞]新增長理論 宏觀經(jīng)濟學 經(jīng)濟增長

新增長理論(又稱內(nèi)生增長理論)，是誕生于20世紀80年代中期的一個西方宏觀經(jīng)濟理論分支;西方學者通常以保羅·羅默1986年“遞增收益與長期增長”一文的發(fā)表作為新增長理論產(chǎn)生的標志。新增長理論主要強調(diào)人力資本、技術(shù)進步、社會政治制度等因素對于長期經(jīng)濟增長的重要性，對我國經(jīng)濟建設具有現(xiàn)實的指導意義。

時至今日，保羅·羅默 的“遞增收益與長期增長”一文已經(jīng)發(fā)表20多年了，新增長理論給我們帶來了什么有益的啟示?它在哪些方面加深了我們對經(jīng)濟運行的理解?我們又應該從新增長理論中學習什么?這確實是值得思考的問題。本文在對新增長理論主要觀點和研究方法進行歸納總結(jié)的基礎上，著重考察了技術(shù)、制度與經(jīng)濟增長的關系，并從中尋找對我國經(jīng)濟建設的啟示。

一、新增長理論的主要觀點與研究方法

1. 新增長理論主要觀點的簡單總結(jié)

確切地說，新增長理論是一些持有相同或類似觀點的經(jīng)濟學家所提出的諸種增長模型組成的一個松散集合體。構(gòu)成新增長理論的諸種增長模型之間既存在一些明顯的差別，同時又包含一些有別于其他增長理論并體現(xiàn)新增長理論特色的共同要素。我們將這些模型在思想觀點上和分析方法上的共同要素歸納如下:

(1)經(jīng)濟可以實現(xiàn)持續(xù)均衡增長，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟系統(tǒng)中內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外部力量推動的結(jié)果。

(2)內(nèi)生的技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的決定因素，技術(shù)進步是追求利潤最大化的廠商進行意愿投資的結(jié)果。

(3)技術(shù)(或知識)、人力資本具有溢出效應，這種溢出效應的存在是經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長所不可缺少的條件。

(4)國際貿(mào)易和知識的國際流動對一國經(jīng)濟增長存在著重要影響。

(5)不存在政府干預的情況下，經(jīng)濟均衡增長通常表現(xiàn)為一種社會次優(yōu)，經(jīng)濟的均衡增長率通常低于社會最優(yōu)增長率。

(6)經(jīng)濟政策——如稅收政策、貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策很可能影響經(jīng)濟的長期增長率。

2. 新增長理論的經(jīng)驗研究方法

新增長經(jīng)濟學家們最初利用單變量回歸模型對經(jīng)濟增長進行計量研究，其結(jié)果否定了新古典模型的“發(fā)展中國家將比發(fā)達國家增長更快，各國增長率存在趨同傾向”的結(jié)論。但是不久之后，更進一步的研究發(fā)現(xiàn)原計量模型的假設有誤，改進計量模型后(采用條件收斂Conditional convergence假設)，研究者又得出了完全相反的經(jīng)驗研究結(jié)論:新古典模型沒有被數(shù)據(jù)拒絕，而AK模型(第一代一部門內(nèi)生增長模型)卻被否定了。再后來的實證研究又發(fā)現(xiàn)，更復雜的內(nèi)生增長模型(例如兩部門模型)、 技術(shù)擴散的AK模型其實也符合條件收斂假設下的經(jīng)驗研究結(jié)論。

另一個重要的實證研究采用了Cross-Country增長回歸以從經(jīng)驗數(shù)據(jù)中找出某些變量與經(jīng)濟增長率的關系，這些研究發(fā)現(xiàn)了諸如人力資本、研發(fā)(RD)投資、政策變量(諸如通貨膨脹、財政赤字)、開放程度、財政金融、政治穩(wěn)定性等多個變量部分地與經(jīng)濟增長率相關。

新增長理論的經(jīng)驗研究目前仍在繼續(xù)發(fā)展，一些嚴峻的假設條件被逐步放寬，越來越多的新增長理論家開始將政策變量納入新增長模型，并利用新增長模型的分析框架對各國經(jīng)濟增長作經(jīng)驗分析。

二、新增長理論對技術(shù)的理解及其啟示

1. 新增長模型對技術(shù)的認識

(1)在信息時代，科技也是組成生產(chǎn)的因素之一，而且是一個重要的因素?？萍嫉陌l(fā)展不僅僅是靠運氣，對于整個社會來說，無論是發(fā)現(xiàn)金礦還是發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，都與人類的努力程度有關。如果說一個人在可能有金礦的地區(qū)發(fā)現(xiàn)金礦的可能性很小，在很大程度上要靠運氣的話，那么在同一地區(qū)，動用一萬人去找金礦，發(fā)現(xiàn)金礦的可能性就要大得多。

(2)技術(shù)或知識是“內(nèi)生的”，是一個生產(chǎn)要素，它并不需要作為資本擴大型或勞動擴大型發(fā)揮作用，它獨立地與其他要素結(jié)合在一起發(fā)揮作用。

(3)壟斷力量是有益處的，它能刺激和引導各公司進行技術(shù)研究， 所以新增長模型并不反對一切壟斷。發(fā)明的動機和原因與投資相類似，即預期獲利的能力，如果人們對于新主意沒有任何壟斷權(quán)的話，誰也不會耗費人力物力去生產(chǎn)新主意。比如讓一家公司通過專利對于生產(chǎn)脫氧核糖酸有壟斷權(quán)的話，這種做法就會促使其他公司也搞自己的發(fā)明。相反，在完全競爭市場中支付研發(fā)成本的技術(shù)生產(chǎn)者將總是賠錢，因此沒有私人公司會從事研究開發(fā)。

以上的論述加深了我們對于經(jīng)濟學的理解，我們可以看出，完全競爭假設不僅僅是不現(xiàn)實的，而且既使現(xiàn)實社會中存在完全競爭市場，它也不是盡善盡美的。因此，建立內(nèi)生技術(shù)進步模型，必須丟棄完全競爭的帕累托最優(yōu)理論(新古典理論的基礎)，允許不完全競爭存在。今天的新增長經(jīng)濟學家已經(jīng)建立起非帕累托最優(yōu)模型，這個突破可以說是他們對經(jīng)濟學的又一個重大貢獻。

2. 技術(shù)外部性與政府對待研發(fā)活動的政策

盡管在技術(shù)和技術(shù)商品方面存在市場失敗(不完全競爭、外部性等)，但是政府應不應該干預，是否應該對某些研發(fā)活動進行補助，仍然需要仔細研究、慎重對待。這是一個非常重要的問題，因為流行的觀點認為許多國家在技術(shù)方面投資不足，政府應該在這方面有所作為，但是如果我們了解了新增長理論對技術(shù)外部性的一些比較新的研究成果，我們將會發(fā)現(xiàn)事情遠非如此簡單，我們?yōu)檎岢稣呓ㄗh時應該想得更多一點。

一般情況下，政府向研究開發(fā)活動提供補貼有助于促進經(jīng)濟增長，新增長模型通常認為私人公司在技術(shù)上投資不足，即技術(shù)進步具有正的外部性，全社會都從技術(shù)進步中得益，因此政府應該向技術(shù)(知識)生產(chǎn)提供補貼以促進技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

但是關于對研究開發(fā)活動提供補貼方面仍然存在兩個問題。一個問題是目前經(jīng)濟學家對研發(fā)進行直接補助是不是最佳的政府干預方式仍持有爭議，一些經(jīng)濟學家認為在不完全競爭環(huán)境下，最佳的政策不是直接對研發(fā)進行補貼，而是拿出補貼來高價購買私人公司研發(fā)出的技術(shù)商品(技術(shù)商品價格高于其邊際成本，生產(chǎn)的數(shù)量低于最佳數(shù)量)。比如Michael Kremer提出一個比較有影響的觀點，他認為要刺激開發(fā)治療艾滋病疫苗的研發(fā)活動，最好的方法不是資助公共研究，而是用公共資金(由富國的政府或富人捐贈)創(chuàng)建一個基金，這個基金不是用來直接資助研發(fā)，而是用來從發(fā)明者手中購買疫苗(價格高于其邊際成本)，這將刺激制藥公司投入資源開發(fā)治療艾滋病的疫苗。而在目前政府不干預情況下，由于開發(fā)治療艾滋病的疫苗存在正的外部性，制藥公司不愿意投入資源開發(fā)治療艾滋病的疫苗。

另一個問題是研發(fā)成本結(jié)構(gòu)的外部性可能會造成又一個扭曲，假如一個新產(chǎn)品的發(fā)明對后續(xù)新產(chǎn)品的研發(fā)成本造成了影響，政府就應該進行市場干預。目前的困難是政府很難搞清楚一個新發(fā)明到底是提高了還是降低了未來發(fā)明的成本。有人認為隨著現(xiàn)有發(fā)明的增多，后續(xù)研發(fā)活動的成本將趨于下降(站在巨人的肩膀上);有人認為容易的發(fā)明總是首先被做出，后續(xù)研發(fā)活動的成本將隨著已有發(fā)明的增多而增加。假如后續(xù)研發(fā)活動的成本趨于下降，那么研發(fā)公司就不能內(nèi)部化其發(fā)明的所有利潤(未來的研究者通過研發(fā)成本的下降而獲利)，所以導致研發(fā)投資不足，這種情況下正確的政策應該是給予研發(fā)活動補貼。但是，如果后續(xù)研發(fā)活動的成本隨著已有發(fā)明的增多而增加，目前的研究者就對未來的研究者施加了負的外部性，所以目前的研究者就會過度投資研發(fā)活動，政策就應該征收研發(fā)稅，而不是發(fā)放研發(fā)補貼。

因此，需要我們著重理解的是盡管新增長模型已經(jīng)遠遠偏離了帕累托最優(yōu)的新古典模型，但是并不等于說新增長模型要求更加強烈的政府干預，而且即使在要求政府干預的情況下，也并不總是采納“研發(fā)應該被政府資助”的流行觀點。

三、制度與經(jīng)濟增長關系的啟示

我們認為新增長理論在制度與經(jīng)濟增長關系方面的研究成果對我國經(jīng)濟建設實踐具有非常重要的指導意義，可以說在某種程度上超過了技術(shù)對經(jīng)濟增長的影響。由于我國目前仍處于轉(zhuǎn)軌期，法律、經(jīng)濟制度相對不很完善，這種狀況將會對我國經(jīng)濟的長期發(fā)展產(chǎn)生什么樣的重大影響，確實值得我們進行深刻思考。

新增長理論認為制度(法律、市場功能、不平等、社會沖突、政治制度、醫(yī)療保健系統(tǒng)、財經(jīng)制度、政府機構(gòu))對經(jīng)濟增長有著非常重要的影響，而且新增長理論家已經(jīng)將制度引入了計量經(jīng)濟模型進行實證研究。制度對經(jīng)濟效率的影響與技術(shù)對經(jīng)濟效率的影響有很多相類似之處，不好的制度降低了投資(物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù))、勞動和生產(chǎn)的動機，使社會以更多的投入生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)出。雖然制度和技術(shù)對經(jīng)濟效率的影響有很多相類似之處，但是構(gòu)建一個好的制度不同于引入一種新的技術(shù)。事實上，假如一個經(jīng)濟沒有好的制度，它就很難引入好的技術(shù)，很難追趕上擁有新技術(shù)的經(jīng)濟。

盡管新經(jīng)濟增長理論已經(jīng)量化了正確制度的重要性，但是關于怎樣在實踐中推進正確制度的研究仍然處于早期階段。比如，關于前殖民地國家收入水平的經(jīng)驗研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，前殖民地遺留下來的制度在半個世紀之后仍然對該國的收入水平有著直接的影響。在那些殖民者引入了較好的制度使殖民地居民過著較好生活的前殖民地，今天仍然有著較高的收入;而那些當年實行掠奪政策的前殖民地，今天仍然有著較低的收入。這是一個經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象，它對未來的教訓卻是十分清楚的，換句話說，地球上的每個國家都能夠避免前殖民地掠奪式制度的危害嗎?今后我們應該怎么做，盡管這是目前研究的重要課題，但是仍然沒有統(tǒng)一的答案。

總之，從整個世界的角度看，新增長理論家剛剛開始將制度組合到增長理論中;從我們中國的具體實踐看，我們對制度如何促進經(jīng)濟長期增長的研究和實踐也只處于早期階段，根據(jù)經(jīng)驗研究，我們?nèi)找媲宄贫仁且粋€重要的經(jīng)濟增長決定因素。

四、總結(jié)

近十幾年來，新增長理論飛速發(fā)展，其理論體系日益完善，新增長理論家都把技術(shù)進步看作是經(jīng)濟過程內(nèi)生的，而不是一種外在的偶然因素，技術(shù)或制度對經(jīng)濟長期增長的影響日益顯著。

新增長理論從多個角度給我們帶來了啟示，在經(jīng)濟學研究方法方面，新增長理論廣泛運用計量經(jīng)濟學模型進行經(jīng)驗研究的方法給我們今后的經(jīng)濟學研究指明了一個方向;在政策含義方面，新增長理論倡導政府支持教育和研發(fā)、提高人力資本、改進制度體系的政策主張對我們國家的經(jīng)濟建設具有重大的指導意義。

誠然，新增長理論遠非完善，尚有許多需要改進之處。然而，這些研究畢竟是擺脫了新古典增長模型所跨出的重要一步，因而具有重要的理論意義。

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