【摘要】：隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化進程的加快，各國采取的貿(mào)易保護措施發(fā)生了彳艮大變化。在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定、世界貿(mào)易組織等國際組織的努力下，關(guān)稅壁壘逐步弱化，世界關(guān)稅總水平已經(jīng)有了大幅度的下降，由過去的60％降到了現(xiàn)在的10％以下，一些發(fā)達國家甚至降到4％以下，部分行業(yè)、部分產(chǎn)品甚至出現(xiàn)零關(guān)稅，可見傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施如關(guān)稅、許可證、配額等逐步被削弱甚至取消。與此同時，世界各國轉(zhuǎn)而采用非關(guān)稅壁壘手段來保護本國的利益。

【關(guān)鍵詞】：中小企業(yè) 技術(shù)貿(mào)易壁壘 風險管理

一、我國國內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘研究

科學技術(shù)發(fā)展的不平衡是導致技術(shù)貿(mào)易壁壘加強的最直接原因，另外，WTO某些協(xié)議中的例外規(guī)定也給技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置提供了可乘之機。技術(shù)標準的歧視性制定、技術(shù)標準的信息缺失、技術(shù)標準的經(jīng)濟技術(shù)水平差距都會使之成為貿(mào)易壁壘。技術(shù)貿(mào)易壁壘加重了我國農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)發(fā)展國外市場的難度國內(nèi)的有關(guān)研究多側(cè)重于我國的實際問題，提出了大量政策建議，對我國有效應對國外技術(shù)貿(mào)易壁壘并建立我國的技術(shù)貿(mào)易壁壘體系有較大的借鑒作用。

二、中小企業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘風險及其管理現(xiàn)狀

技術(shù)貿(mào)易壁壘由于其自身所具有的手段上的隱蔽性，成為各國國際貿(mào)易中普遍適用的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。了解我國技術(shù)貿(mào)易壁壘風險管理的成績、技術(shù)貿(mào)易壁壘對中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響和其發(fā)展趨勢，將有助于進一步分析技術(shù)貿(mào)易壁壘風險存在的原因。

1 當前技術(shù)貿(mào)易壁壘風險的特點

(1)涵蓋面廣，使用更加頻繁

作為維護國家經(jīng)濟安壘的重要手段，技術(shù)貿(mào)易壁壘既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議，國家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準則、程序等強制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則，涉及面非常而廣，而且TBT手段隱蔽，作用大，法律地位也越來越高，頗受發(fā)達國家青睞，成為主要的貿(mào)易保護手段之一。

(2)綜合性貿(mào)易壁壘快速擴大適用對象的范圍

在純粹的技術(shù)貿(mào)易壁壘已經(jīng)基本成熟并在逐漸成為貿(mào)易保護的主要手段的同時，另外一種以技術(shù)貿(mào)易壁壘為基礎(chǔ)、關(guān)聯(lián)其他因素的“綜合性貿(mào)易壁壘”下在快速發(fā)展，呈現(xiàn)出立體化的趨勢。這里的其他因素不僅僅是技術(shù)工藝水平、環(huán)境衛(wèi)生要求等方面的因素，還包括社會因素、政治因素和道德因素等。

(3)發(fā)達國家總體上占優(yōu)勢

運用技術(shù)貿(mào)易壁壘保護自身利益的水平是直接由各個國家的經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定的，因此，發(fā)達國家比發(fā)展中國家總體上占有優(yōu)勢，發(fā)展中國家往往處于不利的地位。這主要表現(xiàn)在：有關(guān)國際協(xié)議和多邊談判的主導方向上，發(fā)達國家占優(yōu)勢；在技術(shù)貿(mào)易壁壘的技術(shù)層面上，發(fā)達國家占有明顯的優(yōu)勢，絕大多數(shù)國際標準由發(fā)達國家制定，發(fā)達國家由于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展水平及公共利益保護水平較高，其國內(nèi)的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的要求比發(fā)展中國家更為嚴格；發(fā)達國家的中介組織發(fā)達，行業(yè)自律性質(zhì)的標準及合格評定程序非常完備，部分已經(jīng)演變成嚴格的市場準入制度，發(fā)達國家的跨國企業(yè)為建立和擴大競爭優(yōu)勢，把確立本企業(yè)標準的統(tǒng)治地位作為全球戰(zhàn)略的組成部分。

2 中小企業(yè)常見技術(shù)貿(mào)易壁壘風險

隨著技術(shù)貿(mào)易壁壘的日益盛行，我國作為最大的發(fā)展中國家，越來越多的受到發(fā)達國家對中國出口產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘的壓力，使我國的對外貿(mào)易深受其影響。有些技術(shù)貿(mào)易壁壘雖然不對產(chǎn)品市場準人直接設(shè)限，但為滿足要求而進行設(shè)備、人力的投入以及不菲的檢測費己經(jīng)增加了企業(yè)的成本，從而削弱了其在國際市場上的競爭力。如2005年8月13日歐盟正式出臺了《電子垃圾處理法》，明確地把一個我國電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)必須正視的問題推到了眼前，那就是中國每年成百上千萬電子垃圾對環(huán)境的污染及控制問題。

3 技術(shù)貿(mào)易壁壘風險管理取得的主要成績

我國已經(jīng)建立了近250個全國性標準化技術(shù)委員會、400多個分技術(shù)委員會，共有來自各行業(yè)的專家、學者和技術(shù)人員的委員25000多名I制定了近16000多項國家推薦性標準，25000多項行業(yè)推薦標準，7000多項地方標準，60多萬項企業(yè)標準，基本形成了以國家標準為主，行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準相互協(xié)調(diào)配套的標準體系。標準化從傳統(tǒng)的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品向高技術(shù)、信息技術(shù)、環(huán)境保護和管理、產(chǎn)品安全和衛(wèi)生、服務等領(lǐng)域發(fā)展，關(guān)系國際民生的重要產(chǎn)品標準不斷完善采取T--系列重大舉措對管理體制進行調(diào)整。

三、中小企業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘風險成因分析

1 體制方面原因

我國加入世貿(mào)組織后，政府管理經(jīng)濟的方式和方法尚未形成按世貿(mào)組織規(guī)則辦事的規(guī)律，還存在著濃重的計劃經(jīng)濟的色彩，其主要表現(xiàn)在：經(jīng)濟法律還不太完善，目前政府經(jīng)濟管理中無法可依或法律依據(jù)不足的現(xiàn)象相當普遍，法律法規(guī)內(nèi)容含糊不清，規(guī)定過于籠統(tǒng)，解釋空間過大，造成執(zhí)法難，隨意性大，有法不依、執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象依然存在；透明度與政策的可預見性較差，目前還普遍存在政府部門主要以內(nèi)部文件和規(guī)定作為管理依據(jù)，政策本身透明度不高，政策執(zhí)行程序透明度更低；目前涉外經(jīng)濟管理中還存在大量的數(shù)量管理措施，政府仍對一些商品進口實施配額許可證和其他數(shù)量管理，經(jīng)濟政策統(tǒng)一性、穩(wěn)定性、連續(xù)性不夠，影響中國履行WTO的最惠國待遇和國民待遇義務；涉外經(jīng)濟政策手段有待進一步規(guī)范，WTO補貼和反補貼協(xié)議禁止對進口替代和出口給予直接補貼，而且從包括科研開發(fā)、環(huán)保和扶持落后地區(qū)三個原先例外的領(lǐng)域在內(nèi)，一切帶有專向性的經(jīng)濟貿(mào)易政策措施都有被起訴的可能。

2 企業(yè)內(nèi)部原因

隨著中國經(jīng)濟正在迅速地走向世界，對外開放正逐步向前所未有的深度和廣度邁進，促使中國的各類企業(yè)不得不面對國際市場中日益激烈的競爭。長期以來，中國的企業(yè)習慣于用各類非市場行為、手段去實現(xiàn)經(jīng)營目標，不習慣于用市場規(guī)則、規(guī)范辦事。國內(nèi)許多企業(yè)經(jīng)營者質(zhì)量意識較差，質(zhì)量管理水平不高，質(zhì)量管理手段不足，規(guī)章制度不健全，缺乏名牌意識，產(chǎn)品質(zhì)量等級率不高，未能很好推行科學的質(zhì)量管理方法，企業(yè)質(zhì)量管理整體水平進步緩慢。以計量、標準化為主要內(nèi)容的企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)性工作，長期以來未能得到及時有效加強，產(chǎn)品標準水平較低。我國企業(yè)自身的技術(shù)、研發(fā)水平，相對于發(fā)達國家仍比較落后，在客觀上制約了本國企業(yè)向廣大發(fā)達國家出口符合國際技術(shù)標準的產(chǎn)品能力。

3 法規(guī)體系、技術(shù)標準與檢測手段方面原因

技術(shù)法規(guī)不健全，專門性的技術(shù)法規(guī)還很欠缺，缺乏統(tǒng)一性和規(guī)范性，不能充分保護我國正當目標和利益。如一些發(fā)達國家將落后淘汰的二手設(shè)備推銷到我國，影響我國的環(huán)保，有的甚至還存在欺詐行為，但國家沒有相應的技術(shù)法規(guī)予以規(guī)范。門分割，無統(tǒng)一的管理部門政出多門，目前制定技術(shù)標準、法規(guī)制定的操作機構(gòu)有很多，諸如商務部、國家計委、海關(guān)、國家質(zhì)量監(jiān)督檢疫局等。面對國外技術(shù)貿(mào)易壁壘的沖擊，要協(xié)調(diào)各部門的職能，加強對技術(shù)法規(guī)、標準的宏觀管理，營造公平、健康、可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易環(huán)境，引導和幫助國內(nèi)企業(yè)提高技術(shù)、服務和管理水平，積極應對和突破國外的技術(shù)貿(mào)易壁壘，不斷開拓國際市場。

四、中小企業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘對策研究

1 規(guī)范出口貿(mào)易過程中風險管理過程

風險管理是指企業(yè)為了實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，在分析企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上有計劃、有組織的進行風險識別、評估和化解等活動的總稱。中小企業(yè)出口貿(mào)易風險管理的進行，需要依據(jù)風險管理過程體系，建立一套有效風險評估和控制的方法，用來有效的識別和規(guī)避風險。

風險識別是一個連續(xù)、長期的過程，不能偶爾為之，更不能一瞅而就。企業(yè)及其所運作的環(huán)境隨時都在變化，這就決定了企業(yè)所面臨的風險在不斷的變化，絕不可能一勞永逸，應盡可能全面識別企業(yè)可能面臨的風險。

2 形成完善的風險管理理念

我國中小企業(yè)由于其實力弱小，核心能力與競爭優(yōu)勢不強，所在行業(yè)的市場集中度低、進入障礙較低、產(chǎn)品趨于同質(zhì)、抵御風險的能力弱。在出口貿(mào)易過程中易受技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響，因此風險管理對于提高中小企業(yè)生存能力，增加中小企業(yè)的核心競爭力具有舉足輕重的作用。

3 采取靈活的風險規(guī)避對策

風險具有突發(fā)性，且造成的損失巨大，所以應有意識地采取避險措施。風險規(guī)避可以從三個層面展開：戰(zhàn)略風險規(guī)避、項目性風險規(guī)避和方案風險規(guī)避。中小企業(yè)一方面要積極進取，擴大出口，因為過多消極的規(guī)避風險，會使企業(yè)安于現(xiàn)狀，喪失爭取發(fā)展的主動權(quán)。另一方面又因為風險承受能力差，必須避免過大的風險給自己造成沉重打擊，如何處理好這兩者的關(guān)系，對中小企業(yè)決策者是一個考驗。

隨著當今國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易壁壘逐漸呈現(xiàn)出形式多樣化、范圍廣泛及擴散明顯等特點?？萍歼M步和保護主義對貿(mào)易的影響日益加大。對我國廣大中小企業(yè)來說，如何恰當?shù)摹摆吚芎Α笔俏覀儾坏貌豢紤]的一個大問題。