紀檢部門“代管”違法違紀資產(chǎn)引發(fā)爭議，凸顯現(xiàn)行法制的監(jiān)管缺位

《財經(jīng)》記者 鄧海 李微敖 秦旭東 符燕艷

在爭議發(fā)生近一個月后，四川省紀委、省監(jiān)察廳持股事件仍未有最后結論。

4月中下旬，因相關公司發(fā)布季報，“四川省紀委、省監(jiān)察廳機關服務中心”(下稱機關服務中心)被爆出持有多家上市公司股份，并成為至少五家上市公司的前十大流通股股東，持股市值超過3000萬元。

隨即，四川省紀委、省監(jiān)察廳在官方網(wǎng)站發(fā)布澄清消息，指出這批股票，系四川省紀委、省監(jiān)察廳在查辦案件中依法扣押的違紀違法資產(chǎn)，為了便于依法處理而集中在辦案單位賬戶上。四川省紀委、省監(jiān)察廳于2008年12月以“中共四川省紀委、省監(jiān)察廳機關服務中心”名義開設了證券賬戶，并在中國證券登記結算公司上海分公司、深圳分公司協(xié)助下，于今年1月23日完成了被披露的股票的非交易過戶。

在這篇澄清消息中，四川省紀委、省監(jiān)察廳強調(diào)自身并沒有涉足股票的市場交易，且今后也不會涉足。

四川省紀委的一名官員向《財經(jīng)》記者證實，這些股票的來源，是在2008年四川省紀委調(diào)查的多起貪腐案件中查出的涉案資產(chǎn)。以防止資產(chǎn)被轉移、必須“代管”為由，官方將其過戶于獨立核算事業(yè)單位的機關服務中心名下。

根據(jù)已披露的五家上市公司今年1月23日的股價，以及機關服務中心持股數(shù)，可估算這些扣押的股票資產(chǎn)，過戶時市值為3185萬元;截至5月20日，其市值已升至4917萬元，浮盈高達1731萬元，浮盈比例為54%。四川省紀委的官員指出，這些盈利將被以“孳息”之名，最終與被劃扣資產(chǎn)一并移交財政。

上述官員表示，將涉案股票過戶代管的做法，曾在內(nèi)部多次討論，并請示四川省政府高層后完成。

在輿論的關注下，5月4日，四川省紀委還邀請四川省政府一名副秘書長召開協(xié)調(diào)會，希望找到解決此事的辦法。

“代管”的依據(jù)

2008年，四川省紀委相繼“雙規(guī)”了南充市原副市長范平，四川省糧食局原局長、省政協(xié)常委李益良，四川省教育廳副廳長汪風雄，成都市政協(xié)副主席周學文等多名廳級官員。在辦案時，發(fā)現(xiàn)違紀者非法持有多達幾百萬股的分散股票。

四川省紀委一名接近這些案件辦理的官員告訴《財經(jīng)》記者:“如此大規(guī)模而且分散的股票，在辦案過程中還是第一次遇到?！?/p>

前述官員透露，由于并無處置前例可循，在2008年“雙規(guī)”多名涉嫌貪腐官員后，采取何種方式管理好涉案的股票，曾在省紀委內(nèi)部進行了多次討論;“得出的結論是，以機關服務中心的名義開戶，將股票歸納到少數(shù)賬戶集中管理。同時，是經(jīng)過層層報批，在四川省主管領導同意后才實施的。”

四川省紀委另一位官員表示，紀委雖沒有凍結資產(chǎn)的職能，“但這些資產(chǎn)如果繼續(xù)以涉案嫌疑人的戶口運行，很有可能導致資產(chǎn)被轉移，所以我們要代管?！?/p>

北京大學金融法研究中心副主任彭冰在接受《財經(jīng)》記者采訪時指出，查封、凍結是一種暫時性的保全措施，扣劃則是一種更嚴厲的措施，因為涉及產(chǎn)權的處置。

在中國現(xiàn)行的法律法規(guī)體系中，作為黨紀機關的紀委，并沒有明確的處置財產(chǎn)的權限;與之“兩塊牌子，一套人馬”的各級監(jiān)察機關，作為政府機構，則擁有部分的行政執(zhí)法權。但這些權限并不包括扣劃涉案資產(chǎn)。

對于四川省紀委的“防止資產(chǎn)轉移”的“代管”理由，經(jīng)濟學博士、北京大成律師事務所合伙人馬光遠并不表認同。他認為，紀委既然能查清涉案人股票的數(shù)量、賬戶等信息，要防止其轉移資產(chǎn)很容易實現(xiàn)，可以由檢察機關提前介入，依法進行查封、凍結;也可以與證監(jiān)部門協(xié)調(diào)，由他們查封、凍結，或者限制賬戶交易，而不必過戶。

馬光遠的看法是，在四川省紀委、省監(jiān)察廳持股事件中，如果這些股票是因為違法違紀而被扣押的，若案子尚未定性，只需要凍結賬戶即可，并不需要過戶集中管理;若已經(jīng)定性，案子已經(jīng)了結，則需由財政部門出面進行處理。為什么去年12月就開設了證券賬戶、今年1月完成了上述股票的非交易過戶，還沒有按照規(guī)定移交財政部門?

刑事訴訟法學家、西南政法大學原副校長徐靜村亦提出，如果這些股票是被罰沒，就應該由財政部門控制;如果是作為涉案證據(jù)，就需要進行證據(jù)保全處理。對證據(jù)保全最基本的要求就是保持原貌，不能改變，更不能破壞。

何為“非交易過戶”

按照四川省紀委、省監(jiān)察廳的說法，機關服務中心的持股，是在中國證券登記結算公司上海分公司、深圳分公司協(xié)助下，于2009年1月23日完成了非交易過戶。

根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《證券登記規(guī)則》，辦理非交易過戶登記的情形包括九種，即股份協(xié)議轉讓;司法扣劃;行政劃撥;繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割;法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格;上市公司的收購;上市公司回購股份;上市公司實施股權激勵計劃以及相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形等。

根據(jù)四川省紀委、省監(jiān)察廳的聲明，其機關服務中心名下股票，為查案“依法扣押”并進行“依法管理”的資產(chǎn)，因此，最有可能涉及的非交易過戶情況即為“司法扣劃”。

《財經(jīng)》記者在深圳證券結算公司協(xié)助執(zhí)法窗口了解到，司法扣劃的非交易過戶，只有公、檢、法等執(zhí)法機關具有執(zhí)行權限，且一般需出具法院的相關裁決文書，紀委則只有查詢權限。

接受咨詢的工作人員并表示，迄今并不知道紀委系統(tǒng)單位要求進行司法劃扣非交易過戶。

四川省紀委、省監(jiān)察廳的澄清公告顯示，四川省證監(jiān)局亦知悉股份過戶。根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》，上市公司流通股股份轉讓，除了明確規(guī)定的三種情形，涉及“中國證監(jiān)會認定的其他情形”，亦可以通過證券交易所和結算公司辦理流通股協(xié)議轉讓;證券交易所負責對股份轉讓雙方當事人提出的股份轉讓申請進行合規(guī)性確認。

《財經(jīng)》記者分別向上海、深圳證券交易所查詢此事，被告知“不清楚”。四川省紀委相關官員則以涉及案情為由，對于非交易過戶的詳情不予透露。

有法律學者分析指出，非交易過戶，也可能是四川省紀委讓被“雙規(guī)”的相關人員出具同意書，由此將股票“協(xié)議轉讓”到四川省紀委、監(jiān)察廳的機關服務中心名下。

如果是這種情形，畢竟未經(jīng)司法審判，相關資產(chǎn)還屬于私人財產(chǎn)，則有侵犯私人財產(chǎn)權的可能。

規(guī)范缺位

四川省人事廳事業(yè)單位登記管理局確認，省紀委、省監(jiān)察廳機關服務中心是在該局登記注冊的獨立核算的事業(yè)單位，注冊資金120萬元。根據(jù)四川省“企業(yè)黃頁”介紹，該機關服務中心的主要職能，是“保障機關辦公和職工生活提供勞務和技術服務”等。

《財經(jīng)》記者獲知，四川一些省級部門都有類似的機關服務中心，除上述職能，還承擔為單位“創(chuàng)收”、為職工子女安排就業(yè)等工作。

2007年前后，四川省在省級機關實施“陽光工資”，將機關服務中心的人、財、物統(tǒng)一上收，由省國資委旗下錦弘集團歸口管理。但迄今涉及統(tǒng)一上收機關服務中心的120多個單位里，上交的只有70多家，紀委、監(jiān)察廳名下的這家機關服務中心并不在其中。

四川省紀委的官員在接受采訪時，一再強調(diào)紀委并無從“代管”行為中盈利的意圖和實際行為。截至5月20日，機關服務中心名下五只被曝光的股票，已有超過1700萬元的浮盈。這些盈利在機關服務中心賬目上如何與其自有資產(chǎn)做出區(qū)隔，尚未披露。

四川省紀檢系統(tǒng)的一名官員向《財經(jīng)》記者介紹說，作為黨的紀律檢查機構，紀委可以對黨員展開違紀調(diào)查，對其不正當?shù)氖杖胪瑯涌梢詻]收?！皩τ谶@些沒收的資產(chǎn)，現(xiàn)在一般是上繳國庫。但對于上繳國庫的程序，各個地方的具體做法不同，不是很統(tǒng)一?！?/p>

多位紀委系統(tǒng)的官員均表示，在查辦案件時，有些時候紀委掌握了一些情況后，認為有必要凍結資產(chǎn)，而此時向檢察院移交立案的條件可能還不具備，移交案件并依法凍結涉案資產(chǎn)就難以執(zhí)行。而提請檢察機關提前介入，則基于各級紀委自身的判斷，并無法律依據(jù)。

接近四川省紀委的一名官員告訴《財經(jīng)》記者:“很早就說到要將資產(chǎn)移交給財政，對股票操作也由財政部門來進行，但到目前為止還沒有完成?！薄?/p>