當(dāng)管理層級(jí)制能夠比市場(chǎng)機(jī)制更有效率地控制和協(xié)調(diào)許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，新機(jī)構(gòu)就出現(xiàn)了。它不斷發(fā)展，使得越來(lái)越多的職業(yè)經(jīng)理階層能夠被充分雇用?？墒撬呐d起與擴(kuò)展僅限于那些技術(shù)和市場(chǎng)能夠使管理協(xié)調(diào)比市場(chǎng)協(xié)調(diào)更有利的工業(yè)和部門(mén)。

本書(shū)的書(shū)名即已指出其主題，但不是其重點(diǎn)或目的。本書(shū)的目的是考察正在變化中的美國(guó)的生產(chǎn)和分配過(guò)程，以及生產(chǎn)和分配的管理方式。為達(dá)此目的，本書(shū)討論的重點(diǎn)是從事生產(chǎn)和分配的工商企業(yè)。因?yàn)橛芍浇?jīng)理所管理的大企業(yè)，已取代了傳統(tǒng)的家族小公司而成為管理生產(chǎn)和分配的主要工具，所以本書(shū)將特別著重闡述現(xiàn)代工商企業(yè)及其經(jīng)理人員的興起。本書(shū)是關(guān)于企業(yè)機(jī)構(gòu)和管理階層的歷史。

這里要探討的主題是：現(xiàn)代工商企業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和分配資源方面已取代了亞當(dāng)·斯密的所謂市場(chǎng)力量的無(wú)形的手。市場(chǎng)依舊是對(duì)商品和服務(wù)的需求的創(chuàng)造者，然而現(xiàn)代工商企業(yè)已接管了協(xié)調(diào)流經(jīng)現(xiàn)有生產(chǎn)和分配過(guò)程的產(chǎn)品流量的功能，以及為未來(lái)的生產(chǎn)和分配分派資金和人員的功能。由于獲得了原先為市場(chǎng)所執(zhí)行的功能，現(xiàn)代工商企業(yè)已成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)中最強(qiáng)大的機(jī)構(gòu)，經(jīng)理人員則已成為最有影響力的經(jīng)濟(jì)決策者集團(tuán)。因此，在美國(guó)，隨著現(xiàn)代工商企業(yè)的興起，出現(xiàn)了所謂經(jīng)理式的資本主義。

現(xiàn)代工商企業(yè)的定義

現(xiàn)代工商企業(yè)的定義很好下。如下圖所示，它有兩個(gè)特點(diǎn)：它包含許多不同的營(yíng)業(yè)單位，且由各層級(jí)支薪的行政人員所管理。

現(xiàn)代多單位企業(yè)內(nèi)的每個(gè)單位都有自身的管理辦事處。每個(gè)單位由專職的支薪經(jīng)理所管理。它有一套自己的會(huì)計(jì)賬簿，賬目的檢查結(jié)算可與總企業(yè)分開(kāi)來(lái)進(jìn)行。從理論上說(shuō)每個(gè)單位都是作為獨(dú)立的企業(yè)而運(yùn)轉(zhuǎn)的。

現(xiàn)代企業(yè)則將許多單位置于其控制之下，經(jīng)營(yíng)于不同地點(diǎn)，通常進(jìn)行不同類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理不同類(lèi)型的產(chǎn)品和服務(wù)。這些單位的活動(dòng)和它們之間的交易因而被內(nèi)部化，它們是由支薪雇員而非市場(chǎng)機(jī)制所控制并協(xié)調(diào)的。

為這種具有如此重大的歷史意義和時(shí)代意義的機(jī)構(gòu)階層的興起作一番描述及分析，對(duì)于研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)的歷史學(xué)家來(lái)說(shuō)，乃是一種引人入勝的挑戰(zhàn)。由于此種機(jī)構(gòu)定義明確，且最近才出現(xiàn)，因而學(xué)者在回答歷史學(xué)家的一些特殊問(wèn)題(諸如這種現(xiàn)代企業(yè)興起的時(shí)間、地點(diǎn)和方式)時(shí)，就不致有什么困難。他可以精確地記錄何時(shí)、何地和何種方式下這些新機(jī)構(gòu)首次出現(xiàn)，以及隨后又持續(xù)成長(zhǎng)。這樣，他就可以把經(jīng)濟(jì)人的新亞種——支薪的經(jīng)理人員的興起作成資料，并記錄下已在美國(guó)生產(chǎn)和分配管理中成為標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐和程序的發(fā)展。一旦他能回答出何時(shí)、何地和何種方式等歷史問(wèn)題，也就可以解釋何以這個(gè)機(jī)構(gòu)第一次出現(xiàn)后，接著就變得如此地強(qiáng)有力的原因了。

這場(chǎng)挑戰(zhàn)特別吸引人之處，是因?yàn)槠裆形从腥诉M(jìn)行過(guò)此項(xiàng)研究。盡管此種機(jī)構(gòu)的歷史具有極其巨大的意義，卻沒(méi)有得到闡明。學(xué)者對(duì)其歷史發(fā)展極少注意。1930年以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是勉強(qiáng)地承認(rèn)其存在，此后他們對(duì)大型工商企業(yè)抱著高度懷疑的態(tài)度。許多基本經(jīng)濟(jì)理論仍然基于下述假設(shè)，即：受市場(chǎng)看不見(jiàn)的手所調(diào)節(jié)的傳統(tǒng)小企業(yè)乃是或至少應(yīng)該是生產(chǎn)和分配過(guò)程的管理者。依此理論，完全競(jìng)爭(zhēng)只存在于單一單位的企業(yè)之間，且依然是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和分配經(jīng)濟(jì)資源最有效的方式?，F(xiàn)代多單位企業(yè)通過(guò)其協(xié)調(diào)和管理的行動(dòng)，只會(huì)帶來(lái)不完全競(jìng)爭(zhēng)和資源的誤置。因?yàn)樵S多經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期以來(lái)就視現(xiàn)代工商企業(yè)為歪門(mén)邪道，甚至是一種弊端，所以很少有人會(huì)自惹麻煩去考察其起源。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，單是追求壟斷勢(shì)力這一點(diǎn)就完全可以提供足夠的解釋了。

直到最近，歷史學(xué)家也很少對(duì)現(xiàn)代工商企業(yè)管理階層的興起進(jìn)行集中而有系統(tǒng)的研究。他們寧愿研究個(gè)人，而不愿研究機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，美國(guó)的一般歷史書(shū)上除了現(xiàn)代工商企業(yè)創(chuàng)始者外，絕少有生意人出現(xiàn)過(guò)。歷史學(xué)家早就被企業(yè)家所吸引，卻甚少注意這些企業(yè)家所創(chuàng)立的新機(jī)構(gòu)，其管理方式和所實(shí)現(xiàn)的功能，以及在創(chuàng)立者退出這個(gè)舞臺(tái)后其企業(yè)繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)和成長(zhǎng)的方式。與此相反，他們一直在爭(zhēng)論這些創(chuàng)業(yè)先輩是強(qiáng)盜企業(yè)家還是工業(yè)政治家，亦即是好人還是壞人。多數(shù)歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，對(duì)那些人所創(chuàng)立的企業(yè)抱著不信任態(tài)度，也認(rèn)為他們是壞蛋?？墒?，同樣這批歷史學(xué)家，對(duì)那些其行動(dòng)深深影響美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的新的經(jīng)理階層，卻極少下好壞的價(jià)值判斷。

有歷史癖好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則僅僅是剛開(kāi)始研究機(jī)構(gòu)變遷及其對(duì)工業(yè)組織的影響。諾思是這個(gè)領(lǐng)域里的創(chuàng)新者。在他和蘭斯，戴維斯合寫(xiě)的著作里，扼要地提出了一種極為有用的機(jī)構(gòu)變遷理論，并將它應(yīng)用到美國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)上。在與羅伯待，托馬斯共同進(jìn)行的研究中，他揭示了工業(yè)組織的改變是如何影響西方世界的發(fā)展的。諾思及其同事的著作以這種全面性的歷史觀來(lái)檢驗(yàn)、支持并提高其理論?？墒撬麄冎两襁€未能集中精力對(duì)任一特定經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的歷史發(fā)展作出詳盡的分折。

研究美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的歷史學(xué)者也已轉(zhuǎn)到機(jī)構(gòu)的研究上。像威伯、莫頓，凱勒、海斯、本森等等學(xué)者都曾對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織的改變著的性質(zhì)進(jìn)行了仔細(xì)的觀察。他們?cè)谧罱灰粋€(gè)美國(guó)史分析家稱之為“新機(jī)構(gòu)主義”的領(lǐng)域中進(jìn)行了開(kāi)拓性的研究工作?？墒?，幾乎沒(méi)有一個(gè)歷史學(xué)者曾進(jìn)行如下的嘗試，即對(duì)某個(gè)單一機(jī)構(gòu)從開(kāi)始至完全成長(zhǎng)的全過(guò)程加以描述。也沒(méi)有人寫(xiě)過(guò)現(xiàn)代工商企業(yè)的興起經(jīng)過(guò)及隨之而來(lái)的經(jīng)理式資本主義的標(biāo)志。

本書(shū)試圖通過(guò)集中研究一個(gè)特定時(shí)期和一組特定企業(yè)以填補(bǔ)這一空白。本書(shū)的重點(diǎn)放在19世紀(jì)40年代到20世紀(jì)20年代這段時(shí)期，當(dāng)時(shí)正是美國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。在這幾十年里，美國(guó)經(jīng)歷了生產(chǎn)和分配過(guò)程中革命性的改變。我仔細(xì)考察了這段時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和分配過(guò)程改變的一些單位——包括運(yùn)輸、通訊和金融——被管理和協(xié)調(diào)的方式。我不打算描述這些單位或組織內(nèi)勞動(dòng)力所完成的工作和工人的抱負(fù)。我也不想評(píng)價(jià)現(xiàn)代工商企業(yè)對(duì)現(xiàn)有政治和社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響。我在廣泛論述政治、人口和社會(huì)的發(fā)展時(shí)，僅僅涉及直接影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和分配過(guò)程的方式的那些發(fā)展。

幾個(gè)一般論點(diǎn)

第一個(gè)論點(diǎn)是，當(dāng)管理上的協(xié)調(diào)比市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)能帶來(lái)更大的生產(chǎn)力、較低的成本和較高的利潤(rùn)時(shí)，現(xiàn)代多單位的工商企業(yè)就會(huì)取代傳統(tǒng)的小公司。

這一論點(diǎn)直接起源于現(xiàn)代工商企業(yè)的定義。此種企業(yè)的產(chǎn)生和持續(xù)發(fā)展是靠設(shè)立或購(gòu)進(jìn)一些在理論上可以獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)營(yíng)單位而來(lái)，換句話說(shuō)，就是把以前由幾個(gè)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行的活動(dòng)及其相互交易內(nèi)部化。

第二個(gè)論點(diǎn)是，在一個(gè)企業(yè)內(nèi)把許多營(yíng)業(yè)單位活動(dòng)內(nèi)部化所帶來(lái)的利益，要等到建立起管理層級(jí)制以后才能實(shí)現(xiàn)。

此種利益只有當(dāng)一群經(jīng)理人員被集合在一起，執(zhí)行先前由價(jià)格和市場(chǎng)機(jī)制執(zhí)行的功能時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)的單一單位的企業(yè)的活動(dòng)是由市場(chǎng)機(jī)制所控制和協(xié)調(diào)的，而現(xiàn)代工商企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和分配單位則由中層經(jīng)理人員控制和協(xié)調(diào)。高層經(jīng)理人員除了評(píng)價(jià)和協(xié)調(diào)中層經(jīng)理人員的工作外，還取代市場(chǎng)而為未來(lái)的生產(chǎn)和分配調(diào)配資源。為了執(zhí)行這些職能，經(jīng)理人員不得不采用新的管理方法，這些方法很快就成了美國(guó)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)方法。

第三個(gè)論點(diǎn)，現(xiàn)代工商企業(yè)是當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量達(dá)到這樣一個(gè)水平，即管理上的協(xié)調(diào)比市場(chǎng)的協(xié)調(diào)更有效率和更有利可圖時(shí)，才首次在歷史上出現(xiàn)的。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的增加是與新技術(shù)和市場(chǎng)的擴(kuò)大同時(shí)來(lái)到的。新技術(shù)使前所未有的產(chǎn)品的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)運(yùn)成為可能。擴(kuò)大的市場(chǎng)則是吸收此種產(chǎn)出所必不可少的。因此現(xiàn)代工商企業(yè)首先是在這樣一些部門(mén)和工業(yè)中出現(xiàn)、成長(zhǎng)并繼續(xù)繁榮，這些部門(mén)和工業(yè)具有新的先進(jìn)技術(shù)，而且具有不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)。反之，在那些技術(shù)并不能造成產(chǎn)出的急劇增加、市場(chǎng)依然是小而專的部門(mén)和工業(yè)中，管理的協(xié)調(diào)并不比市場(chǎng)的協(xié)調(diào)更為有利。因而在那些領(lǐng)域里，現(xiàn)代工商企業(yè)的出現(xiàn)就較晚，而且發(fā)展較慢。

第四個(gè)論點(diǎn)是，管理層級(jí)制一旦形成并有效地實(shí)現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級(jí)制本身也就變成了持久性、權(quán)力和持續(xù)成長(zhǎng)的源泉。

用韋爾納，桑巴特的話來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代工商企業(yè)開(kāi)始具有了“其本身的生命”。傳統(tǒng)企業(yè)常是短命的，幾乎全是合伙生意。其中一合伙人退休或去世，就得重新結(jié)隊(duì)或解散。如果兒子繼承父親產(chǎn)業(yè)，他會(huì)找新的合伙人。通常此種合伙制若有其中一人決定與其他生意人合作時(shí)，就會(huì)散伙。另一方面，用來(lái)管理新型多單位企業(yè)的層級(jí)制，則有持久性，它超越了工作于其間的個(gè)人或集團(tuán)的限制。當(dāng)一名經(jīng)理去世、退休、升職或離職時(shí)，另一個(gè)人已作好準(zhǔn)備，他已受過(guò)接管該職位的培訓(xùn)。因而人員雖有進(jìn)出，其機(jī)構(gòu)和職能卻保持不變。

第五個(gè)論點(diǎn)是，指導(dǎo)各級(jí)工作的支薪經(jīng)理這一職業(yè)，變得越來(lái)越技術(shù)性和職業(yè)化。

在這個(gè)新的管理階層內(nèi)，正如其他需要專門(mén)技術(shù)的管理階層一樣，選拔與晉升變得越來(lái)越依賴培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和表現(xiàn)，而不是家族關(guān)系或金錢(qián)。隨著現(xiàn)代工商企業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)家第一次得以想象一種沿著等級(jí)階梯向上擢升的職業(yè)生涯。在此種企業(yè)里，經(jīng)理的培訓(xùn)時(shí)間越來(lái)越長(zhǎng)久，培訓(xùn)愈來(lái)愈正式化。不同企業(yè)內(nèi)從事相同活動(dòng)的經(jīng)理人員通常都接受有相同類(lèi)型的訓(xùn)練，就讀于相同類(lèi)型的學(xué)校。他們閱讀相同的書(shū)刊，參加相同的協(xié)會(huì)。如果把他們與傳統(tǒng)的小商業(yè)公司的雇主和經(jīng)理人員相比，他們的職業(yè)性質(zhì)更接近于律師、醫(yī)生和牧師。

第六個(gè)論點(diǎn)是，當(dāng)多單位工商企業(yè)在規(guī)模和經(jīng)營(yíng)多樣化方面發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得越加職業(yè)化時(shí)，企業(yè)的管理就會(huì)和它的所有權(quán)分開(kāi)。

現(xiàn)代工商企業(yè)的興起使所有權(quán)和管理權(quán)之間的關(guān)系具有了新的內(nèi)容，從而為美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了一種新型的資本主義。多單位公司興起之前，老板管理公司，管理者即為老板。即使是合伙關(guān)系，其資本股權(quán)還是為少數(shù)個(gè)人或家族所掌握。這些公司依然是單一單位的企業(yè)。極少雇用兩三個(gè)以上的經(jīng)理。因此，傳統(tǒng)的資本主義公司稱之為個(gè)人企業(yè)并不為過(guò)。

可是，現(xiàn)代工商企業(yè)從它出現(xiàn)的第一天起，家族或其合伙人所能提供的經(jīng)理人員就不敷需要了。有些公司里，企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階層人員的選拔方面。這種現(xiàn)代工商企業(yè)可稱之為企業(yè)家式或家族式的企業(yè)。這種公司所支配的一種經(jīng)濟(jì)或一種經(jīng)濟(jì)的某些部門(mén)可以視之為企業(yè)家式或家族式資本主義的系統(tǒng)。

第七個(gè)論點(diǎn)是，在作出管理決策時(shí)，職業(yè)經(jīng)理人員寧愿選擇能促使公司長(zhǎng)期穩(wěn)定和成長(zhǎng)的政策，而不貪圖眼前的最大利潤(rùn)。

對(duì)支薪經(jīng)理人員而言，公司之持續(xù)存在對(duì)其職業(yè)生涯是至關(guān)重要的條件。他們的主要目標(biāo)是確保其設(shè)備能連續(xù)使用和得到原料。他們遠(yuǎn)比老板(股東)更愿意減少甚至放棄眼前的股息，以維持其組織長(zhǎng)遠(yuǎn)的活力。他們關(guān)心的是保障供應(yīng)來(lái)源和銷(xiāo)路，發(fā)展新產(chǎn)品和服務(wù)，以便更充分地利用現(xiàn)有設(shè)備和人員。這種擴(kuò)充又會(huì)導(dǎo)致增加更多的工人和設(shè)備。如果利潤(rùn)很高，他們寧愿再投資于企業(yè)而不愿作為股息而支出。就這樣，經(jīng)理人員要維持其組織被充分利用的愿望乃變成了一種使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的持續(xù)力量。

第八個(gè)也是最后一個(gè)論點(diǎn)是，隨著大企業(yè)的成長(zhǎng)和對(duì)主要經(jīng)濟(jì)部門(mén)的支配，它們改變了這些部門(mén)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)。

必須強(qiáng)調(diào)指出，這種新的經(jīng)理式企業(yè)并沒(méi)有取代市場(chǎng)而成為決定商品和服務(wù)生產(chǎn)的主要力量。有關(guān)商品流量的當(dāng)前決策以及有關(guān)資源分配的長(zhǎng)遠(yuǎn)決策，其依據(jù)分別為對(duì)當(dāng)前的和對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的市場(chǎng)需求的估計(jì)。

這些基本論點(diǎn)可分為兩部分。前三個(gè)論點(diǎn)有助于說(shuō)明現(xiàn)代工商企業(yè)的起源，也就是說(shuō)明了現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)的原因、時(shí)間、地點(diǎn)和方式。后五個(gè)論點(diǎn)涉及現(xiàn)代工商企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)，也就是說(shuō)明了為什么這種企業(yè)一旦建立起來(lái)，就會(huì)不斷發(fā)展并保持其支配地位。當(dāng)管理層級(jí)制能夠比市場(chǎng)機(jī)制更有效率的控制和協(xié)調(diào)許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，新機(jī)構(gòu)就出現(xiàn)了。它不斷發(fā)展，使得越來(lái)越多的職業(yè)經(jīng)理階層能夠被充分雇用?？墒撬呐d起與擴(kuò)展僅限于那些技術(shù)和市場(chǎng)能夠使管理協(xié)調(diào)比市場(chǎng)協(xié)調(diào)更有利的工業(yè)和部門(mén)。由于這些領(lǐng)域乃是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的中心，而職業(yè)經(jīng)理人員又正是在這些領(lǐng)域中取代了家族、金融家或他們的代表而成為決策者，現(xiàn)代美國(guó)資本主義于是成為經(jīng)理式的資本主義。

當(dāng)然，歷史現(xiàn)實(shí)要比所提出的這些論點(diǎn)復(fù)雜得多。即使在現(xiàn)代工商企業(yè)以及新的經(jīng)理階層已占支配地位的不同部門(mén)和工業(yè)中，它們的出現(xiàn)、成長(zhǎng)及壯大的方式都是不同的。不同的需要和機(jī)會(huì)使得管理工作的特殊本質(zhì)在各個(gè)部門(mén)和各種工業(yè)中都不一樣。經(jīng)理和所有者之間的特定關(guān)系也各不相同。當(dāng)管理層級(jí)制一旦完全建立，其后果發(fā)展也因不同的工業(yè)和部門(mén)而各異。

雖然如此，這些差異可以視之為單一主題上的變化。在新技術(shù)和擴(kuò)大了的市場(chǎng)能經(jīng)由生產(chǎn)和分配過(guò)程能以空前速度提供產(chǎn)品和勞務(wù)時(shí)，管理人的有形的手就取代了市場(chǎng)力量的無(wú)形的手。由此可見(jiàn)，現(xiàn)代工商企業(yè)乃是為了適應(yīng)19世紀(jì)下半葉美國(guó)技術(shù)革新的迅猛步伐以及不斷增長(zhǎng)的消費(fèi)需求，而在管理機(jī)構(gòu)方面出現(xiàn)的一種反應(yīng)。