[摘 要] 20世紀(jì)90年代以來，“可持續(xù)發(fā)展”這一概念廣泛的出現(xiàn)在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等各個(gè)領(lǐng)域，在國際法領(lǐng)域，這個(gè)概念反復(fù)出現(xiàn)在新一批重要的國際公約、國際組織的宣言和決議以及司法機(jī)構(gòu)的裁決等國際法文件中。各個(gè)主權(quán)國家和國際組織對(duì)這一理念的反復(fù)、一致性的遵守以及通過司法裁判體現(xiàn)出來的對(duì)它的法律確信使得這一概念已經(jīng)上升為一項(xiàng)法律原則。WTO已經(jīng)不再是一個(gè)單純的處理貿(mào)易問題的場(chǎng)所，可持續(xù)發(fā)展理念在這一體制下的作用日益凸顯。本文通過對(duì)WTO實(shí)體規(guī)則及相關(guān)爭(zhēng)端的闡釋說明可持續(xù)發(fā)展原則在WTO體制下的影響。

[關(guān)鍵詞] WTO可持續(xù)發(fā)展 國際貿(mào)易 國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

可持續(xù)發(fā)展這一概念在20世紀(jì)70年代被首次提出，對(duì)它的理解，人們一般認(rèn)同世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)于1987年在《我們共同的未來》報(bào)告中對(duì)“可持續(xù)發(fā)展”所做的定義:既滿足當(dāng)代人的需要又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。對(duì)于國際社會(huì)而言，可持續(xù)發(fā)展是符合人類長期基本利益的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式，可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)和諧發(fā)展的社會(huì)，其特征是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的良好實(shí)現(xiàn)，自然資源的有效配置和永續(xù)利用，環(huán)境質(zhì)量的改善和良好的生態(tài)環(huán)境以及社會(huì)公平等因素的結(jié)合。20世紀(jì)90年代以來，“可持續(xù)發(fā)展”這一概念廣泛的出現(xiàn)在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等各個(gè)領(lǐng)域，在國際法領(lǐng)域，這個(gè)概念反復(fù)出現(xiàn)在新一批重要的國際公約、國際組織的宣言和決議以及司法機(jī)構(gòu)的裁決等國際法文件中。各個(gè)主權(quán)國家和國際組織對(duì)這一理念的反復(fù)、一致性的遵守以及通過司法裁判體現(xiàn)出來的對(duì)它的法律確信使得這一概念已經(jīng)上升為一項(xiàng)法律原則。作為多邊貿(mào)易體制典型代表的WTO在綜合考察貿(mào)易、投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題的過程中也逐漸引入了可持續(xù)發(fā)展這一原則。

一、國際貿(mào)易領(lǐng)域:貿(mào)易與環(huán)境政策的協(xié)調(diào)及爭(zhēng)端解決

1.WTO的宗旨和實(shí)體規(guī)則

WTO成立以前國際社會(huì)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注對(duì)其產(chǎn)生了重大的影響，而WTO宗旨對(duì)GATT序言的修改便是這種影響的體現(xiàn)?！督⑹澜缳Q(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定》不僅將環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展，合理最佳利用自然資源與提高生活水平、保證充分就業(yè)等內(nèi)容共同列為WTO的宗旨和目標(biāo)，而且將GATT1947序言中對(duì)世界資源的“充分利用”修改為“最佳利用”。這一宗旨的修改對(duì)WTO協(xié)議中的實(shí)體規(guī)則的運(yùn)用和解釋有重大的指導(dǎo)意義。

WTO部長會(huì)議于1994年在馬拉喀什通過的《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定》表達(dá)了協(xié)調(diào)多邊貿(mào)易體制與環(huán)保及可持續(xù)發(fā)展之間關(guān)系的信心。WTO設(shè)立了貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)，將其任務(wù)界定為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)保，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

另外，從實(shí)體規(guī)則上看，WTO已經(jīng)不再是一個(gè)單純的處理貿(mào)易問題的場(chǎng)所，它將投資、環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題有限的納入其調(diào)整范圍，也表達(dá)了對(duì)環(huán)境、人權(quán)等社會(huì)利益的關(guān)注。WTO的一般例外條款，以及發(fā)展中國家的特殊和差別待遇等條款都體現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)、保障健康、消除貧富差距共同發(fā)展的愿望。

2.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)“可持續(xù)發(fā)展原則”的援引

盡管WTO保留了可用于環(huán)保目的的GATT1947中的第20條(b)款和(g)款，但是僅從這些條款的模糊規(guī)定中人們?nèi)匀粺o法準(zhǔn)確把握環(huán)保在WTO體系中的真實(shí)地位。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制和GATT專家組對(duì)環(huán)保性貿(mào)易措施的性質(zhì)所做的不同解釋則更清楚的反映了可持續(xù)發(fā)展宗旨對(duì)WTO實(shí)體規(guī)則的影響。從GATT受理的與環(huán)保相關(guān)的案件情況來看，GATT更加傾向于將自己置于專門處理貿(mào)易問題的立場(chǎng)，貿(mào)易利益重于其他利益。而WTO時(shí)期專家小組和上訴機(jī)構(gòu)的解釋方法則更注重貿(mào)易與環(huán)保、發(fā)展中國家的發(fā)展等利益的平衡。

在委內(nèi)瑞拉與巴西訴美國的汽油規(guī)則案中，DSB上訴機(jī)構(gòu)確立了一個(gè)GATT條款法律解釋的重要原則，即GATT具體條款的解釋還應(yīng)根據(jù)條約的宗旨和目標(biāo)進(jìn)行善意解釋。根據(jù)這一解釋原則，作為WTO宗旨的可持續(xù)發(fā)展原則實(shí)際上可以涵蓋所有的WTO實(shí)體規(guī)則。在平衡WTO成員基于WTO規(guī)則享有的環(huán)保權(quán)與其他成員享有的貿(mào)易權(quán)時(shí)，WTO專家組考慮了一些重要的因素，如其他國家的不同條件。在泰國訴美國禁止進(jìn)口蝦/蝦產(chǎn)品案中，上訴機(jī)構(gòu)援引“可持續(xù)發(fā)展”概念作為說明美國采取的環(huán)保性貿(mào)易措施不合理的理由，即沒有考慮到可能發(fā)生在其他成員領(lǐng)土上的不同條件。同時(shí)提出發(fā)達(dá)國家應(yīng)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面和協(xié)商解決爭(zhēng)端方面作出一些努力，而不應(yīng)依賴簡單的貿(mào)易限制措施，這表明“可持續(xù)發(fā)展”不只是一國的可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)也應(yīng)該是其他國家的可持續(xù)發(fā)展，也意味著可持續(xù)發(fā)展不能成為設(shè)置貿(mào)易壁壘以增加窮國負(fù)擔(dān)的工具，相反，“可持續(xù)發(fā)展”原則可以成為發(fā)展中國家爭(zhēng)取特殊和差別待遇的法律依據(jù)。

二、發(fā)展中國家的發(fā)展問題

從客觀上來說，人類賴以生存的地球是一個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)，人類的活動(dòng)所產(chǎn)生的各種問題，例如環(huán)境問題的解決不完全是某一個(gè)國家的事情。另一方面，隨著人類社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)象加劇了國家之間的依存性，任何一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)問題，例如金融危機(jī)的爆發(fā)，地區(qū)的武裝沖突等都不可避免的會(huì)波及到其他國家。這也說明發(fā)達(dá)國家在實(shí)施本國的可持續(xù)發(fā)展政策時(shí)不能不考慮發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展的能力。木桶效應(yīng)理論也表明人類的可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是發(fā)展中國家的發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展不僅要求實(shí)現(xiàn)代際公平，既不損害后代人滿足其需要的能力，而且也要求保障代內(nèi)公平，就貿(mào)易與環(huán)保問題而言，提高發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力才是解決問題的根本。而且避開發(fā)展問題只談環(huán)保還可能導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家以環(huán)保等社會(huì)利益作為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。這也是包括WTO在內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)組織關(guān)注發(fā)展問題重要原因，盡管這些與發(fā)展相關(guān)規(guī)則的建立是與發(fā)展中國家自身的爭(zhēng)取是分不開的，但卻是符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的。

作為WTO的前身GATT1947中沒有發(fā)展中國家的概念，第一次引入了對(duì)發(fā)展中國家締約方的差別待遇是在1954年對(duì)GATT進(jìn)行修訂時(shí)允許發(fā)展中國家為國際收支平衡的目的采取貿(mào)易限制。十年后聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議建立后推動(dòng)并促成了“普遍優(yōu)惠制度”的建立和實(shí)施。從1965年GATT增加了第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”，到1979年東京回合通過的“授權(quán)條款”都逐步確認(rèn)了發(fā)展中國家只承擔(dān)與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的義務(wù)。作為對(duì)GATT1947的繼承和發(fā)展，WTO現(xiàn)有各項(xiàng)協(xié)定中都規(guī)定了發(fā)展中國家的特殊和差別待遇條款，從給予發(fā)展中國家較低水平的義務(wù)、較長時(shí)間的過渡期、給予發(fā)展中國家技術(shù)援助等方面推動(dòng)發(fā)展中國家融入多邊貿(mào)易體制。開始于2001年的多哈回合談判被確定為“多哈發(fā)展回合”，對(duì)特殊和差別待遇條款的審查和加強(qiáng)也是新回合的談判議題之一。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與公共健康的保障

在WTO框架內(nèi)，TRIPS協(xié)議的締結(jié)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入到了多邊貿(mào)易體系內(nèi)，加強(qiáng)了對(duì)包括藥品專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。但另一方面，由于藥品是一種特殊的商品，尤其是一些用于治療流行疾病的基本藥品由于關(guān)系到公共健康問題而涉及到發(fā)展中國家的人權(quán)保護(hù)問題。而藥品專利所帶來的價(jià)格攀升卻阻礙了一些公共健康問題比較嚴(yán)重的發(fā)展中國家有效的解決公共健康危機(jī)。這與可持續(xù)發(fā)展原則所要求的代內(nèi)公平是不相符的。2005年，WTO總理事會(huì)在2001年《多哈宣言》和2003年《關(guān)于執(zhí)行<多哈宣言>第六段的決定》的基礎(chǔ)上通過了《修改TRIPS協(xié)議議定書》，對(duì)有資格的進(jìn)口成員方的藥品強(qiáng)制許可和平行進(jìn)口權(quán)利做了明確規(guī)定，同時(shí)突破了原TRIPS協(xié)議關(guān)于強(qiáng)制許可的使用應(yīng)主要為供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)定的限制。另外該議定書將最不發(fā)達(dá)國家對(duì)于藥品提供專利保護(hù)的時(shí)間可推遲到2016年。在《多哈宣言》基礎(chǔ)上產(chǎn)生的上述協(xié)定是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重大事件，它體現(xiàn)了WTO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中對(duì)人權(quán)優(yōu)先的肯定，回應(yīng)了WTO以可持續(xù)發(fā)展為其目標(biāo)的要求。

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