[摘 要] 準(zhǔn)確認(rèn)識自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本概念對于企業(yè)實踐和理論發(fā)展具有重要意義。經(jīng)過研究，本文得出，自主創(chuàng)新是企業(yè)主動從事技術(shù)知識生產(chǎn)并積極將技術(shù)知識應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)過程中的行為，自主創(chuàng)新型企業(yè)則是以自主創(chuàng)新活動為主要的財富創(chuàng)造方式的企業(yè)，強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識、持續(xù)的自主創(chuàng)新行為、成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績效是其基本特征。

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新 自主創(chuàng)新型企業(yè) 技術(shù)知識生產(chǎn)

一、引言

建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略的提出意味著我國將從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新型企業(yè)自然是我國實現(xiàn)自主創(chuàng)新的生力軍。盡快培育一批自主創(chuàng)新型企業(yè)因此成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。然而，理論界關(guān)于自主創(chuàng)新的認(rèn)識還存在諸多分歧。例如，有些學(xué)者將其定義為創(chuàng)新主體依靠自身力量進(jìn)行的獨(dú)立研究開發(fā);也有一些學(xué)者認(rèn)為自主創(chuàng)新就是創(chuàng)造了自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。進(jìn)一步，關(guān)于自主創(chuàng)新認(rèn)識的分歧又導(dǎo)致了對于自主創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)識的模糊。為了推動理論的發(fā)展和指導(dǎo)企業(yè)實踐，本文將對自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)這兩個基本概念進(jìn)行討論。

二、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新是一個多層多維的概念，本文只從企業(yè)層面考察自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。長期以來，我國企業(yè)主要通過購買專利、引進(jìn)成套設(shè)備等方式提高技術(shù)水平。由于需要向國外企業(yè)支付高額的技術(shù)使用費(fèi)，我國企業(yè)的盈利能力無法提高;由于缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂的話語權(quán)，我國企業(yè)所處的競爭環(huán)境十分不利。自主創(chuàng)新這一概念就是在這樣一個歷史背景下出現(xiàn)的。顯然，“自主”是對企業(yè)簡單的技術(shù)引進(jìn)行為的否定，是對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動性的強(qiáng)調(diào)。

本文認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)主動從事技術(shù)知識生產(chǎn)，并積極的將這些技術(shù)知識應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)過程中的行為。一個完整的創(chuàng)新過程包括技術(shù)知識生產(chǎn)和技術(shù)知識應(yīng)用兩個基本階段。一些關(guān)于創(chuàng)新的經(jīng)典定義都強(qiáng)調(diào)技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、制度等與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程的第一次成功結(jié)合，卻并不關(guān)注它們的來源和主體。而自主創(chuàng)新則要求企業(yè)積極參與技術(shù)知識的生產(chǎn)。這正是自主創(chuàng)新一般意義上的創(chuàng)新的不同，也正體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。

由圖1可見，如果企業(yè)既不參與技術(shù)知識的生產(chǎn)，也不參與技術(shù)知識的應(yīng)用，自然也談不上創(chuàng)新。如果企業(yè)只參與技術(shù)知識的生產(chǎn)而沒有努力的將這些技術(shù)知識應(yīng)用到生產(chǎn)中去，這只是發(fā)明。如果企業(yè)不參與技術(shù)知識的生產(chǎn)，只進(jìn)行技術(shù)知識的應(yīng)用，這就屬于引進(jìn)創(chuàng)新。只有企業(yè)既積極參與技術(shù)知識的生產(chǎn)，又積極進(jìn)行技術(shù)知識的應(yīng)用時，才能稱得上自主創(chuàng)新。

更進(jìn)一步，根據(jù)企業(yè)在技術(shù)知識生產(chǎn)過程中的參與程度的不同，又可以將自主創(chuàng)新分為兩類:獨(dú)立自主創(chuàng)新和合作自主創(chuàng)新。前者是指企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)知識生產(chǎn)的創(chuàng)新，后者是指企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校和其他企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)知識生產(chǎn)的創(chuàng)新。

值得一提的是，一些學(xué)者將模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相對立。本文認(rèn)為，簡單的對立二者并不可取。如果企業(yè)只是簡單的照搬照抄他人的創(chuàng)新成果，那至多屬于創(chuàng)新擴(kuò)散的過程，不是嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新;如果企業(yè)在他人的創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上積極改進(jìn)，添加了自主開發(fā)的技術(shù)知識，那就可以歸入自主創(chuàng)新的范疇。這也就是通常所說的“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”或者“二次創(chuàng)新”。這種自主創(chuàng)新也正是日本和韓國企業(yè)創(chuàng)新中的重要模式。對于中國企業(yè)來說，這同樣是自主創(chuàng)新的模式之一。

三、自主創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵與特征

1.自主創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵

企業(yè)本質(zhì)上是使用資源生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)來創(chuàng)造財富并從中獲取利潤的社會系統(tǒng)。在不同的社會背景和歷史條件下，企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式也有所不同。自主創(chuàng)新型企業(yè)就是以自主創(chuàng)新活動為主要財富創(chuàng)造方式的企業(yè)。

現(xiàn)代企業(yè)的前身是手工作坊和工場。它們具有規(guī)模小、產(chǎn)量低等特點。隨著蒸汽機(jī)的出現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)所需的能源和運(yùn)輸方式發(fā)生了重大的變革，現(xiàn)代企業(yè)由此誕生。不斷提高產(chǎn)量是此時企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式，我們可以將此類企業(yè)稱為生產(chǎn)型企業(yè)。隨著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，在規(guī)模報酬遞減規(guī)律的作用下，僅通過簡單的擴(kuò)大產(chǎn)量已無法維持企業(yè)的發(fā)展。通過科學(xué)管理進(jìn)行集約化的生產(chǎn)，從而降低成本、提高效率又成為19世紀(jì)后半葉以來企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式，相應(yīng)的企業(yè)類型就是管理型企業(yè)。知識經(jīng)濟(jì)時代的到來又對企業(yè)的財富創(chuàng)造方式提出了新的要求，即由集約向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，相應(yīng)的企業(yè)類型就是自主創(chuàng)新型企業(yè)(圖2)。

這三種企業(yè)類型的演進(jìn)不是一個簡單的替代過程，而是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上的揚(yáng)棄。也就是說，自主創(chuàng)新型企業(yè)并不是對生產(chǎn)型企業(yè)和管理型企業(yè)的全盤否定。相反，自主創(chuàng)新型企業(yè)必須以這兩種企業(yè)類型為基礎(chǔ)。如果一個企業(yè)不具備足夠的生產(chǎn)規(guī)模，也不能有效的管理內(nèi)部的運(yùn)營活動，其生存都成問題，更談不上自主創(chuàng)新。因此，基本的生產(chǎn)能力和管理水平也是自主創(chuàng)新型企業(yè)的重要內(nèi)涵。

在我國，現(xiàn)代意義上的企業(yè)的出現(xiàn)是近幾十年的事情，很多企業(yè)的基本生產(chǎn)和管理能力還很欠缺。因此，建設(shè)自主創(chuàng)新型企業(yè)首先需要夯實基礎(chǔ)，努力提升企業(yè)基本的生產(chǎn)和管理能力，不能好高騖遠(yuǎn)。

為了更加準(zhǔn)確的區(qū)分自主創(chuàng)新型企業(yè)與傳統(tǒng)的生產(chǎn)型企業(yè)和管理型企業(yè)的不同，有必要進(jìn)一步分析自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征。

2.自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征

自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個基本特征:強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為，成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績效

(1)強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識

自主創(chuàng)新意識是企業(yè)對創(chuàng)新的價值性、重要性的一種認(rèn)識水平、認(rèn)識程度以及由此對待創(chuàng)新的態(tài)度，并以這種態(tài)度來規(guī)范和調(diào)整自己活動方向的一種穩(wěn)定的精神狀態(tài)。強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識體現(xiàn)了自主創(chuàng)新型企業(yè)對于“以自主創(chuàng)新為財富創(chuàng)造方式”的價值認(rèn)同，以及愿意積極開展自主創(chuàng)新的強(qiáng)烈愿望。

自主創(chuàng)新型企業(yè)對于自主創(chuàng)新的重要意義有著清晰的認(rèn)識。在它們看來，自主創(chuàng)新本質(zhì)上是一種創(chuàng)造價值和財富的方法，是企業(yè)在未來復(fù)雜多變的環(huán)境中賴以生存的基石。技術(shù)和設(shè)備可以引進(jìn)，而自主創(chuàng)新永遠(yuǎn)無法引進(jìn)，只能在企業(yè)“干中學(xué)”的過程中產(chǎn)生。不創(chuàng)新和依賴技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)最終只能被市場淘汰。

(2)持續(xù)的自主創(chuàng)新行為

自主創(chuàng)新行為外在表現(xiàn)為企業(yè)為了實現(xiàn)創(chuàng)新的目的而開展的各類活動。對于企業(yè)而言，首要的創(chuàng)新行為是應(yīng)用技術(shù)知識。這是創(chuàng)新與發(fā)明相區(qū)別的關(guān)鍵。但是，自主創(chuàng)新行為不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)自覺主動的應(yīng)用技術(shù)知識，更強(qiáng)調(diào)企業(yè)積極主動的參與技術(shù)知識的生產(chǎn)。

自主創(chuàng)新型企業(yè)與運(yùn)營管理型企業(yè)或生產(chǎn)型企業(yè)的一個重要區(qū)別就是創(chuàng)新行為的持續(xù)性。完全沒有從事過任何創(chuàng)新活動的企業(yè)只是少數(shù)。但大量的企業(yè)都只有少量的自主創(chuàng)新行為，僅推出過一兩個創(chuàng)新產(chǎn)品。而在自主創(chuàng)新型企業(yè)中，自主創(chuàng)新行為是普遍存在的。自主創(chuàng)新型企業(yè)知道，自主創(chuàng)新是一場競賽，不進(jìn)則退。少量的創(chuàng)新雖然能給企業(yè)帶來的暫時的利益，但它不能支持企業(yè)永遠(yuǎn)領(lǐng)先。只有持續(xù)的自主創(chuàng)新行為才能使自主創(chuàng)新真正成為企業(yè)創(chuàng)造財富的主要方式。 同時，自主創(chuàng)新是一個學(xué)習(xí)積累技術(shù)能力的過程，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是積累技術(shù)能力的基本手段。

(3)成熟的自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力包括技術(shù)能力和管理能力。前者是企業(yè)自主研發(fā)并實現(xiàn)價值的能力，后者是有效的組織、協(xié)調(diào)、激勵創(chuàng)新行為的能力。二者相輔相成。

對于自主創(chuàng)新型企業(yè)來說，它們總是能夠敏銳的發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會，根據(jù)這些機(jī)會形成創(chuàng)意，并逐步將這些創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)，從中獲取價值。而且，這一過程可以在企業(yè)內(nèi)部不斷復(fù)制。盡管自主創(chuàng)新的不確定性總是存在，但自主創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新成功的概率要高于一般的企業(yè)。這一過程中展現(xiàn)出來的，就是自主創(chuàng)新型企業(yè)成熟的自主創(chuàng)新能力。

(4)良好的自主創(chuàng)新績效

自主創(chuàng)新型企業(yè)最容易觀測到的一個基本特性就是良好的自主創(chuàng)新績效。自主創(chuàng)新績效是企業(yè)通過自主創(chuàng)新創(chuàng)造的財富和價值。它最終可以通過利潤、新產(chǎn)品銷售收入等財務(wù)績效指標(biāo)進(jìn)行衡量。而專利、技術(shù)方案等技術(shù)知識是自主創(chuàng)新的中間產(chǎn)品。它們雖然不能完全代替財務(wù)指標(biāo)來衡量自主創(chuàng)新績效，但也無疑是自主創(chuàng)新型企業(yè)的一個重要特征。

自主創(chuàng)新型企業(yè)的上述四個基本特征構(gòu)成了一個有機(jī)的統(tǒng)一體。其中，強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識是基礎(chǔ)。沒有創(chuàng)新意識，也不會有持續(xù)積極的創(chuàng)新行為，更談不上能力和成果。持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是自主創(chuàng)新意識的直接體現(xiàn)，是自主創(chuàng)新能力生成的根本過程，也是實現(xiàn)自主創(chuàng)新績效的必然環(huán)節(jié)。成熟的自主創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新型企業(yè)的核心能力，是決定自主創(chuàng)新績效的根本因素。良好的自主創(chuàng)新績效則是自主創(chuàng)新型企業(yè)追求的根本目標(biāo)。

同時，自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個基本特性還刻畫了一個自主創(chuàng)新型企業(yè)的成長路徑。如果企業(yè)具有較好的創(chuàng)新意識，其創(chuàng)新行為不斷增多，創(chuàng)新能力越來越強(qiáng)，從創(chuàng)新中獲得的回報也會不斷增加，又會進(jìn)一步增強(qiáng)其創(chuàng)新意識。企業(yè)由此步入自主創(chuàng)新的良性循環(huán)軌道。反之，如果企業(yè)創(chuàng)新意識薄弱，創(chuàng)新活動隨之減少，創(chuàng)新能力也會逐步退化，可以從創(chuàng)新中獲得的回報也越來越少，由此步入惡性的“鎖定”階段，最終會被市場淘汰。

四、結(jié)語

走自主創(chuàng)新之路、成長為自主創(chuàng)新型企業(yè)是知識經(jīng)濟(jì)時代中企業(yè)生存發(fā)展的必由之路。主動從事技術(shù)知識生產(chǎn)并積極將技術(shù)知識應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)過程是自主創(chuàng)新的內(nèi)涵所在。以自主創(chuàng)新活動為主要財富創(chuàng)造方式則是自主創(chuàng)新型企業(yè)的根本。對于我國企業(yè)而言，培育自身的創(chuàng)新意識、強(qiáng)化創(chuàng)新行為、提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效是成長為自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本途徑。

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