摘要:現(xiàn)代公訴制度起源于西方，是國(guó)家追訴主義和不告不理原則相結(jié)合的產(chǎn)物。近代中國(guó)公訴制度發(fā)端于清末。公訴制度的創(chuàng)設(shè)，促成糾問式訴訟轉(zhuǎn)化為控辯式訴訟，控、審分離原則得以確立，集權(quán)司法模式被打破，對(duì)于構(gòu)建以司法權(quán)能分設(shè)為原則的司法體制，推動(dòng)近代司法順應(yīng)法治文明的潮流不發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)司法保障民權(quán)、維護(hù)公正的功能具有重要意義。

關(guān)鍵詞:公訴;糾問式;控辯式;人權(quán);司法公正

中圖分類號(hào):D631 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002—2589(2009)25—0090—02

一、公訴制度的起源

公訴制度是人類對(duì)犯罪本質(zhì)認(rèn)識(shí)不斷發(fā)展的產(chǎn)物。人類社會(huì)早期，國(guó)家認(rèn)為犯罪是對(duì)個(gè)人的侵犯，本質(zhì)是私人糾紛，因此采私人控訴原則，不設(shè)專門起訴機(jī)關(guān)，刑事訴訟如民事訴訟一樣由當(dāng)事人推動(dòng)和進(jìn)行。但受害人或因力不從心，或著眼賠償，或時(shí)過境遷，對(duì)于追訴犯罪并不總是積極主動(dòng)。當(dāng)大量犯罪不受懲罰而危及社會(huì)秩序時(shí)，國(guó)家意識(shí)到犯罪不僅是對(duì)個(gè)人權(quán)利的侵犯，更是對(duì)國(guó)家安全和公共利益的侵害，刑罰權(quán)的行使不能完全托付受害人。封建時(shí)代，國(guó)王是國(guó)家的總代表，14世紀(jì)的法國(guó)國(guó)王將保護(hù)其私人財(cái)產(chǎn)利益的代理官任命為檢察官，代表國(guó)王追訴犯罪。但由于糾問式訴訟的盛行，法官在刑訴過程中仍扮演積極角色，往往主動(dòng)查案、自行公訴，正所謂“任何法官都是檢察官”[1]。1789年法國(guó)大革命將自由主義思潮推向新的高峰，作為挑戰(zhàn)王權(quán)的勝利成果，刑事追訴權(quán)被賦予人民選舉的公訴官，公訴權(quán)從審判權(quán)中分離，現(xiàn)代公訴制度隨之誕生。1808年法國(guó)《刑事訴訟法典》明確規(guī)定追訴犯罪職權(quán)由檢察官行使，開創(chuàng)了現(xiàn)代檢察制度的先河。

傳統(tǒng)中國(guó)政刑合一，行政長(zhǎng)官兼理司法，沒有專門起訴機(jī)關(guān)。清末司法改制，以德日制度為模本，引入檢察公訴制度。1906年《大理院審判編制法》首次確立刑事案件由檢察官公訴的原則。1907年《各級(jí)審判廳試辦章程》規(guī)定除親告罪外，“凡刑事案件，因被害人之告訴，他人之告發(fā)，司法警察之移送或自行發(fā)覺者，皆由檢察官提起公訴”，采取以檢察機(jī)關(guān)起訴為原則，以私人起訴為例外的原則。對(duì)于公訴案件，法院不得無故拒絕，被害人也不得自行和解。同時(shí)，對(duì)于屬于公訴范圍的案件，無論被害人是否愿意訴訟，檢察官都應(yīng)立即起訴。1910年《法院編制法》將“提起公訴、實(shí)行公訴”規(guī)定為檢察官的首項(xiàng)權(quán)能，從而以法典形式將公訴制度確立下來。

二、公訴制度對(duì)近代司法權(quán)能分設(shè)的意義

指控與審判職能的分離，既是司法獨(dú)立派生的一項(xiàng)訴訟原則，也是司法獨(dú)立賴以存在的保障。從刑事訴訟發(fā)展史看，控、審職能經(jīng)歷了從分到合、再到分往復(fù)變化的歷程，刑訴模式也走過了從彈劾式、到糾問式、再到控辯式不斷發(fā)展的路徑。彈劾式訴訟以私人追訴為原則，是人類社會(huì)早期的刑訴模式。糾問式訴訟以國(guó)家追訴主義為基礎(chǔ)，盛行于中世紀(jì)的歐洲，特點(diǎn)是訴訟中只有糾問者與被糾問者的一面關(guān)系，偵控審由法官一手包辦。糾問式訴訟的功績(jī)?cè)谟谑谷藗冋J(rèn)識(shí)到追究犯罪是國(guó)家責(zé)任，其錯(cuò)誤則在于將此任務(wù)交給法官，使控、審合一。因?yàn)楫?dāng)控制犯罪成為刑訴唯一目的，審判公正便無從談起。梅利曼指出，糾問式訴訟突出反映了人類社會(huì)從私人報(bào)復(fù)制度邁向文明社會(huì)門檻的又一重大進(jìn)步，但訴訟權(quán)利的不平等以及書面程序的秘密性，往往容易形成專制暴虐制度的危險(xiǎn)[2]。在追究犯罪動(dòng)機(jī)趨使下，刑訊逼供泛濫成災(zāi)，公民個(gè)人權(quán)利及訴訟程序的公正性完全被淹沒。

公訴制度徹底摧毀了糾問式訴訟，將控辯原則作為構(gòu)架刑事訴訟的基石。在控辯式訴訟中，訴訟程序被分為控與審兩個(gè)階段，職能分由不同機(jī)關(guān)行使，以不告不理為核心的控審分離原則重新得到確立。此時(shí)的控審分離并非歷史的簡(jiǎn)單復(fù)歸。彈劾式訴訟采私人追訴主義，控審分離只是表明國(guó)家對(duì)指控與否置之度外，并不存在分權(quán)意味。而控辯式訴訟采國(guó)家追訴主義，控與審均屬國(guó)家職能，二者分離系基于分權(quán)制衡考量。從彈劾式到糾問式再到控辯式，反映了人類在對(duì)犯罪本質(zhì)及如何控制犯罪的認(rèn)識(shí)上質(zhì)的飛躍，也體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展螺旋式上升的規(guī)律。在控辯式訴訟中，檢察官承擔(dān)指控職能，基于不告不理原則，理所當(dāng)然地成為控制法官裁判入口的把關(guān)者，法官則處于消極被動(dòng)角色，籍此也實(shí)現(xiàn)其身為裁判者的中立與客觀品格。如林鈺雄所言，檢察制度與控辯式訴訟相伴而生，創(chuàng)設(shè)檢察官的目的在于通過司法分權(quán)模式，以法官和檢察官彼此監(jiān)督制約的方法，保障刑事司法權(quán)行使的客觀性與正確性[3]。

從刑訴模式的演進(jìn)可知，糾問式訴訟與權(quán)力的極度集中密切相聯(lián)。在封建中國(guó)，適應(yīng)王權(quán)專制需要，糾問式訴訟大行其道。當(dāng)時(shí)的訴訟，從橫向結(jié)構(gòu)分析，行政與司法融為一體，在中央，行政官得直接參與審判;在地方，司法審判只是行政長(zhǎng)官的諸多職責(zé)之一，司法官員完全從屬于行政長(zhǎng)官。從縱向結(jié)構(gòu)分析，沒有審前與審判的階段劃分，不存在獨(dú)立的審查起訴階段，沒有專門公訴機(jī)關(guān)，起訴實(shí)際上只是被害人或知情者向官府檢舉犯罪，審判者集偵控審職能于一身，權(quán)力超強(qiáng)而無制約。糾問式訴訟在歐洲隨著王權(quán)的強(qiáng)大、集中而走向鼎盛，隨著分權(quán)政治的建立、民主共和體制的興起而衰落，這種規(guī)律同樣適用于中國(guó)[4]。19世紀(jì)末，隨著民眾民主自由意識(shí)的覺醒，司法獨(dú)立呼聲高漲，清廷被迫實(shí)行司法改革，在訴訟模式上引入大陸法系的控辯式，設(shè)立專門負(fù)責(zé)指控犯罪的檢察機(jī)關(guān)。公訴制度的創(chuàng)設(shè)，第一次將以司法分權(quán)為基本構(gòu)想的控辯訴訟模式引入中國(guó)，以期實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立，保障司法公正，在中國(guó)刑事訴訟史上具有無可否認(rèn)的開創(chuàng)意義。

三、公訴制度對(duì)于維護(hù)民眾權(quán)利的意義

近代公訴制度的確立，其意義不僅在于實(shí)現(xiàn)控審分離，以此克服糾問式訴訟容易導(dǎo)致的司法擅斷弊端，還在于賦予具有“革命之子”美譽(yù)的檢察官以代表國(guó)家提起公訴的職責(zé)，通過檢察官對(duì)犯罪的追究和對(duì)訴訟的參與，以國(guó)家力量實(shí)現(xiàn)對(duì)民權(quán)的保護(hù)。公訴制度對(duì)于維護(hù)民權(quán)的意義主要有三:

其一，通過追訴犯罪，實(shí)現(xiàn)對(duì)民眾權(quán)利的維護(hù)。恩格斯指出，“蔑視社會(huì)秩序的最明顯最極端的表現(xiàn)就是犯罪?！盵5]這是對(duì)犯罪本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。從形式上看，犯罪最直接的侵害對(duì)象則是公民個(gè)人。因而在刑訴中，國(guó)家有必要通過維護(hù)公民權(quán)利，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家利益的保護(hù)。這種保護(hù)自近代以來是通過檢察官代表國(guó)家追訴犯罪實(shí)現(xiàn)的，直接表現(xiàn)是對(duì)被害人權(quán)益的保護(hù)。因人人都有可能成為犯罪行為的侵害對(duì)象，檢察官追訴犯罪客觀上也是對(duì)其他公民權(quán)益的保護(hù)。

其二，通過把關(guān)入口，保障無辜者不受刑事追究。如果說檢察機(jī)關(guān)指控犯罪是其保護(hù)民權(quán)功能的積極方面的話，那么這一功能的消極表現(xiàn)則是保護(hù)無辜者不受刑事追究。這是對(duì)糾問訴訟模式根本缺陷的彌補(bǔ)，也是控辯式訴訟相對(duì)于糾問式訴訟的巨大進(jìn)步。在糾問式訴訟中，審判機(jī)關(guān)自行偵查追訴，普通民眾生活在司法擅斷的威脅下，個(gè)人權(quán)利難以保障。實(shí)行控審分離的原則，可以防止將無辜者納入刑事訴訟程序之中，避免使其受到刑事追究。

其三，擔(dān)負(fù)客觀義務(wù)，保障被告人的合法權(quán)利。檢察官在刑事訴訟中負(fù)有不同于一造當(dāng)事人的客觀義務(wù)，除了追訴犯罪，更重要的是保障人權(quán)。作為大革命時(shí)代產(chǎn)物的現(xiàn)代檢察官，與生俱來地被賦予了保障人權(quán)的重要使命，如19世紀(jì)評(píng)論檢察官制的名言:“檢察官應(yīng)擔(dān)當(dāng)法律守護(hù)人之光榮使命，追訴犯罪者，保護(hù)受壓迫者，并援助一切受國(guó)家照料之人民。”[6] 這就要求檢察官在履行職責(zé)時(shí)，必須嚴(yán)守合法性、客觀性義務(wù)，以追求實(shí)體真實(shí)和正義為己任，做到不枉不縱。而檢察官的職能，亦不僅僅在于追訴犯罪，更重要的是保障犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)免受法官、警察的恣意侵害。

四、公訴制度對(duì)于維護(hù)司法公正的意義

由控辯式訴訟的形成歷史可知，公訴制度的創(chuàng)設(shè)并非為救濟(jì)國(guó)家指控的不足，而是為防止集權(quán)式司法的濫權(quán)。作為法律守護(hù)人的檢察官，從一開始即肩負(fù)了維護(hù)司法公正的歷史使命，其具體途徑是:

1.指揮偵查，保障警察行為的合法性。糾問式訴訟的廢除使犯罪偵查權(quán)從審判權(quán)中脫離出來，但與國(guó)家機(jī)器同生的警察機(jī)構(gòu)，同樣易受打擊犯罪熱情趨使，在偵查中始終具有漠視法治、侵害人權(quán)的危險(xiǎn)和傾向。為避免警察用權(quán)逾限害及司法公正，近代的制度設(shè)計(jì)是使公訴機(jī)關(guān)成為偵查程序的主導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)、指揮、監(jiān)督警察的偵查活動(dòng)，“以受嚴(yán)格法律訓(xùn)練和法律拘束的公正客觀的官署，控制警察活動(dòng)的合法性，擺脫警察國(guó)家的夢(mèng)魘。”[7] 德國(guó)檢察制度創(chuàng)始人薩維尼曾說:“警察官署……的行動(dòng)自始蘊(yùn)藏著侵害民權(quán)的危險(xiǎn)，而經(jīng)驗(yàn)告訴我們，警察人員經(jīng)常不利于關(guān)系人，犯下此類侵犯民權(quán)的錯(cuò)誤。檢察官的根本任務(wù)，應(yīng)為杜絕此等流弊并在警察一行動(dòng)時(shí)就賦予其法的基礎(chǔ)，如此一來……此新創(chuàng)制(指檢察官)在人民眼中才能獲得最好地支持?！盵8]

2.制約、監(jiān)督審判，保障審判程序與實(shí)體的公正。一是通過行使公訴權(quán)，控制法官裁判的入口。檢察官通過行使提起公訴與不起訴的裁量權(quán)，客觀上成了刑事審判程序上的把關(guān)者，以此防止法官恣意專斷。二是通過出庭公訴并監(jiān)督審判，保障審判程序的合法。“檢察官起訴，提出不利于被告的犯罪事實(shí)和旁證，而辯護(hù)人則提出有利于被告的事實(shí)和旁證，審判官從中看到真實(shí)的材料，得出正確的判斷”[9]，這是近代控訴式訴訟的基本結(jié)構(gòu)。其中，檢察官與被告方圍繞指控事實(shí)相互對(duì)抗，法官則居中裁判，從而一改糾問式訴訟中法官既控訴又審判、控審合一“追擊”被告的格局，形成兩點(diǎn)抗衡、一點(diǎn)裁量的近代意義上的三角形訴訟結(jié)構(gòu)。由于公訴制度的確立，控辯格局的形成，庭審主體由法官一元變成控、辯、審三方，法庭不再是法官獨(dú)言擅斷的場(chǎng)所。并且，法律還賦予檢察官監(jiān)督庭審的職能，對(duì)于違法或不當(dāng)?shù)呐袥Q，檢察官有權(quán)提起上訴以阻止判決生效，這些都有利于保障審判程序合法、實(shí)體公正。

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(責(zé)任編輯/ 吳鳳華)